广发稳健增长开放式证券投资基金XXXX年一季度报告

1、.广发稳健增长开放式证券投资基金2021年第1季度报告PAGE ：.；PAGE 11广发稳健增长开放式证券投资基金2021年第1季度报告2021年3月31日基金管理人：广发基金管理 基金托管人：中国工商银行股份 报告送出日期： 2021年4月22日 1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚伪记载、误导性陈说或艰苦脱漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承当个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份根据本基金合同规定，于2021年4月16日复核了本报告中的财务目的、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或者艰苦脱漏。基金管理人承诺以老实信誉、

2、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2021年1月1日起至3月31日止。2 基金产品概略基金简称 广发稳健增长混合基金主代码 270002买卖代码 270002270012基金运作方式 契约型开放式基金合同生效日 2004年7月26日报告期末基金份额总额 6,096,591.13份投资目的 在承当适度风险的根底上分享中国经济和证券市场的生长，寻求基金资产的长期稳健增长。投资战略 1、资产配置战略基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和开展趋势

3、的深化分析研讨，以稳健投资的原那么在股票、债券、现金之间进展资产配置。为降低投资风险，股票投资上限为65%，下限为30%。2、股票投资战略在股票投资上，运用优化生长投资方法投资于价钱低于内在价值的股票。股票投资对象主要是大盘绩优企业和规模适中、管理良好、竞争优势明显、有望生长为行业领先企业的上市公司。3、债券投资战略在债券投资上，坚持稳健投资的原那么，控制债券投资风险。详细包括利率预测战略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。业绩比较基准 65%*中信标普300指数收益+35%*中信标普国债指数收益风险收益特征 适度风险根底上的基金资产稳健增长。基金管理人 广发基金管理基金托管人 中国

4、工商银行股份3 主要财务目的和基金净值表现3.1主要财务目的单位：人民币元主要财务目的报告期(2021年1月1日-2021年3月31日)1.本期已实现收益60,392,591.182.本期利润-351,994,355.613.加权平均基金份额本期利润-0.05764.期末基金资产净值9,281,762,421.925.期末基金份额净值1.5226(1)所述基金财务目的不包括持有人认购和买卖基金的各项费用，计入费用后实践收益程度要低于所列数字。(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入不含公允价值变动收益扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.

5、2 基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率净值增长率规范差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率规范差过去三个月-3.68%1.01%-3.15%0.84%-0.53%0.17%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较广发稳健增长开放式证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图2004年7月26日至2021年3月31日本基金建仓期为基金合同生效后6个月。建仓终了时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。 4 管理人报告4.1 基金经理或基金经理小组简介姓名职务任本基金

6、的基金经理期限证券从业年限阐明任职日期离任日期冯永欢广发稳健增长混合基金的基金经理；广发战略优选混合基金的基金经理2007-3-29-6男，中国籍，经济学硕士，持有证券业执业资历证书，2004年2月至2007年3月先后任广发基金管理研讨开展部行业研讨员、研讨开展部总经理助理、广发稳健增长混合基金的基金经理助理，2007年3月29日起任广发稳健增长混合基金的基金经理，2021年2月14日起任广发战略优选混合基金的基金经理。许雪梅广发稳健增长混合基金的基金经理；广发中心精选股票基金的基金经理；投资管理部副总经理2021-2-14-10女，中国籍，管理学硕士，持有证券业执业资历证书，1999年7月至

7、2002年8月任职于广发证券股份，2002年8月至2021年2月先后任广发基金管理筹建人员、研讨开展部副总经理及总经理，2021年2月14日起任广发稳健增长混合基金的基金经理，2021年7月16日起任广发中心精选股票基金的基金经理，2021年1月12日起任广发基金管理投资管理部副总经理。1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决议之日。2.证券从业的含义服从行业协会的相关规定。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况阐明本报告期内，本基金管理人严厉遵守及其配套法规、和其他有关法律法规的规定，本着老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，在严厉控制风险的根底上，为基金持有人谋求最大利益。本报告

8、期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。4.3 公平买卖专项阐明4.3.1 公平买卖制度的执行情况公司经过建立科学、制衡的投资决策体系，加强买卖分配环节的内部控制，并经过实时的行为监控与及时的分析评价，保证公平买卖原那么的实现。在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必需来源于备选股票库，重点投资的股票必需来源于中心股票库。公司建立了严厉的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超越投资权限的操作需求经过严厉的审批程序。在买卖过程中，中央买卖部按照“时间优先、价钱优先、比例分配、综合平衡的原那么，公平分配投资指

9、令。公司原那么上制止不同组合间的同日反向买卖指数型基金除外；对于不同投资组合间的同时同向买卖，公司可以启用公平买卖模块，确保买卖的公平。公司风险控制管理岗经过投资买卖系统对投资买卖过程进展实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；监察稽核部经过对投资、研讨及买卖等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。本报告期内，上述公平买卖制度总体执行情况良好。4.3.2 本投资组合与其他投资风格类似的投资组合之间的业绩比较本公司管理的投资组合包括开放式基金12只，企业年金7只，特定客户资产管理方案12个。与本投资组合投资风格类似的投资组合包括广发战略优选混合、广发聚富混合和广发大盘生长混合。报告期

10、内，本投资组合与广发大盘生长混合、广发战略优选混合、广发聚富混合的净值增长率差别均未超越5%。4.3.3 异常买卖行为的专项阐明本报告期内，本基金管理人在投资管理活动中公平对待不同投资组合，未发生能够导致不公平买卖和利益保送的异常买卖。4.4 报告期内基金的投资战略和业绩表现阐明4.4.1 报告期内基金投资战略和运作分析一季度，国内需求和国际需求稳步上升，货币坚持适度宽松，而通胀率也没有失控，经济根本面非常不错。但调构造、防通胀的预期压制了沪深300指数和大盘蓝筹股的表现，唯医药股、区域经济概念股、智能电网、节能环保等主题类股票表现突出，而创业板和中小板中的股票以其高生长性获得了市场青睐，市盈

11、率和市净率节节抬升。本季度沪深300指数录得6.43%的跌幅，而中小板指数上涨3.51%，一季度末市场上的百元股到达了10只，其中上市达一个完好年度以上的股票仅贵州茅台。4.4.2 报告期内基金的业绩表现在政府力量和市场力量的对比和螺旋开展中，本基金坚持以为继续复苏和内生向上的动力仍将主导10年经济开展的主要矛盾，因此年初以来组合中仍持有部分周期性股票，对于区域经济板块参与缺乏，同时医药股和新技术类股票比重不高，因此影响了基金净值的表现。一季度基金净值下跌3.68%。略逊于比较基准。4.4.3 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望全年，本基金以为在全球复苏还很脆弱的背景下，中国经

12、济政策仍将坚持根本稳定的基调，而地方政府的开展权和开展认识决议了中西部的投资需求将继续旺盛，同时构造调整将引导收入分配改革和消费需求稳步增长。因此，经济根本面将引导市场上行，而市场运转的最大风险在于政策、心思预期和流动性。市场的时机那么主要于内需、通胀、新资料新能源新技术等三大主题。操作方面，本基金将平衡配置，在内需、通胀、新经济三方面各有规划。内需方面，将主要关注与人口相关的消费种类如医药和保险；在通胀方面，将重点跟踪全球流动继续泛滥背景下商品价钱的变化；在新技术方面，那么偏重于关注相关技术领域内企业订单的变化，把握企业生长和业绩释放的节拍。此外，本基金还将基于对央企重组和地方国企生态环境变

13、化的认识，关注资产重组。最后，待股指期货推出后，还需求察看其对市场运转的影响，再寻觅一种适宜的战略，以期辅助运用以改善基金的业绩表现。5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号工程金额元占基金总资产的比例%1权益投资6,009,899,236.2564.41其中：股票6,009,899,236.2564.412固定收益投资2,297,828,732.2024.63其中：债券2,297,828,732.2024.63 资产支持证券-3金融衍生品投资-4买入返售金融资产-其中：买断式回购的买入返售金融资产-5银行存款和结算备付金合计946,092,144.4110.146其他各项资产77

14、,363,725.630.837合计9,331,183,838.49100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值元占基金资产净值比例A农、林、牧、渔业-B采掘业391,090,825.904.21C制造业4,570,508,289.4449.24C0 食品、饮料429,554,000.004.63C1 纺织、服装、皮毛155,743,738.341.68C2 木材、家具-C3 造纸、印刷74,787,000.000.81C4 石油、化学、塑胶、塑料537,699,725.565.79C5 电子267,211,898.602.88C6 金属、非金属1,648,652,

15、200.3117.76C7 机械、设备、仪表740,628,560.917.98C8 医药、生物制品521,634,590.685.62C99 其他制造业194,596,575.042.10D电力、煤气及水的消费和供应业3,250,000.000.04E建筑业230,080,000.002.48F交通运输、仓储业-G信息技术业373,056,336.534.02H零售和零售贸易-I金融、保险业189,123,336.002.04J房地产业30,275,000.000.33K社会效力业-L传播与文化产业-M综合类222,515,448.382.40合计6,009,899,236.2564.755

16、.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票称号数量股公允价值元占基金资产净值比例1000960锡业股份14,011,903318,210,317.133.432600887*ST伊利8,800,000284,328,000.003.063000792盐湖钾肥5,000,000254,450,000.002.744000630铜陵有色12,503,695238,445,463.652.575600595中孚实业16,199,750235,868,360.002.546600068葛洲坝16,000,000230,080,000.002.48760020

17、8新湖中宝19,999,648194,596,575.042.108601601中国太保7,004,568189,123,336.002.049000612焦作万方7,209,557185,790,283.892.0010600100同方股份8,500,000179,435,000.001.935.4 报告期末按债券种类分类的债券投资组合序号债券种类公允价值元占基金资产净值比例1国家债券-2央行票据1,554,320,000.0016.753金融债券400,000,000.004.31其中：政策性金融债400,000,000.004.314企业债券102,990,292.001.115企业短期

18、融资券-6可转债240,518,440.202.597其他-8合计2,297,828,732.2024.765.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券称号数量张公允价值(元)占基金资产净值比例1090104409央票443,500,000344,190,000.003.712080104708央票473,000,000308,160,000.003.323080104408央票442,000,000205,360,000.002.21408022208国开222,000,000199,300,000.002.155090104009央票402,00

19、0,000196,700,000.002.125.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券投资证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。5.8 投资组合报告附注5.8.1 根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未遭到公开谴责和处分。5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。5.8.3 其他各项资产构成序号称号金额元1存出保证金3,851,792.982应收证券清算款28,805,442.573应收股利-4应收利息41,524,063.855应收申购款3,182,426.236其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计77,363,725.635.8