证券各部门职能及岗位职责

1、第二部分 各部门职能及岗位职责投资银行总部职能及岗位职责第一章 部门差不多职能第一条 总部职能（一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发；（二）负责可转债券项目的主承销及分销；（三）负责公司债券的发行及兑付；（四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务；（五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。第二条 综合部职能（一）协调总部及各地区总部的各项业务；（二）监督业务部门目标考核及工作打算，并作好业务人员风险预备金和奖励提成的财务核算记录等工作；（三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录；（

2、四）制定并监督部门内部规章制度的执行；（五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。第三条 内核部职能（一）负责各地区总部业务立项的审核；（二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险治理；（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；（四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。第四条 研究策划部职能（一）对立项项目从行业进展和市场信息的角度进行项目评估；（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议；（三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。 第五条 债券部职能（一）依照有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；（二）严格审查发

3、债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性；（三）负责与公司财会中心核实债券的发行（兑付）款；（四）负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。第二章 岗位职责第六条 总部各岗位职责（一）总经理职责1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全面工作及整体风险操纵；2、执行公司有关决议，依照公司整体业务进展规划，组织制定和实施部门年度工作打算和各项业务规章，做好年度工作总结；3、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部职员的教育培训；4、综合治理部门的日常行政事务及做出决策；5、调配各地区总部业务资源及人力资源；6、审定项目人员的奖金分配方案；7、公司授予的其他职责。（二）副总经理职责1、向总经

4、理负责，对国际国内政治、经济形势和金融市场的动态进行研究分析，提出建议和方案，协助与配合总经理完成其职责，总经理外出时，受总经理托付，代理总经理行使职权，负责主持部门工作；2、对各地区总部业务的立项进行审批和监督项目的进展；3、负责制定投行总部规章制度及年度工作打算；4、组织总部业务的开发和拓展；5、负责投行内部各部门之间及与公司其他部门的交流协调工作。 （三）总经理助理职责1、向总经理负责，协助总经理完成部门工作；总经理及副总经理外出时，受托付，代理行使职权，负责主持部门工作；2、协助组织制定、执行总部各项规章制度和年度工作打算，负责编制工作打算和总结，3、为公司业务的开发和拓展提出具体方案

5、；4、完成总经理交办的其他工作。第七条 总部各直属部门及地区总部业务部门岗位职责（一）经理职责：1、负责组织、实施本部门的各项工作打算；2、负责本部门的工作分工和整体协调安排；3、负责对本部门职员的考核、奖励与处罚；4、负责拟定和治理本部门项目的项目负责人，对本部门内各项目小组进行协调治理；5、项目负责人的工作进行指导和检查，并负责项目的质量审核。（二）副经理职责1、对经理负责，协助主持部门内各项工作。经理外出时，受托付，代理行使职权，负责主持部门工作；2、负责编制部门工作打算和年度总结，并就部门业务进展向经理提出规划建议；3、负责具体项目的组织实施，对项目实施的全过程负责；4、完成经理交办的

6、其他工作。（三）经理助理职责1、协助经理、副经理完成部门的各项工作，经理、副经理外出时，受托付，代理行使职权，负责主持部门工作；2、参与具体项目的组织实施，经部门经理同意，可独立负责某个项目的开拓与实施；3、完成经理交办的其他工作。（四）项目人员职责1、负责完成经理安排的各项工作或具体经办的各项业务；2、协助项目负责人作好项目的具体实施工作；3、负责项目完成后的总结汇报、相关文件、材料的归档。（五）行政秘书1、负责总部所有业务合同、档案、文件的治理，为项目人员提供工作上的协助及有关文字处理工作；2、负责部门信息资料的收集、整理和保存工作，并在公司电脑部门协助下做好相关的电脑数据库维护、治理和信

7、息的传递、发送工作；3、负责查找各种图书及档案资料，协助各部门进行工作业务的研究分析工作；4、完成经理交办的其他工作。投资治理总部职能及岗位职责部门职能及岗位第一条 投资治理总部是公司要紧投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，猎取投资收益。第二条 投资治理总部实行公司统一领导下的总经理负责制，投资治理总部设总经理、副总经理、助理总经理、部门秘书和风险监测员等岗位。下设股票投资部和定息投资部等两个部门，各部门设部门经理、投资经理、交易员等岗位。第三条 依照投资业务需要，投资治理总部可设立五级技术等级，分不为：投资总监、副投资总监、助理投资总监、高级投资经理和投资经理。第

8、四条 股票投资部要紧职能为：研究和发觉股票的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。第五条 定息投资部要紧职能为：研究和发觉债券市场、新股申购及其他低风险业务的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。第一章 岗位职责第六条 总经理职责为：按公司的整体业务进展，规划、组织制定本总部年度工作打算和各项规章制度；向公司投资业务治理委员会提出全年的投资差不多策略；负责总部业务的开展和策划；组织协调、监督所辖部门的工作；组织总部职员的教育培训。副总经理及助理总经理职责为：协助总经理做好各项工作，总经理不在岗时，代理总经理负责全面工作。第七条 投资总监职责为：全面负

9、责部门投资业务，对部门投资研究提出指导建议，并直接或授权项目人员下达交易指令。副投资总监及助理投资总监职责为：协助投资总监做好各项投资工作，投资总监不在岗时，代理投资总监负责全面工作。第八条 部门秘书要紧职责为负责本总部资料信息收集、整理、保存；做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理；协助总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。第九条 风险监测员要紧职责为：依照交易系统信号和仓位、成本比例操纵进行风险监测，向部门总经理提交风险警示报告；对保证金调出、股票托管转出、撤销指定交易、撤销证券帐户、投资操作是否越权是否合规等事项进行监控，一旦发生证券帐户上数据异常、有重大疏漏、不

10、合规操作等情况，及时向部门风险操纵小组或公司风险操纵委员会报告。第十条 股票投资部及定息投资部经理的职责为：（一）负责制定本部门的年度工作打算、治理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督治理等。（二）制定和完善部门治理制度，负责制度的落实执行及监督。（三）提供书面投资建议书，为投资治理总部总经理或投资总监提供投资决策参考，负责对授权范围内的投资项目进行治理。（四）组织本部门职员的培训学习，做好本部门的年度总结工作。（五）协调本部门与其他部门的业务工作。（六）总经理授权的其他职责。第十一条 高级投资经理职责与投资经理相同（详见第十二条），同时向投资治理总部总经理或投资总监提交投资建议书，负责对授

11、权范围内的投资项目进行治理。第十二条 投资经理的职责为：（一）负责资料信息的收集、整理与反馈，为部门业务开展提供合理化建议。（二）负责宏观政策研究，收集和研究可能阻碍证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规。（三）研究市场动态，预测市场走向和趋势。（四）负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策的变化可能对上市公司经营造成的阻碍及时做出反应。（五）负责对重点研究公司分析和实地考察。（六）对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发。（七）向部门经理提供投资分析报告，并协助部门经理做好投资方案。（八）提出工作上的合理化建议。（九）负责做好所安排项目的工作。第十三条 交易员的职责为：（一）

12、具体执行交易指令，执行过程准确、无误、迅速、敏捷、不打折扣，除非遇到如下情况：1、应买入股票遇涨停板而无法买入，可延后执行买入指令；后遇连续涨停而价格又超出限制范围，可放弃执行买入指令；2、卖出股票遇跌停板而无法卖出，可延后执行卖出指令；后遇连续跌停而价格又超出限制范围，可放弃执行卖出指令；3、如出现突发情况，在客观上不可能实现指令的操作时，可延后执行指令（如：未知的股票停牌、设备突然出现故障、不可抗因素产生的阻碍等）。遇以上情况还须及时向投资总监报告。（二）及时反馈投资操作意见，严格监视投资指令执行中出现的异常情况，一旦发觉异常，必须立即向投资总监汇报情况。（三）负责编制每日统计报表，并向公

13、司投资业务治理委员会、风险操纵委员会指定成员提交统计报表；（四）关注已投资股票的各种情况，将有关上市公司的最新差不多面变化、市场情况、分红、配股等情况及时通报投资总监或项目负责人；（五）汇总并保管好各类资料，如交易记录等，经授权后方可向相关人员提供投资交易资料。（六）依照市场情况，及时提出合理化建议。（七）总经理授权的其他职责。第二章 附则第十四条 本治理制度由公司制度建设暨招标治理委员会负责解释。第十五条 本治理制度自公布之日起施行。资产治理总部职能及岗位职责第一章 部门架构与岗位设置第一条 资产治理总部实行公司统一领导下的总经理负责制。资产治理总部内设资金打算部、投资策划部、投资交易部、综

14、合治理部等四个部门第二条 资产治理总部设总经理、副总经理、助理总经理、经理、副经理、助理经理及业务员等岗位。助理总经理副总经理总经理资金打算部投资策划部投资交易部综合治理部经理副经理助理经理、客户开发及服务业务员经理副经理助理经理、投资经理及产品开发员经理副经理助理经理、交易员经理副经理助理经理、秘书、结算等业务员第三条 资产治理总部部门设置及岗位结构图如下：第二章 部门职责第四条 资金打算部职责：（一）负责调查客户需求，并对客户的资信情况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等方面进行初步了解和审查；并关注客户资金来源的合法性；（二）负责收集、整理、建立客户信息调查表；（三）营销资产治理总部设计

15、的客户资产治理产品，开展客户资产治理客户；（四）依照对客户风险偏好、收益要求等个性化分析，为总部产品设计提供信息源；（五）负责与客户办理客户资产治理业务的相关合同的签署并协助客户办理开户、销户、日常信息查询、客户资金划转等事宜；（六）负责与保持沟通与联系，为客户提供证券投资咨询并提供项目投资、收益通知等相关信息；（七）依照客户的投资需求，为客户拟订资金初步使用打算；（八）依照市场及客户的情况变化，向资产治理总部总经理提出投资打算调整或中止申请；（九）依照资产治理总部内部论证小组意见，修改投资打算书；第五条 投资策划部职责：（一）对客户资产治理业务展开分析与研究，汲取国外资产治理公司的先进经验，

16、结合目前国内的金融产品和工具以及公司的实际情况，设计和开发出符合国家法律法规，为宽敞客户资产治理客户所同意，有自己的特点和风格的客户资产治理工具和产品；（二）分析现有客户资产治理产品的特点，提出产品改进方案；（三）进行市场调查和分析，对现有客户资产治理市场做详细的研究，制作投资建议书；（四）收集国内外相关信息，设计具有前瞻性的客户资产治理产品和营销打算；（五）依照对宏观和微观经济的分析，结合客户资产治理业务特点，提供专题研究报告；（六）开展项目调研，结合客户资产治理业务情况制作的投资打算书；（七）对重点项目进行跟踪调研。第六条 投资交易部职责：（八）执行投资操作指令，反馈指令执行信息；（九）对

17、市场中短期趋势进行研究推断，为投资策划部调整打算提供依据；（十）依照市场变化情况，向资产治理总部负责人提出调整投资打算申请书或中止投资打算申请书；（十一）汇总并保管各种交易资料。（十二）提供交易统计和投资结果初步分析。第七条 综合治理部职责：（十三）负责资产治理总部的行政、人事工作；（十四）负责资产治理总部的资料信息的收集、整理、保存及档案和财产治理；（十五）负责资产治理总部合同、文件、电脑数据及相关资料的保存与保管；（十六）协助资产治理总部总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。（十七）对资产治理总部业务开展情况进行监督；编制项目结算表；（十八）负责资产治理总部项目立项

18、事宜；（十九）负责资产治理总部与公司总部及各部门之间的业务联系与沟通。第三章 岗位职责第八条 资产治理总部总经理岗位职责：（一）依照公司的整体业务进展，规划、组织制定本总部年度工作打算和各项规章制度；（二）负责本总部业务的开展和策划；（三）组织协调、监督所辖部门的日常工作；（四）遇重大项目、重大事件或专门情况时，负责向公司领导及相关部门报告；（五）向公司领导汇报本部门重大业务的进展情况；（六）组织本总部职员的聘任及教育培训；做好本总部的年度总结工作。第九条 副总经理及助理总经理岗位职责（七）协助总经理做好部门内的各项工作；（八）协助总经理合法开展业务经营，对不符合公司规定的行为进行监督并及时向

19、总经理提出修正意见；当总经理关于违反公司规定的行为不予改正时，负责向公司领导汇报；（九）总经理不在岗时，代理总经理负责部门的全面工作。第十条 资金打算部岗位职责（一）经理1、负责制定本部门的年度工作打算、治理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督落实情况；2、制定和完善部门治理制度，负责制度的落实执行及监督；3、负责产品推广和市场营销工作，指导部门职员进行客户开发和客户服务，建立客户信息调查表；4、组织本部门职员的培训学习，做好本部门的年度总结工作；5、协调本部门与其他部门的业务工作；6、将客户信息资料反馈对资产治理总部其他相关部门；7、总经理授权的其他职责。（二）副经理及助理经理1、协助经理

20、做好各项工作，经理不在时代行经授权的经理职权；2、指导客户开发员进行客户开拓，营销资产治理总部设计的客户资产治理产品；3、总经理授权的其他职责。（三）客户开发员1、协助经理，开展客户接洽与调查，开拓新客户，搜集并整理客户信息资料，编制客户信息调查资料；2、负责资产治理总部设计的资产治理产品的市场营销和产品展示工作；3、负责对潜在客户推销资产治理产品；4、定期访问客户，了解客户的中意程度和后续需求。（四）客户服务员1、负责与客户沟通，签订合合同；2、协助客户办理开户、销户手续及资金划转手续；3、负责为客户提供相关业务与信息咨询及查询服务；4、负责收集、整理、保存客户资料。第十一条 投资策划部岗位

21、职责（一）经理1、负责制定本部门的年度工作打算、治理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督治理等；2、制定和完善部门治理制度，负责制度的落实执行及监督；3、负责产品设计开发、上市公司调研、投资打算等工作的开展；4、负责投资建议书、投资打算书的制作与修订；5、组织本部门职员的培训学习，做好本部门的年度总结工作；6、协调本部门与其他部门的业务工作；7、总经理授权的其他职责。（二）副经理及助理经理1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权的经理职权；2、落实开展项目调研，负责实施调研打算，对投资经理提交的投资建议书及投资打算书提出修改；3、总经理授权的其他职责。（三）投资经理1、负责项目资料信息

22、的收集、整理与反馈，拟订投资建议书及投资打算书；2、依照投资打算书填写指令单，并监督检查投资操作是否按经批准的打算进行；3、依照收集的资产治理账户清算对账单，计算账户浮动盈亏及总盈亏，并报投资策划部经理；4、对项目投资风险进行初步评估，并负责信息的反馈；5、负责账户治理，保证账户安全，定期对客户账户设置的治理权限进行检查；6、负责宏观政策研究，收集和研究可能阻碍证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规；7、负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策的变化可能对上市公司经营造成的阻碍及时做出反应；8、负责对重点研究公司分析和实地考察；9、对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发；10

23、、向经理提供投资分析报告，并协助经理做好投资建议及打算；11、负责将部门内资源上传公司综合信息平台，实现资源共享。（四）产品开发员1、依照客户需求设计客户资产治理产品方案；2、协助客户开发员制订产品营销方案；3、收集整理有关客户资产治理产品信息；4、对金融产品的创新进行探究。第十二条投资交易部岗位职责（一）经理1、负责制定本部门的年度工作打算、治理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督治理等；2、制定和完善部门治理制度，负责制度的落实执行及监督；3、负责实施资产治理总部投资打算的执行，并向资产治理总部总经理汇报投资打算执行情况；4、负责安排交易员的日常工作和任务；5、负责监控各交易员所分管的股

24、票并提出有效的处理意见；6、组织本部门职员的培训学习，做好本部门的年度总结工作；7、协调本部门与其他部门的业务工作；8、总经理授权的其他职责。（二）副经理及助理经理1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权的经理职权；2、对投资交易指令的执行进行监督与指导，并对交易员反馈的信息进行分析并及时向经理反馈； 3、总经理授权的其他职责。（三）交易员1、对交易账户进行治理；2、具体执行交易指令；3、及时反馈投资操作意见；4、汇总并保管好交易资料，统计交易数据，向经理提供交易指令执行反馈情况；5、依照市场情况以及公司风险操纵的要求，向经理提出指令修改建议；6、经理授权的其他职责。第十三条 综合治理部

25、岗位职责（一）经理1、负责制定本部门的年度工作打算、治理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督治理等；2、制定和完善部门治理制度，负责制度的落实执行及监督；3、负责资产治理总部的文档治理及内部风险操纵；4、组织本部门职员的培训学习，做好本部门的年度总结工作；5、协调本部门与其他部门的业务工作；6、负责资产治理总部立项工作；7、协助资产治理总部下属各部门进行项目总结与评价；8、对资产治理总部的投资打算情况进行监督，并将监督情况上报资产治理总部总经理；9、负责组织、协调资产治理总部职员的考评、业绩考核等工作。10、总经理授权的其他职责。（二）副经理及助理经理1、协助经理做好各项工作，经理不在时代行

26、使经授权的经理职权；2、指导秘书对资产治理总部的相关信息、数据及资料进行分类归档；3、负责编制项目结算表；4、总经理授权的其他职责。（三）秘书1、负责本总部资料信息收集、整理、保存；负责与财务的对帐工作；2、做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理；3、协助总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。第四章 岗位监督和考核第十四条 岗位监督1、资产治理总部实行分级授权制，总经理负责全面工作，对本总部的所有工作及人员具有监督权。2、在总经理授权下，各部门负责人对所辖部门的工作及人员具有监督权。3、投资策划部对本部门的投资业务具有风险监督权。第十五条 岗位考核1、资产治理总部实行绩

27、效考核治理制度，立即职员的工作表现和业绩表现相结合的考核治理制度。2、资产治理总部实行逐级考核和综合考核两种方法。逐级考核：由总经理授权下的各部门负责人对所辖部门职员进行考核；综合考核：资产治理总部成立考评小组，依照本部门绩效考核治理的有关规定，对职员进行综合考核。第五章 附则第十六条 本治理规定由公司制度建设暨招标治理委员会负责解释。第十七条 本治理规定自公布之日起施行。经纪业务治理总部职能及岗位职责第一条 经纪业务治理总部架构图总经理客户服务中心副总经理营业部营业部营业部营业部第二条 经纪业务治理总部职能（一）依照公司的经营目标，对公司经纪业务的总体规划、进展战略以及业务创新拓展等提出建议

28、，对公司下达的年度经营指标提出具体实施方案并组织实施。（二）依照国家有关法律、法规及证券治理部门的规定，制定本部门以及属下证券营业部岗位治理规定，制定经纪业务各项业务的操作规程，防范经营性及非经营性风险。（三）拟定经纪业务政策，制定本部门以及属下证券营业部的绩效考核方法，做好对职员的考评工作。（四）建立和完善监督检查制度，加强对属下各部门执行规章制度的监督治理。（五）运用营销手段和合作伙伴资源，积极开拓和推广非现场交易业务。（六）建立客户关系治理体系，推行证券客户代表制度，开发客户服务的新模式和新手段。（七）负责公司客户交易咨询综合服务平台的建设、完善与进展。整合公司咨询信息资源，为公司客户提

29、供远程咨询声讯服务，为公司各部门提供对外信息公布的平台。（八）做好本部门以及属下证券营业部职员的业务培训、思想道德及法律法规教育工作的打算，并对执行情况进行监督。（九）负责本部门以及属下证券营业部与公司各部门及之间的协调工作。（十）完成公司交给的其他工作任务。第三条 经纪业务治理总部下设客户服务中心作为后台支持部门。第四条 经纪业务治理总部设总经理一名，副总经理及总经理助理若干名。设秘书、综合治理、业务治理、驻交易所代表、资讯经理、咨询员岗位；电子交易部设渠道经理、产品经理岗位；客户服务中心设营运总监、坐席主任、信息治理员、柜台、电脑治理员岗位。第五条 总经理岗位职责（一）全面主持经纪业务治理

30、总部的工作，依照国家的有关政策、法规以及证券经营机构治理条例，依照公司规范化治理制度的规定，组织实施公司的各项政令；依照公司年度经营目标，拟定并组织实施经纪业务治理总部工作打算；做好经纪业务治理总部的年度工作总结。（二）组织制定经纪业务治理总部内各职能部门、证券营业部及其各岗位的差不多职责。（三）组织拟定并实施经纪业务运作的治理制度和操作规范。（四）组织制定经纪业务的经营政策，拓展二级市场业务。（五）组织建立及完善客户关系治理体系，推行客户代表治理方法。（六）依据有关法律、法规及风险防范治理制度，审核经纪业务拓展新业务品种的合法性和可行性，按章处理属下各部门发生的差错事故，加强风险防范。（七）

31、审批属下各部门上报的公文及费用开支。（八）组织对职员的业务培训和思想道德法律教育，做好对职员的考评工作并提出奖惩、任免的意见。（九）负责本部门内部以及本部门与公司其他部门之间的协调工作。（十）负责组织新营业网点的考察、申报及筹建工作。（十一）完成公司安排的其他工作任务。第六条 副总经理（或总经理助理）岗位职责（一）副总经理或总经理助理对总经理负责，协助总经理组织实施公司的各项政令及经营战略。（二）协助总经理做好所分管的业务的经营打算和工作总结。（三）负责所分管业务的创新和推广工作。（四）负责组织拟定和组织落实所分管的业务的治理制度以及操作流程，并对制度执行情况进行检查监督，切实做好风险防范工作

32、。（五）做好所分管部门的费用支出的打算和操纵，杜绝不合理的费用开支。（六）协助总经理做好所分管业务的对外协调工作。 （七）总经理不在岗时，同意总经理的托付代其履行相关职责。（八）完成公司安排的其它工作任务。第七条 秘书岗位职责（一）负责公司及其它部门发送至本部门的文件的收发、登记、送阅、保管及存档。（二）及时将公司和本部门的有关文件、资料转发到下属各部门。并将下属各部门上报的各类公文就格式的规范性、内容的清晰性与完整性、数据的准确性作初步把关后及时呈报总经理处理。（三）负责本部门文件、资料的打印、校对、送阅和存档。 (四)负责本部门重要工作的备忘录并提请总经理或相关部门及时办理。（五）负责本部

33、门的来电来访接待工作。（六）负责营业部业务单据的征订、印刷和分发工作。（七）负责本部门的考勤统计。（八）负责本部门报刊、杂志的订阅和保管工作。（九）负责本部门的财产清点、核查工作。（十）完成公司安排的其他工作。第八条 业务治理岗位职责（一）依照证券监管部门、证券交易因此及登记结算公司有关业务规定，拟定经纪业务操作指引。（二）及时向经纪业务治理总部下属各部门拟文转发交易所的公告信息、通知和明确有关文件的业务处理方法。（三）对营业部的交易席位和卫星通道进行统一治理。（四）依照登记结算公司的要求，统一治理和协调营业部证券帐户的相关业务。（五）负责证券客户代表以及银证通经纪人的考核工作。（六）完成公司

34、安排的其他工作任务。第九条 综合治理岗位职责（一）组织拟定经纪业务经营治理的有关规定。（二）组织实施营业部经营治理监督检查制度，安排人员定期到各营业部检查规章制度的执行情况，并提交检查报告书。（三）会同其他部门对经纪业务差错事故进行调查并向经纪业务治理总部总经理提出事故处理意见及防范措施。（四）组织对经纪业务经营策略和机构拓展的调研工作，以及新设网点的申报和筹建工作。（五）负责职员培训的打算拟定并组织实施。（六）负责营业部高管人员资格的年审申报工作。（七）完成公司安排的其他工作任务。第十条 驻交易所代表岗位职责（一）在交易所当地进行资料和信息的收集分析工作。（二）保持与当地交易所、登记结算公司

35、、卫星通讯公司的业务性联系。（三）在营业部出现自动申报系统故障时进行人工报单。（四）依照交易所、登记结算公司、卫星通讯公司的要求，办理我司在当地的业务。（五）完成当地的业务接待工作。（六）完成公司安排的其它工作任务。第十一条 资讯经理岗位职责（一）依照公司整体咨询服务要求和经纪业务经营目标拟定工作打算并组织实施，做好内部各岗位的治理与协调工作。（二）依照证券市场的变化及时拟定对大市、热点板块等分析研究的方向及专题，指导咨询人员完成分析研究及咨询服务工作。（三）负责公司咨询产品的制作及推广。（四）负责营业部、大户（咨询）工作室等咨询服务的规范治理工作，并定期进行检查。（五）负责与各证券传媒保持良

36、好的关系，将咨询产品及时推向市场，牵头策划公司咨询业务的有关对外宣传工作。（六）指导和协助营业部做好股民学校及业务培训工作。（七）完成公司安排的其它工作任务。第十二条 咨询员岗位职责（一）负责市场分析及客户咨询工作。（二）依照经理安排完成市场分析、热门及潜力板块分析及个股分析研究工作。（三）依照经理安排及市场变化独立完成或协作完成市场分析、热点板块分析及个股分析研究工作，协助经理进行上述各方面分析研究的选题工作。（四）参与“兴君宝”及其他咨询产品的制作。（五）不定期赴营业部进行咨询指导工作。（六）负责建立及指导客户俱乐部、咨询工作室等方面的工作。（七）解答各营业部分析师、客户经理的咨询疑难问题

37、。（八）参与公司对外宣传工作。（九）参与公司其他形式的咨询工作。（十）积极对外投稿，努力建立证券传媒的固定专栏，定期发表评论文章。（十一）完成公司安排的其它工作任务。第十三条 渠道经理岗位职责（一）负责做好与商业银行支行级以上机构的业务沟通与协调。（二）负责组织与商业银行相关的业务活动及培训活动。（三）负责协调营业部与相关商业银行的业务关系。（四）协助营业部制定相关业务销售政策。（五）协助营业部组建和治理区域业务销售群体，协调解决营业部在销售中所需的公司资源支持。（六）负责营业部银证通业务销售数据的统计与考核以及营业部银证通业务人员（含区域治理员）的业绩统计及考核。（七）跟踪竞争对手的动态，及

38、时书面提出对策和建议，并上报总经理。（八）完成上级领导交办的其他工作任务。第十四条 产品经理岗位职责（一）负责银证通产品开发及推广的相关组织工作。（二）负责培训产品的开发与推广，并协助营业部组织对经纪人和对销售渠道及销售终端人员的培训。（三）负责服务产品的开发，并负责相关的推广工作。（四）负责策划和组织大型银证通销售活动。（五）研究银证通业务创新模式和工具。（六）协调与银行等合作伙伴间的产品相互销售。（七）负责分析营业部销售业务数据及客户数据，为上级领导提供决策的依据。（八）完成上级领导交办的其他工作任务。第十五条 营运总监岗位职责（一）分管客户服务中心内部风险治理工作。对客户服务中心各项规章

39、制度的执行情况进行监督与检查，督促业务治理操作细则的落实。（二）参照营业部营运总监日常治理试行方法对客户服务中心的各项业务进行监督，防范违规违法事故发生。（三）监督业务用章的使用情况，检查各类存档资料的完整性及经办人员的签名。（四）监督检查本部门场地内的“三防”设施及相关工作的落实。（五）与电脑治理员分管坐席系统超级用户登陆密码。对各用户的使用权限进行核查与监督。（六）负责治理坐席权限的设置及使用，定期检查有无及时删除离岗或离职人员的权限。（七）监督电脑治理员日常工作操作的合规合法性，发觉问题及时向上级反映。（八）检查坐席系统信息的合规合法性，发觉错误信息及时予以更正或删除。（九）对客户服务中

40、心的有关规章制度依照业务进展的需要提出修正意见。（十）负责客户服务中心的文件治理工作。（十一）完成上级领导交办的其它工作任务。第十六条 坐席主任岗位职责 （一）协助总经理完成客户服务中心的日常治理工作。（二）对客户服务中心相关治理制度及操作规范提出合理建议。（三）负责对坐席人员服务态度及服务水平进行考评。（四）负责系统测试工作的进一步完善。（五）负责客户服务中心新业务开拓推广的相关工作。（六）负责整理客户建议并上交部门领导。（七）整理与汇总有关业务数据，分发至各业务部门，关心各业务部门了解其业务的有关情况。（八）与其他部门保持良好的联系，依照其他部门的意见和建议及时调整客户服务中心的相关工作，

41、以符合其他部门的业务进展需要。（九）负责银证通柜台清算工作。（十）完成上级领导交办的其他工作任务。第十七条 银证通柜台岗位职责（一）负责银证通柜台业务的总体治理工作。（二）指导、复核营业部银证通咨询岗的操作。（三）负责银证通柜台的操作或复核； （四）在电脑治理员的指导下做好柜台的参数设置、费率设置等工作。（五）做好银证通柜台的各项数据的统计与复核工作。（六）及时对各项业务差错按照程序进行处理，并提出整改与防范的建议。（七）指导坐席员做好柜台业务的协办工作。（八）依照业务的最新要求，对坐席员进行柜台业务及各项交易规则、品种等的培训工作。（九）依照业务需要及时向主管领导提出柜台业务治理的建议与措施

42、。（十）配合营运总监做好风险防范的工作。（十一）与各营业部柜台保持良好的工作联系，使客户服务中心远程柜台业务合理、有序开展。（十二）完成上级领导交办的其他工作任务。第十八条 坐席员岗位职责： （一）同意客户服务中心主任的安排，高质量的完成日常的一般坐席业务。（二）接听961303所有人工咨询电话，认真负责地为每一位客户解答问题，热心关心每一位客户。（三）对所有在本公司下属各营业部开户的客户，于第二天进行开户回访；对办理了深市转托管、沪市撤销指定交易的银证通客户进行销户回访。（四）在与客户校验身份后，同意其修改联系地址、电话、在公布中签号当天申请放弃中签的业务，并填写广证客户远程柜台受理表，交由

43、客户所属营业部柜台处理。（五）负责上一交易日新开户客户资料的采集。（六）负责对坐席系统功能、兴君网、电话托付系统、网上交易、网上行情系统监控及跟进分析师上线情况。（七）负责银证通柜台清算工作。（八）完成上级领导交办的其他工作任务。第十九条 信息治理员岗位职责（一）负责Callcentre和兴君网站两个系统的信息治理工作，包括信息的收集、融合、更新与治理，使之符合业务的进展。（二）整理现有系统的信息，对信息进行分门不类治理。与各业务部门建立良好的联络关系，形成业务信息中枢。（三）熟悉客户服务中心系统信息的治理操作，及时将采集的信息上挂到各个系统中。（四）建立信息日常治理流程，形成采集、更新、反馈

44、的信息良性循环，实现信息治理有序规范运作。（五）收集各类业务新信息，对坐席员进行培训。（六）将经的整合信息向有关业务部门进行反馈，协助业务部门的工作。（七）负责银证通柜台清算工作。（八）及时向上级领导提出合理化建议。（九）完成上级领导交办的其他工作任务。第二十条 电脑治理员岗位职责（一）依照公司客户服务中心业务进展的需求，规划、建设和维护公司Callcentre系统，保证客户服务中心的软、硬件设备以及电脑网络的正常运作。（二）维护各通道的畅通，保证日常交易。（三）依照业务进展的要求，提交软件需求报告及时对系统进行修正，保证新业务的开展。（四）负责客户服务中心所有计算机硬件设备的治理和维护，保持

45、系统处于良好的运行状态，编制客户服务中心计算机设备的维修、报损、报废打算。（五）负责银证通柜台系统的建设、监控、维护和治理，负责为客户服务中心的桌面应用提供技术支持。（六）保持高度的工作责任感，积极配合业务部门开展工作。（七）依照对系统的认知及电脑技术的进步，对业务提出先见性的改良建议。（八）发觉系统存在的隐患，及时寻求解决方法，并向有关领导报告。（九）及时上报各类差错事故，并提出整改建议。（十）完成上级领导交办的其它工作任务。第二十一条 本制度由公司制度建设暨招标治理委员会负责解释。第二十二条 本制度自颁布之日起施行。营业部职能与岗位职责第一条 公司营业部设置交易部、客户服务部、办公室、电脑

46、部、财务部等部室。可视实际情况增设业务拓展部、证券服务部。第二条 营业部设总经理一名，实行总经理负责制。第三条 营业部设营运总监、市场总监。营运总监对经纪业务治理总部总经理负责，市场总监对营业部总经理负责。第四条 营业部交易部设经理一名，下设柜台业务员若干。第五条 营业部客户服务部设经理一名，成员包括客户经理、客户代表、证券分析师。第六条 营业部办公室设行政岗，异地营业部增设主任一名。第七条 营业部财务部设经理（主管）一名，编制按照财会中心的有关规定。第八条 营业部电脑部设经理（主管）一名，编制按照电脑中心的有关规定。第九条 营业部总经理履行以下职责：（一）全面负责营业部日常经营治理工作，是客

47、户服务工作总负责人，执行公司有关决议，贯彻落实专项客户服务打算，并向公司总裁及经纪业务治理总部总经理报告工作。（二）依照公司下达的治理任务和经营指标，拟定营业部的经营治理打算以及内部绩效考核方案。（三）做好营业部的工作总结。（四）负责制定营业部治理制度实施细则、岗位设置及人员安排。（五）负责本部职员的思想教育、业务培训及德、能、勤、绩的考评工作。（六）组织落实各项内操纵度及安全防范措施。（七）定期对营业部人员履行岗位职责及公司各项规章制度进行检查，对违反法律法规和公司规章制度的人员提出处理意见并上报公司。（八）营业部电脑、财会等部门发生紧急情况时，除督促电脑、财会人员及时采取措施处理外，还应及

48、时向电脑中心或财会中心以及经纪业务治理总部报告，把损失和不良阻碍降至最低限度。 （九）按公司规定做好营业部财产治理及费用审批工作。（十）完成公司安排的其他工作。第十条 营业部营运总监履行以下职责：（一）分管营业部的内部风险治理，保证业务的合法合规。（二）监督营业部对公司各项内操纵度及业务操作流程的落实。（三）对营业部的岗位设置及人员安排向营业部总经理提出建议。（四）负责对营业部人员履行岗位职责及执行公司各项规章制度进行监督检查，对违反公司规章制度和业务操作规程的人员提出初步处理意见。（五）每日撰写工作日志，负责定期向经纪业务治理总部报告营业部日常经营运作中的风险治理情况。对营业部发生不执行公司

49、有关决议或违反公司有关规定的行为，以及对营业部业务运作处理方式有异议的，直接向经纪业务治理总部总经理提交独立报告。（六）完成公司交给的其他工作任务。（七）营运总监日常业务处理详见广州证券营业部营运总监日常治理试行方法。第十一条 营业部市场总监履行以下职责：（一）协助营业部总经理制定营业部的销售策略。（二）负责组织营业部的客源拓展及维护工作。（三）负责组织及培训客户代表队伍。（四）负责组织开拓银证通业务的相关工作。（五）完成公司交给的其他工作任务。第十二条 交易部经理履行以下岗位职责：（一）依照柜台业务的特点，组织拟定并实施交易部的工作打算、业务拓展打算以及部内人员培训打算。（二）完成营业部下达

50、的销售指标及服务打算。（三）协调柜台与营业部其他部门、岗位之间的关系。进行客户意见的收集和反馈，并与客户服务部建立客户服务的双向监督机制。（四）制定柜台的治理守则，负责做好交易大厅的治安、卫生、防火、绿化等的监督治理工作。（五）按广州证券营业部业务操作规程的规定对须由其审核的各项柜台业务进行审核并签章确认。（六）对柜台人员业务操作的规范情况进行检查。（七）负责保管营业部的柜台业务资料。（八）关于柜台工作中出现的问题，须及时向营业部总经理及经纪业务治理总部或公司相关部门报告，并及时采取有效措施解决。（九）完成总经理安排的其他工作。第十三条 柜台人员履行以下岗位职责：（一）柜台人员必须使用规范用语

51、，热情为投资者服务，并为投资者保守秘密。（二）认真审查投资者有关证件。柜台人员办理所有业务前都必须认真查核投资者身份证、证券帐户卡，由代理人办理的还须审核代理人身份证及授权托付书或公证文书。（三）柜台人员对经办的每笔业务都必须签章确认、双人复核。（四）严格按照公司规定的业务操作流程办理各项业务。（五）资料存档。柜台人员每天办理的业务资料、协议文件须整理归档，每月装订成册交本部门经理保存。（六）资料统计。柜台人员按照公司及经纪业务治理总部的要求定期报送各类统计资料。第十四条 柜台各岗位具体职责如下：（一）帐户治理岗1、受理客户开立证券帐户卡及资金帐户。2、办理上海证券指定交易及撤销指定交易手续。

52、3、办理客户证券转托管业务。4、把客户的相关资料录入电脑系统。5、办理修改客户资料。6、办理客户证券帐户卡挂失、资金帐户冻结及解冻业务。7、为客户办理销户手续。8、为客户办理柜台交易托付、配股、打印对帐单等业务。（二）保证金岗1、办理客户保证金存取业务。2、为拥有证券数为零并已完成清算交割手续的客户办理保证金计息结清业务。3、负责保证金日结对帐工作。（三）清算岗按照广州证券清算治理方法处理营业部的日结清算工作。第十五条客户服务部经理履行以下职责：（一）依照营业部下达的经营指标，组织拟定并实施客户服务部的工作打算、业务拓展打算及业务培训打算等。完成营业部下达的销售指标。（二）每日撰写工作日志，定

53、期向营业部总经理汇报客户经理、客户代表（证券经纪人）、工作室运作情况，包括在客户服务工作中取得的成绩、存在的问题及拟采取的解决措施，客户经理及客户代表（证券经纪人）培训情况，下一时期的工作目标以及其他需要上报的内容。 （三）协调客户服务部与营业部其他部门、岗位之间的关系，形成以客户服务部为中心，其他部门、岗位为辅的客户服务体系。（四）对客户经理、客户代表（证券经纪人）和证券分析人员的日常工作进行督促、治理和指导，协调他们之间的关系。（五）依照公司制定的客户经理及客户代表的考核方法，结合营业部的具体情况对客户经理、客户代表（证券经纪人）、证券分析师进行业务培训和业绩考核。（六）协助营业部总经理组

54、织各种类型的进展、维系客户活动。（七）制定营业部交易区的治理守则，负责做好交易区的治安、卫生、防火、绿化等的监督治理工作。（八）关于客户服务过程中出现的问题及时采取有效措施解决，发生重大问题须及时向营业部总经理、经纪业务治理总部或公司有关部门反映，并提出解决建议。第十六条 客户经理履行以下职责：（一）完成营业部下达的销售指标以及客户服务打算。（二）建立客户资料档案，了解及掌握所辖客户的投资情况与适应，依照客户不同的投资特点进行分类治理。（三）每日撰写工作日志，依照公司研究所、资讯部的研究结果，及时向客户传递各种信息、产品，并在证券分析师指导下完成其它工作。（四）通过电话、传真、电子邮件、短信等

55、方式定期或依照客户需求提供有关信息给客户（包括非现场交易的客户），并在证券分析师指导下对客户所持个股进行跟踪研究分析，适当时候或依照客户需要提供有关信息。（五）提示客户进行配股、新股申购、新股配售及有关的投资操作等。（六）指导客户使用证券交易系统、证券分析软件等。（七）与客户进行沟通、联系，及时解决客户的问题或困难，遇到解决不了的问题及时报本部门经理、营业部总经理或上级咨询部门。（八）以各种形式积极拓展客户资源。（九）每月定期将所辖客户的情况依照有关考核指标进行统计，交由本部门经理审核初评。（十）完成公司安排的其他工作。第十七条 证券分析师履行以下岗位职责：（一）分析师负责上传下达，每天准时参

56、加资讯部主持的早会，会后立立即资讯部对市场的观点、策略等传达到客户经理，对当天的操作形成差不多的指引。（二）每天撰写工作日志，上午开市前要将相关资讯张贴在宣传栏，信息的排列要整齐和主次分明，张贴的内容包括但不限于：大势分析，重要信息提示（付费信息除外），个股推举，重仓股点评等。（三）每天要对营业部十大重仓股进行点评并张贴，重仓股可按A股、B股或按持股数和市值等标准进行划分。（四）对重点客户进行跟踪服务，切实掌握重点客户的资产状况、持股结构、仓位比例以及操作特点等，并及时向资讯部反馈、传递营业部有关信息。（五）接到资讯部的短信提示后，立即安排客户经理贯彻落实，通知客户。（六）及时将研究所、资讯部

57、的信息产品通过电子邮件、传真、短信、电话等方式传递或通知客户，包括兴君宝系列产品、内参（仅对重点客户派发）、各种外购研究报告等。（七）研究所、资讯部不定期组织分析师参加各种培训会或座谈会，会后分析师必须将会议的要紧观点或会议内容向营业部领导、客户经理进行传达。（八）做好各项对外宣传的工作。包括在营业部组织股市沙龙，撰写稿件及其他对外宣传工作。（九）完成营业部总经理及资讯部布置的其它专项工作。第十八条 证券服务部人员履行以下职责：（一）按照营业部规定的时刻准时到达工作地点，在开市前做好系统初始化和预备工作，确保客户交易通道顺畅（二）以各种形式积极拓展客户，完成营业部下达的销售指标和客户服务打算。

58、（三）认真审核客户的证件资料，将客户的身份证、证券账户卡等资料复印后传真送往营业部，由营业部为客户办理开户业务，并在当天收市后将客户开户资料原件送往管辖营业部。（四）及时将证管部门及交易所的信息公告张贴或向客户通告。（五）为客户提供对账单及交易资料的服务。（六）为客户提供业务、投资咨询服务。（七）为客户提供行情分析系统的使用培训及技术分析的初步训练。（八）在开市时刻内，观看行情数据，发觉行情数据不连续时，应及时向管辖营业部报告，并联系电脑部人员进行解决，同时向客户做好解释工作。（九）对证券服务部的电脑设备、通讯设备进行日常维护。发觉无法修复的故障时，须及时通知管辖营业部电脑人员进行处理。第十九

59、条 行政人员协助营业部总经理处理本营业部日常行政事务，履行以下职责：（一）办公室工作1、收发、打印、整理和保管公司及营业部签发的文件及其他合同资料。2、负责营业部办公用品及设备的购买、登记和发放工作。3、接待来访和对外联络、宣传工作。4、负责报刊、杂志的订阅和保管工作。5、负责每年财产清点、核查工作。6、负责考勤统计。（二）负责落实本营业部“三防”设施、安全保卫治理等具体工作，并同意营业部营运总监监督。（三）负责安排对本营业部电器设备的安装、维修，以及定期对诸如空调及有关设备进行检查、保养。（四）负责安排本营业部车辆的保养及年审工作。（五）完成营业部总经理安排的其他工作。第二十条 财务部人员由

60、公司财会中心委派，其岗位职责执行公司财会中心的有关规定，业务上同意公司财会中心指导和治理，由财会中心托付营业部对其劳动纪律、工作表现进行治理，协助营业部总经理做好营业部的资金治理以及风险防范工作。第二十一条 电脑部人员由公司电脑中心委派，其岗位职责执行电脑中心的有关规定，业务上同意电脑中心指导和治理，由电脑中心托付营业部对其劳动纪律、工作表现进行治理，协助营业部总经理做好营业部信息系统的安全运行以及风险防范工作。第二十二条 本制度由公司制度建设暨招标治理委员会负责解释。第二十三条 本制度自颁布之日起施行。稽核监察中心职能及岗位职责第一条 稽核监察中心作为公司专门从事稽核、风险操纵、纪检监察、法