井下作业公司内控体系建设工作经验交流课件

1、内控体系建设工作经验交流 井下作业公司 2010.3.10 第1页，共22页。目 录公司基本情况内控体系建设阶段二存在的不足和改正方向一三第2页，共22页。目 录公司基本情况内控体系建设阶段二存在的不足和改正方向一三第3页，共22页。 井下作业公司油、水、气井大修（侧钻）小修（带压、气井、SAGD、水平井冲砂）酸化压裂（氮气、连续油管）浅油层钻井等年作业能力可达到钻井进尺28万米、大修井300口以上、小修井9500个自然井次、酸化压裂1800井次，能够为钻井、大修、小修、侧钻水平井和压裂施工总包等业务提供全方位服务 。一、公司基本情况第4页，共22页。98支主营业务基层队12个管理部室9个直属

2、管理机构及单位 行政系统党群系统 井下作业公司纪检监察部11个主营单位 生产系统 经营系统经理办公室生产运行部财务资产部质量安全环保监督站技术监督站 基本建设办公室 造价办公室 研究所 档案信息服务中心职工培训中心供应站 职工活动中心 大修井项目经理部第三工程技术服务公司技术服务公司酸化压裂公司第五工程技术服务公司第二工程技术服务公司管子工具公司第一工程技术服务公司腹部项目经理部钻井项目经理部运输分公司大修队（侧钻）18支酸化压裂队6支小修队60支钻井队14支党委工作部群众工作部武装保卫部安全环保部物资装备部企管计划部（内控管理科）劳动工资部工程技术部一、公司基本情况第5页，共22页。 公司在

3、册员工5000余人，其中实际在岗人员4600余人。一、公司基本情况第6页，共22页。装备现状 井下作业公司在册各吨位修井机151台，酸化压裂车组6套（组），辅助生产设备800余台。设备资产原值 13.1亿元，净值6.24亿元。一、公司基本情况第7页，共22页。目 录公司基本情况内控体系建设阶段二存在的不足和改正方向一三第8页，共22页。二、内控体系建设阶段Add Your TextAdd Your TextAdd Your TextAdd Your TextAdd Your Text实施阶段准备阶段 建立组织机构，宣贯、培训等。 2009年2月, 油田公司下发了关于开展未上市业务内控体系建设的

4、通知油新企字(2009)1号，为了认真贯彻落实油田公司对未上市业务内控体系建设的总体部署，我们根据油田公司的时间安排和具体要求 ，将内控体系建设划分为以下二个主要阶段：梳理部门、岗位职责 ，公司流程目录等.第9页，共22页。 为了确保公司内控体系建设任务的圆满完成，我们首先根据油田公司的具体总署进行了认真的策划。下发了关于开展内控体系建设的通知（油新井字200912号。通知对公司控制体系建设工作作了具体安排。为了保证公司内控体系建设工作的有序进行，必须要有一个强有力的组织保证。 内控体系建设领导小组内控体系建设办公室各部门内控管理员二、内控体系建设阶段准备阶段经理为组长、公司主要领导参加专门负

5、责对公司内控体系建设工作的组织、领导、审查及解决体系建设中出现的重大问题 。各部门领导参加负责全面落实公司内控体系建设的各项工作、负责体系知识宣贯、工作策划、相关培训、技术支持、工作协调等 。负责本部门内控体系建设的具体工作 。1、组织机构建立。第10页，共22页。二、内控体系建设阶段首先我们派人参加油田公司的体系建设基础知识和流程建模培训。然后以参加培训的人员为骨干，采取多种方式宣贯内控知识及职业道德规范。一是在公司网页上上传培训、学习资料；二是召开专门会议对内控工作进行宣贯和部署；三是在公司管理层的各种会议上进行宣贯；四是对各部门内控人员进行专门培训；五是深入各部门、岗位一对一指导培训，以

6、提高内控人员的专业素质。准备阶段2、宣传、培训。第11页，共22页。二、内控体系建设阶段准备阶段3、根据油田公司对内控工作的时间要求制订了公司的运行大表,运行大表明确了内控工作的具体工作内容、责任部门、责任人、完成时间等，力争将工作落到实处。第12页，共22页。二、内控体系建设阶段建设阶段1、梳理部门、岗位职责，编制员工岗位职责描述。 首先由公司编制委员会对现在的部门职责及岗位设置进行审核确认。 1然后依据公司编制委员会确认的岗位编制和公司岗位规范编制员工岗位职责描述，共完成了195个管理岗位的员工岗位描述，并按照油田公司的时间要求如期上报。2在油田公司第一期关于未上市业务内控建设工作进展情况

7、的通报中，进度评价被评为A级。 第13页，共22页。二、内控体系建设阶段建设阶段2、梳理公司流程目录。 我们将油田公司下发的流程目录发至公司各职能部门，由各部门依据部门职责和岗位职责进行认真梳理，确定和设置末级流程目录，经汇总确定公司末级流程目录219个，并如期上报。 第14页，共22页。二、内控体系建设阶段建设阶段3、根据梳理出的流程目录利用ARIS绘图软件绘制流程图。 时间紧，工作量大，操作不熟练对工作量大的部门，专门抽出一人学习利用ARIS绘图软件绘制本部门的流程图。对流程图少的部门，绘制草图交由内控办公室由专人绘制。 两种方式解决以下问题由于大家都是初次使用ARIS绘图软件，为了提高绘

8、图质量和速度，内控办公室及时将各部门探索出的好的经验和发现的问题及时进行通报和交流，对技术上的难题及时到各部门帮助解决，对操作不熟练的内控管理员，我们深入到各岗位手把手的教，对有疑问或存在问题的草图，我们及时与部门或绘制者进行沟通，以保证流程图的准确性，极大的提高了绘图速度和质量，及时完成了219个流程图的绘制、导出并如期上报。 第15页，共22页。二、内控体系建设阶段建设阶段4、监督进度和质量。 为了按时完成任务，我们对每一阶段的工作都在公司网上进行通报，有力的促进了内控工作的进度和质量。第16页，共22页。二、内控体系建设阶段建设阶段5、积极参与了油田公司未上市业务内控项目组的工作。 为了

9、全面了解内控体系管理，以便内控手册在公司的有效运行，我们积极参与了油田公司未上市业务内控项目组的工作，通过参与整合各单位业务流程图，学习风险建模，编写风险控制文档等工作，对把握内控体系实施的主要措施和关键环节有了更进一步的认知，为下一步内控手册在公司得到有效运行奠定了基础。第17页，共22页。二、内控体系建设阶段建设阶段6、有计划、有步骤的试运行内控手册。根据油田公司关于未上市业务内控手册试运行的通知要求，我们做了未上市业务内控手册试运行策划，明确了工作内容、部门职责、完成时间。将内控手册控制活动部分根据公司各职能部门的业务进行筛选，梳理出与公司业务有关的流程342个； 1根据各部门职责进行分

10、解，发至各部门及相关单位的相关岗位试运行，一方面由各部门、各岗位对照业务工作查找工作流程中存在的问题，并及时进行整改，一方面对照业务工作查找内控手册中存在的问题，及时汇总上报油田公司。 2第18页，共22页。二、内控体系建设阶段建设阶段7、组织迎接符合性测试。 组织迎接符合性测试同时，我们积极参与了油田公司测试组的工作，借此机会向兄弟单位学习取经，为进一步完善我公司的内控管理工作取得了宝贵经验。为了提高对内控体系管理工作的认识，促进内控体系管理工作的完善，根据油田公司关于开展2009年未上市业务内控自我测试工作的通知精神，下发了迎接测试的通知，要求各部门单位在测试前自检自查，对存在的问题进行进一步整改，对测试期间的配合做了相关要求。 第19页，共22页。目 录公司基本情况内控体系建设阶段二存在的不足和改正方向一三第20页，共22页。三、存在的不足和改进方向经过努力，我们较好的完成了内控体系建设工作，但内控管理工作是一个长期不间断的管理过程，而且对于一个新的管理体系，我们的认识还仅仅停留在表面，不够深刻，对如何通过内控工作