浅析利用FDI项目中的环境保护

1、. 浅析利用FDI工程中的环境保护吴卓书旅游与经济管理学院国际经济与贸易2011级【摘要】现如今，我国对外开放的程度逐步深化，所利用国际直接投资的规模将越来越大，但在利用FDI的过程中也出现了一系列的经济的和自然的环境问题。一方面，我国的外资政策显得过度优惠。为了吸引更多的外资，往往无视环境污染。一些境外投资商以此为契机，在我国兴建污染防治费高、处理难度大、易给东道国带来严重污染的企业以获取高额利润和逃避严格的污染治理。另一方面，环境法律、法规不健全。我国很早就开场运用法律手段来调整外商投资与环境保护的关系，但关于外商投资环境保护问题法律、法规不完善，而且执法不严，为国外污染密集型产业向我国转

2、移提供了相对宽松的法制环境。【关键词】FDI 经济问题自然问题污染转移环境保护我国利用国际直接投资的情况外商直接投资(Foreign Direct Investment 简称FDI)是指外国企业和经济组织或个人(包括华侨、港澳同胞以及我国在境外注册的企业)按照我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等与我国境的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资(包括外商投资收益的再投资以及在经政府有关部门批准的工程及资金额，企业从境外借入的资金)。目前，我国实际吸收的FDI存量已突破5000亿美元，远远超过其他国家，成为世界最大的FDI流入国。FDI已经成为影响我国经济增长

3、、就业、技术进步的重要因素。一、2000年至2011年FDI统计数据。年份总量亿美元同比增长率%来源国别行业构造2000462.81港澳、日本、美国、欧盟共100多个初级产品、第二产业、制造业2001468.6411.5港澳、日本、美国、北美国家只有3个、大洋州及其它太平洋岛屿国家9个、拉美国家15个、非洲国家10个、欧洲国家28个、欧盟等共92个初级产品、第二产业、制造业2002527.4312.6港澳、日本、美国、欧盟初级产品、第二产业、电子及通信设备制造业、房地产业、房地产开发与经营业、社会效劳业2003535.101.45港澳、美国、欧盟中国、维尔京群岛、日本、国。初级产品、第二产业、

4、电子及通信设备制造业(8.25%)、房地产业8.36%、房地产开发与经营业7.82%、社会效劳业2004606.313.31港澳、美国、欧盟中国、维尔京群岛、日本、国。工业制成品制造业、租赁和商务效劳业，交通运输业、仓储和邮政业及电力、燃气及水的生产和供给业2005603.30.5亚洲、欧盟、北美、局部自由港、其他制造业、租赁和商务效劳业，交通运输业、仓储和邮政业及电力、燃气及水的生产和供给业2006630.216.40亚洲、欧盟、北美、局部自由港、其他制造业、租赁和商务效劳业，交通运输业、仓储和邮政业及电力、燃气及水的生产和供给业2007747.6818.6亚洲、欧盟、北美、局部自由港、其他

5、制造业、租赁和商务效劳业，交通运输业、仓储和邮政业及电力、燃气及水的生产和供给业2008923.9523.4亚洲、欧盟、北美、局部自由港、其他制造业、效劳业、农业领域2009900.32.6亚洲、欧盟、北美、局部自由港、其他制造业、效劳业、农业领域20101057.417.4亚洲、欧盟、北美、局部自由港、其他制造业、效劳业、农业领域20111-2月178.2327.09亚洲、欧盟、北美、局部自由港、其他制造业、效劳业、农业领域、如上述表格显示做以下分析:我国利用FDI总量、同比增长率总体概况。10多年来，我国所吸引的FDI一直保持了增长的态势。在全球外商直接投资额大幅度下降的2001、2002

6、年，中国的FDI流入分别比上年增长了11.5%和12.6%。2003年，在全球FDI总流量与上年根本持平的情况下，中国利用外资的水平到达了新高，为535.05亿美元，超过了美国的400亿美元，继2002年后再次位居全球第一。2004年我国利用外资保持了持续增长的趋势，2005年批准外商投资企业44 001家，同比增长0.77%，实际使用外商直接投资略有下降，为603.25亿美元，同比下降0.5%。而2006年我国利用外资增长到630.21，此后的几年一直呈现增长状态，直到2010年我国利用FDI到达1057.4亿美元同比增长率17.4%，创历史最高水平，居世界第二，扭转了09年下降了2.6%的

7、局面。2来华直接投资的国家和地区分析2000年我国利用外商直接投资总体水平明显提高，全球来华直接投资普遍出现了增长势头。如表所示，外商来我国进展直接投资的国家和地区共有92个，比2000年略有减少，但实际投资金额却都有大幅度提高。亚洲及东南亚国家联盟一直是我国利用外商直接投资最多的区域，同比增长16.9，占实际投资总额的63，居世界第一位；拉美国家15个，投资额26.89亿美元，增长34.4，占上半年总额的13，位居第二；北美国家只有3个，但实际投资金额相对较高，为22.73亿美元，同比增长35.3，所占比重11；欧洲国家28个，国家数量最多，但相对投资金额较少，为20.76亿美元，比去年同期

8、增长12.2，所占比重 10；大洋州及其它太平洋岛屿国家9个，实际投资额4.46亿美元，增长45.7，所占比重2；非洲国家10个，是实际投资金额最少的地区，仅为 1.16亿美元，但也增长了8.4，占投资总额的0.5。从以上数字可以看出， 2001年外商来华直接投资的重点地区仍然是亚洲，所占比重为63；实际投资金额增长幅度最大的是大洋州及太平洋岛屿国家45.7，其次是北美35.3，拉美34.4，亚洲、非洲及欧洲国家也都增长。在我国利用外商直接投资中美国、欧盟和日本占有相当重要的地位，是外资的主要来源地。2001年仍是来祖国地直接投资最多的地区。3.外商直接投资的行业分布简析表略2001年外商直接

9、投资最多的行业仍然是制造业，合同外资金额238.26亿美元，比2000年同期增长41.0，实际外资金额140.33亿美元，增长27.36；社会效劳业合同外资金额虽然略有减少，但实际使用外资金额13.01亿美元，比2000年同期增长了约 60，是增长最快的行业，并且超过一直排名第二的房地产业，成为外商直接投资新的热点行业；房地产业仍将是外商投资的重点行业，上半年合同外资金额 17.98亿美元，实际使用外资金额18.79亿美元，同比分别增长2.9和4.67；电力煤气及供水业、建筑业、批发零售餐饮业、交通运输仓储邮电通信四个主要行业的合同外资金额都有较大增长，此后几年，我国陆续在制造业、效劳业、农业

10、领域大量利用和引进外国直接投资，目前，中国已经是许多跨国公司的制造中心，而且也正在成为一些跨国公司的研发中心。入世后，由于金融、批发、零售等效劳业开放，中国也有可能成为跨国公司的管理营业中心。另外统计数字还说明随着我国经济构造调整的逐步完善，对外开放的扩大和农业现代化水平的提高，社会效劳业和农业这两大行业越来越受到外商的青睐。4.外商在华直接投资的区域特征中国的外商投资高度集中在东部沿海地区，特别是集中在以京津唐地区为中心的环渤海经济圈，以为中心的长江三角洲和以为中心的珠江三角洲地区。特别是自1992年以来，这种集中化趋势在进一步加强。目前，外资87.84%分布在东部地区，9.09%分布在中部

11、地区，西部地区只有3.08%。二、外商直接投资增长原因分析2001年后我国利用外资的总体形势良好，终于摆脱了几年来的徘徊状态，出现恢复性增长。造成外商直接投资增长的因素主要有：首先，中国经济持续增长。由于世界银行和国际众多大型投资咨询机构对今年的世界经济均持保守看法，而中国经济保持良好的开展势头和参加WTO，全年经济增长率仍保持在7%以上，这对于世界众多投资者来说无疑产生了投资驱动作用，越来越多的投资者看好中国这一具有巨大潜力的市场，看到了开放的中国日趋完善的投资环境和蕴藏的无限商机，因而近期外资纷纷涌向中国。第二，对外开放步伐加快、力度增大。根据国民经济开展的需要和我国参加WTO所作出的承诺

12、，我国进一步扩大了对外开放的领域，特别是有步骤地开放金融、保险、电信、外贸、商业、旅游等效劳业，这将对外商带来更大的吸引力。同时在不断增加的外商来华投资中，大企业、高新技术企业明显增加，一些大的跨国公司纷纷在中国建立研发中心，使我国利用外资整体水平得到提高。中国入世和申奥成功大大加快了我国融入世界经济的步伐。举办奥运会不仅是体育事业的成就，更深层的意义在于它对我国经济开展、对外开放所带来的新机遇。第三，受世界经济影响相对较小。在全球经济贸易放慢的背景下，中国经济仍能保持强劲的增长势头并不令人感到惊讶，因为中国有着巨大的国市场，对世界经济的冲击影响相对较小，又对兴旺国家高科技产业依赖性不大，所以

13、外商对中国充满信心。从2001年比拟分析预计我国全年利用外商直接投资前景看好，仍会保持相当程度的增长,其投资领域多集中于效劳业、高新技术产业和国有企业。尤其是效劳业中的批发零售业、专业效劳业、电讯业、银行业、证券业、基金管理公司等，都是跨国投资最具竞争优势的行业。因此外商在华投资的总量中，投向这些行业的份额将逐渐增加。大型跨国公司在高新技术产业中具有明显的先进技术优势，他们在中国投资高新技术产业的趋势势必加强，外商在这一领域的投资比重将呈现上升势头。这些迹象说明，市场开放的背景使中国吸引外资产生了积极的效果。我国利用FDI过程中出现的环境问题我国的环保产业始于20世纪70年代，随着环境问题突出

14、和环保法规的不断完善，环保业进入较快开展。至今，我国环保业已初具规模。但是，从整体上看“局部改善，整体恶化，刚过去的“十五方案中环保任务未完成。2005年1月27日，评估世界各国环境质量的“环境可持续开展指数显示，全球144个国家和地区中，中国位居第133位。与兴旺国家相比，我国环保产业仍处于被动跟踪状态。在产值上，我国环保产业的总产值仅占GDP的2，而兴旺国家为5左右。在投资渠道上，政府为主体，民间和外资资本进入少。在技术开展上，缺乏系统的技术开发，基于国情的重大生态环境和关键技术缺少，具有自主知识产权的技术集成和环保成套设备缺乏。另外，缺乏与国际惯例接轨的环保产品开发及环境技术认证制度，环

15、境咨询效劳体系落后，企业环保意识薄弱。FDI国际直接投资已经成为我国经济增长的重要动力，2003我国位居世界引进FDI东道国的第一位。在FDI的投资重点上，明显倾向于东部地区的第二产业，而且局部跨国公司把污染产业迁移到中国生产。随着我国参加WTO，FDI也面临着地区构造和产业构造的调整，国家在制定产业政策时倾向于吸引FDI向西部地区，向第三产业转移的趋势。一、利用FDI推动环保产业的市场化的动因分析环保产业市场化的客观要求我国的环保产业是政府主导的行政管理型产业，政府的高投资引起的财政负担和产业低效率，即资金和技术的压力是环保产业开展的主要瓶颈。“十一五期间我国在环保产业的预计投资需求为1.4

16、万亿元，并且随着国家环境保护法规的不断完善，“谁污染、谁付费的制度约束会促使企业的环保需求增强。我国众多中小企业面临技术改良本钱过高等困难，因此，呼唤具有规模效益和技术优势的环保效劳部门进入。2.FDI进入环保产业的有利因素从FDI自身的进入意愿来看，环保产业的高盈利性正吸引着更多FDI进入。我国政府承诺，入世后将逐步将现有的环保产品关税税率从13.4调低到2008年的6.9，大大激起了外资投资中国环保市场的热情。作为21世纪产业的环保业将成为未来我国引进FDI的重要领域，我国在“关于积极开展环境保护产业的假设干意见“已经把其作为鼓励外资进入的领域，仍有巨大的市场前景。从我国与兴旺国家在环保领

17、域的开展差距来看，为FDI进入提供了有利条件。兴旺国家在绿色电力、绿色化工废物处理、环保汽车、绿色建材、生态农业、“3S农业、卫星遥感系统GIS、地理信息系统、无土栽培等国不能生产的污染治理设备都存在明显的技术优势，以色列的滴灌技术已经在我国西部干旱地区发挥作用。从环保产业的国际性分析，由于世界环境的不可割裂性，环保产业本身就是国际化的产业。中国已与27个国家签订了20多项环境合作协定或备忘录。在国际上，有关治理污染和生态建立的贷款很多。兴旺国家的优惠贷款、技术援助资金、无偿援助资金、国际金融组织和非政府组织的国际援助等都是环保产业开展的重要资金来源。3利用FDI进展环保产业市场化的效应分析3

18、.1从技术转移和利用角度分析从技术溢出角度看，引进FDI不是目的，而是手段，最终目标是通过FDI进入的竞争效应和技术溢出效应开展本地企业进入环保产业，形成市场化的良性运转。一方面，FDI能够对本地企业产生竞争效应、示效应和学习效应。通过FDI与本地企业的合资、合作，可以有效增强本地企业的技术创新能力。另一方面，本地企业的吸收技术能力将影响环保产业的最终开展，按照FDI的技术转移理论，当本地企业的技术能力比拟高时，FDI进入能产生比拟大的溢出效应，支持该产业的开展。形本钱地技术进步FDI引进本地技术提高的良性循环。环保产业作为高科技产业，技术是其最重要的市场要素，技术要素的市场流动是环保产业市场

19、化的必要条件。应当积极建立环保技术的买方和卖方市场，向企业推销环保技术，开展环保营销。另外，一个健全的市场离不开中介效劳机构，环保效劳、咨询等中介机构是健全环保市场的重要媒介。中小企业污染占我国工业污染的80，但是由于环保治理技术不高和本钱过高而往往存在幸运心理逃避环保任务，大企业也存在治理本钱高、达标率低而对委托代理有需求。环保效劳企业的规模效益，使企业与环保效劳型企业形成污染治理的“委托代理需求。环保效劳市场包括环保技术咨询效劳、环保设施运营效劳，环境投资风险评估效劳向企业推销环保技术、环境影响评价、环境污染治理效劳、环境信息效劳、环境工程设计效劳等。我国的环保效劳市场和兴旺国家差距明显，

20、存在着很大的技术转移空间，2000年我国环保效劳业占环保产业的比例为年收入的38，环保产业年收入为211亿美元；而1996年美国环保效劳业年收入为1811亿美元，环保效劳业为889亿美元，占环保产业的49，美国在19941999年环境效劳产值占了环保产业的半壁江山。3.2从利用国际贷款角度分析据统计，目前环保产业的70资金由政府投入，资金的短缺和单一制约了环保产业的开展。“关于加快开展环保产业的意见“中指出，“要鼓励社会资本，外资投资建立城市污水处理和垃圾处理设施，拓展资金渠道，建立多元化的投资体制。我国的FDI总量大，应发挥产业导向作用引导资金向环保产业等高科技化产业开展。外国政府贷款作为对

21、华援助的一种形式，以其贷款额度大、利率低、还贷期长而具有巨大吸引力，跨国公司与国际金融组织有着天然的联系，国际金融组织可以为跨国公司提供更全面、更具体的金融效劳。在操作上，可以利用FDI与国际金融机构的天然联系和FDI企业的技术优势和工程管理经历，更好地利用国际贷款为本地环境建立效劳。如采取FDI、国际贷款组织和本地企业三方联合的方式，FDI提供技术支持和工程的管理，外乡企业在与外资合作中吸收、模仿外来技术，并负责FDI合作企业与本地的联合，满足FDI经营当地化的要求。3.3从环保产业市场化的其他要素分析在环保意识方面，割裂企业利益和环境保护的一致性是导致企业环保意识差的重要原因。只讲生产本钱

22、、不讲环境资源代价，生产技术落后是导致环境恶化、资源浪费的重要原因。很多跨国公司在环保方面注重企业的绿色形象和绿色品牌，以市场绿色为目标而自觉改良技术，减少污染。如宝洁公司、福特汽车、壳牌公司等优秀FDI企业在进入我国市场后通过技术设备更新和新能源开发上帮助解决环境污染问题，在这方面可以为本地企业起到示作用。从从业资质角度，环保产业的从业资质即职业资格，在兴旺国家中对企业从事环保产业有明确系统的资质考核和监测，而我国环保产业资质管理混乱和市场无秩。目前我国环保涉及的资质有工程咨询资质、专项工程设计资质、施工资质、环境影响评价资质、设施运营资质，存在着多部门分权管理，局部省市各自为政的问题。在引

23、进FDI后可以利用跨国公司熟悉“绿色壁垒，ISO14000国际环境管理标准和其他国际环保指标的优势，加强我国环保产业与国际环保标准接轨。4.政策建议4.1市场化的制度建立我国环保产业应该按照环境资源有偿使用和污染者付费原则，建立引进FDI良好的制度环境。比起优惠的税收条件，FDI更看重东道国的制度环境，过去由于我国相应的环保市场规则不健全，以市场盈利为目的的跨国企业对预期收益率及风险指数的担忧使其望而却步。制度环境建立主要以下几方面：从环境税费方面，主要是许可证交易制度、排污权交易制度、环境税收等和相关法规如环境标志、押金制度、环境损害责任保险制度等；从技术专利的保护方面，应明确跨国公司的专利技术和向外乡企业转移的技术所有权；从企业资质管理上，严格按照“环境保护设施运营资质认可管理方法“规环保效劳市场，环保公司根据所提供技术效劳的专业，应具备国家方法的相应专业资质，如工业污染治理设施专业化运营资质、环保工程设计和工程施工资质等和相应的从业规；从产品价格支持上，规环保技术的有偿效劳，在研究不同行业，不同污染物的社会平均治理本钱的根底上，制定指导性收费标准、收费渠道，并且对局部外部性强的环保产品提供国家统一收购价，按高于市场价格的价格购置其产品。4.2产业导向如果东道国技术和跨国公司相差太大，有可能抑制本地企业的技术创新能力。在国家的政策引导上，应从以下两方面定位，一是加强引进FDI