大宗商品电子交易中心业务组织和交易管理课件

1、大宗商品电子交易中心- 交易组织和业务管理北京金网安泰信息技术有限公司第1页，共31页。Internet 用 户金融机构接 入 服 务批发市场交 易信 息交 流支 付储 运培训物流系统资 质 认 证交 易 商(生产企业、贸易企业、消费企业）信息流、资金流、物流的信誉中介平台批发市场定价中心系统模型第2页，共31页。大宗商品电子交易中心相关概念电子交易中心交易商合作单位大宗商品电子交易中心的必备条件大宗商品电子交易中心的职能第3页，共31页。电子交易中心提供一个以互联网为基础的，中立、开放、综合的电子商务平台及相关服务的法人。使买卖双方在公开、公平、公正、诚信而有竞争性的新型贸易环境中，实现实时

2、贸易往来的第4页，共31页。交易商经由电子交易中心根据有关法律法规及电子交易中心章程的有关规定审核批准，在电子交易中心进行大宗商品电子交易的企业法人。关键字:经批准、企业法人、进行交易。第5页，共31页。合作单位结算银行：由电子交易中心指定，协助电子交易中心进行交易结算、资金划拨的银行。（保证金帐户和财务帐户一般要求分开）指定仓库或港口：经电子交易中心核准、委托，负责检验、保管交易商进行交易的大宗商品并提供相应担保，为电子交易提供相关物流服务的第三方业务部门。(自有库、标准库、地区升贴水)审计单位和税务部门等。第6页，共31页。大宗商品电子交易中心必备条件有规范的公司章程；有具备任职资格的高级

3、管理人员；有健全的组织机构和管理制度；有符合要求的业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；与交易规则相符的交易软件有符合要求的经营场所及设施；具有符合规范的配套指定交割仓库；具有良好、完备的电子交易设施和通讯条件；门户网站符合法律、法规规定的其他条件。 第7页，共31页。大宗商品电子交易中心职能提供功能完备的大宗商品电子交易信息系统平台和服务；制定并实施电子交易业务规则；审核可以交易的商品、安排商品上市；组织、监督大宗商品电子交易、结算和交割；为交易商提供监督电子交易、结算、交割的信息服务、发布市场信息；监督大宗商品电子交易合同的履行； 第8页，共31页。开业前的准备工作取得经营证照等

4、经营场地的选定和装修挑选交易品种、设计交易模式制定交易规则，提出交易软件需求部门结构划分、岗位职能的确定内部控制制度出台人员招聘和培训交易软件的验收业务单据的定稿和印刷网站信息的收集和维护招商和宣传交易商培训，模拟交易的开展仓库、银行、质检机构的选定，签约第9页，共31页。挑选交易品种，设计交易模式交易品种交易模式：中远期、现货挂牌、竞买竞卖等第10页，共31页。交易规则组成模块组成：交易管理办法、各交易模式的交易细则、结算细则、货物交收细则、违约处理办法具体内容:交易的地点、时间、模式；交易商品及交割期限；电子交易的暂停、恢复与取消程序；电子交易的管理制度；交易异常情况的处理程序；交易商资格

5、的取得、转让、放弃与注销；交易商的权利和义务；交割地点管理规定；结算帐户管理规定；交易结算和交割制度；保证金的管理和使用制度；交易信息的发布办法；商品检验结果复议受理、违规、违约行为及其处理办法；仓单等货物凭证注册程序、交易纠纷的处理方式；其他事项。 第11页，共31页。交易软件交易软件是交易和交易管理的工具，是交易规则的体现，交易软件必须符合交易规则交易管理软件在设计时需要考虑内部控制的实现第12页，共31页。一般市场部门构架同类市场部门构架的基本类型:六部一室(交易部（结算部）、储运部、技术部、信息部、市场部、财务部、办公室）人员配备需要：交易和结算工作有严格的内部稽核需求；市场部需配备内

6、勤岗位，办理入市手续，建立客户档案。其他人员配备按行业标准和实际需要而定。独立的稽核部门或人员第13页，共31页。一般市场部门构架图第14页，共31页。部门职能交易部：组织交易、管理货款、提供咨询储运部：组织买卖双方履约交割、管理定点仓库技术部：维护交易环境和网站、为客户提供技术支持信息部：对外信息披露、网站内容更新市场部：开拓新市场,深度开发已有市场财务部：公司财务管理办公室：公司行政管理第15页，共31页。员工培训内容培训内容：业务流程、交易规则、市场规定、熟悉交易软件 、管理软件、电子交易专业知识、财会知识、现货知识培训组织：在初期，软件的使用由技术支持提供，其他培训由市场组织，技术支持

7、提供可能的协助。第16页，共31页。招商制定招商政策培训合格的招商人才制定招商方案或计划实施媒体宣传等第17页，共31页。开业前交易商培训交易模式，赢利机会下单系统（客户端）的使用交易规则业务受理导航（网站的配合）第18页，共31页。业务单据的定稿、印刷、上传交易商申请表、入市协议、印鉴卡等开户资料交易商划款申请表、交易商货款进帐单等出入金单据提前交收申请等特殊业务单据交割票据结算管理系统操作日志、每日在线操作日志、资金往来单等工作记录单其他（代为转让通知单等）第19页，共31页。开业发文关于发布交易管理办法的通知关于交易品种和交易时间等事项的通知关于指定银行的通知关于指定仓库或港口的通知（标

8、准库和升贴水）关于交收替代品和差价标准的通知其他交易交收文件关于交易品种上市的通知等第20页，共31页。开业后的日常业务招商交易组织结算服务货物交收的组织交易系统运行维护网站信息收集发布违约处理第21页，共31页。收入和招商政策市场的收入:摊位租金(会员费)、交易手续费、交收服务费、存款利息、质押监管费和其他收入招商政策:折扣（返还）、临时摊位、代理商。企业发展部收入分配：最好包括交易手续费提成，利于推动交易。第22页，共31页。交易组织职能部门：交易管理部实现工具：交易管理系统及监控系统设计交易规则、推出交易模式、推出交易合约；监控交易过程，维护交易秩序；控制交易风险；分析交易行情；. 其他

9、(交易软件测试等)第23页，共31页。结算服务职能部门：交易管理部或结算部，银行配合实现工具：资金结算管理系统和银行工具受理交易商入金和出金，审核出金手续的合法性和出金申请的合理性帐务处理银行业务的处理其他第24页，共31页。交收服务职能部门：交收部（储运部），港口配合. 买方协调卖方协调货物交收匹配其他第25页，共31页。交易商违规可采取措施通告该交易商违规行为，限期改正，以观后效；提高保证金比例； 降低该交易商信用等级；执行电子交易中心交易业务规定的其他处罚措施，直至取消其交易商交易资格；违规行为构成犯罪的，移交司法机关，追究刑事责任。 第26页，共31页。交易商违约一般处理资金不足未能及

10、时补足：强行转让、代销、罚款、法律手段。卖方没有运力：强行转让、代购、罚款、法律手段。卖方货物或服务质量问题：扣留部分货款用于违约金准备。卖方税票：扣留部分货款用于保证。第27页，共31页。紧急事故的处理可能的事故：停电、系统故障、行情异常、交易商舞弊、不可抗力及其他。事故发生前：研究可能发生的各种突发事故，制定相关处理方案备用。事故发生后：暂时措施、请示相关领导、技术处理和信息发布、事后责任定性和处罚。第28页，共31页。市场信用市场的两大信用问题:1.资金安全2.交易安全怎样面对这两个信用问题:公平、公正、公开 解决方法：1.银行资金监管:监督和代为结算两种方式 2.审计，审计单位定期公布审计结果，打消交易商顾