交通建设工程安全监理和风险管理

1、交通建设工程安全监理和风险管理1交通建设工程安全监理和风险管理 工程监理制度是我国根据工程建设项目管理体制改革的需要，借鉴国外先进的工程建设管理经验，并结合我国的实际情况所确立的工程项目管理的四项基本制度之一。安全监理则是建设工程安全生产管理条例赋予工程监理工作的一项新内容，安全监理工作是工程监理工作的主要组成部分。 第一章 安全监理概述 1.1 交通建设工程安全生产的概况 一、安全生产产生的背景（了解） 2交通建设工程安全监理和风险管理 国务院颁布建设工程安全生产管理条例，于2004年2月1日起施行。建设工程安全生产管理条例适应了我国建设工程安全生产的当前形势和今后发展的要求，是在贯彻“以人

2、为本”思想和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，加强建设工程安全生产立法、进一步实现我国建设工程安全生产管理法制化的背景之下产生的。 3交通建设工程安全监理和风险管理 建设工程安全生产管理条例规定了工程建设参与各方责任主体的安全责任，明确规定了工程监理单位的安全责任，以及工程监理单位和监理工程师应对建设工程安全生产承担监理责任，赋予了工程监理单位一项新的工作内容，由此产生了安全监理工作，使安全监理成为工程监理重要的一部分。 4交通建设工程安全监理和风险管理（一）交通建设工程施工安全生产的特点（了解） 1产品生产的固定性 2露天作业条件恶劣性 3结构庞大施工高空性4.队伍流动性大、素质参差不齐

3、，实施安全管理的困难性 5.手工操作多、体力消耗大、强度高，劳动保护的艰巨 6. 产品品种多样性、工艺多变，施工安全管理复杂 7.施工场地窄小带来多工种作业的立体交叉性 二、交通建设工程施工安全生产的特点5交通建设工程安全监理和风险管理 施工安全生产的上述特点，决定了施工生产的不安全隐患多存在于高处作业、交叉作业、垂直运输、个人劳动保护以及使用电气机具等环节，伤亡事故也多发生在高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、坍塌等方面。同时，新、奇、个性化的建筑产品的出现，给交通建设工程施工带来了新的挑战，也给交通建设工程安全管理和安全防护技术提出了新的要求 。 6交通建设工程安全监理和风险管理

4、（二）交通建设工程安全事故的特点（熟悉） 1、 严重性 2、 复杂性3、 可变性4、 多发性7交通建设工程安全监理和风险管理三、交通建设工程安全生产及其管理 交通建设工程安全生产是指在工程建设施工生产过程中，要努力改善劳动条件，克服不安全因素，防止伤亡事故的发生，使劳动生产在保证劳动者安全健康和国家财产及人民生命财产安全的前提下顺利进行。 交通建设工程安全生产管理是指交通建设工程生产、管理单位按照有关安全法律、法规为预防交通建设工程施工中发生安全事故而建立的安全管理系统，包括计划、组织、协调和控制等系列活动。 8交通建设工程安全监理和风险管理 （一）安全生产方针 (掌握） 安全第一预防为主综合

5、治理9交通建设工程安全监理和风险管理“安全第一”是原则和目标 -是从保护和发展生产力的角度，确立了生产与安全的关系，肯定了安全在建设工程生产活动中的重要地位。安全第一，就是在生产过程中把安全放在第一重要的位置上，切实保护劳动者的生命安全和身体健康。“安全第一”的方针，就是要求所有参与工程建设的人员，包括管理者和操作人员以及对工程建设活动进行监督管理的人员都必须树立安全的观念，不能一味追求经济利益而牺牲安全。当安全与生产发生矛盾时，必须先解决安全问题，在保证安全的前提下从事生产活动，也只有这样才能使生产正常进行，促进经济的发展，保持社会稳定。10交通建设工程安全监理和风险管理“预防为主”是手段和

6、途径，就是要把安全生产工作的关口前移，超前防范，建立预教、预测、预想、预报、预警、预防的递进式、立体化事故隐患预防体系，改善安全状况，预防安全事故。具体地说，就是要促进安全文化建设与社会文化建设的互动，为预防安全事故打造良好的意识；建立健全有关的法律法规和规章制度，如安全生产法，安全生产许可制度，“三同时”制度，隐患排查、治理和报告制度等等，依靠法制的力量促进安全事故防范；大力实施“科技兴安”战略，把安全生产状况的根本好转建立在依靠科技进步和提高劳动者素质的基础上；强化安全生产责任制和问责制，创新安全生产监管体制，健全和完善中央、地方、企业共同投入机制，提升安全生产投入水平，增强基础设施的安全

7、保障能力。11交通建设工程安全监理和风险管理“综合治理”是落实安全生产方针政策、法律法规的最有效手段。为适应我国安全生产形势的要求，要自觉遵循安全生产规律，正视安全生产工作的长期性、艰巨性和复杂性，抓住安全生产工作中的主要矛盾和关键环节，综合运用经济、法律、行政等手段，人管、法治、技防多管齐下，并充分发挥社会、职工、舆论的监督作用，有效解决安全生产领域的问题。综合治理是落实安全生产方针政策、法律法规的最有效手段。因此，综合治理具有鲜明的时代特征和很强的针对性。综合治理是安全生产方针的基石，是安全生产工作的重心所在。 12交通建设工程安全监理和风险管理（二）安全生产管理的原则（掌握）1管生产必须

8、管安全 2目标管理 3预防为主4动态安全管理 5安全具有否决权 6.事故处理“四不放过” 13交通建设工程安全监理和风险管理“安全具有否决权”是指安全生产工作是衡量建设工程项目管理的一项基本内容，它要求在对项目各项指标考核、评优创先时，首先必须考虑安全指标的完成情况。安全指标没有实现，其他指标虽已顺利完成，该项目就不能认为是已实现了最优化目标，安全具有一票否决的作用。 “四不放过”原则，即：事故原因分析不清不放过；事故责任者和群众没受到教育不放过；没有整改预防措施不放过；事故责任者和责任领导不处理不放过。 14交通建设工程安全监理和风险管理（三）安全生产的五种关系（熟悉） 1.安全与危险的并存

9、 2.安全与生产的统一 3.安全与质量的同步 4.安全与速度的互促 5.安全与效益的兼顾15交通建设工程安全监理和风险管理第二节 法律法规与相关制度 一、安全生产的法律法规（了解） 监理工程师在从事安全监理工作中，应熟悉安全生产的法律法规，尤其是在审批施工方案、施工安全专项方案时，要注意施工方案、施工安全专项方案是否符合法律法规、工程建设强制性标准的有关规定。重点是：建设工程安全生产管理条例 （P208第14条）公路水运工程安全生产监督管理办法（P199200第18、23条）16交通建设工程安全监理和风险管理1安全生产许可证制度 2.安全生产责任制度 3.安全生产教育培训制度 4.安全生产费用

10、保障制度 5.安全生产管理机构和专职人员制度 6.特种作业人员持证上岗制度 7.安全技术措施制度 二、安全生产管理的相关制度（熟悉）17交通建设工程安全监理和风险管理8.专项施工方案审查制度 9安全生产技术交底制度 10.消防安全责任制度 11防护用品及设备管理制度 12.起重机械和设备设施验收登记制度 13.三类人员考核任职制度 14.意外伤害保险制度 15.安全事故应急救援制度 16.安全事故报告制度 17、工艺、设备、材料的淘汰制度18交通建设工程安全监理和风险管理安全生产费用保障制度安全生产费用是指建设单位在编制建设工程概算时，为保障安全施工确定的费用，建设单位根据工程项目的特点和实际

11、需要，在工程概算中要确定安全生产费用，并将这笔费用根据监理工程师的确认情况划转给施工单位。安全生产费用保障制度是指施工单位对安全生产费用必须用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善。 19交通建设工程安全监理和风险管理三类人员考核任职制度 三类人员是指施工单位的主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员。施工单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责，项目负责人对所承包的项目安全生产工作全面负责，专职安全生产管理人员直接、具体承担本单位日常的安全生产管理工作。从事交通建设工程的三类人员必须经交通主管部门对其安全知识和管理能力考核合格后方可任职。 20

12、交通建设工程安全监理和风险管理安全事故应急救援制度 实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制建设工程生产安全事故应急救援预案，工程总承包单位和分包单位按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应会救援人员，配备救援器材、设备，并定期组织演练。 21交通建设工程安全监理和风险管理第三节 现行安全生产责任体系 一、法律责任概念 （熟悉）法律责任的特征 法律责任是以违法行为为前提； 法律责任内容是具体明确的； 法律责任具有国家强制性； 法律责任以法律制裁为必然后果22交通建设工程安全监理和风险管理法律责任的分类：民事责任、行政责任和刑事责任承担民事责任的方式主要有：停止侵害；排除妨碍；消除危险

13、；返还财产；恢复原状；赔偿损失；修理、重作、更换；支付违约金；消除影响，恢复名誉；赔礼道歉。行政责任主要分行政处分和行政处罚两类。行政处分：对于国家公务员的行政处分的形式包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。行政处罚：行政处罚主要有：警戒罚 、财产罚 、行为罚 、人身罚 、法律法规规定的其他行政处罚。23交通建设工程安全监理和风险管理刑事责任主要包括：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑五种主刑和罚金、剥夺政治权利、没收财产三种附加刑。我国现行刑法第134，135，136，137，139条明确了违反建设工程安全生产的违法人员应承担的法律责任。 24交通建设工程安全监理和风险管理二、安全生

14、产责任建设工程安全生产管理条例对建设工程参与各方及相关方的安全责任有了明确的规定。政府是安全生产的监管主体，企业是安全生产的责任主体。安全生产工作必须建立、落实政府行政首长负责制和企业法定代表人负责制。两个主体、两个负责制相辅相成，共同构成我国安全生产工作基本责任制度。25交通建设工程安全监理和风险管理1、建设单位的安全责任 （1）建设单位应当向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整； （2）执行法律、法规和工程建设强制性标准并遵守合同的约定，不得对勘察

15、、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求；不得随意压缩合同规定的工期； （3）提供安全生产费用，在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。 （4）在申请领取施工许可证时，要报送有关安全施工的资料，且自开工报告批准之日起15日内，将保证安全施工的措施报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府交通主管部门或者其他有关部门备案。 1.建设单位的安全责任（了解）26交通建设工程安全监理和风险管理（5）不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的产品建设单位不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的

16、安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材。（6）建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。建设单位应当在拆除工程施工15日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府有关部门备案： 1）施工单位资质等级证明；2）拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；3）拆除施工组织方案； 4）堆放、清除废弃物的措施。 27交通建设工程安全监理和风险管理2.勘察设计单位的安全责任（1）勘察单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察，重视地质环境对安全的影响，提交的勘察文件应当真实、准确，满足公路水运工程安全生产的需要。（2）在勘察作业时，应当严格执行操作规程

17、，采取措施保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全，要健全安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员，对重点或关键岗位要落实安全责任负责人，要对安全生产规章制度和技术标准执行情况进行定期检查，发现问题及时纠正，把安全生产责任制落到实处，保护作业人员的安全。（3）设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见，防止因设计不合理导致安全生产隐患或者安全生产事故的发生。（4）设计单位应当对采用新结构、新材料、新设备、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，在设计中提出保障施工

18、作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。 28交通建设工程安全监理和风险管理 3.工程监理单位的安全责任（掌握）安全监理是工程建设监理的重要组成部分，是建设工程安全管理的重要保障。1）工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。2）工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。3）工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责

19、任。 29交通建设工程安全监理和风险管理监理单位应建立以下五项安全管理制度：一是安全技术措施审查制度；二是专项施工方案审查制度；三是安全隐患处理制度；四是严重安全隐患报告制度；五是按照法律法规与强制性标准实施监理制度。30交通建设工程安全监理和风险管理 监理单位和监理工程师在实施安全监理过程中还应注意：（1）违法行为 1）工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查就构成违法行为。2）工程监理单位发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工就构成一种不作为的违法行为。 31交通建设工程安全监理和风险管理3）施工单位拒不整改或者不停止施工，工程监理单位未及时向有

20、关主管部门报告便构成违法行为。工程监理单位是在监督施工单位安全施工，同时，也在履行一种社会监督义务，即使施工单位拒不整改或者停止施工，工程监理单位需要继续履行这一义务，即向有关主管部门报告。同时，工程监理单位对报告提出不及时，也是违法行为。 4）工程监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理就构成违法行为。工程监理单位在建设工程安全生产中的监理责任，是由相关的法律、法规和强制性标准规定的，如果工程监理单位没有按照法律、法规和强制性标准进行监理，就是没有尽到监理责任，就构成违法行为。 32交通建设工程安全监理和风险管理（2）法律责任 1）行政责任：对于监理单位的上述违法行为，责令限期改

21、正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书。 2）刑事责任：刑法第一百三十七条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金”，这里的刑事责任针对的是监理单位的直接责任人员，承担刑事责任的前提是造成重大的安全事故。 3）民事责任：工程监理单位的违法行为往往也是违约行为，如果给建设单位造成损失，监理单位应当对建设单位承担赔偿责任。承担民事责任的前提是必须有建设单位的损失

22、，而不是工程监理单位的违法行为，只有当这种违法行为造成了建设单位的损失时，工程监理单位才承担民事责任。 33交通建设工程安全监理和风险管理建设工程安全生产管理条例的出台对监理单位提出了更高的要求。因此，监理单位应在以下一些方面采取相应的措施： （1）建立健全监理安全责任的规章制度，确定落实监理安全责任的分管领导和归口管理的部门，在单位各级岗位职责中落实监理安全责任。要形成一个监理企业内部各级都重视监理安全责任、人人认识监理安全责任、事事落实监理安全责任、项目避免失职而承担责任的安全管理氛围。 （2）起草编制企业内部的落实监理安全责任的工作导则，确定企业内部各项目监理机构落实监理安全责任的考核检

23、查标准，定期、全面检查和评估所有工地的安全状况、各监理机构所采取的安全工作措施。 （3）全面清理在监工程的监理合同约定内容及人员调配情况，积极与建设单位协商调整有关增加与监理安全责任相适应的义务与费用条款。积极落实建设工程安全生产管理条例的要求。在新签监理合同中要强化对监理的安全责任与相应服务费用的约定，注意在监理安全责任的约定方面应紧扣建设工程安全生产管理条例规定，不做任意扩大。 34交通建设工程安全监理和风险管理 （4）定期开展监理企业内部的安全教育工作。监理企业的安全教育内容有：建设工程安全生产管理条例对监理工作的要求；本企业中所制定的监理安全责任的工作导则及应采取的安全管理措施；安全生

24、产知识与安全类标准和规程中的要求；各类安全事故的警示教育；交流在监理工作中有关落实监理安全责任的好方法与好经验。 （5）建立总监理工程师上岗前的考核工作，强化总监理工程师的安全责任心、企业荣誉感，把项目的监理安全责任落到实处。工程项目总监理工程师对工程项目的监理安全责任负责。项目监理机构要落实监理安全责任的分管人员并明确其职责，要把监理安全责任的落实工作作为项目监理机构的重要工作内容来抓，建设工程安全生产管理条例中规定的监理安全责任内容要列入监理规划、监理实施细则并严格落实。 35交通建设工程安全监理和风险管理4.施工单位的安全责任（熟悉）（1）施工单位应当具备的安全生产资质条件 （2）施工单

25、位的安全生产责任制度 施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责，施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施工负责。（3）施工单位的安全生产基本保障措施 1）安全生产费用应当专款专用 施工单位在工程报价中应当包含安全生产费用，一般不得低于投标价的1% 2）安全生产管理机构及人员的设置施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。施工现场应当按照每5000万元施工合同额配备一名的比例配备专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备一名 36交通建设工程安全监理和风险管理3）应编制安全技术措施及专项施工方案的：不良地质条件下有潜在危险的

26、土方、石方开挖；滑坡和高边坡处理；桩基础、挡墙基础、深水基础及围堰工程；桥梁工程中的梁、拱、柱等构件施工等；隧道工程中不良地质隧道、高瓦斯隧道、水底海底隧道等；37交通建设工程安全监理和风险管理水上工程中的打桩船作业、施工船作业、外海孤岛作业、边通航边施工作业等；水下工程中的水下焊接、混凝土浇注、爆破工程等；爆破工程；大型临时工程中的大型支架、模板、便桥的架设与拆除，桥梁、码头的加固与拆除工程；其它危险性较大的工程。38交通建设工程安全监理和风险管理4）安全施工技术交底 建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字

27、确认。 5）安全警示标志的设置 6）施工现场办公、生活区与作业区设置要求 7）环境污染防护措施 施工单位应当遵守有关环境保护法律、法规的规定，在施工现场采取措施，防止或者减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染。 8）消防安全保障措施 施工单位应当在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，设置消防通道、消防水源，配备消防设施和灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志。 39交通建设工程安全监理和风险管理9）劳动安全管理 施工单位应当向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危

28、险岗位的操作规程和违章操作的危害。作业人员有权对施工现场的作业条件、作业程序和作业方式中存在的安全问题提出批评、检举和控告，有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。在施工中发生危及人身安全的紧急情况时，作业人员有权立即停止作业或者在采取必要的应急措施后撤离危险区域。作业人员应当遵守安全施工的强制性标准、规章制度和操作规程，正确使用安全防护用具、机械设备等。施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止。 40交通建设工程安全监理和风险管理10）安全防护用具、机

29、械设备、施工机具的安全管理 施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件，应当具有生产（制造）许可证、产品合格证，并在进入施工现场前进行查验。施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件必须由专人管理，定期进行检查、维修和保养，建立相应的资料档案，并按照国家有关规定及时报废。施工单位在使用施工起重机械和整体提升式脚手架、滑模爬摸、架桥机等自行式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由承租单位、出租单位和安装单位共同进行验收。验收合格的方可使用。特种设备安全监察条例规定的施工起重机械，在验收前应

30、当经有相应资质的检验检测机构监督检验合格。施工单位应当自施工起重机械和整体提升式脚手架、滑模爬摸、架桥机等自行式架设设施验收合格后30日内，应当向当地交通主管部门登记。登记标志应当置于或者附着于该设备的显著位置。 41交通建设工程安全监理和风险管理（4）施工总承包单位、分包单位安全责任的划分 建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单

31、位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。 42交通建设工程安全监理和风险管理（5）安全教育培训制度 1）特种作业人员培训和上岗垂直运输机械作业人员、施工船舶作业人员、爆破作业人员、安装拆卸工、起重信号工、电工、焊工等国家规定的特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。2）安全管理人员、作业人员的安全教育和考核施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经有关部门考核合格后方可任职。施工单位应当对管理人员和作业人员进行每年不少于两次安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格

32、的人员，不得上岗。3）作业人员进入新岗位、新工地或采用新技术时的上岗教育培训新进人员和作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，应当接受安全生产教育培训。施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。未经安全生产教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业。 43交通建设工程安全监理和风险管理5. 其他有关单位的安全责任(了解） （1）提供机械设备和配件的单位的安全责任 ；（2）出租单位的安全责任 （3）拆装单位的安全责任 （4）检验检测单位的安全责任 （5）来访人员 44交通建设工程安全监理和风险管理三、对违法行为的处罚（了解）建设工程安全生产

33、管理条例有关条款与刑法衔接。对建设、勘察设计、施工、工程监理等单位和相关责任人，构成犯罪的，依法追究刑事责任 工程参与各方主体的法律责任和安全责任对比表见表。 2. 建设工程安全生产管理条例有关条款中增加了民事责任。如对建设单位将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位，施工单位挪用安全生产作业环境及安全施工措施所需要费用等，给他人造成损失的，除了应承担行政或刑事责任外，还要进行相应的经济赔偿。3.加大行政处罚力度。如规定建设单位将拆除工程发包给不具相应资质等级的施工单位的，罚款为20万以上50万元以下；对监理单位违反安全生产行为的，罚款为10万元以上30万元以下；对施工单位违反安全生产行为

34、的，罚款为10万元以上30万元以下等，从罚款数额上来看，行政处罚力度加大。 4. 建设工程安全生产管理条例规定了注册执业人员资格的处罚。注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业、3个月以上1年以下；情节严重的、吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。 45交通建设工程安全监理和风险管理工程参与各方主体安全责任条数法律责任条数法律责任建设单位62第54、55条勘察单位11第56条设计单位11第50条工程监理单位11第57条注册人员11第58条提供设备、配件单位11第59条出租设备单位11第60条拆装单位

35、21第61条检测单位11第68条施工单位197第62、63、64、65、66、67、68条 工程参与各方主体的法律责任和安全责任对比表 46交通建设工程安全监理和风险管理第四节 安全监理的概念、范围及工作内容二、工程安全监理的行为主体 一、工程安全监理的概念（熟悉） 交通建设工程安全监理是指工程监理单位受建设单位（或业主）的委托，依据国家有关的法律、法规和工程建设强制性标准及合同文件，对交通建设工程安全生产实施的监督检查。 47交通建设工程安全监理和风险管理二、工程安全监理的行为主体（熟悉） 中华人民共和国建筑法规定：“实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。”这

36、是我国建设工程监理制度的一项重要规定。交通建设工程安全监理是交通建设工程监理的重要组成部分。 监理人员是建设单位委托的监督管理人员，而不是生产管理人员，当监理人员在审查方案或现场检查发现隐患时，只能够向施工单位的项目经理部发出监理指令或通知要求施工单位进行处理，也就是说监理人员只能通过施工单位才能做到消除隐患，预防安全事故，而不能直接做到消除隐患。 监理工作是一个整体，不可将安全工作与其他监理工作隔离开来，比如在审查施工方案或专项施工技术措施中的技术可行性、可靠性等方面的同时，对其安全验算进行审查，在进行质量检查、旁站或巡视时，均可进行安全方面的查看，以发现可能存在的安全隐患，并进行处理。48

37、交通建设工程安全监理和风险管理三、工程安全监理的依据（熟悉） 交通建设工程安全监理的依据包括有关安全生产、劳动保护、环境保护、消防等的法律法规和标准规范、建设工程批准文件和设计文件、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同等。 1.有关安全生产、劳动保护等的法律法规和标准规范2.建设工程批准文件。 3.委托监理合同和有关的建设工程合同。 49交通建设工程安全监理和风险管理四、工程安全监理的范围（掌握） 监理单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行监理，对工程安全生产承担监理责任。应当编制安全生产监理计划，明确监理人员的岗位职责、监理内容和方法等。对危险性较大的工程作业应当加强巡视检查。

38、监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改，必要时，可下达施工暂停指令并向建设单位和有关部门报告。监理单位应当填报安全监理日志和监理月报 50交通建设工程安全监理和风险管理建设工程安全生产管理条例规定了监理单位安全生产管理的范围是：1. 审查施工组织设计中安全技术措施或专项施工方案；2. 在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；3. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位；4. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，应当及时向有关主管部门

39、报告；5. 应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。 51交通建设工程安全监理和风险管理五、工程安全监理工作内容（掌握） 监理人员的安全管理工作是消除安全事故因素的外部力量。工程的安全事故与工程施工生产密切相关，为了真正能够预防工程安全事故，必须消除施工生产过程中的人的不安全行为和物的不安全状态。监理人员的安全管理必须通过施工管理人员的贯彻才能成为有效的措施。 1.工程开工前，监理工程师应审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合强制性标准，审查合格后方可同意工程开工。审查重点是： 52交通建设工程安全监理和风险管理 2.监理工程师应审查分包合同中是否明确了施

40、工单位与分包单位各自在安全生产方面的责任。3.监理工程师在巡视过程中应监督施工单位按专项安全施工方案组织施工，若发现施工单位未按有关安全、法律、法规和工程强制性标准施工，违规作业时，应予制止。对危险性较大工程作业等要定期巡视检查，如发现安全事故隐患，应立即书面指令施工单位整改；情况严重的应签发工程暂停令要求施工单位暂停施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理工程师应及时向有关主管部门报告。4.督促施工单位进行安全生产自查工作、落实施工生产安全技术措施，参加施工现场的安全生产检查。5.建立施工安全监理台帐监理机构应建立施工安全监理台帐，由专人负责。监理人员每次巡视、检查工

41、作对涉及施工安全的情况、发现的问题、监理的指令及施工单位处理的措施和结果应及时记入台帐。总监理工程师和驻地监理工程师应定期检查施工安全监理台帐记录情况 53交通建设工程安全监理和风险管理六、工程安全监理的作用（熟悉）1有利于防止或减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全 2.有利于实现工程投资效益最大化 3有利于规范工程建设参与各方主体的安全生产行为 4有利于提高建设工程安全生产管理水平 54交通建设工程安全监理和风险管理七、落实监理安全责任的工作原则（熟悉） 1安全第一、预防为主、综合治理 2以人为本 3在“质量、进度、成本”控制中落实生产安全 55交通建设工程安全监理和风险管理第二章

42、安全风险管理 56交通建设工程安全监理和风险管理第一节 安全事故的致因分析理论（了解） 一、海因希里事故因果连锁理论 为了能够有效地落实建设工程安全生产管理条例中规定的监理安全责任，监理工程师有必要来认识产生工程安全事故的致因理论，认识和分析事故发生的本质原因及其规律性，为事故的预防及人的安全行为方式，从理论上提供科学的、完整的依据。 一、海因希里事故因果连锁理论 海因希里在工业事故预防一书中提出了著名的“事故因果连锁理论”，海因希里认为伤害事故的发生是一连串的事件，是按照一定的因果关系依次发生的结果。 57交通建设工程安全监理和风险管理海因希里把工业伤害事故的发生、发展过程描述为具有一定因果

43、关系的事件的连锁，即：1. 发生人员伤亡是事故的结果；2.事故的发生产生于人的不安全行为和物的不安全状态；3.人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的；4.人的缺点是由于不良环境诱发的，或者是由先天的遗传因素造成的。 58交通建设工程安全监理和风险管理 海因希里最初提出的事故因果连锁过程包括如下五个因素： 1.遗传及社会环境 2.人的缺点 3.人的不安全行为或物的不安全状态 4.事故 5.伤害 海因希里的工业安全理论阐述了工业事故发生的因果连锁论，人与物的关系，事故发生频率与伤害严重度之间的关系，不安全行为的原因，安全工作与企业其他管理机能之间的关系，以及安全与生产之间的关系等工业安

44、全中最重要、最基本的问题。该理论曾被称作“工业安全公理”。 59交通建设工程安全监理和风险管理事故因果连锁关系的多米诺骨牌系列 图60交通建设工程安全监理和风险管理二、博德事故因果连锁理论 博德在海因希里事故因果连锁理论的基础上，提出了与现代安全观点更加吻合的事故因果连锁理论。 博德的事故因果连锁过程同样为五个因素，但每个因素的含义与海因希里所提出的含义都有所不同。 1.管理缺陷 2.基本原因 3.直接原因 4.事故 5.损失 61交通建设工程安全监理和风险管理三、亚当斯事故因果连锁理论 亚当斯提出了一种与博德事故因果理论类似的因果连锁模型，该模型以表格形式给出，见表 该理论中，事故和损失因素

45、与博德理论相似。这里把事故的直接原因：人的不安全行为和物的不安全状态称作“现场失误”，主要目的是在于提醒人们注意人的不安全行为和物的不安全状态的性质。 该理论的核心在于对现场失误的背后原因进行了深入的研究。操作者的不安全行为及生产作业中的不安全状态等现场失误，是由于企业领导者及安全工作人员的管理失误造成的。管理人员在管理工作中的差错或疏忽，企业领导人决策错误或没有做出决策等失误，对企业经营管理及安全工作具有决定性的影响。管理失误反映企业管理系统中的问题。 62交通建设工程安全监理和风险管理管理体系管理失误现场失误事故伤害或损害目标组织机能领导者的行为在下述方面决策错误或未做决策：政策目标权威责

46、任职责注意规范权限授予安全技术人员的行为在下述方面管理失误或疏忽：行为责任权威规则指导主动性积极性业务活动不安全行为不安全状态伤亡事故伤害事故损害事故对人对物亚当斯因果连锁表 63交通建设工程安全监理和风险管理四、人机轨迹交叉理论 该理论认为，在事故发展过程中，人的因素的运动轨迹与物的因素的运动轨迹的交点，就是事故发生的时间和空间。即，人的不安全行为和物的不安全状态发生于同一时间、同一空间，或者说人的不安全行为与物的不安全状态相遇，则将在此时间、空间发生事故。 按照事故致因理论，事故的发生、发展过程可以描述为：基本原因间接原因直接原因事故伤害。从事物发展运动的角度，这样的过程可以被形容为事故致

47、因因素导致事故的运动轨迹。 如果分别从人的因素和物的因素两个方面考虑，则人的因素的运动轨迹是： 1.遗传、社会环境或管理缺陷。 2.由于遗传、社会环境或管理缺陷所造成的心理、生理上的弱点，安全意识低下，缺乏安全知识及技能等特点。 3.人的不安全行为。 64交通建设工程安全监理和风险管理而物的因素的运动轨迹是：1.设计、制造缺陷，如利用有缺陷的或不合要求的材料，设计计算错误或结构不合理，错误的加工方法或操作失误等造成的缺陷。2.使用、维修、保养过程中潜在的或显现的故障、毛病。机械设备等随着时间的延长，由于磨损、老化、腐蚀等原因容易发生故障；超负荷运转、维修保养不良等都会导致物的不安全状态。3.物

48、的不安全状态。人的因素的运动轨迹与物的因素的运动轨迹的交点，即人的不安全行为与物的不安全状态，在同时、同地出现，则将发生事故。如图示。 65交通建设工程安全监理和风险管理轨迹交叉理论示意图 66交通建设工程安全监理和风险管理 上述的四种理论均认为：从直接原因来预防安全事故是最有效和最直接的。也就是控制了生产人员的不安全行为和生产物资与设备的不安全状态就可以预防安全事故。但在消除直接原因之后，还应消除引进直接原因的间接原因，即还要注重消除包括生产管理人员的个人原因及与工作有关的原因在内的管理失误与缺陷，如管理决策层过于强调生产数量、片面追求利益等。 67交通建设工程安全监理和风险管理第二节 危险

49、源的分类与识别一、监理工程师必须重视危险源L 一、监理工程师必须重视危险源（了解） 危险源是指导致人身伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的危险和有害因素。监理工程师应了解交通建设工程施工过程中危险源的识别和评价方法；监理工程师应增加控制危险源的对策方面的知识积累；监理工程师应了解采用现有知识和技术对危险源综合控制对策进行决策的原则；监督组合对策、决策实施过程是否有效并持续改进。 68交通建设工程安全监理和风险管理二、几个基本概念（了解） 安全和危险 危险、有害因素 事故 事故是造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外或偶发事件。 损失 损失是指非环境的、非计划的或非预

50、期的经济价值的减少。一般可分为直接损失和间接损失两种。 5.风险 职安认证定义“某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合”管理规范定义 “通过调查、分析、论证，预测其发生频率、后果很可能使项目发生损失的未来不确定性因素”。 6.安全风险 安全风险是危险、危害事故发生的可能性与其所造成损失的严重程度的综合度量。 7.安全系统工程 69交通建设工程安全监理和风险管理三、危险源的分类（了解）危险源的分类是为了便于对危险源进行识别和分析，危险源的分类方法有多种。 按诱发危险、有害因素失控的条件分类 -危险、有害物质和能量失控主要体现在人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷等3个方面。 按导致事故和职

51、业危害的直接原因进行分类（P37）物理性危险、有害因素 化学性危险、有害因素 生物性危害危险、有害因素 心理、生理性危险、有害因素 行为性危险、有害因素 其他危险、有害因素 70交通建设工程安全监理和风险管理 按引起的事故类型分类 参照企业职工伤亡事故分类标准(GB 6441-1986)，综合考虑事故的起因物、致害物、伤害方式等特点，将危险源及危险源造成的事故分为16类 。 按职业健康分类 参照卫生部、劳动与社会保障部、总工会等颁发的职业病范围和职业病患者处理办法的规定和职业病目录，将生产性粉尘、毒物、噪声和振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）及其他危险、有害因素分为7类。 71交通

52、建设工程安全监理和风险管理四、危险源的识别（熟悉） 1危险源识别的方法(1)现场调查方法。 (2)工作任务分析。 (3）安全检查表。 (4)危险与可操作性研究。 (5)事件树分析。 (6)故障树分析。 72交通建设工程安全监理和风险管理2.危险源辨识的步骤 1)划分作业活动； 2)危险源辨识； 3）风险评价； 4)判断风险是否容许； 5)制定风险控制措施计划。 73交通建设工程安全监理和风险管理3.危险源识别应注意事项 (1)应充分了解危险源的分布。 (2）弄清危险源伤害与影响的方式或途径。 (3)确认危险源伤害与影响的范围。 (4）要特别关注重大危险源与重大环境因素，防止遗漏。 (5)对危险

53、源与环境因素保持高度警觉，持续进行动态识别。 （6）充分发挥全体员工对危险源识别的作用，广泛听取意见和建议。 74交通建设工程安全监理和风险管理第三节 事故五要素及其引发事故时的七种组合 一、引发事故的五个基本因素及其存在与表现形式（掌握）事故五要素不安全状态、不安全行为、起因物、致害物伤害方式75交通建设工程安全监理和风险管理不安全状态有4个属性：事故属性（属于何种事故）；场所属性（在何种场所存在）；状态属性（属于何种状态）；作业属性（属于何种施工作业项目） 76交通建设工程安全监理和风险管理消除不安全状态的工作关系 图77交通建设工程安全监理和风险管理2.不安全行为，是指在施工作业中存在的

54、违章指挥、违章作业以及其他可能引发和招致生产安全事故发生的行为。不安全行为可以分成以下4类 ：1）违章指挥在施工作业中，违反安全生产法律、法规、工程建设和安全技术标准、安全生产制度和规定的指挥；2）违章作业违反安全生产法律、法规、标准、制度和规定的作业；3）其他主动性不安全行为其他由当事人发出的不安全行为；4）其他被动性不安全行为当事人缺乏自我保护意识和素质的行为（会受到伤害物或主动不安全行为的伤害）。78交通建设工程安全监理和风险管理不安全行为在施工工地不同程度的存在，带有普遍性，常与其安全工作的环境氛围有关。当安全工作的环境氛围淡薄时，不安全行为就会大量存在和不断滋长。适于不安全行为存在和

55、滋长的环境为：1）不正规的工程施工工地和施工队伍；2）违法转包和建设费用缺口很大的工地；3）领导不重视、安全无要求、安全工作无专人管理的工地；4）无安全工作制度和安全工作岗位责任制度或者制度不健全的工地；5）不按规定进行集中和日常安全教育培训的工地；6）在一段时间内未出生产安全事故，思想麻痹、安全工作放松的工地。因此，营造良好的安全工作氛围是减少和消除不安全行为存在和滋长的重要条件。 79交通建设工程安全监理和风险管理3.事故的起因物、致害物和伤害方式 ，直接引发生产安全事故的物体（品），称为“起因物”；在生产安全事故中直接招致（造成）伤害发生的物体（品），称为“致害物”；致害物作用于被伤害者

56、（人和物）的方式，称为“伤害方式”。 在某一特定的生产安全事故中，起因物可能是惟一的或者为多个。80交通建设工程安全监理和风险管理伤害方式包括伤害作用发生的方式、部位和后果。对人员伤害的部位为身体的各部（包括内脏器官），伤害的后果分为轻伤、重伤和死亡。对伤害方式的研究，一可改进和完善劳动（安全）保护用品的品种和使用；二可相应加强针对那些没有适用安全护品的伤害方式的安全预防和保护措施。 81交通建设工程安全监理和风险管理二、事故要素作用的7种组合（了解） 类型事故要素的组合E 型不安全状态，不安全行为，起因物，致害物，伤害方式D-1型不安全状态，起因物，致害物，伤害方式D-2型不安全行为，起因物

57、，致害物，伤害方式D-3型不安全状态，不安全行为，起因（致害）物，伤害方式C-1型不安全状态，起因（致害物），伤害方式C-2型不安全行为，起因（致害物），伤害方式B 型不安全行为（起因、致害物），伤害方式事故要素在引发事故时的 7 种组合 表82交通建设工程安全监理和风险管理三、防止建设工程安全事故的最基本方法（熟悉） 1对工程技术方案进行审查与改进，强化安全防护技术。 2对作业工人进行安全教育，强化他们的安全意识。 3对不适宜从事某种作业的人员进行调整。 4必要的惩戒。 这四种最基本的安全对策后来被归纳为众所周知的3E原则。 Engineering -Education -Enforceme

58、nt 83交通建设工程安全监理和风险管理预防建设工程安全事故的最基本的方法有：1建立健全安全生产管理制度。2.强化安全教育。3统一管理生产与安全工作，不断审查和改进技术方案和安全防护技术。4必要的安全防护装置与工具。5必要的检查与监督。 84交通建设工程安全监理和风险管理第四节 风险管理的基本要求和遵循原则（了解）任何风险都包括两个基本要素：一是风险因素发生的不确定性；二是风险发生带来的损失。评价风险量的大小，其简化公式是：D=LEC，式中：D危险性分值。E暴露于危险环境的频繁程度；C发生事故的后果；L发生事故的可能性大小。85交通建设工程安全监理和风险管理一、风险管理 风险管理是一个识别和度

59、量项目风险、制定、选择和管理风险处理方案的系列过程。（一）风险的预测和识别 （二）风险分析和评估 （三）风险控制对策的规划 （四）实施决策 （五）检查 86交通建设工程安全监理和风险管理二、风险控制的基本要求能消除或减弱生产过程中生产的危险、危害。处置危险和有害物质，并降低到国家规定的限值内；预防生产装置失灵和操作失误生产的危险、危害；能有效的预防重大事故和职业危害的发生； 发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。 87交通建设工程安全监理和风险管理 三、 制定风险控制措施应遵循的原则 四、安全风险控制措施的内容88交通建设工程安全监理和风险管理第五节 安全事故应急预案 应急预案是指针

60、对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先制定的行动方案；应急准备是指针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先进行的组织准备和应急保障；应急响应是指事故发生后，有关组织或人员采取的应急行动；应急救援是指在应急响应过程中，为消除、减少事故危害，防止事故扩大或恶化，最大限度地降低事故造成的损失或危害而采取的救援措施或行动。 89交通建设工程安全监理和风险管理一、应急预案的编制程序 （一）编制准备（了解）（二）编制程序（了解）1、编制依据 2、应急预案编制工作组 3、资料收集 4、危险源与风险分析 5、应急能力评估 6、应急预案编制 7、应急预案评审与发布 90交通建设工程安全监