2021年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题(一)

1、2021 年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题一、单选题根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（）渎职罪操纵证券市场罪金融诈骗罪D.妨害对公司、企业的管理秩序罪（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系交易场所结构层次结构价值结构品种结构在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。A. 董事会 B. 股东会 C. 董事会 D. 董事长证券登记结算机构应当设立结算风险基金， 结算风险基金不可以被用于因 （） 造成的 证券登记结算机构的损失。A. 技术故障 B. 操作失误 C. 不可抗力 D. 经营不善证券发行人是指（）为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体为筹措资金而发行

2、债券、股票等证券的发行主体为等措资金而发行国债的政府机关D. 为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体中华人民共和国证卷法 规定， 证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少 于（）A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年政府发行证券的品种仅限于（）A. 银行票据 B. 基金 C. 债券 D. 股票证券投资人是指（）通过证券而进行投资的各类机构法人通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（） 。A. 长期债券 B. 中期债券 C. 短期优券 D. 任何期限证券市场中介机构足指

3、（）A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构为证券的发行与交易提供政策的监管部门通过证券市场筹集资金的公司（企业）11.报据我国政府对 WTO勺承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金 管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）A.33%B.49%C.50%D.25%证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）发行市场与流通市场场外币场与交易所市场主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场（） 是指在经济运行过程中， 资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。A. 直接融资 B. 间接触资 C. 资金融通 D. 回购优先股股息在当年未足额分派时，能在

4、以后年度补发的优先股，称为（）A.参与优先股B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A.参与优先股B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股某股东拥有1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（）票。A.1100B.110C.11000D.11规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本讨息，存续期 间没有利息支付的债券是（）选项（略）ETF 基金的发行量取决于（） 。A. 墓础指数 B. 投资者的数量每股造单位净值的高低发行所处国家与股息率可调

5、整优先股股息率的变化无关的是（）公司盈利银行存款利率各种有价证券的价格波动金融市场的波动某股票预期本年的每股收益为 3 元， 根据分配预期股息为每股2 元， 市场利率为10%，则该股票的市场价格应为（） 。A.30元B.20元C.15元D.无法预测在风险性上，相对来说要大（）要大一些。A.公司债券B.政府债券C.政府保证债券 D.金融债券无面额股票的价值与公司资产价值（）A.同方向向变化B.反方向变化C.相等D.无关影响股票价格最基本的因素是（）A. 预期信息 B. 分配政策 C. 税收政策 D. 股本结构股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。公司经营状况B. 市场上其他证券价格或银行

6、存款利率变化赎回条件转换条件债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（）附有赎回选择权条款的债券附有出售选择权条款的债券附可转换条款的债券附交换条款的债券债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（）附有赎回选择权条款的债券；附有出售选择权条款的债券附可转换条款的债券附交换条款的债券在期权有效期内基础资产产生收益将使（）看涨期权价格上升，看跌期权价格上升看涨期权价格上升，看跌期权价格下降看涨期权价格下降看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司将通股股票的选择权的是（）附有赎回选择权条款的债券附有出出

7、售选择权条款的债券附可转换条款的债券附交换条款的债券商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15 年以上、发行之日起10 年内不可赎回的债券是（） 。混合资本债证券公司债商业银行次级债保险公司次级债混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务 （） 、 列于股权资本 （） 。A. 之前：之前 B. 之前：之后C. 之后：之前D. 之后：之后在债券的票面价值中，首先要规定票面价位的（） 。A.利率B.价格C.存在形式D.币种由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证。因而国债基金的风险较低，适合于（） 。A.成长型投资者B.激进型投资者

8、 C.稳健型投资者D.收益型投资者以商业票据、国库券、公司债券为投资对象以银行债券为投资对象以上市股票为投资对象以货币市场工具为投资对象成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（）分类。A. 组织形式 B. 投资标的 C. 规模大小 D. 投资日标（）主要投资于可带来现金收入的有价证券以获取当期的最大收入为目的。A. 成长型基金B. 平衡型墓金C. 收入型基金 D. 货币型基金（） 是传统封闭式基金的交易便利性拟开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A. 平衡型基金B. 交易所交易的开放是基金C.货币型基金 D.指数型基金（）是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。

9、A. 基金份额持有人B. 证券交易所 C. 托管人 D. 基金管理公司基金资产净值是指（）基金资产总值除以基金总份额后的价值基金资产总值减去基金管理费后的价值基金资产总值减去负债后的价值基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值对看涨期权而言若市场价格高于协定价格此时为（）A. 实位期权 B. 虚位期权C.平价期权D.零价期权A. 内在价值 B. 时间价值内在价值减时间价值内在价值加时间价值在期权的到期日，期权的时间价值为（）A.正值B.负值C.零D.正值或负值可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）A. 远期合约 B. 期货合约C.看跌期权D.看涨期权可转换债券的最主要的金融特征是（）持有人

10、可以将债券转为普通股发行人有权赎回双重选择权发行人有权修正转换价格可转换公司债券的票面利率一般（）机同条件的不可转换公司债券。A.低于B.高于C.等于D.等于或高于将可转换债券视为一般的债券所具有的价值称为（） 。A. 理论价值 B. 转换价值 C. 投资价俏 D. 市场价值某债券面额为 1000 元，期限为5 年期，票面利率为10%。现以900 元的发行价向全社会公开发行， 投资者持有该债券二年后以 990 元售出 则投资者的单利持有期收益率为 （） 。A.14.15%B.14.44%C.15.45%D.12.25%某投资组合中有债券1000万元，A种股票2021万元，B种股票2021万元，

11、债券的收益率为10% A和B种股票的收益率分别为15御20%则该投资组合的收益率为（）。A.15%B.21C.16%D.10%上题中， 若 A 公司在发放股息后决定以 l ： 2 的比例拆股。拆股消息公布后， 公司股 票价格为（） 。A.15%B.16%C.17%D.18%属于分期付息债券的是（）附息债券贴现债券零息债券一次还本付息债券模拟试题网买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者拟到的收益率是（） 。A. 直接收益率B. 到期收益率C. 持有期收益率D. 赎回收益率上市公司向原股东配售股份应当采用（）发行A. 代销方式 B. 全额包销 C. 自销方式 D. 余额包销

12、发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（）中。A. 公司章程 B. 业务委托书 C. 证券承销协议D. 验证笔录证券公司财务管理的目标是（） 。A. 防范风险 B. 保持流动性C. 每股收益最大化 D. 公司价值最大化证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。A. 营业收入价理B. 管理费用C.营业利润D.税后利润证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所，证券信用评级机构和（）等机构。A.证券交易所B.证券业协会 C.证券沙龙D.证券公司客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（） 。

13、办理股东账户一委托一开户一交割办理股东账户一开户一委托一交割委托一办理股东账户一开户一交割办理股东帐户一委托一交割一开户有限责任公司的经理对（）负责A. 董事会 B. 股东会 C. 董事长 D. 公司全体员工根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以（）票面金额。A.高于B.低于C.等于D.无关于（）是提高市场效率的关键。A. 信息公开 B. 加强监管力度C. 各项制度合法化 D. 正当竞争（）是证券法律制度的核心任务。保证证券发行人能够筹集到所需资金保证证券交易价格的稳定促进证券经营机构的不断壮大保护公众投资者的合法权利二、多选题股票面值 B. 股票内在价值C.股票净值D.每股净收益依

14、据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）向不特定对象发行证券向特定对象发行证券累计超过200 人行政法规规定的其他属于公开发行的行为向特定对象发行证券累计超过500 人下列选项中是债券与股票的相同点的是（）发行方法相同两者的收益率相互影响两者都是等措资金的手段两者都属于有价证券不同类别的证券在（）方面有不同的特点。A. 期限 B. 参与权 C. 收益水平 D. 发行成本其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的（）越大。A. 内在价值 B. 时间价值 C. 市场价格 D. 履约价值金触期货的主要交易制度有（）保证金及其杠杆作用标准化的期货合约和对冲机制集中交角制度不限仓制

15、度A. 基金管理费用基金应收的申购基金款基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值。在经济生活中，证券公司的功能有（）媒介资金供求繁荣证券市场优化资源配置维护证券市场的有序发展证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，且体表现为（） 。从业人员的资格管理与后续职业培训制定从业人员的行为准则和道德规范为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训制定证券业行为准则和法规股票按不同的标准和方法可以分为（）普通股票和优光股票记名股票和不记名股票C.A股、B股和蓝筹股有面额股票和无面额股票股东权益包括（） 。资本公积利润C. 股本D.盈余公积下面关于有面

16、额股票的说法中，正确的有（） 。股票票面上记载有一定金额可以明确表示每一股所代表的股权比例为股票发行价格的确定提供依据我国公司法规定，发行价不得低于票面金额股份有限公司的一般特征包括（）具备独立法人资格以股份筹资方式组建股份投资永远不能转让所有权与经营权分离依据 2021 年对国有资产管理体制改革的规定， 我国各级国有资产管理体系的架构由 三个基本层面构成，分别是（）国有资产管理委员会及其办事机构国资控股公司国资成分的企业国有商业银行发行股息率可调整有限股票是为了适应（） 。金融市场的不稳定公司盈利的不稳定D.银行存款利率的波动国有股包括（） 。国家股国有法人股非流通股发起人股按证券的性质不同

17、，证券市场可分为（）场内市场股票市场场外市场债券市场对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）社会化大生产和商品经济的发展股份制的发展信用制度的发展国际贸易的发展下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构广义的有价证券包括（） 。商品证券资本证券D.货币证券关于证券的描述，正确的有（） 。各类记载并代表一定权利的法律凭证各类证明持有者身份和权利的凭证用以证明或设定权利而做成的书面凭证用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证制约证券流通性的因素有（） 。证券期限利率水平及计算方式信用度知名度拥有证券，就意味着享有对财

18、产的（）的权力。A.流通B.占有C.使用D.处分债券的基本性质包括（）债券属于有价证券债券是一种虚拟资本债券是一种真实资本债券是债权的表现在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如（）等。A.贴现利率B.单利C.合同利率D.复利债券投资不能收回的情况有（） 。发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入流通市场风险即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失法律债券的投资做出新的规定D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金根据发行主休的不同，债券可以分为（） 。A. 地方债券 B. 政府债券 C. 公司债券 D. 金融债券中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊

19、性表现在（）为实现金融宏观调控而发行发行额度有所不同发行对象有所不同期限较短以下属于外国债券的有（）A. 欧洲债券 B. 武士债券C.扬基债券D.龙债券国际债券的发行人主要包括（）A.政府B.国际组织C.金融机构D.工商企业基金份额持有人享有的基本权利有（） 。基金份翻的转让权基金收益的享有权基金投资管理的决定权一定程度上对基金经营决策的参与权基金份额持有人必须承担的义务有（） 。承担基金亏损或终止的有限责任承担基金公司经理人违规的有限责任不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎同基金份额我国基金法规定，基金管理人应当展行的职责包括（） 。办理基金务

20、案手续对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资进行基金会计核算并编制基金财务会计报告保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料我国基金法规定，基金托管人的更换条件有（）被依法取消基金托管资格依法解散、被依祛撤销或者被依法宣告破产托管的资产出现较人的贬值风险被基金份额持有人大会解任基金分配通常的方式有（） 。归还本息分配现金分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人折价发件新基金份额中华人民共和国证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列（）资产。已上市股票可在场外交易的股票C. 己上市交易的债券D.可在场外交易的债券契约型与公司型基金的不同点主要表

21、现在（） 。法律依据设立目的当事人角色组织形态期货价格具神的特点是（） 。A. 预期性 B. 连续性 C. 权威性 D. 保密性可转换公司债券的票面利率由发行人根据（）确定。证监会规定B. 当前市场利率水平公司债券资信等级发行条款根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）股权型证券化债权型证券化混合型证券化离岸资产证券化结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为（）收益保证型非收益保证型汇率联结型产品在外汇交易所交易的外汇在股票交易所交易的股票期权产品在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约D.在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约发行人推梢证券的方法有（） 。A.自销B.承销C

22、.分销D.代销债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有（）A. 收益率招标B. 价格招标 C. 美式招标 D. 荷兰式招标衡量股票投资收益水平的指标主要有（）等股份变动后持有期收益率股利收益率股票市盈率持有期收益率以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（） 。收益和风险是证券投资的核心问题收益与风险相对应，风险较大的证券， 其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬风险越大，收益就一定越高证券投资的系统风险包括（） 。A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D.购买力风险我

23、国股息的具体形式有（）现金股息股票股息买卖差价资本利得我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）网络公示制度发行审核制度保荐制度连带责任制度我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在（）价格数量多，规模小业务内容单一，服务形式雷同无序竞争总体业务水平低证券登记结算公司的主要职能包括（）集中登记集中存管集中结算证券经营机构的作用主要体现在（）几个方面。媒介资金供需优化资源配置构造证券市场优化资源配置D.促进产业集中证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）举办证券投资咨询报告会提供咨询服务接受客户委托代理证券买卖通过公开媒体提供投资咨询服务证券投资咨询公司而临的风险主要有（）A. 人员风

24、险 B. 市场预测风险C. 咨询意见风险D. 购买力风险证券结界风险基金应（） 。存入指定银行的专门账户用于弥补证券登记结算机构的业务亏损专项管理从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在（） 。为组织公平的集中交易提供保障提供场所和设施对证券交易实时监控并按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告公布证券交易及时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布证券业从业人员行为规范是证券业从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现在（） 。向国际规则靠拢规范证券业从业人员的业务行为 保证证券市场的良好秩序， 促进证券业的健康发展提高证

25、券业从业人员的业务索质 完善证券业从业人员的人格， 建立高素质的证券业 从业人员队伍D.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（）进行委托并交易的行为。A.时间B.价格C.方式D.数量股份有限公司的一般特征包括（）具备独众法人资格以股票筹资方式组建股份投资永久不能转让所有权与经营权分离股份有限公司监事会的职能主要包括（） .检查公司的财务提议召开临时股东大会制定公司的基本管理制度当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正三、判断题非上市证券不能在证券交易所内交易也不能在其他证券交易市场交易。 （）公募证券是

26、指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券（）参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。 （）影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率， 因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。 （）证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。 （）证券投资基金管理人负责监督基金管理人保管基金资产 （）只有当货币资本与产业资本相分离 货币资本本身取得一种社会性质时， 公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。 （）证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金针理人管理和托管为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。 （）优先股收益一般高于普通股

27、。 （）股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。 （）在我国企业的股份制改造中， 原来一些全民所有制企业改组为股份公司， 从性质上讲，这些全资所有制企业的资产属于阔家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。（）在股份公司盈利分配顺序上， 优先股票排在普通股票之前 但在破产清算时 普通股票排在优先股票之前。 （）人多数国家的股票都是无面额股票 （）只是出现董书会认为必要或监事会提股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，议召开等情形时，才召开临时股东大会。 （）凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证 而不是债券发行人制定的标 准格式的债券 （）红筹股是指收益丰厚股价相对稳

28、定的各种股票。 （）股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过 公司持有的本公 司股份可以参与表决（）一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 （）金融机构一般有雄厚的资金实力， 信用度较高 因此 金融债券往往也有良好的信誉 （）市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。 （）债券发行者名称， 这一要素指明了该债券的债务主体， 既明确了债券发行人应履行 对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 （）发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。 （）在一级市场， ETF 的申购和赎回一般都都规定了数量

29、限制，即一个构造单位及其整数倍数， 低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。 投资者在申购和赎回时， 可以使用现金。 （）对基金管理人而言， 处理有关证券、 现金收付的具体事务交由基金托管人办理， 将 会很影响白己从事资产的运用和投资决策。 （）我国规定 基金托管人可磋商酌情调低基金托管费， 经中国证监会核准后公告。 无 须召开基金持有人大会。 （）债券和股票作为有价证券体系中的一员， 是虚拟资本， 它们本身无价俏， 但又都是 真实资本的代表。 （）基金资产净值是衡最一个基金经营好坏的主要指标， 也是基金份额交易价格的内在 价值和计算依据。 （）封闭式基金在证券交易所上市， 其价格除取决于基金份

30、额资产净值外， 还受到市场 供求状况、 经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 （）基金资产的估值对象是基金的单位净值。 （）基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、 银行存款帐户 等基金资产账户。 （）基金运作费用是直接向投资者收取的 （）一般地说， 凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易， 然而， 可作期货交易的金 融工其却未必可作期权交易。 （）在期货市场上， 金融期货的市场价格与其理论价格不完全一致， 期货理论价格总是围绕着市场价格而波动。 （）人们利用金融期权进行套期保值， 在避免价格不利变动造成损失的同时， 也必须彻底放弃若价格有利变动可能获得的利益。 （）在期权有效期内， 基础资产产生收益将使看涨期权价格上涨， 使看跌期权价格下降。（）认股权证没有杠杆作用。 （）股票指数期权没有可作为实物交割的且体股票，采取现金轧差的方法结算。 （）证券发行注册实行公开管理原则， 实质上是一种发行公司的财务公布制度。 它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。 发行人不仅要完全公开有关信息， 不得有重大遗漏， 并且要对所提供信息的真实性、 完整性和可靠性承担法律责任。 （）余额包销是指承销商按照固定的发行额和发