工程项目费用索赔及案例管理(图文并茂)

1、第十章 工程索赔管理 第一节 工程索赔基本理论 第二节 工期索赔 第三节 费用索赔本章主要内容第一节 工程索赔基本理论一、索赔的基本概念 1、索赔的含义及特征 1）索赔的含义：在合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。2）索赔的特征a 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错。b 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张。 c 索赔是双向的。d 只有实际发生了额外的经济损失或工期损害，一方才能向对方索赔。-提出索赔的基本前提条件。e 索赔必须有切实有效的证据。f 索赔的依据是法

2、律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件。g 索赔是一种未经对方确认的单方行为，双方没有达成协议。 承包人索赔反索赔发包人反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔主要指承包商的工期和费用索赔 索赔是索赔方为了维护自身的经济利益而做出的合情、合理、合法的行为，可以理直气壮地、主动地向对方索赔。 索赔是市场经济中的一种正常现象，并非是双方激烈的对抗，大部分索赔都可以通过和解或调解而获得解决。 索赔的关键在于“索”，你不“索”，对方就没有任何义务主动地来“赔”。“索”的无力，即索赔依据不充分、证据不足、方法不当，也是很难成功的。索赔与违约责任的区别？索赔的性质？2、索赔意识1、成本意识 工

3、程的建设成本从开工之日起便处于不断变化之中，随着工程量及工期的变化，工程成本大多数都在不断地增加，直到建成之日，才形成一个定值。大中型土建工程的承包施工，其最终成本几乎都不是它们的中标合同额，绝大多数是较合同价增多。在成本控制过程中,如果承包商发现了超出合同范围的工作或施工受到了计划外的干扰,引起施工效率降低,和施工费用增加,他就要考虑提出施工索赔的问题。通过施工索赔,承包商可以收回超出预算成本以为的开支,增加了工程款收入,使工程项目的资金流动处于良性循环状态。2、时间意识 索赔提出时间要尽可能的早，一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的

4、索赔要求，往往拖到工程建成以后还得不到解决。整个工程的索赔谈判和解决阶段，应该集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。鲁布革水电站中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目 鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。 20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外

5、开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。鲁布革引水系统工程施工招标 鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：各家公司投标价 根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予7.5%的优惠，对未与中方联营的加价7.5%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述七户投标人标价有效。

6、1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。大成公司如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元。前田公司书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软货款，年利仅2.5 ，并愿意与中国的昆水公司标后联营。意大利英波吉洛公司提出以41台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方， 同时免费培训中方技术人员。 经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施

7、工设备赠予和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔 鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。 在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。 工程索赔额较少的原因： 1、合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。 2、合同文件比较完善、严密。 3、

8、日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表序号索赔原因分类索赔事件索赔金额/万元 所占 百分比名称次数日元人民币合计（人民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备152

9、4.860.625.042.25工程师指令增加 增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100 注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3。索赔额仅占合同额的2.83% 2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6 3、其他原因引起的次数较少。 影响力巨大的索赔事件-日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔 索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。 索赔

10、根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路。 最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。国内外对该项目索赔事件的反映：国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了.” 世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。对鲁布革水电站建设过

11、程的认识： 1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以学习鲁布革经验为题的重要讲话。 1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知。 “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识： -建立以合同管理为中心内容的项目管理机制。 -工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才。“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，又是一个经济概念！加强索赔管理：合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略

12、之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。启示3、索赔成功的因素 索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终， 影响索赔成功的相关因素主要有： 合同管理 通过合同分析为索赔提供法律依据；通过合同日常管理收集、整理施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。进度管理 进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。成本管理 成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。信息管理 信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。二、索赔的分类1、按索赔有关当事人分类 1）承包商与发包人间

13、的索赔 2）承包商与分包商间的索赔3）承包商（或业主）与供货商间的索赔 4）承包商（或业主）与保险公司的索赔2、按索赔的依据分类 1）合同内索赔(Contractual Claim)2）合同外索赔(Non-Contractual Claim) 3）道义索赔(Ex-Gratia Payment )3、按索赔目的分类 1）工期索赔 (Claim for Extension of Time) 2）费用索赔(Cost Claim) 施工索赔商务索赔4、按索赔事件的性质分类 1）工程延期索赔2）工程变更索赔3）工程终止索赔 4）工程加速索赔5）意外风险和不可预见因素索赔6）其他索赔3、按索赔处理方式分类

14、1）单项索赔2）综合索赔（一揽子索赔）三、索赔事件事件比 例 分 布设计错误 是引起索赔的主要因素，索赔次数占46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 工程变更 是引起索赔的重要因素，索赔次数占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%现场条件变化 是指现场施工条件与合同规定不符，索赔次数占15%，获得的赔偿费占13% 恶劣气候和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，索赔次数占2%，获得的赔偿费占19% 表1 常见索赔事件的比例四、索赔的依据与证据6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.

15、3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43 建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201） 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.

16、2 71.1 FIDIC合同条件 承包商向业主的索赔依据合同文本种类 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201） 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1 FIDIC合同条件 业主向承包商的索赔依据合同文本种类 索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例，尤其是双方签订的工程合同文件。

17、索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。工程项目的实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，应始终做好这些信息和资料的管理工作，它们是索赔的证据。 在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：1、各种工程合同文件； 7、工程进度计划；2、施工日志； 8、投标前业主提供的参考资料和现场资料；3、工程照片及声像资料；9、工程备忘录及各种签证；4、来往信件、电话记录；10、工程结算资料和有关财务报告；5、会谈纪要； 11、各种检查验收报告和技术鉴定报告；6、气象报告和资料； 12、其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。 索赔证据的基本要求 1、真实性： 索赔证据必须是在实施

18、合同过程中确实存在和实际发生的，是真实资料。 2、及时性： 索赔证据的取得及提出应当及时。 3、全面性： 所提供的证据应能说明事件的全部内容。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。 4、关联性： 索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，并能够互相说明、符合逻辑，不能互相矛盾。 5、有效性： 索赔证据必须具有法律效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要等必须是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由工程师签证认可。五、索赔报告（文件）单项索赔报告的主要内容序号 索赔文件构成 一般内容1题目 如关于事件的索赔。2事件 详细描述

19、事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。 3理由 主要是法律依据、合同条款等。 4结论 指出对方造成的损失或损害及其大小。 5损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。 6延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。 7附录 指各种编过号的证据、图表等。 单项索赔报告编写实例 某建设单位和某施工单位签订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业停工14天(该项作业的总时差为0)。10月7日到10月9日因

20、停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作业的总时差为4天)。为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔报告书，并于10月25日提交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。 索赔报告书题目： 项目临时停工索赔事件: 业主 供应材料未到，以及现场停水停电，造成现场停工，虽然安排部分工人做其他工作，但是仍然有部分人员停工，机械全部停工。理由: 相应的合同条款。结论: 延长工期14天，费用索赔7875元。详细计算书: 人工停工费在尽量安排工人从事其它工作之后，按补偿的工效差计算。机械停工费考虑是自有设备，仅按折旧台班费计算。本索赔事项双方同意不计取管理费和利润。附件：施工现场情况记录，工人工

21、资单等证据资料附在索赔报告之后。责任明确事件真实用词委婉工期索赔 业主供应钢材未到，停工14天，是属于关键工作，故要求延长工期14天；现场停电停水造成的停工,因有4天的总时差，故不提出工期索赔要求，因此总计要求延长工期14天。索赔费用分类单位:元人工费绑扎钢筋停工351014=4900砌砖停工30103=900人工费合计5800机械费塔吊一台1450=700混凝土搅拌机一台1430=420钢筋弯曲机一台1420=280钢筋切断机一台1420=280砂浆搅拌机一台315=45机械费合计1725保函损失费350各项费用总计7875 费用索赔六、索赔工作程序 索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理

22、结束全过程所包括的工作内容和工作步骤。具体工程的索赔工作程序，应根据双方签订的施工合同产生。承包商索赔基本程序索赔事件承包商提出索赔意向承包商提交索赔报告工程师审查索赔报告审核金额是否在工程师权限内报请业主批准签发变更指令工程师与承包商谈判转入争议解决程序索赔款纳入付款计划或修改竣工日期承包商是否同意No YesyesNoNo索赔结束28天内准备索赔资料28天内索赔程序案例-毛里求斯扬水干管项目项目简介： 毛里求斯扬水干管项目位于毛里求斯首都路易港，由世界银行和毛里求斯政府联合出资。中国水利电力对外公司（承包商）于2000年5月17日与毛里求斯公共事业部污水局签订了承建合同，合同金额536万美

23、元,工期504天,于2002年1月25日竣工，并于2004年7月15日通过验收。该项目的监理公司是英国 GIBB 公司。该项目采用的是FIDIC合同条款。 主要工程内容包括直径为1.2m,共计近8000m的管线铺设等，主要工程量为土方开挖2.8万m3，石方开挖1.6万m3，土方回填3.7万m3，混凝土灌筑480 m3，模板1124 m3。索赔事项：按照该项目的合同条款的规定,用于项目施工的进口材料,可以免除关税,承包商认为油料也是进口施工材料,据此向业主申请油料的免税证明,但毛里求斯财政部却以柴油等油料可以在当地采购为由拒绝签发免税证明。对合同条款进行仔细研究后,承包商认为这与合同规定不相一致

24、,因此提出索赔,要求业主补偿油料进口的关税。合同规定 承包商行为 如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用( 即向业主提出索赔),承包商应在这个事件最初发生之日起的28天内,通知监理工程师承包商将提出索赔要求,并将该通知抄送业主。 在2000年9月15日承包商正式致函监理工程师,就油料关税提出索赔,索赔报告将在随后递交,并将该函抄送了业主。 在递交了索赔通知之后,承包商应将与该索赔事件有关的、必要的事项记录在案,以作为索赔的依据或证据。 而监理工程师在收到索赔通知后,不论业主是否对该项目的索赔承担责任, 都要检查这些记录并且可以指示承包商记录他认为合理而重要的其他事项。 承包商在每

25、月的月初向监理工程师递交上个月实际采购油料的种类和数量,并将有承包商与供货商双方签字的交货单复印附后,作为计算油料关税金额的依据。工程师肯定承包商的做法并要求保持纪录。承包商发出索赔通知合同规定 承包商行为 在递交索赔通知的28天或监理工程师认为合理的期限内,承包商应该将每一项索赔金额的详细计算过程和所依据的理由递交给监理工程师并抄送给业主。在索赔事件对承包商的影响没有终止之前,这个索赔金额应该被认为是一个时段的索赔金额,承包商应该按照监理工程师要求,继续递交各个时段的索赔金额以及计算这些金额所依据的理由。承包商应该在索赔事件结束的28天内递交最终的索赔金额。 编写索赔报告 索赔理由： 1）油

26、料是该项目施工所必需的,且毛里求斯是一个岛国,既没有油田也没有炼油厂,所需的油料全部是进口的,因此油料应该和该项目其他进口材料如管道、结构钢材等材料一样,享受免税待遇,而毛里求斯财政部将油料作为当地材料是不符合合同条款的； 2）承包商了解到毛里求斯财政部曾为刚刚完工的中国政府贷款项目签发过柴油免税证明,这说明有这样的先例,承包商将财政部给这个项目签发的免税证明复印件也作为证据附在索赔报告之后。 计算索赔金额： 索赔金额=油料数量关税税率 关税税率的复印件 承包商提交索赔报告 凡用于工程施工的进口材料可以免除关税 ；对进口材料所作的定义是:(1)当地不能生产的材料；(2)当地生产的材料不能满足技

27、术规范的要求,需要从国外进口；(3)当地生产的材料数量有限,不能满足施工进度要求,需从国外进口。 监理工程师认为免税进口材料必须满足两个要求：1、材料必须用于该项目的施工； 2、材料不是当地生产的。 监理工程师认为油料完全满足以上两个条件, 因而承包商有权根据合同条款申请免税进口油料。 工程师批复业主在审议了承包商的索赔报告和工程师的批复意见后 , 仍然坚持认为油料是当地材料, 拒绝支付索赔的油料关税金额。 业主批复公正的监理工程师产生争端合同规定 承包商&业主行为 当业主或承包商有一方按照规定通知对方打算通过法庭仲裁的办法解决分歧时,在开始法庭仲裁之前双方应该努力通过友好协商的办法解决该争议

28、。除非双方协商一致,而且不论是否打算友好协商解决该争议,法庭仲裁都应该在给对方发出法庭仲裁通知的56天之后开始。 承包商多方面地做了业主的工作,业主友好地表示可以增加一些额外工程,但是就该项索赔他们也无能为力,问题的关键在于毛里求斯财政部不同意签发免税证明。在这种情况下,该争端没有能够友好协商解决。 协商解决 工程师做出裁决后，业主致函监理工程师,表示对监理工程师的裁决不满意。 协商解决失败合同规定 承包商&业主行为 当争议的双方有一方不服从监理工程师所作的裁决,或者双方没有能够通过友好协商达成协议,除非合同另有规定,这个争议应该按照国际商业仲裁调解法则,并且由按照该法则指定的一个或多个仲裁员

29、裁决,这个裁决将是最终裁决。仲裁员有权打开、审查和修改工程师所做出的、与该争议有关的任何决定、判断、指令、裁决、单证以及确定的价格。 承包商经过项目经理部内部讨论并请示公司总部, 考虑到该项目的油料用量不大, 索赔金额有限(约15万美元),如果提请法庭仲裁,不但会影响公司今后业务的开展, 而且开庭时还要支付律师费用,就是打赢这场官司,索赔回来的钱扣除律师费用后也所剩无几,因此承包商决定不提出法庭仲裁。 仲裁承包商对油料关税的索赔失败索赔的概念？ 合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。

30、费用索赔工期索赔第二节 工期索赔 工程工期是施工合同中的重要条款之一，涉及到业主和承包人多方面的权利和义务关系。工程延误对合同双方一般都会造成损失。 工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。 索赔原因是否可原谅拖期原因处理原则索赔结果工程延误可原谅的拖期1、修改设计2、施工条件变化3、业主原因拖期4、工程师原因拖期可给予工期延长；可补偿经济损失工期索赔及经济索赔均成功1、反常的天气2、工人罢工3、战争或内乱可给予工期延长，一般不给予经济补偿工期索赔成功，一般经济索赔不成功不可原谅的拖期1、工效不高2、施工组织不好3、设备材

31、料不足不延长工期；不补偿损失；承担工期延误损害赔偿费索赔失败，无权索赔 在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主或工程师，则承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。 虽然是可原谅的拖期，但其责任者不是业主或工程师，而是由于客观原因时，承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。 在FIDIC合同条件第44条规定： 如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商。 我国建设工程施工合同条件第13

32、条规定： 对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：1、发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；2、 发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；3、工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；4、设计变更和工程量增加；5、一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；6、不可抗力；7、专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。承包商可获得工期延长的情况工程延误的分类工程延误分类按原因1.业主及工程师或合同变更引起的延误2.承包商原因引起的延误3.不可控制因素导致的延误1.可索赔延误2.不可索赔延误按结果按延误事件之间

33、的按延误发生的1.单一延误2.共同延误3.交叉延误1.关键线路延误2.非关键线路延误时间关联性时间分布工程延误的一般处理原则 工程延期的影响因素可以归纳为两大类： （1）合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可预见的现场不利自然条件和恶劣气候条件等； （2） 由于业主或工程师原因造成的延误。 第一类原因，承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失。 第二类原因，假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费

34、用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。 共同和交叉延误的处理原则 共同延误：两项或两项以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同。交叉延误：两个或两个以上的延误事件从发生到终止有部分时间重合。工期索赔的依据1、合同约定的工程总进度计划；2、合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；3、合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；4、合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；5、施工日志、气象资料；6、业主或监理工程师的变更指令；7、影响工期的干扰事件；8、受干扰后的实际工程进度；9、其他有关工期的资料等。 工期索赔的分析与计算工期索赔的分析

35、1、原因分析。分析引起工期延误是哪一方的原因，如果由于承包人自身原因造成的则不能索赔，反之则可索赔。 2、网络计划分析。运用网络计划（CPM）方法分析延误事件是否发生在关键线路上，以决定延误是否可索赔。 3、业主责任分析，确定延误是否能索赔费用。 4、索赔结果分析。在索赔已经成立的情况下，根据业主是否对工期有特殊要求，分析工期索赔的可能结果。 工期索赔计算方法 1、网络分析法：工期索赔值=新工期-原工期 2、比例分析法：工期索赔值=原合同工期附加或新增工程量价格/原合同总价 ；工期所配置=原合同工期附加或新增工程量/原工程量 某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，业主指令承包商进行处理，土方

36、工程量由原来的2760立方米增至3280立方米，原定工期为45天，因此承包商可提出的工期索赔为多少？ 若本合同规定，10%范围内的工程量增加为承包商承担的风险，则工期索赔为多少？ 案例：工期延长索赔 我国某水电站工程的施工支洞，全长303m，地质条件比较复杂，承包商在开挖中遇到了断层带，断层带宽约60m，超过招标时所预期的情况，给施工造成极为困难的条件。承包商因此改变投标报价文件中的施工方法，并经工程师同意，采用了迫开挖、迫衬砌的“新奥法”工艺施工。从而，实际施工进度比原进度计划延长了4.5个月。索赔依据 承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原计划中的浮动工期，可挽回1.5个月的延误工期，同

37、时，请求工程师批准另外3个月的拖期，并补偿相应费用。索赔事件 依据FIDIC条款：承包商有权提出延长工期，并向工程师发出通知。 1、施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所预期的断层带的宽度，属于不利施工条件，并非承包商的失误或疏忽所致，故确认属于可原谅的延误。 2、这一不利的施工条件，也不是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的错误。但甲方认为这是一个有经验的承包商应该合理预见到的风险，因此，只给予延长工期、但不予补偿费用。 3、根据以上分析，业主批准给承包商延长工期90天但不进行经济补偿。索赔结果 例：在开挖基坑过程中,有两项重大事件使工期发生较大拖延：一是土方开挖过程中

38、遇到了地勘资料中未标明的地下管线，拆除地下管线拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到了数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此，乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。试问如何审理？A：对于地下管线，这是事先无法估计的地质条件变化，应给予乙方工期补偿。（若合同规定是属业主风险，还应补偿费用P256）B：对于天气变化引起索赔应分两种情况处理：1、对于前期由于季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应

39、在合同工期内考虑，应有必要的雨季施工措施。由此造成的工期和费用损失不能给予补偿。2、对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商能够合理估计的因素，应按不可抗力条件引起的索赔问题。(P174）a.被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；b.损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担。c.工期顺延。 某二级公路工程，业主在招标文件中提供资料如下：2007年5月中旬地址勘探资料，地下水位在地表以下4.5米。1、承包商与2007年7月5日某路段路基土方开挖，路

40、基设计高程为地表以下4米，当挖至3.5米时，遇到严重地下渗水，不得不安装抽水系统，并启动达20天，增加了排水将水费，并造成工期延长。2、承包方于2005年8月16日开始某路段路基开挖时，发现古墓，承包方即使通知了监理工程师。由于进行考古挖掘，停工15天，发生停工窝工费，并使工期延长。承包商索赔：1、业主提供的水文地质资料不实，要求业主赔付承包方额外发生的排水降水费，延长工期。2、由于考古挖掘，要求业主赔付窝工费，延长工期。案例:加速施工索赔 美国某工程公司承包建设一栋大型办公楼。按原定施工计划，从基坑挖出的松土要倒运到需要填高的修车场。但在开工初期连降大雨，土壤过湿，无法采用这种施工方法。承包

41、商多次发出书面通知，要求业主给予延长工期，以便土壤稍干后再按原计划实行以挖补填的施工方法。 但业主不同意给予工期延长，坚持认为：在承包商提交来自“认可部门”(如美国气象局)的证明文件证明该气候确实是非常恶劣之前，业主不批准拖期。 为了按期完成工程，承包商因此不得不在恶劣天气期间继续施工，从大楼基坑运走开挖出的湿土，再从别处运来干土填筑修车场。这样形成了计划外成本支出。 承包商因而向业主提出索赔，要求补偿额外的成本开支。 在承包商第一次提出延长工期要求后的16个月，业主同意因大雨和湿土而延长工期，但拒绝向承包商补偿额外的成本开支，原因是在合同文件中并没有认为以挖补填的施工方法是唯一可行的。 承包

42、商认为，自己按业主要求进行了加速施工，蒙受了额外开支亏损，但业主不同意给予补偿，故提交仲裁。索赔结果 仲裁机关考察了以下实际情况：1、承包商遇到了可原谅的延误。承包商在恶劣天气条件下进行施工；业主最终亦批准了工期延长，即承认了气候条件特别恶劣这一事实。2、业主未能在合理时间内批准工期延长。既然现场的每个人都知道土质过湿，不能用于回填，就没有必要要求来自“认可部门”的正式文件。3、业主的行为表明他要求承包商按期建成工程。通过未及时批准延长工期等其他行为，业主有力地表达了希望按期完工的愿望，这实质上已经有效地指令承包商加速施工，按期建成工程，形成了可推定的加速施工指令。4、承包商已经证明，他实际上

43、已加速施工，并发生了额外成本。以挖补填法是本工程最合理的施工方法，它要比运出湿土、运进干土填筑的办法便宜得多。 仲裁员同意承包商的申辩，要求业主向承包商补偿相应的额外成本开支。第三节 费用索赔费用索赔的含义 费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。 费用索赔的特点1、费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。 2、索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。 3、在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开。 费用索赔的原因业主违约。 工程变更。 业主拖延支付工程款或预付款。 工程加速。 业主或工程师责任造成的可索赔费用的延误。非承包人原因的工程中断或终止。工程量增加。业主指定分包商违约。合同缺陷。国家政策及法律、法令变更等。 费用索赔的分类 按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、索赔金额在索赔处理期间的利息、仲裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含在索赔费用中。可索赔费用分类按性质划分1.额外工作索赔2.损失索赔按构成划分1.直接费 2.间接费一项新工作的报价，成本+利润损失成本+利益常见索赔事件的费用构成P356索赔目的工期索赔费用索赔不可抗力：索赔工