工程项目管理与监控：第九章 工程建设监理

1、工程建设监理第九章主要内容建设工程监理概述监理工程师监理企业建设工程目标控制建设工程监理的实施1 概述一、概念 建设监理就是对建设活动进行监督约束。建设监理的执行人依据有关法律法规和技术标准等，运用各种手段对工程项目建设过程进行协调和约束，保证工程项目建设有序进行。建设监理的执行人包括政府及建设管理部门和经认定取得资格的监理工程师或社会监理单位，二者的法律地位不同，其职能、工作内容等也不同。后者称为“社会监理”，一般所述监理如无特指，均指后者。 建设工程监理是指具有相应资质的工程监理单位，接受建设单位的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同以及其

2、他工程建设合同，对工程项目建设进行监督管理的专业化服务活动，以保障工程建设井然有序而顺畅地进行，达到工程建设的快好省和取得最大投资效益的目的。4武汉大学水利水电学院监理单位是指取得监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科研机构及工程建设咨询单位，是具有独立法人资格的经济实体。监理单位在接收建设单位的委托后，用合同方式与建设单位（业主）签订“工程项目监理委托合同”，在合同中明确规定监理的范围、双方的权利和义务。 二、建设工程监理的内涵1建设工程监理的行为主体是监理企业 建设工程监理单位是具有独立性、社会化、专业化等特点的专门从事工程建设监理和其他相关工程技术服

3、务活动的经济组织。只有工程建设监理单位才能按照独立、自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展工程建设监理活动。2建设工程监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动 建设工程监理，其对象包括新建、改建和扩建的各种工程项目。按照建设工程监理范围和规模标准规定，我国强制实行监理的建设工程包括：国家重点建设工程；项目总投资额在3000万元以上的大中型公用事业工程；成片开发建设的建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程；利用外国政府或者国际组织贷款资金的项目；学校、影剧院、体育场馆项目；总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目。7武汉大学水利水电学院3建设工程监理实施的前提是受建

4、设单位委托 按照中华人民共和国建筑法第三十一条规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。只有监理合同中对工程监理企业进行委托与授权，工程监理企业才能在委托的范围内，根据建设单位的授权，对承建单位的工程建设活动实施科学管理。8武汉大学水利水电学院4建设工程监理的依据是委托监理合同和工程建设文件建设工程监理是具有明确依据的监督管理活动，其监理的依据主要有两个方面：1）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同是建设工程监理的最直接依据。工程监理企业只有在监理合同委托的范围内监督管理承建单位，履行其与建设单位所签订的有关建设工程合同（包括咨询合同、勘察合同、设计合同、设备采

5、购合同和施工合同）。2）工程建设文件，包括批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和批准的设计文件以及施工许可证等。9武汉大学水利水电学院三、建设监理制度的相关法律法规建设工程法律法规体系 建筑法、合同法、招标投标法、安全生产法、土地管理法、城市规划法、城市房地产管理法、环境保护法、环境影响评价法 建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例、土地管理法实施条例、建设项目环境保护管理条例 工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试和注册试行办法、建设工程设计招标投标管理办法、建筑安全生产监督管理规定建设工程法律法规对工程监理

6、的规定建筑法 建设工程监理从业资格； 监理制度和监理行为； 法律责任建设工程质量管理条例 监理单位的质量责任和义务 处罚规定11武汉大学水利水电学院2 监理工程师一、监理工程师的概念与素质监理工程师监理员总监理工程师（总监）总监理工程师代表（总监代表）专业监理工程师监理员监理工程师的素质知识结构实践经验身体素质13武汉大学水利水电学院二、监理工程师资格考试和注册1. 监理工程师资格考试凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具备下列条件者，可报考监理工程师执业资格： 一、具备下列条件之一者，参加全部科目（四科）考试： 1、工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历或1970年（含1970年）以前工程

7、技术或工程经济专业中专毕业学历，按照国家有关规定，2004年底前取得（担任）工程技术或工程经济专业中级职务。 2、按照国家有关规定，取得（担任）工程技术或工程经济专业高级职务。 二、从事工程建设监理工作，并同时具备下列四项条件者，可免考建设工程合同管理、建设工程质量、投资、进度控制两科： 1、1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专（含中专）毕业以上学历。 2、按照国家有关规定，取得（担任）工程技术或工程经济专业高级职务。 3、从事工程设计或工程施工管理工作满15年。 4、从事监理工作满1年。 全国监理工程师执业资格考试分为4个科目科目1：建设工程合同管理(考试时间：120分钟

8、，满分100分)；科目2：建设工程质量、投资、进度控制(考试时间：180分钟，满分160分)；科目3：建设工程监理基本理论与相关法规(考试时间：120分钟，满分110分)；科目4：建设工程监理案例分析(考试时间：20分钟，满分120分)。15武汉大学水利水电学院2. 监理工程师的注册 监理工程师执业资格证书 监理工程师注册执业证书 初始注册 延续注册 变更注册16武汉大学水利水电学院3 监理企业一、监理企业概念及组织形式 第三产业、监理工程师的执业机构、经济组织 个人独资 合伙 公司制二、建设工程监理企业的资质与管理1. 分专业14个专业：房屋建筑、 冶炼、矿山、 化工石油 、水利水电 、电力

9、、农林、 铁路、公路、港口与航道、航天航空、通信、市政公用、机电安装工程2.工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所三个序列。综合资质只设甲级。专业资质原则上分为甲、乙、丙三个级别，除房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四个专业工程类别设丙级资质外，其它专业工程类别不设丙级资质。事务所不分等级。18武汉大学水利水电学院（一）综合资质标准 1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一

10、级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。6、企业具有必要的工程试验检测设备。7、申请工程监理资质之日前两年内，企业没有违反法律、法规及规章的行为。8、申请工程监理资质之日前两年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 9、申请工程监理资质之日前两年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。19武汉大学水利水电学院（二）专业资质标准1、甲级（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工

11、程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。（4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。（5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。（6）企业具有必要的工程试验检测设备。（7）申请工程监理资质之日前

12、两年内，企业没有违反法律、法规及规章的行为。（8）申请工程监理资质之日前两年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。（9）申请工程监理资质之日前两年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。20武汉大学水利水电学院（三）事务所资质标准1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2、合伙人中有不少于3名注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。3、有固定的工作场所。4、有必要的质量管理体系、档案管理和规章制度。5、有必要的工程试验检测设备。21武汉大学水利水电学院22武汉大学水利水电学院3.工程监理企业资质相应许可的业务范围

13、 （1）综合资质（2）专业资质 （3）事务所4. 监理企业的资质申请 工商部门营业执照-执业人员注册-申办资质 企业法人营业执照 合伙企业营业执照23武汉大学水利水电学院3 建设工程目标控制 四控制一管理质量控制进度控制投资控制安全文明控制合同管理 1.工程质量控制工作（1）开工前审查和批准施工组织设计；施工中若有调整、补充或变动时也应审查批准；（2）审查和确认重点部位、关键工序的施工工艺和质保措施；（3）对采用新材料、新工艺、新技术时，应组织专题论证并经审查确认；（4）审查、复核和确认施工单位报送的测量放线成果；25武汉大学水利水电学院1.工程质量控制工作（5）审查承包单位自设的试验室或委托

14、的试验室的资质、实际能力；（6）审核进场材料，进行抽检或见证取样试验；（7）对现场的计量设备的技术状况进行定期检查监控；（8）对施工过程进行巡视、检查，对重点部位进行旁站监督；（9）检查和签认施工方报送的隐蔽工程自检报验申请；26武汉大学水利水电学院1.工程质量控制工作（10）对施工过程中出现的质量缺陷，及时下达整改通知书，要求承包单位整改，并检查整改结果；（11）对需要返工处理或加固补强的质量事故，应责令承包单位报送调查报告和各方认可的处理方案，并对处理过程、处理结果进行跟踪检查和验收。27武汉大学水利水电学院2.工程质量控制的方法（1）审核有关技术文件、报告或报表；（2）现场监督检查（旁站

15、、目测、量测、试验）；（3）发出指令性的文件；（4）规定质量监控的工作程序；（5）利用支付控制手段。28武汉大学水利水电学院3.工程造价控制的工作（1）椐工程项目在实施过程中工程造价计价的特点，按照规定的程序审查工程预算，及时进行已完工程计量、核实工程款支付，和工程竣工决算审核；（2）在施工的各阶段，对工程项目的造价目标进行风险分析，提出防范对策，向业主报告；（3）审查工程变更，经过协商合理确定工程变更价款；（4）及时收集、整理有关施工和监理的资料，公正处理索赔事件。29武汉大学水利水电学院4.工程造价控制的方法（1）落实投资控制人员，明确工作岗位和职责（组织措施）；（2）严格工程计量的核实和

16、签认（经济措施）；（3）严格控制设计变更（技术措施）；（4）公正处理索赔事件（合同管理措施）。30武汉大学水利水电学院5.工程进度控制的工作（1）审核承包单位各阶段报送的进度计划；（2）定期对施工进度实施情况进行检查、分析；（3）当实际进度符合计划进度时，要求承包单位编制下一期的进度计划；若发现进度落后于计划时，应通知承包商采取纠偏措施并监督其实施；（4）应制订各阶段进度控制的工作方案，对进度目标进行风险分析，制订防范对策；（5）向业主提出合理预防因业主原因导致工期延期及相关费用索赔的建议。 31武汉大学水利水电学院6.工程进度控制的方法（1）发布进度指令，进行指导、协调、考核；利用奖、罚、表

17、扬、批评等激励手段；监督、督促等方式进行控制（行政方法）；（2）通过合同条款中对工期的提前奖励和延期罚款的实施来控制（经济方法）；（3）通过监理工程师对各阶段进度的监控，及时发现偏离，及时采取措施纠正（管理技术方法）。32武汉大学水利水电学院4 建设工程监理的实施确定总监，成立监理机构编制监理规划制定各专业监理实施细则规范化的开展监理工作参与验收，签署监理单位意见向业主提交监理档案资料监理工作总结一施工准备阶段的监理工作1组建项目监理机构，进驻施工现场；2参加设计交底；3审查施工组织设计；4审查承包单位项目管理机构的质量管理、技术管理和质量体系；5审查分包单位资格；6审查施工测量控制成果；7

18、检查施工现场，审查开工报告。 二施工阶段的监理工作（1）第一次工地会议由建设单位项目负责人主持，施工单位和监理单位有关人员参加。会议内容如下：1各单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及分工；2建设单位宣布对总监的授权；介绍工程开工的准备情况；对工程建设的意见和要求；3承包单位介绍施工准备情况；4总监介绍监理规划的内容；5研究确定各方在工地例会的参加人员，例会的周期、地点和议题；6通过会议纪要，由监理机构负责起草，各方代表会签。（2）工地例会在施工过程中定期召开，由总监主持，有关各方代表参加，形成的会议纪要应由监理机构起草、各方签字。主要是检查工作、研究和决定一些事项。 三竣工验收中的监理工作

19、1审查承包商报送的竣工资料，并对工程质量进行预验收。若有存在问题，应及时督促施工单位整改；2对预验收合格者由总监签署竣工报验单，提出工程质量评估报告，由总监和企业技术负责人签字；参加由业主组织的工程竣工验收，并提供相关的监理资料，对验收合格者签署竣工验收报告。 四质量保修期的监理工作1一般工程在验收交付使用后一年内为质量保修期。监理单位应根椐监理合同约定的时间、范围和内容开展工作；2在此期间，宜由原项目总监派人跟踪，不设现场监理组织；3若业主使用中发现有质量问题，监理工程师应进行检查、纪录，分析并确认责任方，通知施工单位进行修理，监理应跟踪，若修理合格要进行确认和签证；4监理工程师应对修复工程

20、的费用进行核实和签认，报告业主，由责任方支付修复的费用。五监理的正常工作、 附加工作和额外工作1正常工作：是指委托监理合同中规定的监理工作；按合同订的费用收费；2附加工作：是指委托范围以外，通过双方协议另外增加的工作；或由于委托人或承包商的原因，使监理工作受阻或延误而增加的工作量或工作持续时间而增加的工作；按合同外约定的办法另收费；3额外工作：指正常工作和附加工作以外，因非监理方的原因暂停或终止监理业务，其善后工作及恢复监理业务的工作；按合同外约定的办法另收费。监理工作的几份主要文件监理单位开展监理工作有三份主要文件1 监理大纲11监理大纲的内容：针对您所投标工程的特点，初步拟定监理工作开展的

21、指导思想，对这个项目实施监理准备采取哪些技术管理措施，拟投入的监理力量，对做好监理工作的原则性建议等。 12监理大纲的作用：反映了本企业的监理实力，方便中标以后的工作，目的是为了投标承揽监理项目，需要争取业主认可。13由谁来编写：在监理企业中，由参加投标工作的主要技术骨干来编写，报企业的监理技术负责人同意，按照一定的格式来写。14什么时候写？确定要参加某项工程监理投标，拿到招标邀请书，看了有关资料和工地以后才写，写成后才能去参加投标。2 监理规划21什么是“监理规划”？在项目总监的主持下，由项目监理机构编写，用来指导监理机构全面开展监理工作的指导性文件，经过监理单位技术负责人批准，一般也要报业

22、主认可。22监理规划的主要内容一般的工程至少应该包括如下的内容，特殊的工程还应另加。工程项目概况；监理工作的范围（要与监理合同对应）；监理工作的内容；监理工作的目标；监理工作的依椐；项目监理机构的组织形式；项目监理机构的人员配备；监理工作人员的岗位职责；监理工作的程序；监理工作的方法和措施；监理工作的制度；监理设施。23监理规划的作用是针对已经中标的工程项目，属于指导性的实施方案，应明确：工作目标、工作班子、工作制度、工作程序、工作方法、工作措施。必须具有可操作性，要求整个监理工作就按这个计划去实施。24编写的依椐工程建设相关的法律、法规 与该项目有关的标准、设计文件、技术资料；监理大纲、委托

23、监理合同、与该项目有关的其它合同文件。25谁来编写？监理单位任命的项目总监为编写的主持人，视项目大小和复杂程度，约请有关的监理工程师来参加编写。 26何时完成？报谁批？监理单位与业主签定“监理合同”，并收到该项目的设计文件之后才开始编制；在召开第一次工地会议之前要编好，报监理单位技术负责人审核批准，并在此次会议之前报送业主。此件是否需业主批准或认可，由双方在监理合同中事先约定。在项目监理实施过程中，只有在“实际情况和条件发生了重大变化”时，才能调整。调整后，仍按原来的审批程序经过审批后再报业主。此项工作应及时进行。“重大变化”是指：设计方案有了重大修改；承包方式发生了变化；业主出资的方式改变了

24、；工期、质量发生了重大变化等，原来的规划显然己不适应时。3 监理实施细则31什么是“监理实施细则”？对于大、中型项目，或专业性较强的项目而不论其规模，针对项目中的某些专业，或某一方面的监理工作，在管理上有些什么特别的要求，编写成可操作性的文件就是监理实施细则。32监理实施细则的主要内容专业工程的特点；监理工作的流程；监理工作的控制点或目标点（关键部位或工序）；监理工作的方法及措施。33监理实施细则的作用针对项目监理工作中的某一专业或某一方面，需要着重或加强监理的具体而 详细要求。起着突出重点，抓住关键的作用。34编写的依椐已经批准的监理规划；与该专业、方面相关的标准、设计文件、技术资料；承包商施工组织设计中的有关部分。35谁编写？报谁批？由该专业的监理工程师编制； 报项目总监理工程师批准；可以根椐该专业（方面）工程的进展之前编写完成；对技术不复杂，已有成熟的管理经验，监理规划本身已可行时，就不必要另编“监理实施细则”。监理的作用1、监督合同执行；2、确认材料、设备；3、确认施工进度；4、确认施工工艺、技术、质量；5、确认工程量；6、协调矛盾。建设工程监理案例某城市建设项日，建设单位委托监理