《证券市场基本法律法规》密押试卷(二)

1、证券市场基本法律法规密押试卷(二)一、选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1有限责任公司的经理对（）负责。A董事会B股东会C职工代表D监事会2下列选项中，说法正确的是（）。A擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万

2、元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议4证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好5证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3B5C7D106证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D107法定公积金转为资本时，所留存的该项

3、公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A10%B20%C25%D30%8目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。AABBCD DC9下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员10证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A证券交易所B托管机构C客户D自己11法

4、人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A没收法人财产B处以违法所得3倍的罚款C违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款12证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A3B5C7D1013下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系

5、统备注栏D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因14国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A3B6C9 D1215客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户16证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A第三方存管机构B证券公司C中央银行D证监会17发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以

6、下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下18未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款19下列属于董事会的职权的是（）。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划20下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A公司债券的期限为1年以上B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C公司债券实际发

7、行额不少于人民币5000万元D公司净资产不少于人民币3000万元21下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收全部财产C没有违法所得的，处以2万元的罚金D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从轻处罚22下列选项中，不正确的是（）。A合伙企业可以担任基金管理人B有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C设立公司必须依法制定公司章程D公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案23建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券

8、自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D524下列选项中，说法正确的是（）。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易25证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A30万元以上60万元以下B3

9、0万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下26政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A证券基金投资法B证券投资基金销售管理办法C保险法D证券法27证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部28下列选项中，说法不正确的是（）。A股东按照认缴的出资比例分取红利B公司成立后，股东不得抽逃出资C证券承销协议应载明违约责任D公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金29向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000万B3000万C5000万D1亿30下列选项中，说

10、法正确的是（）。A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C监事可以担任公司的法定代表人D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权31证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周32人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10B15C20 D3033证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续

11、符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A1B2C3 D434有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日35下列选项中，说法正确的是（）。A当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C有限责任公司可以不设置监事会D修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立36下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股

12、票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名37发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格38用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D融资专用资金账户39证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损

13、失作出承诺的，责令改正没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A5万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上15万元以下D5万元以上20万元以下40下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B委托他人代为买卖证券C将自营业务与代理业务混合操作D将自营账户借给他人使用41取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会42下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B假借

14、客户的名义买卖证券C接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D挪用客户所委托买卖的证券43股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。A15 B30C60D9044下列情形表明代销发行成功的是（）。A代销期限届满向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的45通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假

15、材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10%以上15%以下B公司注册资本5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下46证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A处以违法所得10倍的罚款B情节严重的，责令关闭C没有违法所得的，处以3万元的罚款D对直接负责的主管人员处以1万元的罚款47证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行48下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责

16、任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿49下列选项中，不正确的是（）。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本50公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A营业执照B公司章程C税务登记证D财务会计报告二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交

17、易方式的有（）。8股单笔买卖申报数量不低于30万股基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份国债单笔买卖申报数量不低于1万手债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币AB CD52投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（）进行查询核实，防止上当受骗。中国证券业协会网站中国证监会网站国家财政部官网中央银行官网ABCD53保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。没收业务收入处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款ABCD54证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客

18、户征信，征信调查内容一般包括（）。还款能力诚信记录投资经验融资融券需求ABCD55下列股份有限公司董事的行为中，不符合公司法规定的有（）。挪用公司资金将公司资金以其个人名义开立账户存储擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保为他人经营与所任职公司同类的业务ABCD56下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有（）。发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人证券公司的董事、监事、高级管理人员证券公司的控股股东、实际控制人ABCD57下列选项中，说法正确的有

19、（）。项目经理是高级管理人员国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系实际控制人是公司的股东上市公司董事会秘书是高级管理人员A BCD58证券自营业务的含义包括（）。经证监会批准以营利为目的净资本不得低于5000万元人民币能够任意买卖有价证券ABCD59下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。在招股说明书中隐瞒重要事实在企业债券募集办法中编造重大虚假内容在认股书中隐瞒重要事实在财务会计报告中提供虚假事实ABCD60发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括（）。不得以任何方式操纵发行定价不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益不得以自有资金或者变相通过自有资

20、金参与网下配售不得干扰网下投资者正常报价和申购ABCD61下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有（）。相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务证券公司不得与他人合资经营管理分支机构证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准A BCD62国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有（）。对期货交易所进行现场检查进入涉嫌违法行为发生场所调查取证查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料永久限制被调查事件当事人的期货交易ABCD63证券公司必须将其（）业务分开办理，不得昆合操作。证券承销证券自营证券资产管

21、理证券经纪ABC D64制定证券法的目的有（）。为了规范证券发行和交易行为保护投资者的合法权益维护社会经济秩序和社会公共利益促进社会主义市场经济的发展ABCD65违反证券法规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有（）。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款ABCD66诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有（）。处1年有期徒刑剥夺政治权利处以拘役没收财产ABCD67商业

22、银行担任基金托管人的，应由（）核准。证监会银监会证券业协会中国人民银行ABCD68下列属于证券发行和交易的原则有（）。公开公正合理平等ABCD69试点初期，可充抵保证金证券范围包括（）。证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票基金债券央行票据ABCD70下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有（）。经理董事会秘书监事财务负责人ABCD71证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有（）。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以

23、下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格ABCD72上市公司终止股票上市交易的情形有（）。公司最近3年连续亏损在其后1个年度内未能恢复盈利公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件公司解散公司被宣告破产AB C D73上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（）。重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍相关债权债务处理合法有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无

24、具体经营业务的情形符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形ABCD74下列选项中，属于内幕信息的有（）。公司分配股利的计划公司债务担保的重大变更上市公司收购的有关方案公司的经营方针和经营范围的重大变化ABCD75集合资产管理业务的特点有（）。综合性，即证券公司与客户是一对多投资范围有限定性和非限定性之分客户资产必须进行托管较严格的信息披露A BCD76下列选项中，不享有法人财产权的有（）。合伙企业股份有限公司企业分支机构个人独资企业A BCD77证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在（）。

25、交易行为的自主性选择交易品种的自主性选择交易对手的自主性选择交易方式的自主性A BCD78证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有（）。暂停或者撤销相关业务许可处以30万元以上300万元以下的罚款撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款AB CD29下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有（）。代表110以上表决权的股东提议召开半数以上董事提议召开监事会提议召开不设监事会的监事提议召开AB CD30诚信信息包括（）。基本信息奖励信息处罚处分信息协会自律规则规定的其他信息ABCD81客户委托资产应当是客

26、户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、（）、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券投资基金份额集合资产管理计划份额资产支持证券短期融资券ABCD82下列情形中应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（）。公司有重大违法行为发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用公司最近3年连续亏损未按照公司债券募集办法履行义务ABCD83目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有（）天回购品种。471428ABCD84有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（）。中国证券业协会会员认为基本信息

27、有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请并提供相关证明材料属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人ABCD85下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有（）。被实行特别处理和被暂停上市的A股基金债券央行票据ABC1D86下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。证券

28、公司应建立健全自营业务授权制度证券公司应保证授权制度的有效执行证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责ABCD87下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有（）。可以用货币出资，也可以用非货币财产出资应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估A BCD88中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（）。在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及

29、上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异中国证监会认定的其他事项财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施ABCD89证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（）等。价值分析报告行业研究报告投资策略报告证券会计年报 B CD90证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有（）。证券公司中国证券业协会中国证监会电子化信息披露平台中国证监会认可的其他信息披露平台ABCD91下列关于公司的法律责任，说法正确的有（）。通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下