创业板知识产权法律问题初探

1、.：.；创业板知识产权法律问题初探文/国枫律师杜莉莉【内容摘要】前言国务院将自主创新才干提升到国家战略的高度，强调“要把提高自主创新才干摆在全部科技任务的突出位置，必需提高自主创新才干，在假设干重要领域掌握一批中心技术，拥有一批自主知识产权，培育一批具有国际竞争力的企业。积极推进创业板市场建立，建立加速科技产业化的多层次资本市场体系。2021年3月31日，中国证券监视管理委员会正式发布以下简称“，中国证监会新闻发言人曾在其就发布答记者问中提及“推出创业板可以为数量众多的自主创新和生长型创业企业提供资本市场效力，推进创新型国家建立。“创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，主要目的是促进自主

2、创新企业及其他生长型创业企业的开展，是落实自主创新国家战略及支持处于生长期的创业企业的重要平台。在国家产业政策的大背景下，不难发现创业板的推出正是资本市场对于自主创新国家战略的回应之一。有观念以为我国创业板的行业覆盖强调“两高、“六新企业，即高科技、高生长性、新经济、新效力、新农业、新能源、新资料、新商业方式企业。因此，创业板的主要效力对象即上市主体是“自主创新和生长型创业企业，创业板对于其上市主体的培育方向旨在推进培育“在假设干重要领域掌握中心技术，拥有自主知识产权，具有国际竞争力的企业。一、创业板涉及的知识产权法律问题在现代经济环境中，创新型、生长型企业大多属于与高科技相关的行业。与传统行

3、业不同，在高新技术企业的运营和开展中，技术创新和新产品开发占据主导位置，对于新技术等资产的依赖程度远高于房屋、土地、机器设备等，对于某些企业，支撑其绝大部分利润的甚至是一项或几项中心技术。在法律上，对于维系高科技企业盈利才干的相关资产的完好性、合法性和稳定性的维护是经过知识产权这一制度安排实现的。知识产权是创新成果和知识财富归谁一切、如何运用和转让、以及产生的利益怎样分享的制度安排，是技术创新和管理创新良性循环的机制保证。企业知识产权的价值在于，依法获得的知识产权归企业一切、以法律保证其实施。拥有知识产权的法律维护，企业的技术优势、管理优势可以转化为市场优势，企业可以拥有抵御复杂市场竞争风险、

4、对抗侵权盗版和冒充的有力武器【注1】。因此，对于知识产权的审查必然属于监管部门审核企业能否具备创业板上市条件的重要评价规范，即创业板上市企业应符合知识产权曾经开场产业化、拥有充足的知识产权贮藏、无形资产管理规范、知识产权与无形资产权属明晰等几大要求。鉴于创业板的上述特点以及知识产权对于创新型企业的重要性，选择上创业板以及适用时尤其要注重以下知识产权问题：一知识产权出资问题【注2】1、关于出资比例限制问题，目前创业板暂行方法没有对无形资产出资比例限制的要求。对此，许多人都疑惑能否将之了解为：按照，无形资产出资可以到达70%。在没有明确详细要求的情况下，按照公司法的规定执行该当可行。2、中心技术侵

5、权风险。在实际中，有些创新型企业的中心技术存在对国外已有专利技术的严重依赖，能够是在国外相关技术根底上开展而来的衍生技术。因此，这种技术能够存在侵权的法律风险，需予以关注。此外，专有技术方式复杂多样，有的是设计图纸，有的是资料配方，有的甚至只是工艺当中的一个技术窍门，因此中介机构对于股东作为出资的专有技术来源的合法性的核对存在较大困难，特别是涉及境外时，很难判别相关技术来源能否存在潜在的纠纷。对此，可以对专有技术产权人相关情况进展核对，比如核对其开发过程资料、开发本钱投入。3、关于无形资产出资的相关产权变卦的认定，公司法明确规定假设是企业以非现金资产出资，应该办理产权转移手续。要求“发行人的注

6、册资本已足额交纳，发起人或者股东用作出资的资产的财富权转移手续已办理终了。发行人的主要资产不存在艰苦权属纠纷。关于商标、专利、专有技术等技术成果权属的认定问题，主要应从方式要件和实体要件两方面进展分析和判别，即权益的方式证明和实体权益的完好性。1权益的方式证明a作为商标或专利的出资人，假设其是该商标权或专利权的原始获得主体，该当审查其商标注册证或专利证书，并确认其有效性；b假设出资主体继受获得商标权或专利权，该当审查其受让该商标或专利的合同书原件以及能证明转让完成的其他官方文件，如商标转让证明或专利转让公告文件。c对于没有官方权益证书的非专利技术专有技术而言，对其权属认定较为困难。在实际中，可

7、以要求权益人向接受出资的公司出示诸如严密协议、严密制度、运用该技术曾经获得的产品等证明文件，并以足以证明本人的权益主体身份为限。此外，技术出资者对专有技术合法享有权益的声明亦可作为参考。d以计算机软件出资，出资人该当依法将其计算机软件向有关机关办理著作权登记手续，并向接受该计算机软件投资的公司出示计算机软件著作权登记证书。出资人以诸如工程设计图及其阐明、产品设计图及其阐明、建筑模型等普通作品的著作权向公司出资时，亦应办理著作权登记，以证明其出资客体的合法性。e著作权权属认定。按照我国现行法律，著作权为天生权益，登记不是著作权获得的生效要件。但是根据我国第7条规定，“软件著作权人可以向国务院著作

8、权行政管理部门认定的软件登记机构办理登记。软件登记机构发放的登记证明文件，是登记事项的初步证明。为防备接受计算机软件著作权出资能够出现的权属不清风险，便于在出现权属纠纷时寻求具有第三方客观公信力的产权证明文件，建议主张计算机软件出资人该当依法办理其计算机软件著作权登记，并在出资时向被投资企业和其他股东出示登记证明文件。(2)实体权益的完好性以知识产权出资时，出资主体对该项知识产权享有完好的合法处分权，是确保出资人不存在出资不实，接受投资的公司有权对抗第三人、不存在权益纠纷或争议的另一重要前提条件。以下为几种出资人知识产权权益受限的情形：a职务成果自然人用专利、专有技术、计算机软件等知识产权出资

9、的，该当调查该成果属于职务技术成果还是非职务技术成果。按照规定，在执行本单位义务过程中或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明发明是职务发明发明；职务发明发明的出资处分权普通情况下归单位，发明人或设计人不能以个人名义用其出资，当然发明人或设计人对此另有商定的除外。我国第16条规定，普通情况下职务作品的著作权由作者享有，法律另有规定或当事人另有商定的除外。但该法同时规定，作者享有职务作品的著作权情况下，法人或者其他组织有权在其业务范围内优先运用。“作品完成两年内，未经单位赞同作者不得答应第三人以与单位运用的一样方式运用该作品。这阐明，作者以职务作品向第三方出资应受此限制，出资前至少应获得作者

10、所在单位的赞同。我国第13条规定，自然人针对本职任务中明确指定的开发目的所开发的软件，开发的软件是从事本职任务活动所预见的结果或自然的结果，以及主要利用法人或者其他组织物质技术条件开发并由法人或其他组织承当责任的软件，其著作权由法人或者其他组织享有。综上所述，假设自然人用职务成果以个人名义出资，就有能够被其所在单位提出异议或者权益要求，给接受该技术成果投资的公司带来诸多风险。因此，在创业板企业的尽职调查、改制辅导任务中，对于股东以出资方式投入的知识产权、专有技术，须重点关注能否存在职务技术成果、职务作品的情形。假设存在，那么须核对职务发明人、开发人、作者与所在单位就相关职务成果的占有、运用、分

11、配、收益、处分作出的商定，如无特别商定，那么应按照相关法律规定采取补救整改措施，由所在单位出具书面赞同文件，或出资人出具其拥有完好合法处分权、该出资不会导致任何第三方权益诉求的承诺函。【注3】b协作作品、共同开发、共享权益以专利法上“共同发明发明为例，多个主体用其共同享有权益的知识产权出资，一种情形是委托开发的技术成果，对委托关系下产生的技术成果，法律规定由委托双方在委托合同中商定成果权益的归属；商定不明或者未做商定的，所开发出的技术成果归受托方享有。另一种情形是协作开发的技术成果，该成果归协作开发各方共有，一方对该成果的处分，须经过其他各方赞同，并且所得收益共享。鉴于此，对用多个主体共同享有

12、权益的知识产权出资，首先要确认出资人具有用该知识产权出资的处分权，其次要对出资后共同权益人的权益义务作出商定，尤其是他们对企业的收益分配、亏损分担比例、参与公司事务执行的权益与方式等。c背景技术来源的合法性、衍生技术的权属问题在创业企业中，大量民营创新型企业所掌握的高新技术依赖某些背景技术，如外来技术支持，在背景技术根底上进展后续性改良构成现有技术成果如何确定权属成为创业板上市的新问题。就是企业上市过程中，律师和保荐机构如何评判其技术来源能否合法，如何判别发行人在用的专利、专有技术的获得或者运用能否存在艰苦不利变化的风险。技术权属的模糊性和不确定性，将会呵斥上市评价中的潜在风险，此方面应给予进

13、一步规范。二恳求商标、专利权益的不确定性问题作为创业板企业中心资产的商标、专利在上市审核时假设尚处于恳求阶段，那么企业能否最终获得相应的权益存在不确定性，存在一定的法律风险。律师在任务中该当如何把握和披露是需关注的问题，能否只需企业进展了必要的信息披露和风险提示，那么权益获得的不确定性不该当成为上市审核的本质妨碍？就商标恳求而言，创业板拟上市企业应尽到合理的查询、分析和披露风险义务，并提出应对风险的合理化建议和方案，如能否进展防御性注册等以防止潜在风险对上市呵斥的影响。由于实际中商标恳求的时间较长，手续较为复杂，上市公司应照实披露恳求中的各种不利情况，如补正、异议、冒充等。至于更为专业的商标法

14、律细节问题，比如注册商标能够被异议程序无效掉，以及涉及侵权诉讼，甚至极端一点的，比如由于艰苦事故导致商标价值贬损问题，例如三鹿奶粉本来价值上百亿，由于三聚氰胺事件，品牌大幅度贬值，几乎一文不值，再比如商标权人假设自毁长城放弃商标注册等，该如何应对这些问题应予以关注。三其他相关问题1、创业型企业在运营过程中进展正当的维权，导致对方提起主张企业商标权撤销或专利权无效之诉。公司中心商标或专利诉讼过程较为漫长且破费较大，从而对上市进程产生消极影响。对此问题，中介机构该当谨慎判别发行人的权益诉讼能否会影响继续运营，并对此类诉讼在不影响投资者判别的前提下进展合理披露。2、专有技术具有严密性，在企业上市过程

15、中，对专有技术的披露该当掌握一个度，既能满足投资者对企业的判别，又要防止由于专有技术的泄露而使得其价值减损。创新型企业的专有技术能否可作为商业向中国证监会恳求豁免也是亟待确认的问题。3、创新型企业的中心技术和相关技术人员的人身依靠关系较为亲密，因此普通该当经过设定任务期限、签署严密协议、不竞争承诺等方式对技术进展相应的维护。现实中许多企业的非专利技术维护不力，给公司上市能够带来较大的风险。因此，在实际中应指点企业在进展合理严密地严密的同时，可经过其他鼓励措施，照实施股权鼓励等，维护中心技术人员从而维护中心技术。知识产权以公司法人为权益主体时更有利于其价值实现。对知识产权客体的价值评价转换为对其

16、权益主体的价值评价在操作上更为可行。在创业板上市的新兴企业的账面价值与市场价值之间往往存在着较大的买卖增值部分，而这也意味着较大的不确定性。经过在创业板体系中合理设制知识产权程序要件，可以更好地把握企业的价值并控制风险，有利于市场的安康开展。二、创新型企业知识产权维护建议创新型上市公司的知识产权法律战略问题在权益控制权稳定的情况下普通不太容易显显露来。但是，一旦这些权益发生变化，那么就能够对创新型企业呵斥艰苦影响。应此，对于创新型企业而言，应采取系统的、合理化的知识产权维护战略。一建立有效的组织机构和严密的制度制定有效的创新企业知识产权维护战略，首先应在创新企业内部建立有效的组织机构和严密的制

17、度，在这方面可以自创大型跨国企业的知识产权管理制度。大型跨国企业注重知识产权管理任务的一个重要表现就是作为高级管理层设置知识产权管理部门。例如多数大的跨国集团公司均设立专门的知识产权管理部门，这个部门由商标律师、专利律师和各科研部门的专家组成，主要义务是根据市场、运营和科研开发的情况，决议技术以何种法律形状投入市场，维护企业的商标权益，打击和防止冒充。美国苹果公司即设有知识产权事务部，由专利、商标、法律和信息部门的人员组成，定期交流情况，指点各专业科研组以及旗下子公司的任务。另外一个在管理上的表现是，这些企业都有严密的企业内部制度来维护本人的知识产权。普通来说，这些跨国公司在与雇员的雇佣合同中

18、都包含知识产权维护条款。这些条款普通包含两个内容。一是要求雇员让渡其在被雇佣期间研讨开发的一切成果的知识产权，二是要求雇员在运用公司固有的知识产权时，不经公司赞同，不得泄露给任何第三人。另外，还包括竞业制止等条款。二建立有效的原那么战略创新企业的知识产权维护战略主要是围绕两个根本原那么展开的：一个是效益原那么。知识产权的获取需求大量的资源投入，包括创新的费用、恳求和维持的费用等。因此，知识产权是有巨额运转本钱的财富。如何在节约费用的同时又能维护本人、打击竞争对手就是科学管理知识产权的一个课题。围绕这个问题，创新型公司应以效益为出发点采取措施。一是严厉挑选技术，节约恳求和维持费用。二是在有关侵权

19、诉讼中，以和解为原那么，节约时间和费用。另一个是“质量第一原那么。所谓质量，现实上指的是其知识产权对跨国公司运营业绩的本质性作用的大小。例如，专利有根本专利和外围专利之分。企业应更加注重根本专利的作用，投入大量的精神进展科技根底研讨，争取获得尽能够多的根本专利。在商标方面，应慎重选择商标，重点培育品牌，提高主要商标的市场价值。虽然公司能够注册部分其他商标，但往往是防御性的，并不经常运用甚至从不运用。三建立有效的鼓励机制创新型企业的中心技术和相关技术人员的人身依靠关系较为亲密，因此应该在公司的人力资源与无形资产之间构建调和良性循环关系；特别是对主要的技术开发人员、主要运营管理人员实行相关考核机制、鼓励机制和监控机制。四对技术合同进展有效管理对于创新型企业，技术商品交换经常发生。当技术商品进展交换时,市场主体之间该当采用技术合同的方式，使双方的权益和义务都经过合同的条款