生产要素与创新体系 生产要素与创新体系（制度偏好地位条件上的经济运行机制之七）

1、生产要素与创新体系1第十二讲 生产要素与创新体系（制度、偏好、地位条件上的经济运行机制之七）中国人民大学社会学系王水雄生产要素与创新体系2值得关注的经济生活现象财富是怎么创造出来的？农业的产出与蚂蚁的负重怎么判定某些人的前途？细节决定成败？为什么理性行动者要给别人好处，使他人对自己承担义务？中国的乡镇企业（民营经济）是怎么发展起来的？创新型国家如何建设？生产要素与创新体系3本讲结构 古典经济学所关注的要素 组织与制度 人力资本与社会资本的引入 科尔曼的社会资本理论 Burt的结构洞理论 生产要素与创新体系的中国实例生产要素与创新体系41.1古典经济学所关注的要素古典经济学特征：自由放任原理、竞

2、争和劳动价值论组成：斯密、马尔萨斯、李嘉图和穆勒三类要素：土地、资本、劳动与对三个阶级的关注联系在一起：地主、资本家、工人对应着三种收益：地租、利润、工资一旦在生产过程中运用资本，以及土地成为私有财产，商品的价格本身就分解为工资、利润和地租。这样的格局被称为三位一体。生产要素与创新体系51.2劳动价值论与生产成本劳动价值论牵涉到一些矛盾的态度：有时候土地和资本与劳动一道构成生产要素；有时候土地和资本的报酬又被描述为一种劳动产量的扣除额，这一思想在马克思的体系中得到充分的发挥。亚当斯密的劳动价值论实际上转化为一种生产成本理论。生产要素与创新体系61.3.1土地的供给与需求(1)关于地主：他们“热

3、衷于收获，却从不播种”，甚至向土地的自然产物索要租金。地租显然是一种垄断价格它根本不与地主投资于土地改进的支出成比例；也不与地主所能收取的数额成比例；而是与农人所能缴纳的数额成比例。地租随着土地的丰饶程度和地理位置而变化。生产要素与创新体系71.3.2土地的供给与需求(2)解释地主阶级在国民收入中份额的上升：亚当斯密：分工的增加，从而经济中的制造业部门将会降低制造品的价格，并且增加地租的真实值。李嘉图：不是制造业生产率的上升，而是土地的递减收益提高了农产品的价格，因而改善了经济中农业部门的贸易条件，并且提高了它在国民收入中的份额。生产要素与创新体系81.3.3改革以后的土地和地租地租的上升现象

4、土地供应量价格SD3D2D1P1P2P3不同的人群规模，不同的制度条件，地租的差异。北京的房地产业。生产要素与创新体系91.4资本的供给与需求资本积累、劳动力、工资率和利润率资本积累收益资本供给相对地位工资率资本的增加倾向于提高对劳动力的需求，并因而提高工资率，但它对于利润率的影响却是抑制性的。也可用垄断模型来更为详细地表述。相等优势原理：在完全流动性的条件下，劳动力不同用处的优势与劣势在整体上将会趋于相等。资本的不同用处也是一样。利润率生产要素与创新体系101.5劳动的供给应该看到，工资与一个人闲暇时间的价值是一致的。劳动时间投入工资水平工资水平高出一定程度之后，劳动时间的投入反而下降。生产

5、要素与创新体系112.1组织与制度马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论。使用资本的经营能力是由三种因素构成的，一是资本的供给；二是使用资本的经营能力的供给，三是有一定的组织，通过组织把前两个因素结合起来，从而得以进行生产。（下，260）生产要素与创新体系122.2企业家能力原始的手工业者与消费者直接交易；现在博学的职业通常也是如此（一个医生或律师通常自己管理他的营业、进行一切工作）。但是，大多数营业中，都有企业家这个特殊阶级参与其事。（上，303305）强调企业家能力：工人因缺乏资本所受到的妨碍没有初看起来那样大，因为贷出资本正在迅速增加。相反，经营管理的日益复杂是对他不利的。生产要素

6、与创新体系133.1人力资本投资舒尔茨和贝克尔等将教育、技能培训等问题放入经济框架之中来。人力资本的增加不仅仅直接改变市场上时间的生产力，而且人力资本也能改变用于生产家庭消费或用于生产增加的人力资本本身的时间与产品的生产力。人力资本投资研究由于忽视消费方面而不断遭受抨击。（p.153）解决办法：（1）允许人力资本进入效用函数，这方法没有前途；（2）假定人力资本“改变”家庭生产函数。社会环境对人力资本的作用有很大的影响。生产要素与创新体系143.2社会资本洛瑞在1977年发表了一篇文章，比较两个社区，一个社区有亲情、治安好，另一个社区没有亲情，治安状况差。然后提出了社会资本的概念。社会资本定义：

7、能够被人作为资源来使用，从而能给人带来利益的社会关系。这种社会关系不仅被视为社会结构的组成部分，而且是一种个人资源。（1）具有稀缺性如此才能成为经济性资源。（2）并非任何社会关系都是社会资本，能够带来利益的才能算是社会资本。（3）社会资本像其他类型的资本一样，是人的活动的产物，能够被再投入到经济活动中去。生产要素与创新体系153.3一些特征（1）社会资本依托的社会关系至少涉及两个人，不能被一个人排他性地占有；从社会行动者相互依赖的角度看：蕴含某些行动者利益的事件，部分或全部处于其他行动者的控制之下。（2）在没有得到他人的认可时，不能单独决定转让；并非完全可以替代。为某种行动提供便利的特定社会资

8、本，对其他行动可能无用，甚至有害。（3）存在于人际关系结构之中，基本上是无形的，不同的关系结构表明了不同的资本强度。生产要素与创新体系164.1科尔曼的社会资本科尔曼比较人力资本与社会资本：人力资本肉眼看不到，它存在于个人掌握的技能和知识之中。社会资本一般是人们因别的目的从事活动的副产品。ABC人力资本存在于各点之中。连接各点的线段代表社会资本。生产要素与创新体系174.2赊欠单原理科尔曼：什么样的社会关系构成社会资本？赊欠单原理拥有大量赊欠单的人比别人拥有更大的影响力。有时候义务的创造并非出自必要，而是人们有目的的行动。赠送礼品便是送礼人有意使受礼者对自己承担义务。农村社区，那些接受帮助的人

9、，往往急于使自己从相应的义务中得到解脱。赊欠单的有效性有赖于社会环境的可信任程度：即应尽的义务是否履行以及个人担负义务的范围。生产要素与创新体系184.3社会资本的形式信任在科尔曼看来是社会资本的一种形式，其重要性尤其表现在相互信任的系统内部。存在于社会关系内部的信息网络。有效规范是一种作用很大的社会资本形式。权威关系。控制权若集中在一个人之手，可以增加社会总资本（有利于解决搭便车问题）。自愿建立的组织，这样的资本形式有助于组织成员实现他们的目标。在科尔曼看来，社会资本具有公共物品性质，对受益者而言不是一种私有财产。这会造成某类社会资本投资不足。生产要素与创新体系194.4关系结构与社会资本将

10、行为者之间的关系简化为义务与期望的关系。A1A2A3箭头由A3指向A1表明A3控制着于A1有利的事件，或表明A1要对A3尽某种义务。A1A2A3A1拥有的借款与贷款总量是A3和A2的两倍。A1拥有更多的社会资本。可以用行动者的实力来代表行动者拥有的社会资本。生产要素与创新体系204.5创造、保持和消亡（1）一定程度封闭给社会资本的信任形式提供了便利。ABA、B代表父母一代。aba、b代表子女一代。ABab父母一代缺乏联系。生产要素与创新体系214.5创造、保持和消亡（2）除了自身封闭性结构之外，社会结构的稳定性也是影响社会资本的形成和消亡的重要因素。意识形态：比如说宗教。富裕和政府资助。此消彼

11、长的关系。生产要素与创新体系225.1 Burt的结构洞理论当着人力资本对于成功是肯定必要的时候，如果没有社会资本的际遇，人力资本也不可能被运用起来。 从“果”的角度考虑问题，社会资本预示了智慧、教育和资历的回报部分地依赖于个人在市场或层级的社会结构中所处的位置。人力资本指涉的是个人的能力，而社会资本涉及的是际遇。Ronald S. Burt的这一观点实际上适用于各种生产要素。在不同的社会结构中，人们所占有的生产要素所发挥的作用是不同的。 生产要素与创新体系235.2 Burt的结构洞理论在完全市场中，一个价格可以出清整个市场。在非完全的市场中，可能存在着多元化的价格因为个体之间的阻隔、市场结

12、构之中的洞，使得一些人不能意识到他们能够彼此提供的好处。资产在并不最优化的交换中被套牢。一个个体在这些交换结构中的位置，可以就位置本身的权利来明确一份财产。那份财产便是社会资本，本质地，它是在分化的市场中一个位置效应的故事。 生产要素与创新体系245.3 Burt的结构洞理论能够带来收益的网络有一些特殊的构造形式JAMES12345ROBERT12345结构洞理路根据信息和控制的优势来界定社会资本，这里信息和控制优势指的是该节点是人们关系的经纪者、没有它就会造成社会结构的断裂。 生产要素与创新体系255.4 Burt的结构洞理论企业家是特别能够利用结构洞，获取信息和资源优势的人网络的结构可以解

13、释信息好处的冗余。内聚的联系；均质的联系非冗余的联系提供的信息好处是额外的，而不是多余的。一个结构洞的存在意味着，在洞的任何一方中的人们中流动着不同的信息。一个横跨结构洞的经理，通过与洞的两边的强关系连接，拥有了双方信息流的通道。跨越的洞越多，网络信息好处越丰富。 生产要素与创新体系265.5 Burt的结构洞理论创建了桥梁的经理在那些因为桥梁服务而得到好处的人们之中有了话语权。一个经理作为断裂的接触点之间的中间人，从字面意思来看是一个企业家通过衔接他人的联系来增添价值的人。企业家是这样一群人他们精于建立跨越结构洞的人际间桥梁。可以通过结构洞来进行预测。 比如说看一个人的前途。生产要素与创新体系276.1 乡镇企业为何发展？乡镇企业在中国市场经济改革中曾经发挥的作用。滞存与短缺并存的经济环境。土地是免费的。乡镇企业家可以利用人际关系来弄到一些技术、物资、资金和闲置的技术人员。社会资本本身并不会像土地、资本那样能够投入，但它能够影响到组织及其收益。乡镇企业家对关系的利用有一个转变的过程。6.2 创新型国家的体系要求硬预算约束还是软预算约束？社会主义市场经济中的软预算约束可以转嫁的银行风险可以转嫁的环境成本可以压缩的劳动力成本可资利用的人口规模效应可以搜寻的政府和政策租金垄断性领域的限