机关人事任免、财务、纪检等流程图

1、通知甘人口委办知字 2011 37 号甘肃省人口和计划生育委员会办公室关于印发廉政风险点及防控措施和工作流程的通知机关各处（室） 、委属各事业单位：为扎实推进人口计生系统惩治和预防腐败体系建设，增强人口计生干部廉政风险防控意识，对权力运行实施全程监控，确保权力正确行使。根据岗位职责、行政管理事项和业务工作程序，加强对重点部位、关键环节、重大事项的廉政风险防范管理，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，把廉政制度和风险防控措施落实到人口计生业务各项工作流程，结合实际，制定了人口计生廉政风险点及防控措施一览表和工作流程图（见附表1-8 ） ， 经省人口委审定，现印发给你们，请认

2、真贯彻落实。二0一一年五月四日抄送：各市（州）人口委附表 :干部任免廉政风险点及防控措施一览表所处划、节廉政风险点防控措施责任主体拟定方案工作不规氾，力菜不符合 要求，不实事求是1、在委党组的领导下开展工作 2、加强学习，加强能力建设， 严格落实工作职责，实事求是， 按规章制度办事3、将方案报主管领导审核同意； 报请委党组讨论研究审定批准人事处干部调整工作不规范，徇私舞弊， 滋生用人上/、止之风1、在委党组的领导下，严格贯 彻落实干部选拔任用条例等 组织人事规章制度，提高选人用 人的公信度2、坚持民主集中制，实事求是， 实行民主科学决策3、切实做到公平、公正、公开4、切实做到“规定动作不走样”

3、， 及时将肩关情况向委党组汇报考察公示失职渎职、玩忽职守，徇 私舞弊，回避矛盾，漠视 问题1、认真负责，切实履行职责2、工作中做到公道、无私、正派3、发现问题及时向委党组汇报、 严防“带病上岗”和“带病提拔”任免职工作不规范，玩忽职守1、加强学习，加强能力建设， 严格落实工作职责，实事求是， 规章制度办事2、认真践行全心全意为人民服 务的宗旨，不断改进和切实转变 作风，建设“干部之家”强化服 务意识，做好人事工作庆阳市人口委人事干部任免流程图“评优评先及征集活动”廉政风险防控措施一览表2竞争上岗民主推荐轮岗交流调出机关1、召开推荐会，公布推荐 职务、任职条件、推荐范 围，提供干部名册；2、提

4、出有关要求填写推荐票， 进行个别谈话；3、对不同 层次人员的推荐票分别统 计，综合分析；4、向委党 组汇报推荐情况1、公布职位、报 考人员的资格条 件；2、报名资格 审查；3、民主测 评；4、向委党组 汇报情况委徵 会议讨 论WE 决定 耳队员资格审查结果报委党组会议讨论研究审定印发免职文件，办理有关手续印发任免文件，办理有关手续所处划、节廉政风险点防控措施责任主体整理初审各地报 送结果。对各地 报送的评、征集 结果进行整理、 初审。办公室将 初审结果报评审 领导小组审定不按文件要求办事不讲 原则，拉关系，送人情， 收受贵重品礼金、代金 券等，致使评选工作失去 公正严格按照评优评先、征集活 动

5、评选（征集）条件、规定、 数额分配等要求，公平、公 正地进行初评推荐，拒绝收 受各种贵重礼品礼金、代金 券社会公示评选过程不公开透明通过网络、征求意见等多种 形式，进行公示反馈意见。办公 室汇总和整理反 馈意见，并将意 见反馈评审领导 小组，通过召开 评审领导小组会 议，对发现确有 问题的评选人或 作品，取消其评 选资格不能听取各地合理的意 见如实报告公示结果牵头处室报送分管领导。将评审领导小组 提交的各奖项建 议名单，报分管 领导审定提前泄露各项评选、征集 结果重申保密纪律庆阳市人口委“评优评先及征集活动”流程图下发获奖通报财务预算、决算及预算执行工作廉政风险点及防控措施一览表所处划、节廉政

6、风险点防控措施责任主体项目清理可能存在缺项、漏项现象根据部门职责 和财政厅要 求对项目属性 做出明确划 分，申报当年的 延续项目预算“一上”项目申报依据/、充分，未 履行规定报批程序1、要求各项目 中报单位立项 前充分认证评 估2、按规定程序 报委领导审批预算“二上”各项补助地方人口和计划 生育专项经费的分配依据/、允 分，未履行规定审批程序1、在提出分配 方案时详 细说明分配依 据，避免人为操 纵现象2、按规定程序 报委领导审批财务处预算执行各项经费拨付、支出未履行规定 审批程序；各项经费报销手续/、 完备，票据审核/、严格1、制定完善审 批程序并严格 执行2、财务报销做 到手续完备，审 核

7、严格，过程公 正，透明部门决算报送/、及时，编报质量差1、严格规定时 间要求，督促各 单位按时上报 2、按报表编制 要求组织考评， 促进报表编制 质量的提高庆阳市人口委财务预算、决算及预算执行工作流程图财务工作廉政风险点及防控措施一览表4所处环节风险点廉政防控措施责任主体编制预算不具备约束力根据部门预算要求编制财务处编制采购计划计划性不强依据的采购预算审批各单位采购中 请不规范的口头答复根据有关规定进行书面批 复审批各单位米购方 案变更不规范的口头答复财务处审批后书面批复成立招标工作机构工作机构组成不符 合启关规止财务处牵头有关部门参加制止米财方案拆分采购项目规避 公开招标采购议定报委主任审定

8、组织实施采购工作程序不规范严格执行实施细则规定 的工作程序汇总上报年度采购 信息统计数字不真实根据要求及实际执行情况 上报财务工作流程图所处划、节廉政风险点防控措施责任主体内部审计工作廉政风险点及防控措施一览表 5所处环节廉政风险点防控措施 责任主体庆阳市人口委基本建设项目申报流程图基建项目申报廉政风险点及防控措施一览表6选择中介会计师事务所选择审计中 介机构 不公正1、制订严格日勺选择 会计加事力-所工作 原则和方法2、按规定程序报委 领导审批开展审计十顶中介机 构如实 披露审计问 题1、与会计师事务所 和被审单位明确并 切实履行审计工作 原则2、严格把关审计工 作底稿和审计报告财务处内部审

9、计工作流程图所处划、节廉政风险点防控措施责任主体部署项目编报工作编报原则不公开透明布置编报工作时明确编 报原则汇总项目并进行初审项目规模小且分散依据编报原则和单位实 际情况适度集中现场了解项目情况不实事求是，有倾向性可委托中介机构进行评 估拟定上报项目建设方案未按规定程序报委领导 审定委主任会讨论通过后报 发改委审定协调发改委争取投资沟通协调工作滞后及时向领导汇报工作进 展财务处发规处投资计划下达投资分配时有倾向性按照原则进行分配并报 委领导审批审核各单位实施方案调整细化预算方案未报 规定报批报分管委主任审批对实施过程进行监督管定期审计及时发现并解理向吕不力决出现问题对竣工项目进行财务决 算审

10、计不全面真实委托中介机构进行，结 果报委领导招投标廉政风险点及防控措施一览表7所处划、节廉政风险点廉政防控措施责任主体招标投标1、透露投标资格中请人名单2、透露通过资格预审及 购买招标文件的单位名 称1、缩小知悉资格申请人 名单的工作人员范围 2、对报名参加投标的企 业实行单独签到制，即一 家企业采用一张签到簿3、进行网上报名，购买 招标文件招标人1、透露标底（或限价）、 评标基准价浮动系数等 2、与投标人串通设置标 底或限价1、控制标底（或限价） 知悉人数，要求其签定保 密责任状；对所有知道标 底（或限价）的人进行封 闭管理2、缩短签封标底和开标 的时向差3、鼓励采用无标底招标 4、为防止标

11、底和限价泄 密而影响公平党争，在开 标同时公布标底，在投标 截止时间前7日公布限价 5、监督编标过程，并对 审定标底过程进行全程 监督管理招标人 行政 监督部门泄露有关评审过程1、有条件的实行异地评 标2、评标时，所有评标专 家和工作人员的通讯工 具必须全部关闭，交由监 督部门工作人员保管3、做好评审会议资料保 密处理，严禁私自记录通 过预审单位名单不按规定公示中标 结果1、严格执行7天公示时 间要求2、公示评标情况，内容 包括：投票人资格后审/、 合格的具体原因；废标原 因等续表所处划、节廉政风险点防控措施责任主体根据需求制订招标 计划1、应纳入政府招标范围的 未按照相关规定纳入2、将项目化

12、整为零，降低 金额，规避招标1、加强学习，掌握各项 政府采购规定，严格执行 2、会同财务和纪检监察 认真审理招标计划经办单位拟定招标方案。根据 政府采购有关规定， 根据经费额度，确定 采取公开招标、邀请 招标、竞争性谈判或 单一来源采购等/、 同方式，拟定招标方 案未按照肩关规定，也未经过 财务批准，采取不适当的招 标力式或不招标1、跟踪项目2、严格执行审查程序选择招标机构。根据 招标内容和形式，配 合财务自主招标或 委托专业招标机构 承办招标工作1、确定招标机构的方式不 够透明2、委托的招标机构资质不 符合要求1、通过招标方式确定招 标机构2、选择信誉好的招标机 构编制（修改）招标文 件1、

13、违规设置/、合理资质条 件，排斥潜在投票人2、不按规定输招标文件备 案手续1、严格执行有关规定， 不得随意降低资格条件 2、执行招标文件备案制 度，必要时要求招标组织 人召开招标文件评审会组织专家咨询有倾1可地选择咨询专家不同招标人选择专家名 单对外招标，形成 中标方案1、指定专家评审组成员2、接受投标单位礼金、礼 品3、评标中拉关系暗箱操作， 显失公平公正1、建立健全并严格执行 招标、评标程序2、在专家库中，随机抽 取符合条件的专家中标方案报委领 导审定批准汇报招标、评标过程，夹杂个人倾1可意见1、保存好各项原始文件， 供领导审阅及备查2、形成全面的、真实的 中标汇报方案，上报委领 导公示或

14、通报中标 方案，签订合同1、向相关关系人提前透露 中标结果2、不按规定程序签订合同 或协议1、在人口网上公布招标 结果2、按照肩关规定程序签 订合同招投标工作流程图内部采购廉政风险点及防控措施一览表8所处划、节廉政风险点防控措施责任主体立项审批、做年度采购计划不按要求进行 审批，超标准制 定采购计划加强政策学习，严 把立项关委采购中 心询价会议、办公 物品等在指 定供应商处 询价实 施 采 购1、不按规定进 行招标2、不按规定进 行政府米购3、在招标、政 府米购过程中 接受宴请、礼 品或回扣1、办公会确定采购 小组、采购中介 2、按上级要求选 定米财方式3、达到公开招标限 额的实施公开招标 4、招标全过程由纪 检部门全程跟踪协议米购在 指定供应商 处询价根据额度和国家政 策及委机关政府采 购要求，确定采购 方式，部门各负其 责。