ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C

1、 1）过程名称S1管理体系策划过程（4.1组织环境）2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、可能对企业的目标造成影响的变更和

2、趋势；2、与相关方的关系,以及相关方的理念、价值观；3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺；4、资源的获得和优先供给、技术变更。1、企业外部宗旨;2、企业内部宗旨；3、企业战略方向；1.内外部成本（水、电每月统计一次）环境分析控制程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范4.14.36.21、是否分析组织内外部影响产品、服务和环境管理体系的相关因素？2、组织建立的环境管理体系与组织环境适宜性如何？3如何监视和评审内外部信息？实施动态分析？4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。5、环境管理体系的范围如何确定，是否与组织环境要求吻合？6、是否确定

3、组织的宗旨、使命、愿景、价值观、战略方向等企业文化？1）过程名称S1管理体系策划过程（4.2理解相关方的需求和期望）2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进

4、的机会（OI）不符合（NC）1、直接顾客；2、最终使用者；3、供应链中的供方、分销商、零售商及其他；4、立法机构；5、其他。1、生产企业；2、零部件供应商；3、零部件批发市；4、与产品和服务有关要求的确定；5、识别出来的改进和变革机会。改进机会实施每年一次相关方控制程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范4.24.36.21、组织的相关方包括哪些？2、是否识别相关方的需求和期望？3、如何回应相关方的关注？4、如何监视和评审相关方信息，实施动态分析？5、环境管理体系的范围是否与组织环境和相关方要求吻合？6、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。1

5、）过程名称S1管理体系策划过程（4.4环境管理体系及其过程）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、公司现有运行过程进行识别，确定主要过程；2、主要过程的输入和输出要求；3、过程之间的关系;4、过程失效的情况;5、人力、设备、财力、环境等资源；6、岗位职责1、主要过程识别；2、环境过程清单；3、职能分配与过程关系表；4、绩效评价；5、岗位职责；6、绩效指标；7、运行策划和控制；过程改进确认：每年一次环境管理方案程序相关方控制程序1.过

6、程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范4.4.14.4.26.21、组织是否充分识别环境管理体系过程？是否覆盖环境管理体系范围？2、是否分析过程输入、输出、资源、职责、活动和控制方法、绩效指标？12）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对

7、过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称S1管理体系策划过程（5.1领导作用和承诺）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、公司战略方向；2、公司内部、外部宗旨；3、人力、设备、财力、环境等资源。1、

8、风险和机遇的应对措施；2、与产品和服务有关要求的确定；3、产品生产和服务提供的控制；4、顾客满意。外部审核每年一次/1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范4.1.25.2.25.36.26.37.1.1公司领导和各职能部门在环境管理体系中承担的职责如何分派？2、如何确保环境方针与组织环境和战略方向一致？是否作出满足要求和持续改进的承诺？是否为环境目标提供框架？3、如何确保将环境管理体系要求融入组织业务活动？4、采取什么方法促进过程方法和基于风险思维？5、如何才能确保所需内外部资源满足环境管理体系的建立、实施、保持和改进的要求？6、是否将质量管理和

9、顾客、法规要求、环境方针等相关信息与员工沟通形成常规化？当需要时，如何如何将方针提供相关方？7、如何确保实现环境管理体系的预期结果？8、采用什么激励机制促使员工参与质量管理活动和改进？9、如何确保支持其他管理者履行职责？10、如何关注顾客要求和不断增强顾客满意和忠诚？11、如何在环境管理体系变更时确保完整性？12、是否组织变更影响的分析？是否包括资源科获得性和责任的再分派？13、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。1）过程名称S1管理体系策划过程（6.1应对风险和机遇的措施）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需

10、审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、可能对企业的目彳造成影响的变更和趋势；2、与相关方的关系以及相关方的理念、价值观；3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺4、资源的获得和优f供给、技术变更。5、与环境管理体系;关的相关方要求示非预期输出风险:对上风险未知,失去机遇。有1、风险和机遇有效识别：每年一次2、风险和机遇应对措施确认：每年一次环境因素识别及评审程序环境相关物质控制程序环境监测管理程序应急计划控制程，风险和机遇策戈控制程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范4.16.18.5.19.1.3

11、9.3.210.2.11、组织识别的优势、劣势、机遇和威胁是什么？2、组织存在哪些风险，对风险和机会确定了哪些应对措施？3、建立应对措施是否考虑组织环境和相关方要求？是否按策划组织实施？4、是否分析和评价措施的有效性？5、是否按策划措施组织实施？6、是否对风险和机会应对措施实施的有效性评审？7、是否根据评审结果实施改进或更新？8、在更新策划时是否识别风险和机会？9、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做

12、？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称S1管理体系策划过程（6.2环境目标及其实现的策划）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001:2

13、015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）环境方针公司目标各部门目标过程指标1.目标、指标完成状况确认：每月一次环境管理方案程序1过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范6.21、目标是否形成文件？2、是否依据方针框架设定？是否符合战略目标要求？3、是否在各职能层次和过程中展开分解？4、目标、指标是否可测量？5、是否策划实现目标指标的措施、责任、时间和资源？6、是否规定监视测量方法、频次和责任和所需资源？7、是否按规定组织监测？8、监测结果是否通报相关人员？9、是否对监测结果实施分析？10、是否确定

14、目标、指标的改进和更新措施？11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称S2应急准备和响应过程（8.2应急准备和响应）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调

15、查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1环境运行过程风险和机遇2环境因素及重要环境因素3适用的合规义务4.确定的运行控制准则5紧急情况运行控制准则6紧急情况1应急预案书2应急准备和响应规程3应急处置领导小组4应急预案演练1有效管控环境污染，每年安排外部监测一次预防火灾100%管控危险化学品100%应急准备和响应管理程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范7.1.66.21为确保产品和服务满足顾客和法律法规要求，是否识别包括哪些所需的知识？2、如何确保所需知识的共享，当员工需要时易得到？3、组织如何不断积累和更新组织知识？是否实施系统化管理？

16、4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称S3人力资源过程（7.2能力）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）各部

17、门年度培训需求、新员工入职、新员工上岗、在职员工技能提升、特殊工种上岗前、调岗与转岗人员上岗前、客户特殊要求、外训申请、培训申请表、法律法规要求1、年度培训计划2、培训记录表3、培训签到表4、培训效果评价表5、个人培训登记表6、上岗证,分配员工满足岗位任职要求1、培训计划完成率100%2、新员工岗前培训100%员工培训程序人力资源管理程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范7.27.35.36.16.21、是否确定各级员工所需的教育、培训或经历能力？2、如何确保各级员工能满足能力要求，胜任所担负的工作？如何评估员工绩效？3、是否对各级员工的培训

18、实施计划安排？4、是否按计划安排组织培训？5、如何组织培训有效性评估？6、组织现有哪些特种作业人员，上岗资质是否有效？7、是否保留员工关于教育、培训或经历的能力证据？8、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称S3人力资源过程（7.3意识）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用

19、的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、标准的要求；2、顾客要求；3、管理体系的要求;4、公司管理的要求;5、过程控制要求。1、环境方针公示、培训2、环境目标考核记录3、提案建议环境保护意识宣传：每年至少一次员工培训程序人力资源管理程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范7.27.35.36.16.21、如何确保各级员工理解环境方针、环境目标和本职工作的相关关系？2、员工是否意识本职工作的重要性？3、如何作出努力，主动参

20、与质量管理及质量改进？4、各级员工是否知晓由于本职工作的差错可能引发的后果？5、是否对在职员工和新进员工的意识教育做到普及化和经常化？6、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称S4内外部信息交流过程（7.4信息交流）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程

21、风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1内部信息2外部信息3环境方针4环境目标5相关方要求6环境承诺1内外部信息2环境协议3相关方告知书4相关方要求符合性评价信息传递：每年至少一次合序信信息交管理程序法律法规及规义务管理程1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范、7.4.3、5.3、6.1、6.21、为确保信息的及时正确传递，组织实施内部和外部沟通的方式和途径有哪些？2、是否对常规的重要沟通实施计划安排？是否策划沟通内容、时间、对象、方法和责任？3

22、、是否按策划要求组织沟通，是否及时？4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称S5文件化信息控制过程（7.5形成文件的信息）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进

23、一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、环境管理体系运行所需要的文件信息；2、文件编制和更新文件时的要求；3、顾客要求（图纸、技术协议、检验标准、工程规范、工程变更、特殊特性）4、公司提出的工程变更（包括供方要求）；5、外来文件6、法律法规要求；7、文件编制/更改需求。8、文件分发、访问、回收、使用；9、文件存放、保护，包括保持清晰；10、文件保留、处置。1、经审批、标识、发放并妥善保存的文件；2、文件发放、更改、领用、销毁记录；3、部门受控文件清单；4、有效文件清单；5、环保要求相关文件。6、记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等得到有效控制。1现场文件：依文件分发总览发

24、放2文件发放：依文件修订、废止、登录申请程单核准后发行文件管制程序记录管理序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范7.55.36.16.21、组织的环境管理体系建立了哪些文件化信息？2、文件信息在发布前是否得到授权人批准？3、文件的标识和说明、格式和媒介、评审和批准是否作出规定？4、如何确保相关人员获得有效的文件信息？5、是否定期组织文件信息的适用性和充分性评审。6、当文件信息需要更改时如何控制，是否再次批准？7、如何防止文件信息的失密和不当使用？8、如何确保文件信息的访问和检索方便？9、文件信息的保留和处置如何控制？10、是否获取产品、服务和运

25、行相关的外来文件，包括哪些？如何控制分发和更新？11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称Ml监视、测量、分析和评价过程（9.1.1监视测量分析和评价策划）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）

26、需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、顾客、相关方满:意；2、产品和服务的符合性信息；3、过程绩效指标；4、管理体系符合性、有效性信息5、外部供方的业绩1、顾客、相关方满意调查与分析报告2、数据分析与评价报告；3、内部审核报告；4、管理评审报告5、环境目标考核结果6、环境监视和测量数据1数据分析及时率每月1次2.目标、指标每月1次环境监测管理程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范9.1.1、9.1.25.36.16.21、是否实施了监视测量分析评价的策划？2、策划是否确定对象、方法、时机和责任？

27、3、如何评价环境管理体系的绩效和有效性？4、是否按策划的要求组织监视、测量、分析和评价活动？5、是否按分析和评价的结果策划改进措施？6、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。1）过程名称M2内部审核过程（9.2内部审核）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、环境管理体系标准；2、本公司体系文件;3、适用法律法规和产品标准；4、顾客和相关方的要求；5、风险策划、目标指标；6、生产和服务的变更（包括组织和供方）；7、质量事故及顾客投诉；

28、8、组织机构及环境管理体系的重大变化；9、以往审核的结果。1、年度审核计划2、内审实施计划3、内审检查表4、首末次会议签到5、不符合报告6、审核报告审核计划执行每年至少一次不符合项整改每年至少一次内部审核程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范9.25.36.21、是否策划年度内部质量体系审核活动？2、内审员是否经培训合格，并得到授权？3、内审实施计划是否覆盖所有活动？4、是否按计划组织内部审核，内审员是否独立？5、内审首末次会议是否组长主持，与会人员是否签到，并覆盖受审部门和领导。6、以往审核的不合格是否存在重复发生？7、不合格报告的不合格事

29、实在内审检查记录中是否体现？8、不合格的原因分析是否合理，纠正措施是否消除原因，纠正措施完成后是否有效验证？9、内审报告是否批准，并及时传达给个相关部门和人员？10、是否组织内审员能力评价？11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程

30、加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称M3管理评审过程（9.3管理评审）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、审核结果；2、顾客的反馈；3、过程的业绩和产品符合性；4、纠正预防措施状况；5、以往管理评

31、审的跟踪措施；6、可能影响环境管理体系的变更；7、改进的建议；8、环境管理体系的所有要求及其业绩趋势；9、环境目标及不良质量成本的定期报告；10、产品实现过程和支持过程；11、组织环境风险，风险和机遇应对措施有效性；12、法律法规状况。1、评审报告及评审记录：2、对环境管理体系及其过程有效性的改进；3、对产品和服务的改进；4、过程的改进;5、对环境管理体系变更的需求。6、纠正/预防/持续改进措施状（包括验证/确认）管评输入输出每年至少一次管理评审改进措施完成每年至少一次管理评审程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范9.35.36.16.21、

32、是否按策划的间隔时间组织管理评审，是否总经理主持？2、管理评审与会人员是否各级管理者？3、管理评审内容是否覆盖输入要求？4、管理评审提出的改进项是什么？5、管理评审报告是否总经理批准，并发至各级管理者？6、是否策划管理评审提出改进的实施方案,是否包括措施、责任、时间和资源？7、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序

33、）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称M4持续改进过程（10.3持续改进）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、管理评审、内部审核、环境方针/目标的评定测量、数据分析结果；2、改进项目（产品、服务、过程质量、成本、条件；3、合理化建议；4、数据分析结果1、持续改进/推进计划2、持续改进成果反馈表3、产品质量满足顾客要求1.持续改进每年至少1件持续改善管理程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组

34、织规划管理规范10.110.210.36.11、组织是否策划并选择改进机会，不断满足和增强顾客满意？2、组织改进的途径是什么？3、今年组织持续改进的项目有什么？4、是否根据改进要求指定改进方案？5、是否根据改进方案要求组织实施？6、是否评审改进措施可能产生的风险和影响，是否评估改进效果。7、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。1）过程名称C1相关方要求识别评审过程（4.2理解相关方的需求和期望）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1

35、、产品订单信息；2、产品资料及相关信息；3、顾客提出的要求;4、顾客没有明示的要求5、公司提出的要求;6、投标文件7、法律法规要求；8、生产能力、生产现状、库存、交付能力9、质风险分析；1、顾客要求确认表；2、合同评审表；3、评审后的合同；4、制造可行性（订单通知单）；5、风险评估结果。1相关方满意度调查，每年至少一次2相关方反馈信息处理，每年至少一次相关方控制程序1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范4.26.1.15.36.16.21、通过哪几种方式/途径来了解相关方的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原则？2、是否充分确定与环境有关的要求？包括

36、：相关方的要求，预期或规定用途所必需的产品要求，与有关的法律法规的要求。3、是否对相关方的各项要求进行评审？4、是否在向相关方作出提供环境的承诺前进行可行性及风险评审？5、如何对相关方的反馈进行沟通？6、是否存在应急措施等特定要求的顾客沟通？7、本过程衡量指标是否监视？2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:2）过程特性是否

37、是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称C2运行策划过程（环境因素识别、评价及运行策划）（&1运行策划和控制过程）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程风险及控制措施7）相关的IS014001:2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）1、顾客对产品和服

38、务的要求；2相关的环境目标；3、风险和机遇的应对措施；4、生产设备、检测设备；5、法律法规要求。1.质量计划2作业指导书3环境因素识别4法律法规清单5环境标识环境因素识别评价，每年至少一次固体废弃物管理程序，污染控制程序。环境潜在事故控制程序，能源及资源管理程序，环境相关物质控制程序，化学危险品管理程序，废塑料件处理规定，环境相关化学有害物质规定1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范8.15.36.16.21、是否明确产品和服务要求？2、是否建立产品和服务及过程接受准则？3、是否确定满足产品和服务要求的资源提供？4、是否按照准则要求实施控制？5、

39、是否保留策划和控制的相关信息？6、策划更改时如何控制？是否评审？7、如何确保外包过程在受控条件下运行？8、策划时是否考虑风险应对措施？9、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。2）过程特性是否是否已确定过程的所有人？是否已对过程加以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否使用什么方式做？（设备/材料）什么人做？（技能/培训）用哪些指标衡量？（测量/评价）如何做？（方法/程序）审核员：接待人员：审核日期:1）过程名称C3环境运行控制（8.1运行策划和控制）3）输入4）输出5）绩效指标6）适用的管理体系文件7）过程

40、风险及控制措施7）相关的IS014001：2015条款8）需审核的问题9）审核记录10）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）环境运行过程风险和机遇环境因素及重要环境因素3适用的合规义务4.确定的运行控制准则5.紧急情况运行控制记录法规符合性评价相关方要求符合性评价应急预案演练噪声、生活废水排放达标率100%危废、固废分类存放，100%交有资质的单位回收重大安全、火灾0发生固体废弃物管理程序，污染控制程序。环境潜在事故控制程序，能源及资源管理程序，环境相关物质控制程序，化学危险品管理程序，废塑料件处理规定，环境相关化学有害物质规定1.过程风险已识别，详见风险和机遇识别评估分析表2控制措施已制定，详见组织规划管理规范8.18.25.36.16