2019年基金从业资格考试试题每日一练(6.4)_第1页
2019年基金从业资格考试试题每日一练(6.4)_第2页
2019年基金从业资格考试试题每日一练(6.4)_第3页
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文档简介

1、2019 年基金从业资格考试试题每日一练（ 6.4 ）基金从业资格基金法律法规每日一练：基金销售机构（ 6.4 ）单选题下列关于基金募集的描述，错误的是（）。A、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销 售机构不得办理基金的销售业务B、基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公 布基金宣传推介材料C、基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金 宣传推介材料DK基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金 份额【答案】B【解析】本题考查基金销售机构。基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣

2、传推介材料或发售基金份额。参见教材（下册） P147- 148。基金从业资格证券投资基金每日一练：基金资产估值的责任人（ 6.4 ）单选题在基金资产估值中，下列对基金管理公司的业务描述错误的是（）。A、确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序B、建立估值委员会，健全估值决策体系，使用合理可靠的估值 业务系统C、基金管理人选择服务机构进行估值时，不能免除管理人的相 关责任DK对估值原则及技术有异议时，有义务要求托管人做出合理解 释【答案】D【解析】本题考查基金资产估值的责任人。选项 D 错误，托管人在复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估

3、值原则和技术。当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。参见教材（下册）P83。基金从业资格私募股权投资基金每日一练：登记与备案（6.4 ）单选题已登记的私募基金管理人存有（）情况的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。I.具有基金从业资格的人员少于5人的n .基金管理人未按时履行季度、年度和重 大事项信息报送更新义务的田.已登记的基金管理人未按要求提交经审 计的年度财务报告的IV .已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的a、i、nb、n、ivC、i、n、ivd n、m、iv【答案】D【解析】本题考查登记与备案的自律管理措施。已登记的基金管理人存有如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；（2）已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信

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