法国高等教育评估制度的特征

1、法国高等教育评估制度的特征法国高等教育评估具有独特的国家特征。 法国在初建评估制 度时并不是对某一个国外样本进行简单模仿， 而是试图建设具有 本国特色的评估体系。其评估政策、评价机构、评估周期、评估 内容和评估方式都是根据本国高等教育特点， 适应本国的国家发 展要求和高等教育管理体制而设计的。 下面就对法国高等教育评 估制度的特征进行概括分析。一、评估制度的时代性特征 法国高等教育评估制度是与高等教育的时代发展紧密结合 在一起的，它一直追随着法国高教机构的定位与管理体制的变 化。早在12世纪，法国就建立了第一所大学一一索邦大学（巴 黎大学的前身）。中世纪时期，高等教育被教会控制。文艺复兴 时期

2、，法国建立了法兰西学院及与教会相联系的某些经院式的高 等教育机构。 1804至 1 8 1 4年，拿破仑建立起高度中央集权的教 育管理体制，帝国大学（相当于教育部）成为最高领导机构。帝 国大学附设评议会，作为审议机构，还设若干名督学。全国分为 27 个大学区。各大学区内也设学区评议会和督学。与这段历史 相随的高等教育评估尚属早期阶段。 最初的评估制度主要是在最 高教育领导机构内设督导人员并建立专门机构。 这一时期督导系 统对法国高等教育的发展作用微乎其微， 更多的是完成由上而下 的监控。19 世纪末到 20 世纪中期，法国高等教育发展呈现出世俗化、 民主化的趋势。 1885年到 1895年间，

3、法国高等教育进行了以“中 立、义务、免费”为原则的改革。这次改革重点是致力于受教育 机会的平等和科学普及， 使高等教育适应新的经济和科技发展的 要求。 1968 年，法国公布了教育指导法，大学被定位为“以科 学和文化为特征的公立学校”， 并确定了“大学自治、 集体管理 和学科多样化”三条指导原则。 法国高等教育管理具有了中央集 权与大学自治相结合的特点。 这样就改变过去大学隶属行政权力 管辖，被严格控制的局面。国家将先行控制改为事后控制。自治 权力的扩张也使得法国高教评估成为大学的一种内部行为， 只是 在小范围内针对本学校办学的基本情况、 学生的成绩和学校整体 办学水平等方面，而进行非系统化的

4、评估。1984年萨瓦里法是高等教育改革的一个里程碑，也是 高等教育评估制度改革的分水岭。 新的高教法重新确定了公立高 等学校的性质为“以科学、 文化和职业为特点的公立教育”。 此 法案强调高等职业培训， 变过去的教学与科研单位为“培训与科 研单位”。 这一法案还使得法国高等教育机构更开放， 更多地同 社会各界合作， 让校外人士更广泛和深入地参与高等教育机构的 决策。同时也保证高等教育机构内更大程度的民主参与和管理。 因此，国家、高校和社会都具有了相应的责任，评估机构也不应 再过分依赖某一方。 法国于 1984年 12月6日设立“科学、 文化 和职业公共高等学校国家评估委员会”（简称 CNE法国

5、国家评估委员会） 负责对高校进行总体评估。 从此真正意义上的评估开 始。1989年 5月 24日，法国政府确定了国家和高等教育机构的 合同制度。 这一制度赋予大学自治新的实质内容， 保证国家充分实施对大学的推动责任。学校在合同中要明确未来四年所要完成的任务目标和发展规划，以及要解决的问题， 并对此做出论证和说明。合同是四年一次。合同制度使得政府对高等教育机构的客观评估更为必要。继而，1989年 7月 10日通过的法律使得 CNE成为一个自治的管理实体， 其报告直接送交总统， 并且不受高等 教育部长领导，其经费由国家提供，有独立预算。这样可以保证 评估结果的客观性。近些年， 法国的高教改革在强调

6、适应本国发展实际同时， 也与欧洲一体化进程结合在一起。 高教评估制度也随着欧洲高等教育一体化进程不断发展。 1998年 5月 25日，德、法、英、意四 国教育部长在法国巴黎索邦大学共同签署了索邦宣言，正式 提出建设“欧洲高等教育和研究空间”的设想。 1999 年欧洲 29 国教育部长在意大利签订博罗尼亚宣言，确定在2010 年建成欧洲高等教育和科学研究区的目标， 这又促进了法国进行新一 轮的高等教育改革。 2003 年 9 月，欧洲 33国教育部长在柏林参 加了两年一次的欧洲部长会议。 柏林公报将建立高等教育质量保 证体系作为未来两年要实现的工作目标之一。具体内容有：在2005 年前各国应“明

7、确规定学校和相关质量保证机构应负的责任；对学校和专业进行评估，其中包括自评、外部审查、学生参 与和评估结果的公布；建立鉴定、认证或与此相当的体系，参与 国际交流与合作，建立国际网络” 1。对外交流的加强使得 国家加强了宏观评估的力度， 国家认为评估是对高校自治的必要 补充，每个高校都要定期接受评估。为了更好地协调评估者、办 学者和管理者之间的关系，法国在 1998 年“建立高等教育的欧 洲模式”改革报告中提出“评估工作由直属于教育部的高等评 估院和国家工程师职称委员会共同承担， 使评估结果在国家对高 校投资和社会对高校支持中的影响更直接等等”2。ASE “每 5 年一次对大学和大学校进行评估，

8、分出等级。评估报告在因特 网上公布，评估结果将直接影响国家对学校的投资。”3由上可见， 随着历次改革对高等教育机构定位的改变， 对高 校自治权的规定使得国家对高等教育的评估的力度也不断改变。 法国的高等教育评估制度是随着高等教育改革同步进行的。二、评估机构的相对独立性特征 目前，法国高教评估还是以国家评估委员会为主。 因为国家 评估委员会与高等教育系统有相对的独立性， 可以保证各方面得 到一个第三方机构的客观评价， 1989 年的法国法律规定了赋予 其独特地位。国家评估委员会由一个 25 人的委员会和一个 24人的行政工 作组组成，由一位主席领导，委员会的委员由总统任命，任期四 年。其中 11

9、 位委员来自学术研究机构（从国家大学委员会、国家研究委员会和法兰西学院的系主任们分别提出的名单中选 出），有 3 名成员由大学指导委员会主席提名名单中选出， 1 位 来自大学联合会主席提名名单， 1位来自技术信息部， 3 位来自 研究外国教育与科研组织的机构， 4 位委员来自经济与社会委员 会， 1位来自国务院， 1 位来自国家审计署。国家评估委员会主 席从以上委员中任命。委员会每两年进行一半委员的换届4。国家评估委员会成立后， 每8年（两个合同期 ）完成一次对所有大 学的评估。评估委员会每年评估的重点是第二年需要与国家签订 合同的学校。 评估委员会与高等学校是一种合作的关系， 而非工 作检查

10、和指导。 完成一所大学的一次评估， 通常需要一年的时间。 评估委员会对高等学校的评估必须要高校的参与， 因为评估委员 会对学校评估的组织与实施分为两个步骤： 第一， 由学校组织的 内部评估。 内部评估以评估委员会与高校协商制定的 评估指导 方针为基础，必须有全体工作人员参加；第二，国家评估委员 会在专家考察的基础上组织并协调进行外部评估。 专家是大学教 授、高等教育行政或高级技术主管、重要的经济专业人员，法籍 与非法籍人都可以。评估报告完成后，报告的前一部分（不含评 论和建议）在委员会批准后，交给被评估高校的校长。之后，开 展一次协商性访问。 被评估机构的评论可能在报告中用到。 最后， 形成带

11、有评论或建议的报告。 如果报告在评估委员会全体会议上 通过，就会连同结论和建议发送给校长。校长再作出回复。包括 被评估机构的相关负责人的回复的最终报告会公开发表。由评估过程可见，评估机构、政府、被评估机构都有相 应的权力。评估机构不受教育部的制约，直接向总统负责。就在 一定程度上避免了教育部内设机构对自身政策评估而带来的主 观性偏差， 使得评估委员会的评估结果相对而言更加客观。 作为 一级政府， 也只是按合同制度定期对高等学校进行拨款， 可以根 据评估结果， 对改变合同内容的谈判或拨款预算的决定起到论证 支持作用。被评估机构，即高等学校有相当的自治权，在评估中 也有一定的发言权。 可以对评估报

12、告进行回复与解释。 总体来看， 政府的主导性使得评估委员会的相对独立性变小，因为CNE最终还是一个对总统负责的政府机构， “从评估目的的确立、 评估指 标的选择、指标权重的分配、 评估信息的收集、 评估标准的确定、 评估结果的获得，直到评估结论的解释，可以说，评估活动的每 一个环节都离不开政府的直接参与， 渗透着政府的意志和价值取 向。”而“高校的自评活动更多的是配合政府行为， 其主体意识 淡薄，作用十分有限”5。也正因此说CNE勺独立性是相对 的。对被评估机构而言，它还是政府的工具性机构，这对被评估 机构参与评估的积极性有一定消极影响。三、评估时间的周期性特征法国从 1984年评估委员会成立

13、以来，每 8 年完成一次对所 有高等学校的评估。 随着评估委员会由初创到发展， 其专业性在 不断的增强。 它可以对学校的方方面面进行评估， 也可以根据预 算情况开展有重点的评估， 如对大学的教学与研究的质量、 师资 培训、继续教育、人事与后勤管理、学生生活及管理、融入地方 建设的情况以及在国际国内的影响力等项目进行评估。 评估委员 会每年还要提交一份报告， 或对涉及高等教育总体政策的一些问 题提出意见（如 1993 年的报告主题为“大学研究的平衡问题”、 “高等学校的师资问题”），或向总统汇报工作。评估报告反映被评估机构的工作效果， 是政府与大学或院校 签订合同的参考， 因而与政府拨款相联系。

14、 法国高等教育投资绝 大部分为公共投资 （公共投资占 86.9%，其中国家投资占 78.3%， 仅教育部一个部的投资就为 69%） 141。大学通过合同制度 获得的经费约占国家对大学总拨款的 1/3 ，可见合同的重要性， 而合同期一般为 4 年。评估的周期为 5 年，可以保证对合同前和 合同期后进行完整评估。另外，法国高等教育评估还注重了评估周期与高等教育不同 阶段的周期性的关系。 法国高等教育包括四种形式： 一是大学教 育，法国现有大学 82 所，全都是公立的，大部分为综合性大学。 教育程度分为三个等级。 从类别看， 包括普通大学教育和各个领 域内的专业教育。文凭也多种多样。二是高等专科学校

15、预科班， 设在高中，学习期限为 2 年。三是高级技术员班，也设在高中。 四是其他各种公立或私立的专科学校。这四种形式从层次来划 分，分为三个层次：设在高中的专科或预科教育、专科学校和大 学教育。国家评估委员会在所公布的大学向何方 ?报告中， 就是把法国高等教育划分为三个阶段， 对国家宏观教育政策进行了评估。 “首先， 法国国家评估委员会对高等教育第一阶段的评 估认为， 法国高中后教育的筛选和分流机制不够健全， 是这一阶 段的主要症结； 然后， 国家评估委员会继续对高等教育第二阶段 的问题进行考察， 他们指出， 法国高等教育第二阶段的毛病在于 文化教育和职业培训之间的失衡； 最后，国家评估委员会

16、又对高 等教育第三阶段的状况进行研究， 感到法国科学研究的潜力尚未 充分发挥，需要对大学的教学与科研工作加以协调。”6评估的周期不仅与政策实施的周期， 还与教育阶段或层次相 结合，这在增加评估报告的准确性的同时， 也对改进高等教育具 有至关重要的参考价值。 这样的评估报告使高等教育政策的调整 更具针对性。四、评估内容的整体性特征 早期的法国高等教育评估侧重于对某个机构的评估， 且侧重 机构内部的自我评估，其目标是评估某一机构的常规工作效益。 这种评估的内容相对狭隘， 很难对高等教育机构之间的相互作用 与联系以及高等教育政策的整体效果进行评估。 20世纪 80年代 的高等教育分权改革后， 国家对

17、教育的投入极大， 有必要对其进 行综合的分析。地方政府、家庭、企业成为教育系统的投资者、 合作者和使用者， 也要求对教育进行全面的评估。 教育系统评估 成为教育管理的一个基本工具。高等教育评估针对整个高教系 统，以对院校具体情况的了解为基础， 对高教内部的重大问题进 行研究， 为国家的高教政策提供新的指导方向。 即法国高等教育评估的目的不再只是简单地对每个机构进行评估。 它不仅“成为 能够被机构使用的战略性工具， 特别是被校长及其领导小组用以 实施政策、改进教学方法、研究和管理质量的工具”7。而且，它公开的评估信息有助于“这些机构的用户和伙伴， 特别是 国家和其他经费提供方”了解被评估机构的工

18、作及完成情况。 更 重要的是， 它还对整个高等教育政策进行评估。 “法国高等教育 评估不是仅仅对各个高等学校进行评估， 而是通过分析各大学的 情况，着重评价整个高校管理系统。也可以说，法国高等教育评 估首先是对国家教育政策的评估。” 8从评估内容来看， “一般情况下， 委员会的评估主要有三种： 院校制度的评估、 全国范围内特定学科或学位的评审和法国高教 状况的总体评估。” 9可以看出，该委员会的评估工作实际 上是对整个高等教育系统进行综合性的整体评估， 对教育发展进 行预测， 并在此基础上提出有针对性的报告。 也即法国高等教育 评估，更加重视对高等教育系统整体协调性和整个高等教育政策 的有效性

19、进行评估。 各个机构的评估并不是最终的目的。 个别机 构的评估报告除了作为政府与高校的合同谈判及年度预算谈判 的参考之外， 更重要的是它还可以作为国家掌握高等教育整体运 行状况的一种说明或未来改革的指导。五、评估类型的多样性特征 法国高等教育评价类型具有多样性的特点， 表现为内部评估 与外部评估相结合； 自我评估与他人评估相结合； 综合评估与单项评估相结合；结果评估与后继跟踪评估相结合前文也提到评估过程包括内部阶段和外部阶段。 被评估机构 先在国家评估委员会指导方针的帮助下准备一份内部的评估记 录。这份记录分析该机构的优势、不足及其未来的前景。外部阶 段是同行间的考察（包括一次实地访问），形成

20、机密性的报告。 国家评估委员会再根据内部的评估和专家们的报告写成完整详 尽的报告。 就评价主体而言， 内部评估和外部评估的实质差别就 是自我评估与他人评估。 内部阶段基本上以自我评估为主， 外部 阶段则以他人评估为主。 “评估委员在评估时采取大学自评、 现 场访问、实地考察、 问卷调查、组织有关人员座谈等方式来进行； 将定性和定量相结合， 对收集的信息进行综合的分析； 并将评估 报告送给被评估大学的校长进行审阅以提出看法并修正评估结 果，力争客观。并且在评估的实际过程中，允许学生进行评估， 尊重学生的意见。” 10当然，学生代表只参与大学内部评估 阶段的工作。外部评估以同行委员会的评估为主，同行委员会约由 1520 人组成，大多是学术界人士， 12人来自产业界，亦可能有 1 名 外国专家。评估委员会的评估既有综合评估， 又有单项评估。 对于单个 机构而言，“ CNE的评价包括校级评价和横向学科评价。不仅调 查高校的办学质量 （质量控制 ） ，而且对高校与教育部的合同 （ 合 同期为 4 年） 完成情况进行评估。校级评估包括教育、研究和管理。” 10而目前已经开始的第二轮评估则加强和细化了内部 评估，分析对象也允许选择一些专题领域；评估“大学区”，将 一个地区的高等教育机构的互动也考虑在内