上海是高技术产业竞争力研究--修改稿(共56页)

1、上海市高新技术(o xn j sh)产业竞争力研究摘要(zhiyo)当今世界，科学技术在经济发展中发挥着越来越重要的作用，高新技术是知识经济时代的主导技术，是国民经济最重要的增长点。而建立在高新技术开发和应用基础上的高新技术产业也日益成为国民经济最具生机和活力的产业，高新技术产业代表着经济发展的方向和希望，其发展水平对国家(guji)综合实力的提升具有重要的影响，发展高新技术产业已成为当今世界经济发展的主旋律。在经济全球化和竞争国际化时代，上海市正面临着提升产业竞争力的巨大历史性机遇和艰巨的任务。一方面，较为完整的产业体系，优良的经济地理位置和国际化的人才、信息、资本和管理经验等生产要素的流入

2、提供了产业结构动态化的坚实基础；另一方面，周边和国内外其他地区的企业凭借土地、廉价劳动力和技术模仿等后发优势，正冲击着上海传统产业的竞争力。随着上海市土地和人力资源等生产要素成本的上升，许多跨国公司正在向江苏省和浙江省两地转移。此外，以跨国公司为代表的外资企业垄断着核心技术和研发能力，他们只是将本地作为产品组装和加工中心，并未向本地企业转让技术，延缓乃至于钳制了内资企业竞争力的提升。本土企业只有掌握产业发展中的核心技术，才能在国际竞争中居于主导地位，控制产业链中的分工和利润分配，才能有更大的自主权决定产品推出和淘汰的时间表，获得高于行业平均水平的超额利润。本文主要采用定性分析和定量分析相结合，

3、并借助数理统计方法对数据进行处理，得出一般模型，之后进行实证检验，在此基础上进行理论总结。除了理论模型的运用，作者有幸在参加“上海市高科技产品出口竞争力研究”课题中，收集了大量翔实可靠的数据。本文首先探讨了高技术产业竞争力评价研究的理论基础、高技术产业及其相关的关键词的定义。其次，借鉴偏离份额法，结合高新技术产业的特点，建立了高新技术产业竞争力评价模型，并且应用该模型对上海市高新技术产业群内各产业竞争力进行了评价分析。再次，针对上海市高新技术产业的发展现状和存在的问题进行了分析。最后，在分析其他国家和地区高新技术产业发展政策与措施的基础上，通过对比分析上海市与北京和深圳高新技术产业的成功因素，

4、提出了提高上海市本土高新技术产业竞争力的政策建议。高新技术产业竞争力的研究对了解国际竞争态势，提高本土高新技术产业的国际竞争力，促进上海市经济的快速发展有很重要的现实意义。关键词：高新技术产业，竞争力，对策目录导论1.1 选题意义1.2 选题范围1.2.1 研究对象1.2.2主要(zhyo)关键词的含义界定1.3 预期(yq)研究成果1.4 研究(ynji)的基本思路和方法1.4.1 研究的基本思路1.4.2研究的基本方法1.5本文主要研究内容文献评述2.1 迈克尔.波特“钻石模型”和“竞争优势”理论2.1.1驱动产业竞争的五种力量模型2.1.2“钻石模型”理论2.1.3基于“钻石模型”的竞争

5、力理论新发展2.2价值链理论文献综述2.2.1价值链概念2.2.2价值链研究的发展2.3关于竞争力理论的文献评述2.2.1国际竞争力评价研究2.2.2产业竞争力评价研究高新技术产业竞争力评价模型的建立3.1高新技术产业竞争力比较评价的意义3.2偏离份额法简介 3.3评价模型的建立上海市高新技术产业的现状分析4.1上海市高新技术产业的发展现状及特点4.2上海市高新技术产业竞争力分析4.3高新技术产业对经济增长的计量经济分析国外高新技术产业发展政策评析及对上海的启示5.1发达国家高新技术产业发展政策评析5.1.1美国5.1.2日本5.1.3欧盟5.1.4以色列5.2新兴工业化国家和地区高新技术产业

6、发展政策评析5.2.1韩国5.2.2新加坡5.2.3中国台湾5.3发展中国家高新技术产业发展政策评析5.3.1 印度5.3.2 拉美国家5.4 国际高新技术产业发展政策的成功经验对上海的启示 第6章 上海与北京、深圳高新技术产业发展的比较分析6.1北京(bi jn)高新技术产业的主要成功因素分析6.1.1主要(zhyo)成功因素归纳6.1.2主要(zhyo)成功经验分析 6.2深圳高新技术产业的主要成功因素分析6.2.1主要成功因素归纳6.2.2主要成功经验分析6.3上海与北京、深圳高新技术产业发展的差距比较6.3.1上海主要成功因素归纳6.3.2上海与北京、深圳高新技术产业发展的差距比较 上

7、海市高新技术产业发展的对策建议 总结与展望8.1 论文的主要工作和结论8.2 研究的不足与展望致谢参考文献个人简历 在学期间发表的学术论文及研究成果第1章 导论1.1 选题(xun t)意义20世纪80年代以来，以信息技术(jsh)、生物技术、新材料技术为主的高新技术及其产业迅猛发展，加快了经济全球化的进程，不仅引起了相关技术和产业的不断变化，而且还引起了生产方式、经济结构、思想观念、社会生活等各个方面的深刻变化，对国际竞争和分工格局产生了深刻影响。由科学技术成果、人力资本和风险资本结合而产生的高新技术产业，正在对当代世界经济发生着革命性的变革。高新技术产业对于一个国家和地区竞争力的提升、经济

8、发展、就业和贸易等各个方面产生了巨大的作用。新的科技革命大幅度推动了生产水平的提高，高新技术产业的迅猛发展使知识经济初露端倪，人才、技术成为竞争力的基础，品牌、专有技术、知识产权成为竞争力的基本要素。在我国已经具备相当的科技实力和经济实力之后，高新技术产业发展的主要任务是要提高国际化的水平，加强自主创新，努力改善国际分工地位，在迅速扩大产业规模的同时努力增强国际竞争力。在未来的国际竞争中，高新技术产业的竞争将是国际经济竞争的主战场。从国际贸易的角度来看，高新技术产品占国际贸易总额的比重将呈现不断增长的趋势，而国际贸易中决定性因素正如世界银行1997年的发展报告所指出的那样，已经由过去的价格竞争

9、转向知识竞争。因此，对我国来说，高新技术产业国际竞争力的进一步提高，将更好地改善我国在国际贸易竞争中的贸易条件和竞争地位。所以，我国只有在继续保持劳动密集型产业的竞争优势（包括(boku)通过技术进步提升竞争力）的基础上，大力发展高新技术产业和努力提升高新技术产业的国际竞争力，才能提升整个经济的国际竞争能力。此外，由于高新技术产业是知识密集、技术密集、人才密集、资金密集的产业，它对其它产业具有很强的辐射性和带动性，高新技术产业竞争力的提升会促进整个产业结构的升级和高级化。而且因为高新技术产业的竞争必然涉及教育、科研、生产、外贸等诸多方面，所以，高新技术产业竞争力的提高必将以其广泛的波及效应带动

10、整个国民经济的高效益运转。随着经济全球化和贸易自由化的深入发展,市场竞争也走向了国际化。在激烈的市场竞争中，国家和地区要想谋取最大利益，就必须提高其国内各产业的国际竞争力。尤其是加入WTO后，面对更加开放的市场环境，高技术产业更是直接关系到我国社会和经济的发展。在经济全球化和竞争国际化时代，上海市正面临着提升产业竞争力的巨大历史性机遇和艰巨的任务。一方面，较为完整的产业体系，优良的经济地理位置和国际化的人才、信息、资本和管理经验等生产要素的流入提供了产业结构动态化的坚实基础；另一方面，周边和国内外其它地区的企业凭借土地、廉价劳动力和技术模仿等后发优势，正冲击着上海传统产业的竞争力。随着上海市土

11、地和人力资源等生产要素成本的上升，许多跨国公司正在向江苏省和浙江省两地转移。此外，以跨国公司为代表的外资企业垄断着核心技术和研发能力，他们只是将本地作为产品组装和加工中心，并未向本地企业转让技术，延缓乃至于钳制了内资企业竞争力的提升。要提升上海市的核心竞争力，就要大力发展高新技术产业。一个地区能不能真正具有竞争力，关键要看这个地区能不能焕发出一种持续的创新能力。这种创新能力从生产力的角度来说，就是要有源源不断的科技进步的主动力，它会带动产业结构和产品结构的调整，推动整个生产过程不断地现代化，促进一个地区经济实力的不断提高(t go)。增强上海市高新技术产品的竞争优势是上海市参与经济全球化的关键

12、，也是上海市参与国际分工与竞争的基础，为此必须在对外贸易的各个领域实行结构优化，以人力资源、技术、资金要素的最佳结合，构筑上海市高新技术产品的竞争优势。通过(tnggu)参加“上海市高科技产品出口(ch ku)竞争力研究”这个课题研究过程中发现：虽然近年来上海市高新技术产品出口保持强劲增长，出口结构不断优化，为上海经济做出了重大贡献；但是还存在着许多的问题，例如上海市高新技术产品出口以计算机、通信和电子类产品为主，出口地区主要集中在美国、日本和香港, 高新技术产品出口的贸易方式以加工贸易为主。可见上海市高新技术产业的生产方式主要以加工形式为主，高新技术产业缺乏具有自主知识产权的产品，或者具有的

13、自主知识产权产品在国际上不具备竞争力，许多高新技术产业产品生产的关键技术或零部件依赖于进口。这种情况必然造成一些高新技术产业同其它产业关联效应较差，难以实现通过高新技术产业改造传统产业，从而带动上海经济发展。本文将在对高新技术产业发展的影响因素深入分析和对上海市高新技术产业竞争力实证检验的基础上，通过研究比较国际和国内北京、深圳发展高新技术产业的成功经验，并在对上海市高新技术产业和高新技术产品出口数据统计分析的基础上，针对上海市高新技术产业存在的问题，为政府部门科学决策提供一些建议，为企业调整发展战略提供依据，从而更好地推动上海市高新技术产业的发展。1.2 选题范围1.2.1研究对象经济全球化

14、的不断深入，加剧了国际社会高新技术产业的竞争态势，世界各国纷纷制定促进本国高新技术产业发展的政策和措施，调整资源投入、兴办高科技园区，努力提高本国高新技术产业的国际竞争力。高新技术产业对经济增长的贡献引起了广大学者的关注，处于经济全球化和竞争国际化的时代，研究上海市高新技术产业发展已经成为重要的课题。“科技兴市”已成为上海地区经济实现可持续发展，提升本土企业科技竞争力的基石，其中拥有自主知识产权的高新技术产品成为支撑上海经济持续发展的保障。上海市高新技术产品数量增长和结构的变化集中体现了上海地区产业竞争力的提升，并将产生产业间扩散效应。在开放型经济环境中，高新技术产品的出口状况成为反映产业竞争

15、力变化最为敏感的晴雨表，因此本文的研究对象是上海市高新技术产业竞争力。我国加入WTO之后，高新技术产业面临的竞争越来越激烈，如果缺乏对上海市高新技术产业竞争力的客观认识，就容易陷入竞争劣势。为抢占国际市场的竞争优势，实现国民经济的稳定快速增长，有必要对上海市目前高新技术产业的竞争力进行全面分析，因此本文将在对高新技术产业发展的影响因素深入分析和实证检验的基础上，通过研究比较国际发展高新技术产业的成功经验和国内几个主要城市的成功经验，并在对上海市高新技术产业和高新技术产品出口数据统计分析的基础上，针对上海市高新技术产业存在的问题，为政府部门科学决策提供一些建议，为企业调整发展战略提供依据，从而更

16、好地推动上海市高新技术产业的发展，以提高上海市高新技术产业的国际竞争力。1.2.2 主要关键词的含义(hny)界定1.2.2.1 高科技科学是反映客观世界本质联系及其规律的知识体系。科学用来(yn li)回答是什么和为什么的问题，不宜分价值高低。“高科技”是对当代世界前沿科学探索和在此基础上技术(jsh)发明的概括，不应理解为各种科学探索价值的高低。这里的“高”表述的应该是：在当代科学发展中，不仅需要高级人才和多学科知识，还需要更为复杂的技术手段，强调知识密集的特点。这一特点要求国家加强对科技的宏观管理，集中资源，有重点地推进前沿科学探索和重大技术发明。1.2.2.2 高技术技术是针对经济社会

17、特定需要，用于控制生产要素以生产产品和提供服务的技能和手段，用来回答做什么和怎么做的问题。技术的产生既有源于实际经验的，也有建立在科学发现基础之上的。建立在现代科学发现基础上的技术发明已成为当代技术的主流。高技术是建立在现代科学发现基础上发明的技术，是对国防和社会经济意义重大的技术，是能形成产业的新技术或尖端技术。高技术赖以建立的现代科学发现和技术发明具有知识密集度高的特征。高技术的使用往往带来经济超常规发展甚至是跨跃式发展，对发展中国家有着重大意义。高技术(High-Technology)一词源于美国，早在20世纪60年代，美国两位女建筑师合写了一本书，名叫高格调技术。在该书里，抒发了人们对

18、高技术这一新生事物的关注。到了70年代，高技术的用语逐渐增多。那时的含义主要是泛指一大批新型技术产品和引发出来的一些变革。许多专家学者分别从不同的角度对高技术进行了解释。1971年美国科学院出版的Technology & International Trade首次收入“高技术”词条，对高技术的定义为“名词，使用或包含尖端方法或一起用途的技术”。1981年，美国出现了以“高技术”命名的月刊。1983年，高技术开始被收入美国出版的韦氏第三版新国际词典增补9000词中，作为一个正式的词定了下来。从对高技术的定义中可以看出高技术体现了人类智能的密集化，它的主要原理是建立在人类最新科学成就基础之上。我国

19、有关专家学者从20世纪80年代开始对国际高技术产业发展动态进行了研究，与此同时也引入了高技术概念。“863计划”中提及的“高技术产业”与发达国家高技术产业的一般概念相近，也是我国高技术产业的初始概念。对于高新技术的划定范围，我国根据世界科学技术的发展现状，考虑到我国的客观条件，1991年国务院确定11个领域突出新技术，1997年原国家科委颁布国家高新技术产品目录共9大领域58大类327小类。本课题将在对高技术产业竞争力因素模型和实证分析的基础上，通过比较国外发展高技术产业的成功经验和国内一些省市的成功经验，并在对上海市高技术产品出口数据统计分析的基础上，针对上海市高技术产业存在的问题，为政府部

20、门科学决策提供一些建议，为企业调整发展战略提供依据。高技术本身是一个相对概念，由于人们所处的社会背景和所持的理论框架不尽相同，因此在认识和使用高技术概念上也不尽一致。高技术是相对原有技术基础上的进步、提升，体现了人类改造客观世界能力的飞跃，通俗的讲是已有技术的更上一层楼。这种相对性的本质，表明高技术的内涵和外延都将发生变化。比如20世纪50年代发明的半导体技术在当时(dngsh)被认为是高新技术，而现在半导体已经失去了“高”“新”的含义。在不同的经济发展阶段高技术对应有不同的内涵。因此，高技术又是一个动态的概念，时间(shjin)概念，历史概念。总结以上我们得出高技术的定义是：高技术是以知识密

21、集为基础具有先进性、创造性的技术；高技术产品则是高技术研究开发(kif)和应用的产物，具有技术含量高、技术水平高、产品附加值高的特点，从而在市场中更具有竞争力。1.2.2.3 高技术产业 人们对高技术产业在一个国家或一个地区中的重要性已有普遍的共识，但对高技术产业的界定却很难统一。这是一门技术性很强的工作，它涉及到一个行业的产品科技含量的评定及其价值形成过程和市场竞争力。高技术产业是一个相对的概念，它的界定涉及到一个国家的经济现状、行业在国民经济中的地位、国际国内贸易等诸多方面。如OECD组织根据国际标准工业产品分类（ISIC）,将高技术产业界定在航天航空制造业、计算机及办公器材制造业、医药品

22、制造业、专用科学仪器制造业、电子及通信设备制造业；美国在定义高技术产业时，以研发强度（R&D经费占销售额的比重）和科技人员占劳动力比重两指标超过10%的产业界定为高技术产业；我国在最近颁布的高新技术新产品目录中明确将电子信息、软件、航空航天、光机电一体化、生物技术、医药、医疗设备、新材料、新能源与高效节能、环境保护、地球空间与海洋、核应用技术以及农业等领域的2056种产品定义我国的高新技术产品。各种方法，不一而足，让我们看看几种主要的界定方法。1、经济合作与发展组织（OECD）的高技术产业界定经济合作与发展组织为了对成员国的高技术产业进行比较，分析了13个成员国1982-1992年之间22个制

23、造业部门的数据。OECD把定义简化，以研究开发经费支出占工业总产值的比重（简称研究开发强度），作为界定高技术产业的标准。1994年，OECD组织的经济学家利用高科技行业R&D强度分析方法并结合科技专家的意见，依据国际标准工业产品分类（ISIC），又提供了新的测算结果。认定总研究开发强度在8.75%-24.29%之间的属于高技术产业，即航空航天制造业、计算机和办公设备制造业、电子通信制造业、医药制造业；总研究开发强度在2.66%-4.06%之间的属于中高技术产业，即电力机械制造业、汽车制造业、化学工业、非电力机械制造业。OECD的分类是以部门的数据为基础的，称之为部门法或行业法；而美国的分类是以

24、产品类别的数据为基础的，成为产品法。2、美国高技术产业的界定标准在美国，高技术产业的界定标准主要采用两种指标：（1）研究与开发强度，即产品研究与开发费用在总产出中的比例，反映了产品和技术变化的速率及产业和企业中的技术含量；（2）科技人员（包括科学家、工程师、技术人员）占总劳动力的比重。该比重对不同的产业部门不尽相同，应以全国各部门平均值为基数。美国在定义高技术产业时，以研发强度和科技人员占劳动力比重两项指标超过10%的产业界定为高技术产业。在R&D强度指标中，具体认为直接(zhji)R&D强度、间接R&D强度和总R&D强度，其中直接R&D强度用于评价行业中用于R&D的投资占总产出的比例，间接R

25、&D强度用于评价行业中所利用的中间产品和资本品上的R&D投资占总产出的比例；总R&D强度是直接R&D和间接R&D强度之和。3、法国(f u)高技术产业的界定在法国(f u)，普遍以“产品循环论”来界定高技术产业。该理论认为，所有工业需要经历四个阶段：1）早期阶段：新产品开发研制成功；2）增长阶段：新产品的市场占有率逐步扩大；3）成熟阶段：企业形成标准化的生产线生产；4）衰退阶段：该产品市场需求逐渐减少或被其他产品替代。法国经济学家认为，只有当一种新产品使用标准生产线生产，具有相对高水平的科研人员，拥有一定市场并已形成新分支产业时，才能称其为高技术产业。4、我国高技术产业的界定我国在高技术产业的

26、评定上还处于起步阶段，目前主要是按技术类型来定义高技术产业及其产品。我国颁布的高新技术新产品目录中明确将电子信息、软件、航空航天、光机电一体化、生物技术、医药、医疗设备、新材料、新能源与高效节能、环境保护、地球空间与海洋、核应用技术以及农业等领域的2056种产品定义我国的高新技术产品。在高科技企业的认定标准上，原国家科委在国家高科技产业区高科技企业认定条件和办法中规定了四个标准：1）高科技企业是知识密集、技术密集的经济实体；2）具有大专学历的人员占企业总人数的30%以上，且从事研究与开发的科技人员占企业总人数的10%；3）用于高科技产品研究与开发费用应占总收入的3%以上；4）技术性收入和高科技

27、产品产值的总和应占企业总收入的50%以上。从以上各种界定可以看出，高技术产业是一个动态、全球性的概念。高技术和高技术产业分别作为技术现象和经济现象，不同的历史阶段有不同的范围和内容。“高技术”产业一词目前国际上还没有统一的、公认的定义和界定范围，但至少以下三点是相似的：第一，所采用的定量指标项类似，多采用技术密集度指标。如R&D经费强度，即R&D经费占产出（总产值、增加值或销售收入）的比重，科技人员或熟练工人占全体雇员的比重等。第二，高技术产业核心内容相对集中，即有一定的类聚性，各种界定都包括航空航天、电子及通信、计算机、医药等制造行业。第三，OECD关于高技术产业的定义和界定范围具有一定的代

28、表性，在进行国家比较时，很多发达国家以及发展中国家都参照OECD关于高技术产业的定义和目录。美国商务部以花费在研究开发（R&D）上的金额作为高科技工业事业群分类的基础，所有企业种类用在研发上的平均增长率，每年大约是5.3%左右，而高科技工业的研究开发经费年增长率为5.8%，其他制造业为每年4.4%，非制造业为每年2%。一般对于高技术产业的界定是按照R&D人员占总人数的比率以及投入(tur)到R&D的经费占销售额的比率来确定的，具体比率数据因各个国家的经济发展状况不同而不同。1.2.2.4 高新技术(o xn j sh)产业“新”是相对(xingdu)“旧”而言，新技术只能在一定时期和一定范围内

29、存在。在市场竞争机制的作用下，企业开发与使用新技术是一种普遍现象。不能因为一个企业在生产产品或提供服务的过程中使用了自己认为新的技术就将其列入高新技术产业。依据开发或使用新技术划分出的高新技术产业范围会很宽泛，这是一些地方划分出的高新技术产业涉及到制造业半数以上的原因。从国家角度讲，新技术产业是不存在的。考虑提高我国国际竞争力和国际比较的需要，我们应使用高技术产业分类，以适应研究制定我国跨跃式发展战略的需求。1.2.2.5 高技术产品高技术产品一般指符合高技术领域，运用尖端技术生产的产品。我国确定的高技术领域涉及了国民经济信息化、传统产业改造、发展新兴产业等诸多方面。在863计划中，涉及生物、

30、航天、信息、激光、自动化、新能源、新材料七大领域。可以看出高技术产品比高技术产业涉及的领域要宽泛。但由于技术领域分类与行业分类、产品分类不相衔接，在高技术产品统计的操作上有一定难度。从行业角度看，属于高技术领域的产品涉及的行业要比按行业划分的高技术产业宽泛，但比按新技术（新产品）划分的行业范围窄得多。因此，高技术产品目录的制定，可以在国家确定的高技术领域范围内，参考国外高技术产品分类办法，组织有关专家实行。高技术产品的划分也存在不少技术上的困难，产品是否符合技术领域的问题可以参考当前国内外已确定的高技术领域，但产品的生产是否使用了尖端工艺这一条件的界定和测量却很困难。1.3 预期研究成果本文的

31、预期研究成果如下：1）通过建立高新技术产业竞争力模型，对上海市高新技术产业内各行业的产业竞争力进行检验。2）通过建立线性回归模型，并进行判定系数检验、相关检验（r检验）和参数显著性检验（t检验），来检验高新技术产业及其各行业对经济发展的推动作用。3）通过对国外高新技术产业发展政策的评析以及国内北京和深圳、上海高新技术产业成功因素的分析，并在对上海市高新技术产业和高新技术产品出口数据统计分析的基础上，针对上海市高新技术产业存在的问题，为政府部门科学决策提供一些建议，为企业调整发展战略提供依据，从而更好地推动上海市高新技术产业的发展。1.4 研究的基本思路和方法1.4.1 研究的基本思路本论文研究

32、的理论基础是经济学、管理学、产业经济学、国际经济学、计量经济学和统计学。根据本论文的研究目的，本论文的基本研究思路如下：首先，深入学习(xux)国内外有关经济学、管理学、产业经济学、国际经济学等的主要理论和最新文献，以便为论文的写作提供理论分析(fnx)框架。 其次，广泛搜集和整理国内外有关(yugun)高新技术产业竞争力的研究成果和统计资料，在此基础上，分析和借鉴国内外高新技术产业的成功经验。再次，选择典型地区上海市，通过深入的调查研究，进一步深入分析该地区高新技术产业竞争力的发展现状、发展潜力、发展前景及其存在的问题。最后，在上述研究的基础上，提出提高上海市高新技术产业竞争力实质性的对策和

33、建议。1.4.2 研究的基本方法在研究方法上，本文主要采用定性分析和定量分析相结合，并借助数理统计方法对数据进行处理，得出一般模型，之后进行实证检验，在此基础上进行理论总结。同时，合理运用线性回归等技术方法。除了理论模型的运用，作者有幸在参加“上海市高科技产品出口竞争力研究”课题中，收集了大量翔实可靠的数据。1.5 本文主要研究内容全文共分为七章。第一章为导论，介绍选题来源和选题背景，并引出本论文的主题。第二章为文献评述，系统地对迈克尔.波特的产业竞争力理论；价值链理论；世界经济论坛和瑞士国际管理发展学院关于国际竞争力的研究；以及国内外有关高新技术产业国际竞争力的研究分别做了回顾和总结。第三章

34、对产业国际竞争力因素来源模型进行了界定。第四章对上海市高新技术发展的现状作了分析并且进行了实证研究。第五章通过研究国外高新技术产业的发展 ，得出对上海市的启示。第六章通过对国内主要城市高新技术产业的研究，总结出对上海市的启示。第七章在前六章内容的基础上，提出了上海市高新技术产业发展的对策建议。第八章对全文进行了总结和展望。 第2章 文献评述迈克尔.波特“钻石模型”和“竞争优势”理论从20世纪80年代到90年代初，美国哈佛商学院迈克尔.波特教授先后出版了竞争战略（1980年）、竞争优势（1985年）和国家竞争优势（1990年）三部著作，从微观、中观和宏观三个层次较为全面地论述了“竞争”问题，以创

35、造性的思维系统地提出了一系列竞争分析的综合方法和技巧，为理解竞争行为和指导竞争行动提供了较为完善的指示框架。其主要内容可以归纳为两个方面。2.1.1驱动产业竞争的五种力量模型 在竞争战略和竞争优势两本著作中，波特指出一个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用，即供方侃价能力、买方侃价能力、潜在进入者威胁、替代品威胁及现有产业竞争者之间的竞争，这五种作用力综合起来决定着该产业的最终盈利能力。波特关于驱动(q dn)产业竞争的五种力量的分析为管理者提供了一种思考竞争环境的思维框架，也为处于产业中的企业制定有效的竞争策略提供了依据。2.1.2“钻石(zunsh)模型”理论(lln) 在国家竞争优势

36、一书中，波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出了著名的“钻石模型”理论，成为迄今为止最有影响的产业国际竞争力理论。 该理论认为，一国的国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大的影响，其中影响最大、最直接的因素就是以下四项：（1）要素条件，包括一国的自然禀赋与人为创造的高级要素，后者对竞争优势更为重要；（2）本国需求条件，包括本国需求结构、规模成长率、高级购买者压力及需求的国际化；（3）相关和支持产业，包括上游供给产业及其他相关产业的竞争优势；（4）企业战略、结构与竞争态势，包括企业的形成与组织管理方式、竞争激烈程度、创新与企业家才能等。此外，政府和机遇作为另外两个附属因素影响着

37、上述四个因素，也对一国产业国际竞争力产生影响。波特认为这六方面因素相互影响、互相加强，共同构成一个动态的激励创新的竞争环境，由此构成一国产业国际竞争力的来源。 随波特之后，邓宁（J.Dunning）又对“钻石模型”进行了补充，将“跨国公司商务活动”作为另一个外生变量引入模型中，形成了Porter-Dunning理论模型。2.1.3基于“钻石模型”的竞争力理论新发展 总体来讲，近十多年来学术界对于产业国际竞争力的研究没有超出Porter-Dunning模型的思维框架。目前的研究工作大多是如何证明这一理论模型所涉及的七大因素和职称指标的决定作用，就某个具体方面的因素进行实证检验。如简.法格伯格（J

38、.Fagerberg）对模型中“需求条件”因子作用的实证检验（1995年）；金东焕和布鲁斯。W。马里恩（D.Kim,and B.Marion）证明了伯特关于国内市场结构与竞争强度对于国际竞争力的决定作用（1997年）；阿纳斯塔休斯。色诺蒂斯和阿特。泽优（A.Xepapadeas,and A.Zeeuw）证明了伯特关于政府环境政策与竞争力“双赢”理论假说，并对其进行了补充和修正（1999年），刘夏明和宋海岩（X.Liu ,and H.Song）证明了Porter-Dunning模型中“跨国商务活动”因子对于国家竞争力的决定作用等。 然而从国外竞争力理论最新研究看，Porter-Dunning理论

39、模型也并不是完美无缺的。它在博得很高声誉的同时，也引起了较多的争论。争论的焦点在于该模型在现实世界（不同国家、不同经济发展阶段）中的适用性，指出对于小国经济、欠发达国家和发展中国家而言，其国内的现实经济并不必然的具备与模型中相称的国内经济环境，那么对于这些国家应当如何创造自身的竞争优势呢？显然，Porter-Dunning模型并没有给出很好的回答。针对这一缺陷，国外学者又进一步拓展了Porter-Dunning模型。例如，鲁格曼等人（Rugman&Cruz,1998年）以加拿大为研究对象，将波特的“钻石模型”拓展为师和加拿大分析的“双重钻石模型”；蒙等人（Moon,Rugman&Verbeke

40、，1998年）认为鲁格曼的模型只适用于加拿大分析，因此，他们进一步将“双重钻石模型”拓展为适用于所有小国经济分析的“一般化的双重钻石模型”；乔东逊（Cho,D.Sung，1994年）以韩国为例构建了“九要素模型”，使其在欠发达国家和发展中国家更具解释力。2.2价值链理论(lln)文献综述2.2.1价值链概念(ginin) 价值链概念是1985年Michael Poter为了(wi le)更好地分析企业竞争优势而提出来的。Poter认为，每个企业都“进行设计、生产、营销、交货以及对产业起辅助作用的各种活动的集合”，所有这些活动都可用价值链来表示。企业的基本价值链可以分为基础价值活动和辅助价值活动

41、。基础价值活动是涉及产品的物质创造及其销售、交货和售后服务的各种活动，包括内部后勤、外部后勤、市场营销和服务；辅助价值活动是为基本价值活动提供支持职能的各种活动，包括基础设施、人力资源、科研开发、采购。一个企业的价值链和它所从事的单个活动的方式反映了其历史、战略、推行战略的途径以及这些活动本身的根本经济效益。 上述的基本价值链是针对具体企业而言的，而且一般局限于企业内部。然而从更广泛的范围来看，企业的价值链并不是孤立存在的，而是镶嵌在更大范围的价值系统之中的。整个价值系统包括提供投入品的供应商家之恋、企业价值链、分销渠道价值链和买方价值链。因此对于企业竞争优势来源地分析，不仅要充分理解企业自身

42、的价值链，而且也要理解企业价值链所处的价值系统。 综合所参阅文献，作者认为对于价值链的理解应把握以下几个关键点：（1）企业各项活动之间都是密切相关、互相影响的，如原材料供应的计划性、及时性和协调一致性与企业的生产制造有密切；（2）每项活动都能给企业带来有形无形的价值，如服务这一价值链环节，如果密切注意顾客所需或者做好售后服务，就可以提高企业信誉，从而带来无形价值；（3）企业的竞争优势不仅来源于企业个价值链环节，而且来源于企业各价值链环节之间的联系；（4）同一产业中，不同的企业具有不同的价值链，对于同一企业而言，在不同的发展时期，也会有不同的价值链。2.2.2价值链研究的发展 价值链研究也是随着

43、企业关系、信息、科技的发展而不断发展的，大致可以分为以下几个阶段： （1）Porter提出价值链概念通常(tngchng)被认为是传统意义上的价值链，其价值链的方向是由内向外的，比较偏重于以单个企业的观点来分析企业的价值活动，以及企业与供应商、顾客可能的连接，旨在通过分析企业业务环节的增值过程来获得竞争优势。 （2）彼得.海恩斯（Peter .Hines）从价值实现的最终目标出发对价值链进行(jnxng)了重新定义。他认为价值链是“集成物资(wz)价值的运输线”。与传统价值链相比较其主要差别是：其一，海恩斯的价值链作用方向相反，即由顾客需求拉动价值链，方向由外向内；他把顾客对产品的需求作为生产

44、过程的终点，把利润作为满足这一目标的副产品，这与伯特教授把“实现企业利润”作为最终目标存在着较大差别。其二，海恩斯教授把原材料和顾客纳入他的价值链系统中，认为他们是创造价值的新源泉，这意味着任何产品价值链中的每一业务单元在价值创造的不同阶段包含不同的公司，而波特教授的价值链只包含那些与生产行为直接相关的成员；另外，海恩斯的价值链强调基本活动的交叉功能（如在技术开发、生产作业和市场之间等），并把信息技术作为辅助活动。 （3）Jefferey F.Rayport和John J.Sviokla于1995年提出了“虚拟价值链”（Virtual Value Chain，VCC）的观点。他们认为任何一个企

45、业组织都是在两个不同的世界中进行竞争，一个是管理人员看得见、摸得着的有形资源世界，称之为“市场场所”（Market Place）；另一个则是由信息构成的虚拟世界，这一虚拟世界的出现导致电子商务这样一个新的价值创造场所，即“市场空间”（Market space）。他们通过不同的价值链开展价值创造活动，前者通过“有形价值链”（Practical Value Chain，PVC ），即采购、生产与销售、后者通过“虚拟价值链”，即信息的收集、组织、筛选、综合与分配，它弱化了价值链边界，缩短了价值链的环节。 （4）价值网络概念的提出。2000年Gulati在综合前人文献的基础上指出，用孤立的原子式观点看

46、待企业是远远不够的，越来越多的企业处于网络组织之中。这个网络不仅有供应商、顾客，同时还有竞争对手；维系网络存在的联系跨越产业甚至国界，包括战略联盟、合作伙伴、长期供方买方等合作关系。Suzanne Berger将这种网络成为加之网络，认为价值网络的基本特征是从分离的而不是垂直一体化的产业组织形式来理解范围、规模的外部经济特性，企业被认为是置身于资源、信息等物质流所组成的网络之中。价值网络潜在的为企业提供获取信息、资源、市场技术以及通过学习得到规模和范围经济的可能性，并帮助企业实现战略目标，如风险共享、价值活动或组织功能的外包、组织能力的提升等。2.3 关于竞争力理论的文献评述 长期以来，国内外

47、众多学者对国际竞争力的概念存在不同认识，对国际竞争力概念的不同理解也直接影响到国际竞争力分析的理论框架和评价方法。到目前为止，对国际竞争力概念的认识主要有：（1）从国际贸易的角度(jiod)定义为一种比较优势，包含绝对和相对优势，包括生产率、生产要素及所有权等方面的优势，主要代表有亚当.斯密（Adam Smith）的绝对优势理论、大卫.李嘉图（David Ricardo）的相对优势理论、邓宁（John H.Denning）的内部化优势理论、赫克歇尔俄林（Heckseher-Ohlin）的资源禀赋论等；（2）从企业的角度定义为企业的能力(nngl)，认为国际经济竞争的实质是企业之间的竞争，包括赢

48、利、市场销售、组织和核心能力等，主要代表有科恩、钱德勒等；（3）从过程的角度定义为创新能力，认为竞争力的差异实质是创新能力的差异，主要(zhyo)代表有温特（S.Winter）等；（4）从效率的角度定义为生产率，认为生产率高的企业、产业和国家具有竞争力，主要代表有波特（Michael E.Porter）、克鲁格曼（Paul Krugman）等。 综观国内外不同时期学者对竞争力理论的研究，作者认为，国际竞争力研究可以确定在国家、产业和企业三个层次上进行探讨，本文仅在产业层次上对上海市高新技术产业竞争力进行分析。2.3.1 国际竞争力评价研究近年来，随着国际竞争力的大范围展开与竞争程度的加剧，有关

49、国际竞争力的评价研究与分析受到关注。当今世界最具影响力的竞争力评价当属世界经济论坛（WEF）和瑞士洛桑国际管理发展学院（IMD）于1980年开创的国际竞争力评价。从概念界定上，他们认为国际竞争力是指一个国家或一个企业在世界市场上均衡地生产出比其他竞争对手更多财富的能力。形成了基于国际或地区层次的国际竞争力评价原则、方法和指标体系。从1989年开始，WEF和IMD合作，每年出版国际竞争力研究报告，该报告用300多项定量和定性指标对OCED组织的24个国家和10个新兴工业化国家、地区的国际竞争力进行评价和分析。1995年后，由于研究方法上的分歧而各自独立进行国际竞争力评价，WEF公布全球竞争力报告

50、，IMD公布世界竞争力年鉴。IMD使用两类指标，其中179个是硬指标，来自各国及其他国际性组织的统计数据，另外111个指标是调查数据，即软指标，它是根据IMD关于竞争力的年度调查数据统计而来，主要指标包括八大要素：国内经济实力、国际化、政府管理、金融体系、技术设施、企业管理、科学与技术和国民素质。WEF同样也使用两类指标，硬指标来自国际货币基金组织和其他机构，软指标则从调查中收集统计，主要指标包括：开放程度、政府管理、金融体系、基础设施、企业管理、科学技术、劳动力和制度等，评价范围包括59个国家和地区（宋明佳、张庚淼，2003）。WEF自1996年至2000年陆续采用并确定了四个新排名指数：增

51、长竞争力指数、当前竞争力指数、经济创造指数和环境管制体制指数，其中当前竞争力指数是在2000年由1998年增加的微观经济竞争力指数更名而来的，是依照波特教授对竞争力的看法和定义设定的。2001年，IMD采用了重新调整的四大要素进行评价，建立了经济运行、政府效率、企业效率、基础设施和社会系统四大国际竞争力要素体系。尽管指标的具体设置不同，但两者都很注重评价的完整性、系统性和能动性，即尽可能将影响竞争力现状和潜力的要素、经济和社会制度和机制因素等都包括在内。 从以上国际竞争力的评价指标来看，国际竞争力评价研究有以下几个特点：第一，从研究对象上，以国家竞争力的评价与分析为主，将企业管理作为国家竞争力

52、评价的重要组成部分(z chn b fn)。第二，从概念界定上，认为国际竞争力是一个综合的概念，既包括企业内部要素又包括环境因素，而环境因素在国际竞争力形成中更具主导地位。第三，从评价方法上，包括了运行结果与运行过程，是竞争资产和竞争过程两个主要方面的结合。第四，从评价指标构成上，把定性指标与定量指标相结合，定量指标约占2/3，定性指标约占1/3。WEF的国际竞争力评价指标中，专家问卷调查指标占绝大多数；IMD的国际竞争力评价指标中，统计硬指标占绝大多数。这一评价理论与方法(fngf)研究的是国家宏观层次的竞争力，即国家的国际竞争力，而非微观层次的竞争力，即企业竞争力。当然，WEF和IMD的评

53、价指标中，既有从国家这一宏观层面上进行评价，也有从企业或产品等微观层面上进行评价。狄昂照等人所著国际竞争力是国内研究国际竞争力的第一本专著,采用的是欧洲货币基金组织的指标分析方法和国际市场占有率,重点研究国际竞争力的大小和国家(guji)国际竞争力的比较。2.3.2 产业竞争力评价研究2.3.2.1 产业国际竞争力的经济分析范式从现有的研究文献看,国内运用较多的产业国际竞争力的经济分析范式有以下几种:1.借鉴国外学者的研究成果进行分析。目前运用最为广泛的是美国哈佛大学迈克尔.波特教授提出的著名的产业国际竞争力“国家钻石”(National Diamond )理论,将该理论作为产业国际竞争力的基

54、本经济分析范式。“国家钻石”理论是指一国的特定产业是否具有竞争力取决于四个基本因素:(1)生产要素,包括人力资源、自然资源、知识资源、资本资源、基础设施等,其中,特别强调的是“要素创造”而不是一般的要素禀赋;(2)需求条件,包括市场需求的量和质(需求结构、消费者的行为特点等);(3)相关与辅助产业的状况;(4)企业策略、结构与竞争对手。此外,政府和机遇也是两个不可或缺的因素。2.中国社会科学院金碚研究员研究指出,波特的分析范式尽管十分富于启发性,但也不是完美无缺的。对于不同国家,不同的经济发展阶段,分析范式也未必一成不变。他还指出,由于我国关于产业国际竞争力的研究尚处于起步阶段,研究的视野应集

55、中于经济分析较易把握的领域以及因果性比较清晰的关系。首先可以从对工业品的国际竞争力研究开始,因为目前我国大多数企业参与市场竞争的关键之一是,必须能生产出可以为市场接受的产品,所以,从国产工业品的市场占有率和盈利状况及其直接和间接决定因素的分析入手,逐步建立起适合我国产业发展具体情况并易于进行更深入的国际比较研究的经济分析范式,是我国产业国际竞争力研究的一条可行的道路。在此基础上,他构建了工业品国际竞争力分析框架。3.中国社会科学院裴长洪在借鉴产业组织理论和西方学者的研究成果的基础上,建立了行业分析、市场类型(结构)和价值链三种方法相结合的产业国际竞争力的经济分析框架:(1)行业分析方法。笼统讨

56、论国家竞争优势是不确切的,任何一个国家都不可能在所有行业都具有国际竞争优势,因此,国际竞争力问题应从行业角度来考察。而集中度高的行业中,行业分析往往离不开对某些大企业的考察。(2)竞争市场分类方法。在产业的概念中,可以推导出很多行业,行业太多,致使行业分析发生困难,分析所有行业一般不太可能,要使行业分析具有典型意义而又不需要面面俱到,就需要对竞争市场进行分类。依据竞争方式和竞争主体的结构差异,竞争市场可以划分为四类:全球性竞争市场、多国竞争性市场、大宗贸易竞争市场、纯国内竞争市场。(3)价值链分析和国际分工位次方法。在国际化生产条件下,一个行业和一个最终产品往往有多个国家的企业参与生产加工,这

57、使界定一种最终产品的具体国籍发生困难,也使比较该行业的国际竞争力发生困难,因此需要引入价值链的分析方法对参与国的国际分工位次加以(jiy)排序,从而才能比较各个国家在该行业中的竞争力。2.3.2.2 产业国际(guj)竞争力的评价理论界对于产业国际竞争力评价的研究主要体现在两个方面:一是试图构建(u jin)产业国际竞争力的评价指标体系;二是对特定产业(如农业、建筑业、高新技术产业、银行业等)的国际竞争力进行评价。本文仅对产业国际竞争力的评价指标体系做一综述。1.中国社会科学院裴长洪研究员指出,产业国际竞争力的指标可以分成两类:(1)显示性指标,它说明国际竞争力的结果。它可通过市场占有率指标、

58、利润率指标和价值增加指标或增值率指标来衡量。(2)分析性指标,它用来解释为什么具有国际竞争力的原因。分析性指标又可以分为直接原因指标和间接原因指标。直接原因指标可以分成三大类:第一类是与生产率有关的各项指标,如劳动生产率、成本、价格、企业规模等;第二类是与市场营销有关的各项指标,如品牌商标、广告费用、分销渠道等;第三类是与企业的组织管理有关的各项指标,如售后服务网点和全球质量保证体系等。间接原因指标包括四类:第一类是生产要素指标,如申请专利技术项目及其估价、研究开发费用占生产总成本的比重、做出过技术发明和技术创新的工程技术人员的数量及其在专业人才中的比重等;第二类是需求因素指标,包括需求规模指

59、标和需求增长速度指标、产品系列化指标;第三类是相关产业因素指标,可以从相关产业和供货商的工业产出绝对额及其占一地区或一国的工业产出比重来反映;第四类是企业组织、战略和竞争状态因素指标,如行业平均工资水平指标、企业债务率和企业资本结构指标、行业的市场结构指标等。2.厦门大学周星、付英在世界经济论坛和洛桑国际管理开发学院对国际竞争力研究的基础上,指出产业国际竞争力从理论上应等于产业竞争力资产产业竞争力过程,其中资产指产业现状、拥有的资源条件,它取决于一国的资源条件或产业发展的有利条件;过程指产业素质变化及产业结构变动,它取决于企业的策略行为和政府支持的力度。资产部分反映了一国在该产业中保持目前竞争

60、力的能力,而过程反映了一国不断提高产业国际竞争力的能力。据此定义,周星等采取资产和过程相结合的原则建立了一套评价指标体系。该指标体系主要包括以下四组指标(下述指标带有 号的为专家调查评价指标):(1)产业素质指标(zhbio)。其中反映“资产(zchn)”项目类的指标为:产能源总量、人口、就业率、国内劳动力成本、国内生产总值(GDP)、国内投资总额、公共教育人均支出、计算机总能力、R&D总支出占GDP比重、每千名劳动力中的R&D人员(rnyun)、企业R&D总人数、有竞争力的高级管理人员 、关键产业中的R&D的领先程序 13项指标。反映“过程”项目类的指标为:总生产率变化率、单位GDP能源耗量