2018年3月《金融市场基础知识》考试真题及答案

1、2018年3月金融市场基础知识考试真题及答案1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的 资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金答案：A解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹 集的资金，成为股份公司注册资本的基础。2、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、 金融债券和公司债券。3、证券投资基金资产估值的对象是 （）。A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基

2、金依法拥有的各类资产答案：D解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债 的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值 对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。4、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革 举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（）A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案答案：D解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长 通过的泛欧金融监管改革法案。 这是国际金融危机爆发之后 欧盟最重大的改革举措之一。5、地方政府债券以当地政府的 （）作为还本付息的担保。A.到期续发收入B.

3、国企收入C.税收能力D.公共设施收入答案：C解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通 常可以分为：一般债券（普通债券），其本身不具有增值能 力，还本付息完全由地方政府的税收承担。它的安全性主要 由地方政府的税收状况决定。专项债券（收益担保债券）,其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方 政府的税收做额外担保。6、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）I基金合同n基金财务报告田基金招募说明书IV基金年度报告A. I、IVn、田I、nD. I、田答案：D解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要 法律文件。7、下列关于新股网上发行的说法中，错误的是（）,I .网上

4、发行虽然高效安全， 但要占用大量的人力、 物力和 财力，不具有经济性n .网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差田.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全w.网上发行既不经济，也不安全A. I、m、IVI、n、mi 、 n 、 wn、m、iv答案：c解析：网上发行具有经济性和高效性的特点。8、下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。I.评估客户向评估公司提由信用评级申请，双方签订信用评级协议书n .评估小组应向评估客户发生 评估调查资料清单 求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全田.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、 银行、税务部

5、门及有关单位进行调查了解进行核实IV.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案I、n、mi、n、wC. I、m、IVd. i、n、m、w答案：B解析：I、n、w项属于前期准备阶段；出项属于信息收集 阶段。9、下列关于国家股的说法中，正确的是（）。I .国家股股权原则上不可以转让。n .国家股股权可由国家授权投资的机构持有田.国家股是国有股权的一个组成部分IV .国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构I、n、mi、n、wn、m、ivi、n、m、w答案：c解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规/Ho10、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正

6、确的是（）。I .目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同n .B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖由m.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖由IV.目前我国对B股实行交易日当日回转交易i、n、m、wi、n、mi 、 n 、 wn、田答案：c解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后， 在交收前全部或部分卖由。债券和权证实行当日起回转交 易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。11、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（） 组成。I .柜台市场n .第三市场田.第四市场IV .二级市场A

7、. I、m、wi、n、wi 、 n 、 mn、m、iv答案：c解析：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、 第四市场组成。12、下列属于国有股权的组成部分的是（）A.社会公众股B.国家股C. 一般法人股D.外资股答案：B解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 国有股权可由国家授权投资的机构持有，它的两个组成部分别为国家股和国有法人股。13、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。A.中国证监会B.国家技术监督管理机构C.中国证券业协会D.证券交易所答案：C解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信

8、息安全保障能力的提高，经政府有关部门批 准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。14、从托管级别角度来说，中央国债登记结算公司是中国 债券市场的（）。A.总托管人B.分托管人C.二级托管人D.监管者答案：A解析：中央结算公司作为中国债券市场的总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产，而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产，四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的 债券资产。15、下列说法正确的是（）。A.证券市场的交易对象仅限于股票 ，所以又称为股票市场B.证券投资收益与风险成反比C.证券市场是价值直接交换的场所D.证券市场是企业支

9、配权直接交换的场所答案：C解析：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之间交换的场所。证券的风险与收益成正比关系。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券 发行和交易的场所。16、经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的 （）资金投资于境内证券市场。A.美元B.人民币C.港币D.欧元答案：B解析：此题考查 RQFII制度,境内基金管理公司、证券公 司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的人民币资金 投资于境内证券市场。17.下列不属于证券交易所交易系统的是（）。A.撮合主机B.通信网络C.报盘系统D.柜台终端答案：D解析：交易系统通

10、常由交易主机交易大厅参与者交易单元 （上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所卜报盘系统及 相关的通信系统等组成。18、设立证券登记结算机构是 （）的职能之一。A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.地方人民政府答案：A解析：证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。19、契约型基金发售基金份额筹集的资金是（）。A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本答案：C解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的 信托财产。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公 司法人的资本。20、金融中介也被称为（）。A.市场操纵者B.市场破坏者C.市场监管者D.市场创造者答案：D解析：个

11、国家的金融机构越活跃，金融行业就越发达金融中 介也被称为市场创造者 （Marketmakers）。21、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的（）担任A.国有企业B.证券公司C.人民银行D.商业银行答案：D解析：我国证券投资基金法 规定,基金托管人由依法设 立并取得基金托管资格的商业银行担任。22、按照狭义的货币政策制度，我国制定货币政策的是（）A.人民银行B.财政部C.证监会D.银监会答案：A解析：中国人民银行设立货币政策委员会。货币政策委员 会的职责、组成和工作程序，由国务院规定，报全国人民代表 大会常务委员会备案。23、美国芝加哥期权交易所 CBOE推由的中国指数按照 等值美元（）计算

12、。A.加权平均B.几何平均C.算术平均D.修正平均答案：A解析：2004年10月18日美国芝加哥期权交易所（CBOE） 的全资子公司CBOE期货交易所（CFE）推由CBOE中国指数， 并以该指数为标的推由 CBOE中国指数期货，还计划推出中 国指数期权。CBOE推由的中国指数主要基于海外上市的中 国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券 交易所上市的16只中国公司股票为样本，按照等值美元加权 平均计算而成。24、各证券交易所普遍采用（）机制为第一优先交易机制。A.价格优先B.时间优先C.数量优先D.席位优先答案：A解析：在订单正配原则方面，各证券交易所普遍使用价格优 先原则作为第

13、一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原 则。25、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场稳定器”的作用，导入理性、成熟的投 资理念。具体可以采取的办法有 （）。I构筑多元化的投资基金群体n积极推进保险资金入市m发展私募基金W吸引海外资金入市（QFII）I、n、m、wn、m、ivC. I、田d. I、n、w答案：A解析：改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者对股市的 稳定器”作用，导入理性、成熟 的投资理念，引导广大中小投资者理性投资、遏制投机 ，促进 证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法：(1)构建多元化的投资基金群体，加快指数型基金和风险投 资