廉政风险防控业务培训PPT

1、廉政风险防控业务培训廉政风险防控基本概念廉政风险防控开展背景 廉政风险防控实施方案 什么是风险风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。风险是客观存在的。一般而言，风险与不确定性有关，若某一事件的发生存在着两种或两种以上的可能性，即可认为该事件存在风险。风险由风险因素、风险事故和损失三部分构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者共同构成风险。1风险的构成风险因素指那些会影响某一特定风险事故的发生，或发生的可能性、或损失程度的原因或条件。风险因素是导致风险事故发生的潜在原因。例如，对于建筑物而言，风险因素是指其所使用的建筑材料的质量、建筑结构的稳定性等； 对于廉政建设而言

2、，就是履行职权的岗位、业务流程和制度机制等。2风险的构成风险事故指造成人身伤害或财产损失的偶发事件，是导致损失的直接的或外在的原因。在事故发生之前，风险只是一种不确定的状态，风险事故的发生最终导致损失。风险事故是造成损失的直接的或外在的原因，它是使风险造成损失的可能性转化成现实性的媒介。例如，汽车刹车失灵酿成车祸而导致车毁人亡，其中刹车失灵是风险因素，车祸是风险事故。如果仅有刹车失灵而无车祸，就不会造成人员伤亡。损失 在风险管理范畴，损失的含义是指非故意的、非预期的、非计划的经济价值的减少，即经济损失，一般以丧失所有权、预期利益、支出费用和承担责任等形式表现。 2风险的特征风险具有三个特性：客

3、观性、损失性和不确定性。风险的不确定性表现在：（1）风险是否发生的不确定性 （2）风险发生时间的不确定性 （3）风险产生的结果的不确定。即损失程度的不确定性 。3 什么是廉政风险廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。4理解廉政风险概念，必须紧紧把握三个要素：廉政风险是危害廉政的，廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，但可能不是唯一的；廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；廉政风险是可防范的，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。 廉政风险的特征廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性

4、。客观性：是指不以人的主观意志为转移存在的。任何组织和个人都要正视而不能回避。它揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。损失性：是指廉政风险一旦发生，必定会给党和政府形象、公共事业、干部个人带来或轻或重的损失和危害。不确定性：是指如果主动预防，廉政风险可以不发生，或纠正在萌芽初期，把损失和危害降至最低程度。5 廉政风险的类型 廉政风险具体可分为岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险三种类型。岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。业务流程风险：指业

5、务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 6 如何正确认识廉政风险 首先，廉政风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。其次，廉政风险不等于腐败行为。腐败行为是已然发生，而腐败风险只是一种可能性，具有不确定性，如果防控的好，就不会发生。最后，查风

6、险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题，查风险不是针对个人，而是针对岗位的、部门的，是一种静态状，不管谁在这个岗位上、在这个领导岗位上，风险都是存在的。7 什么是廉政风险防控管理根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把过程论运用到质量管理中来，总结出“计划(plan)执行(do)检查(check)处理(action)”四阶段的循环方式，简称PDCA循环；廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取PDCA循环管理机制，对预防腐败 工作实施科学管理的过程。8 廉政风险防控的主

7、要内容 围绕权力运行和监督机制，从岗位、部门和单位三个层次，全面排查在岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过循环管理，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。9风险防控循环管理制订措施贯彻执行检查考核调整修正风险排查为什么要开展廉政风险防控 实施廉政风险防控管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。 廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制和惩防体系建设密切结合。廉政风险防控工作，是党中央着眼于反腐倡廉

8、新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉建设的重要部署，是与党风廉政建设责任制和惩防腐败体系建设紧密结合的重大创新。 10廉政风险防控基本概念 廉政风险防控开展背景廉政风险防控实施方案 “一个坚决，三个更加注重”党的十七大报告提出“一个坚决，三个更加注重”强调：在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败的工作领域。反腐倡廉制度建设 胡锦涛总书记在2010年1月份召开的中纪委五次全会上提出的反腐倡廉制度建设 加强反腐倡廉教育制度建设；加强监督制度建设；加强预防制度建设；加强惩治制度建设。关于廉政风险防控工作的重要指示会上强调其中第三项制度建设，要求：要进

9、一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设，建立健全预防腐败信息系统，建立健全防止利益冲突制度，形成有效预防腐败的长效机制。关于廉政风险防控工作的重要指示 中央关于廉政风险防控工作的要求“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。”关于加强廉政风险防控管理的指导意见 2010年中央提出廉政风险防控工作后，于2011年开展试点，2011年12月21日下发了 关于加强廉政风险防控管理的指导意见（中纪发201142号）。文件要求： 廉政风险防控工作坚持围绕中心、系统治理、改革创新

10、、因地制宜的工作原则，以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。省委落实中央防控工作部署意见2011年初，省委书记张宝顺同志在省纪委八届七次全会上要求：“要积极探索在权力集中部门和岗位实行廉政风险防范管理，深入查找风险点，提前打好预防针，建立健全监督检查、考核评估和整改纠错机制，着力构建前期预防、中期监控、后期处置三道防线，全面加强廉政风险防控，努力从源头上预防腐败。”开展廉政风险防控管理试点工作根据

11、中央纪委和省委的要求，2011年初，省纪委就廉政风险防控开展调研，省纪委书记王宾宜同志亲自带队； 6月23日，经省委、省政府研究同意，省委办公厅、省政府办公厅印发了关于开展廉政风险防控管理试点工作的意见；明确了试点工作的指导思想、目标要求、方法步骤、试点范围。2011安徽开展廉政风险防控试点单位省直单位：省发改委、省财政厅、省国土资源厅、省住建厅、省交通厅、省水利厅；企业：安徽江淮汽车集团公司；高校：安徽师范大学；地市：毫州市、六安市、铜陵市。2012年全面开展廉政风险防控工作 今年1月15日，省委张宝顺书记在省纪委九届二次全会上，明确提出加强廉政风险防控工作的要求 ；4月1日，省政府召开第五

12、次廉政工作会议暨全省廉政风险防控工作动员会。李斌省长提出要“扎实推进反腐倡廉改革和制度建设”以及“切实把反腐倡廉各项工作落到实处”。 出台政策性文件 会后，省委、省政府相继出台省委、省政府关于加强廉政风险防控工作的意见和关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案；文件对全省的廉政风险防控工作进行了部署并提出一系列要求，成为全省开展廉政风险防控工作的政策性指导文件。省委教育工委、省教育厅开展情况 根据省委、省政府关于廉政风险防控工作的部署要求，省委教育工委、省教育厅印发了安徽省高等学校廉政风险防控工作实施方案、省委教育工委、省教育厅廉政风险防控工作实施方案，这标志着廉政风险防控工作在高校和委厅机关全

13、面启动实施；5月9日，全省教育廉政风险防控工作动员视频会议召开。省委教育工委书记、省教育厅厅长程艺出席会议并做动员讲话，会议由省委教育工委委员、省教育纪工委书记王宜主持。委厅开展情况成立教育廉政风险防控工作指导协调小组，委厅班子全体成员均为小组成员；建立省教育廉政风险防控工作联系点制度 ，确定了联系领导和联系单的职责；建立防控工作联络员制度。发出了关于报送教育廉政风险防控工作联络员的通知，要求各单位确定一名廉政风险防控工作联络员。廉政风险防控开展背景 廉政风险防控基本概念 廉政风险防控实施方案 廉政风险防控的指导思想和基本原则指导思想基本原则以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落

14、实科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以“防范在前、预警在先”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，为推动我省高等教育事业科学发展提供有效服务和有力保证。 坚持以人为本、注重预防，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护群众利益。坚持“谁主管，谁负责”、“谁投资，谁负责”，实行分类管理，明确廉政风险防控工作的责任。坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险防控工作不断深入。坚持务求实效、长效管理，实现廉政风

15、险防控工作常态化、长效化。廉政风险防控的主要目标 建立廉政风险防范机制 通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。 建立廉政风险监控机制 加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明 建立廉政风险处置机制 及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。 工作安排和工作内容 委厅机关、事业单位自2012年5

16、月启动，到2013年3月完成年度基本工作。具体包括以下三个阶段：（一）动员部署阶段（5月上旬至5月下旬）（二）重点推进阶段（6月上旬至11月下旬）（三）总结提高阶段（12年12月至13年3月） 动员部署阶段制定方案，广泛宣传成立机构、健全组织 动员部署，明确任务 加强指导，培训骨干1234一（5月上旬）（5月上旬）（5月中旬）（5月下旬） 重点推进阶段二12345全面清权 依法确权 强化监控执行实时动态管理 编制职权目录绘制权力流程图 制定防控措施健全防控制度 全面细致梳理排查廉政风险 科学分析评测确定风险等级 透明晒权 6月上旬至7月上旬 按照“职权法定、权责一致”的要求 ，编制“职权目录”

17、。 按照“程序法定、流程简便”的要求 ，绘制“权力运行流程图”。 主动向社会公开 ，接受社会监督。 如何开展清权确权一是上下相互印证。一方面从普通工作人员按照部门确定的岗位职责进行梳理，逐级向上登记， 然后再按工作流程，从科员开始自下而上进行对照，把每项权力与授权依据相互印证；另一方面从三定方案、有关法律法规自上而下进行梳理，通过两方面的印证，使权力清理不遗漏。二是法制部门把关，有单位内负责法律的处室严格审核。三是指导协调小组集体审议， 确定行政职权目录。职权分对外行使职权和对内行使职权，简称内权和外权。委厅机关清权确权的基础以2006年我省首次公布的省政府部门、机构的审批项目底数（皖政办20

18、0630号）为基础，对照法律法规及“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”要求和“谁行使、谁清理”的原则，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类权力事项，切实摸清各类权力底数。 重点推进阶段二12345查找风险 确定风险 强化监控执行实时动态管理 编制职权目录绘制权力流程图 制定防控措施健全防控制度 全面细致梳理排查廉政风险 科学分析评测确定风险等级 7月中旬至8月上旬 围绕规范权力运行，重点查找三类风险。 查找本处室、本单位的廉政风险点并提交指导协调小组。指导协调小组成立专家评估组，对各单位提交的廉政风险点进行评估。 查找风险点的具体方法 方法之一：采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组

19、织评”的方式进行。“自己找”按照查找风险的范围和内容，对单位和个人进行一次全面“体检”，找出风险点；“群众提”发动群众帮助找；“相互查” 发动身边的人、科室内部人员相互查找； “领导点”通过队伍日常管理和队伍分析，将问题点出来；“组织评”对查出来的风险点经过组织审核把关确认。查找风险点的具体方法 方法之二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。方法之三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。风险点的描述要做到：语言简洁、明确、规范。如：治安风险点及风险点描述：风险岗位：危险物品管理风险点：枪支弹药安全监管风险点描述：1在行政审批过程中，

20、可能存在审核材料把关不严的情况。2在审核过程中，可能收受被审核人的馈赠。3在安全检查过程中，因对检查标准不熟悉可能遗漏存在的安全隐患。4后续工作不细致，整改措施落实不到位。5在安全检查后，可能接受被检查单位的吃请。廉政风险等级的划分廉政风险划分的依据主要是结合单位工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。一级风险(高等级)：是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险等；廉政风险等级的划分二级风险(中等级)：是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较

21、为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及党纪条规、受到纪律处分的风险等；三级风险(低等级)：是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。查找个人岗位风险的内容和方法1个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的职权，清楚自己有什么权利，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、收费和管理人

22、、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险就越大。个人岗位风险要结合每个人的岗位职责进行查找。查找部门风险的内容和方法2部门围绕履行职权和业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险，也就是说，部门主要查找在制度机制方面存在的风险。制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定，工作程序的明确规定，工作时限、标准和质量的明确约定，个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找部门风险的内容和方法2查找部门风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力

23、行使都受到监督制约。部门权力越大，相应的风险就越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是部门风险所在。部门风险主要靠部门议、领导提、专家评等方法进行查找。查找单位领导班子及其成员风险的内容和方法3单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额资金使用）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实和工作环节的廉政风险。单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责和分管业务，着重查找个人在岗位职责、业务流程和制度机制等方面的风险。查找方法主要采取领导干部自已找、征求

24、群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。 重点推进阶段二12345风险定级 风险管理 强化监控执行实时动态管理 编制职权目录绘制权力流程图 制定防控措施健全防控制度 全面细致梳理排查廉政风险 科学分析评测确定风险等级 8月中旬至9月上旬 将风险等级评定为“高、中、低”三个等级。最终由指导协调小组审定。 实行分级管理、分级负责、责任到人 。重点推进阶段二12345制定措施 完善制度 强化监控执行实时动态管理 编制职权目录绘制权力流程图 制定防控措施健全防控制度 全面细致梳理排查廉政风险 科学分析评测确定风险等级 9月中旬至10月上旬 针对查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，制定防控

25、措施 。形成有效防范风险的长效机制。 针对不同层面的风险，进行不同的措施完善制度 。A、岗位职责风险的预防措施 公开承诺 明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。党员干部结合本职工作按照廉政风险防控管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。 述职述廉 述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的中国共产党党内监督条例（试行）及有关文件执行。民主测评 民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。公开承诺的内容和方式公开承诺是指党员干部结

26、合本职工作，按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。公开承诺的方式： 个人签名的工作承诺书、设立公开承诺专栏、上网公开个人承诺书等。公开承诺的内容和方式公开承诺的内容：认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开公平公正，依法高效办事；认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定；按照中央和省要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风建设；严格执行首问负责制、一次性告知、限时服务等八项制度；自觉主动地接受社会各界监督，公布监督电话等。A、岗位职责风险的其他预防措施 根据工作需要，抽查各部门、各岗位人员职能职责风险防范工作

27、情况，调用审计、财政等部门的相关数据，检查资金使用情况，如公务活动招待费支出情况。通过座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、群众评议等渠道，对风险防范措施落实情况进行信息监测。 对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。B、业务流程风险的预防措施明确业务流程。向全社会公开行政许可审批、行政管理、行政执法及各类行政事项办理工作的业务流程。优化业务流程。按照“制度简明、程序简单、操作简便、风险可控”的基本原则，

28、优化业务流程。建立权力救济机制。完善业务流程各个环节的监督、制约机制，建立权力救济机制。所谓权力救济，是指通过一整套的法律法规以及能正确使用权力的人群对 弱势群体（泛义）自身权利的维护和帮助，以实现他们享受自身权利的基本条件。B、业务流程风险的预防措施其他纠偏措施：根据群众反映、举报、申诉，对党员干部违反业务流程的错误行为但又不构成严重后果或影响的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。C、制度机制风险的预防措施 听证质询 各单位、各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表

29、意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定的重要参考依据。办事公开 各单位、各部门要严格按照国务院政府信息公开条例、自治区和地区政府信息公开有关文件，积极推进党务、政务、村务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。 权力制衡 通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。 重点推进阶段二12345公开承诺 长效机制 强化监控执行实时动态管理 编制职权目录绘制权力流程图 制定防控措施健全防控制度 全面细致梳理排查廉政风险 科学分析评测确定风险等级 督查指导 10月中旬至11月下旬 公开承诺 ，并坚持形成制度化、规范化的长效机制。 建立风险预防机制，风险监测机制 。建立并坚持、监督检查机制 。动态管理 通过多种方式对廉政风险实行动态管理。 廉政风险防范管理的关键环节 (1)找准