契约型基金合同全套模板

1、合同编号：】私募基金基金合同基金管理人:【】有限公司二零一七年【】月重要提示本基金投资于“，其基金净值和收益会因为政策变化、市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金的投资风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场产生影响而形成的系统性风险，个别投资品种特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证

2、基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩并不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承诺、保证等。本基金合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本基金合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金损益变化引致的投资风险，由投资者自行负担。私募投资基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临

3、着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人【】有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理

4、人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。投资者在认购本基金之前，请仔细阅读基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

5、，谨慎做出投资决策。基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。本基金主要包括政策风险、市场风险、基金管理人的管理风险、证券市场流动性不足带来的流动性风险、基金交易对手方发生交易违约带来的信用风险、金融衍生品投资风险（包括期货投资风险和利率互换风险）（如有）、特定的投资方法及基金财产所投资的特相关机定投资对象可能引起的特定风险、基金相关当事人在业务各环节的操作或技术风险、构的经营风险（包括基金管理人经营风险、基金管理人经营风险、证券经纪商经营风险）、基金本身面临的风险（包括法律及违约风险、购买力风险、管理人不能承诺基金利益风险、基金终止的风险、止损风险（如

6、有）、关联交易风险（如有）、净值波动风险（如有）、融资融券交易风险（如有）、港股通交易风险（如有）及其他风险。具体风险描述请仔细阅读基金合同“风险揭示”章节。本基金在存续期内设置申购和赎回开放日，但不接受基金投资者在非开放日的赎回申请，投资者面临在存续期内不能赎回本基金份额的风险。本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。（十）投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上可能存在重叠或交叉，基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的

7、其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况，并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品，而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求。（十一）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费、运营服务费等费用，详情请仔细阅读基金合同“基金的费用与税收”章节。（十二）本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。投资者签署本风险揭示书即表明：1、投资者已仔细阅读本风险揭示书

8、、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求；投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本基金合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准；投资者承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，投资者应当及时书面告知基金管理人或销售机构。2、投资者声明用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形

9、，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理。3、投资者承认，基金管理人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保，基金的业绩比较基准、预期年收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。5、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临的风险。基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了详细说明。基金投资者（自然人签字或机构盖章广法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：日期:投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本

10、基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。募集账户由基金管理人开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户信息如下：账户名：账号：开户行：大额支付号：本人/本机构已认真阅读上述投资者告知书，清楚了解并认可关于募集结算专用账户的上述告知内容，知悉【】有限公司在本产品的运作中实际承担的职责，并愿意自行承担投资本产品可能导致的一切风险和损失。承诺人（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人（签字或盖章广合格投资者承诺书【】有限

11、公司：本人/本单位确认符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金合格投资者条件（即个人投资者的金融资产不低于300万元人民币或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币，或为监管机构认可的其他合格投资者），具有相应的风险识别能力和风险承受能力，投资资金来源合法，没有非法汇集他人资金投资私募基金。本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。本人/本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所

12、产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与贵公司无关。特此承诺。基金投资者（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：投资者声明作为“【】私募基金”的投资者，本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。本人/机构做出以下陈述和声明，并确认其内容的真实和正确：1、本人/机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风险引致的全部后果。2、本人/机构知晓，基金管理人、基金销售机构及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。3、本人/机构已通过中国证券投资基

13、金业协会的官方网站( HYPERLINK )查询了私募基金管理人的基本信息，并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。4、在购买本私募基金前，本人/机构已符合私募投资基金监督管理暂行办法有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。5、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。6、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同“基金当事人的权利与义务”的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。7、本人/机构知晓，投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。8、本人/机构已认真阅读并完全

14、理解基金合同“基金的投资”、“基金的财产”的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。9、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同“基金的费用与税收”中的所有内容。10、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同“争议的处理”中的所有内容。11、本人/机构知晓，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。12、本人/机构承诺本次投资行为是为本人/机构购买私募投资基金。13、本人/机构承诺不以非法拆分转让为目的购买私募基金，不会突破合格投资者标准，将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。投资者在参与私募基金

15、投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、基金合同及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与私募基金投资而遭受超过投资者承受能力的损失。特别提示：投资者在本风险揭示书上抄写约定内容并签字，表明投资者已经理解并愿意自行承担参与私募基金投资的风险和损失。本人/本机构作为投资者已详阅并充分理解风险揭示书及相关基金文件所提示的风险，并自愿承担由上述风险引致的全部后果。为充分提示风险，提请投资者将本段抄录在后。投资者抄录：基金投资者（自然人签字或机构盖章）：日期：经办员（签字）：日期：募集机构（盖章）日期:本基金合同当事人的基本情况：基金份额持有人（自然人客户）姓名：身份

16、证件：证件号码： TOC o 1-5 h z 通讯地址:邮政编码:电话:邮箱:基金份额持有人（机构客户）证件（营业执照）名称:证件（营业执照）号码:通讯地址:邮政编码:电话:邮箱:基金管理人:【】有限公司法定代表人：【】办公地址：邮编：联系人：联系电话：邮箱：目录 TOC o 1-5 h z 一、前言6 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 二、释义7 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 三、声明与承诺8 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 四、基金的基

17、本情况8 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 五、基金份额的初始销售10 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 六、基金的成立和备案14 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 七、基金的申购与赎回15 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 八、当事人及权利义务20 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 九、基金份额的登记23 HYPERLINK l bookmark

18、30 o Current Document 十、基金的投资24 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 十一、基金的财产26 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 十二、基金财产的会计核算28 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 十三、基金的费用与税收29 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 十四、基金的收益分配31 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 十五、报告

19、义务32 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 十六、风险揭示34 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 十七、基金合同的效力、变更、终止与财产清算36 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 十八、信息披露义务40 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document 十九、违约责任43二十、争议处理44二十一、基金合同的效力45二十二、其他事项46、，.一、前言（一）订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是为

20、了明确基金当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本基金合同各当事人的合法权益。（二）本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同不一致或有冲突，均以本基金合同为准。（三）本基金由基金管理人依照基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法、及其他有关规定募集。基金管理人依法律法规和中

21、国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）的规定，向中国基金业协会备案。但中国基金业协会接受本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性的判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。（四）本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。二、释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义:（二）基金合同、本基金合同：指1】私募基金合同及其附件以及对该合同及附件做出的任何有效变更及补充。（三）基金投资者/基金投资人：指依法可以投资于基金的合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承

22、担所投资基金风险能力且符合相关规定条件的个人和机构，或监管机构认可的其他合格投资者。（四）基金份额持有人：指认同本基金合同，签署基金合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。（五）基金管理人：指【】有限公司。（六）法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及对该等法律法规不时的修订和补充。（七）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。（八）中国基金业协会：指中国证券投资基金业协会。（九）合同当事人：指基金投资者和基金管理人。（十）代销机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理本基金的认购、申购和赎回等业务的代理机构。（十

23、一）募集账户：指“募集专户”，是由基金管理人开立，用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的收付。（十二）初始销售期：指基金合同中载明的基金初始销售期限。（十三）存续期：指本基金成立至终止之间的期限。（十四）开放期：指销售机构办理基金申购、赎回等业务的期间。（十五）工作日：指基金管理人办理日常业务的营业日。（十六）交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。（十七）认购：指基金初始销售期内，基金投资人按照本基金合同的约定购买本基金份额的行为。（十八）申购：指在基金开放期内，基金投资人按照本基金合同的规定申请购买本基金份额的行为。（十九）赎回：指在基金开放期内，基金份额持有人按

24、照本基金合同的规定要求将基金份额兑换为现金的行为。（二十）元：指人民币元。（二十一）不可抗力：指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。三、声明与承诺（一）基金管理人声明与承诺1、基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人（私募基金管理人登记编码：【】）。基金管理人向投资者特别声明：中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登

25、记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。2、基金管理人保证已在签署本基金合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对基金投资者的财务状况进行了充分评估。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产一定盈利，也不保证投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。（二）基金投资者的声明与承诺1、基金投资者承诺已按私募办法的要求向基金管理人（或基金销售机构）披露其最终投资者并声明其符合私募办法、相关法律法规、证

26、监会及本基金合同规定的关于私募投资基金合格投资者的相关标准，其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产。基金投资者保证财产的来源及用途符合国家有关规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行该财产的投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。2、基金投资者保证已充分理解本基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，且投资事项符合其业务决策程序的要求。3、基金投资者承诺其向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和

27、风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时告知基金管理人或募集机构。基金投资者知晓并认可，基金管理人及相关机构未对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。四、基金的基本情况（一）基金的名称（二）基金的类别契约型基金（三）基金的运作方式开放式运作，滚动发行，每次发行认购金额不得低于【】万的合格投资者不超过200份。合格投资者最低初始认购金额为【】万元，并可按【】万元的整数倍增加。各次基金所募集的资金定向流入基金募集账户，管理人对基金资金进行统一运作、管理和核算。管理人仅对基金全部资金进行核算，不对每一次发行资金单独进行核算，但

28、基金财务报表中会反应各次发行的投资资金规模等信息。（四）基金的投资目标（五）基金的存续期限基金生效后“存续，经全体投资人与管理人协商一致后可提前终止；基金运行期间，如果运作过程中由于投资人的持续退出而使基金的资产净值小于万元时，管理人有权选择（不是必须）将其提前结束，如果基金的投资人没有特别指令，管理人在进行清算后有权将其合并至其它基金；如果没有触发上述万元的条件，则该基金可以一直持续。（六）基金份额的初始面值本基金份额的初始面值为。万元/份。（八）其他本基金设定为均等份额。除基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。五、基金份额的初始销售基金份额的初始销售应按如下规定执行：（一）基

29、金份额的初始销售期间本基金的初始销售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在本基金管理人网站或其他方式进行公告。基金管理人有权根据本基金销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售期，此类变更适用于所有销售机构。延长或缩短初始销售期的相关信息将及时在本基金管理人网站或者其他方式进行公告，即视为履行完毕延长或缩短初始销售期的程序。（二）基金份额的销售方式本基金通过基金管理人直销和其委托的销售机构进行销售。基金管理人及其委托的代销机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博

30、客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。基金管理人及其委托的代销机构的募集行为应当持续符合私募投资基金募集行为管理办法的规定。基金管理人委托代销机构销售本基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于基金管理人与代销机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分在投资者签署本基金合同时一并提供给基金投资者。基金代销机构负责向投资者说明相关内容。如基金销售协议与投资者在签署本基金合同时所接收的材料中关于基金销售的内容不一致的，以投资者签署本基金合同时所接收到的材料为准。基金份额持有人认购本基金，必须与基金管理人签订基金合同，按本基金合同规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以基

31、金管理人的确认结果为准。（三）基金份额的销售对象（1）具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：1）净资产不低于1000万元的单位；2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。（2）社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金、依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员、以及中国证监会规定的其他合格投资者。基金管理人及其委托的代销

32、机构应当在完成合格投资者确认程序后签署本基金合同。（四）基金份额的认购和持有限额基金投资者认购本基金，以人民币转账形式交付。基金不接受现金方式认购，在直销机构认购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户一次性全额划款至募集结算专用账户，在代销机构认购的投资者按代销机构的规定缴付资金。基金份额持有人在初始销售期间的认购金额不得低于【】万元人民币，并可多次认购，初始销售期间追加认购金额应为【】元的整数倍。（五）基金份额的认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。基金认购费用由基金投资者承担，不列入基金财产。本基金的认购/申购费率为【】%。计算方法如下：净认购金额=认购金额+

33、（1+认购费率）认购费=认购金额净认购金额（六）基金份额的计算1、本基金采用金额认购的方式。认购份额的计算方式如下：认购份额=净认购金额/基金份额初始面值2、认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，舍去部分所代表的资产计入基金财产。（七）初始销售期间的认购程序1、认购程序。基金份额持有人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本基金合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。2、认购申请的确认。销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购申请一经受理，不得撤销。认购申请采取时间优先的原则进行确认，在同一

34、时间接收的认购申请，按照金额优先的原则进行确认。申请是否有效应以基金管理人的确认并且基金成立为准。基金份额持有人应在本基金成立后查看本基金管理人网站或者传真、电子邮件等方式的通知，或者到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。如遇特殊情况可由基金管理人和基金投资人协商处理。（八）初始销售期间客户资金的管理基金管理人应当将基金初始销售期间投资者的资金存入募集账户，在基金初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。（九）认购资金的交付认购资金应以现金形式交付，投资者须从在中国境内银行开立的自有银行账户划款至基金的募集账户，并在备注中注明：“XX（投资者姓名）认购【】私募基金。”（十）投资者冷静期

35、及投资者回访确认1、投资冷静期的设置（1）本基金为基金投资者设置的投资冷静期为二十四小时，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者；（2）投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。2、回访确认（1）募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。（2）募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。（3）回访应当包括但不限于以下内容：1）确认受访人是否为投资者本人或机构；2）确认投资者是否为自己购买了本基金以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；3）确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和

36、风险揭示的内容；4）确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与本基金风险等级相匹配；5）确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、本基金信息披露的内容、方式及频率；6）确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；7）确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；8）确认投资者是否知悉纠纷解决安排。（4）基金投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还基金投资者的全部认购款项。（5）未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金募集账户，基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。3、基金

37、投资者属于以下情形的，募集机构可以不设置投资冷静期和不进行回访确认：1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；5）投资者为专业投资机构的；6）法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。（十一）认购资金的锁定期和赎回政策本基金所有的认购资金，自认购之日起，锁定期为“年（即“天，下同）。在锁定期结束前第90天（如遇节假日，则提前至节假日前最后一个工作日），基金份额持有人可以申请赎回，基金管理人将在每个季度末的最后一个工作

38、日为基金份额持有人赎回口总计需要口个季度完成全部赎回。本基金投资人在基金成立满1年（即365天）但不满“年期间提出赎回申请的，本基金管理人亦可接受其赎回申请。但只开放两次申请赎回，分别为第一年年底前第90天和第二年年底前第90天（如遇节假日，则提前至节假日前的最后一个工作日），赎回周期仍为每季度末赎回25%总计需要4个季度完成全部赎回，但其认购资金的基准收益率须调低1%（十二）募集结算专用账户1、基金管理人委托基金外包服务机构开立基金募集结算专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等。2、募集结算资金从投资者资金账户划出，到达本

39、基金托管资金账户之前，属于投资者的合法财产。3、募集结算专用账户是外包服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表外包服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明外包服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集结算专用账户的使用过程中，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，外包服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。4、募集结算专用账户信息如下：账户名：XX证券基金外包募集专户（XX1号）账号：开户行：大额支付号：5、募集结算专用账户监督机构XX证券股份有限公司作为外包服务机构，为本基金募集结算专用账户提

40、供管理服务，对募集结算资金专用账户实施监督。基金管理人与外包服务机构不再另行订立账户监督协议，账户监督事项以双方签订的外包服务协议的约定为准。六、基金的成立和备案（一）基金的成立本基金合同原则上采取基金投资者、基金管理人和基金托管人三方签署纸制合同方式，在满足电子合同签署条件后，本基金合同也可以采取电子合同签署方式。基金初始销售期结束后，将全部募集资金由募集账户划入募集账户，基金管理人核实资金到账情况，并向基金管理人出具资金到账通知书，基金成立。基金管理人于基金成立时向基金持有人发送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人向基金持有人发送的基金成立通知所载日期为准。（二）基金的备案1、基金

41、备案的条件初始销售期限届满，基金投资者大于或等于1人，总数不超过200人，符合基金备案条件的，基金管理人应当自基金初始销售结束之日起两个工作日之内将全部认购款项（不含认购费）划入本基金对应的银行募集账户，基金管理人应当在基金募集完毕之日起20个工作日内，通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、基金份额持有人、基金合同、基金公司章程或者合伙协议等基本信息。私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会通过网站公示为私募基金办结备案手续。2、基金初始销售失败的处理初始销售期届满,不能满足上述备案条件的,或因不可

42、抗力使基金合同无法备案，或因重大违法违规事项导致初始销售行为被监管机构终止的，则基金初始销售失败。基金管理人应当承担下列责任:（1）以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；（2）在初始销售期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。七、基金的申购与赎回在本基金存续期间，基金份额持有人申购与赎回本基金的有关事项如下：（一）申购与赎回场所本基金的销售机构（包括直销机构和基金管理人委托的代销机构）。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。（二）申购与赎回的开放日和时间申购开放日：自本基金成立之后，基金管理人有

43、权利不定期开放基金的后期申购，但不可以赎回。具体以基金管理人公告为准。赎回开放日：本基金在锁定期结束前第90天（如遇节假日，则提前至节假日前最后一个工作日）开放赎回，基金份额持有人可以申请赎回，不可以申购。本基金持有人在本基金成立起，满1年但不满3年期间提出赎回申请的，本基金亦可接受其赎回申请。但只开放两次申请赎回窗口，分别为第一年年底前第90天和第二年年底前第90天（如遇节假日，则提前至节假日前的最后一个工作日），赎回周期仍为每季度末赎回25%，总计需要4个季度完成全部赎回，但其认购/申购资金的基准收益率须调低1%。本基金申购、赎回开放时间为申购、赎回日当天9：00-15:00。若遇特殊情况

44、，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知基金份额持有人。（三）申购与赎回的原则、方式、价格及程序等1、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。2、基金份额持有人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本基金合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。3、当日的申购和赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。4、“先进先出”原则，即按照委托人份额参与的先后次序进行顺序退出的方式确定退出份额。5、申购与赎回申请的款项支付。申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，则为无效

45、申请，已交付的委托款项将退回基金份额持有人自有资金银行账户；有效申购款应不晚于T1日划入基金募集账户内。基金份额持有人赎回申请成交后，基金管理人应按规定向相关审批部门报批。具体赎回时间应以本基金合同相关赎回规定和相关审批完成时间为准。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同、相关部门审批和有关法律法规规定处理。6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前3个工作日告知基金份额持有人。（四）申购与赎回的程序投资者申购的，则须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内填写【】私募基金认购/申购申请表（附件二）提出申购申请。申购规则如下表

46、:申购规则个人首次申购最低金额（单位：力兀）（不含申购费）机构首次申购最低金额（单位：万元）（不含申购费）个人追加申购最低金额（单位：力兀）（不含申购费）机构追加申购最低金额（单位：力兀）（不含申购费）投资人赎回的，应在开放日（T日）之前（含T日15:00前）填写【】私募基金赎回申请表（附件三），基金份额持有人赎回申请成交后，基金管理人应按规定向基金份额持有人支付赎回款项。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。涉及海外投资的，应以本基金合同的约定和相关审批完成时间为准。基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依

47、照私募投资基金信息披露管理办法的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。（五）申购和赎回申请的确认申购与赎回申请的确认。销售网点受理申购与赎回申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了申购与赎回申请。申购申请采取时间优先、金额优先原则进行确认，赎回申请按先进先出的方式处理。申请是否有效应以基金管理人的确认为准。基金管理人应在法律法规规定的时限内对基金份额持有人申购与赎回申请的有效性进行确认。开放日提交的有效申请，基金管理人在不晚于T+2日进行确认，投资人可在T+3日后（包括该日）通过本基金管理人网站或者传真、电子邮件等方式，或者到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

48、询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整并公告。基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照私募投资基金信息披露管理办法的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。（六）申购与赎回的费用1、申购费用本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金申购费用由基金投资者承担，不列入基金财产。本基金申购费为申购金额的1%净申购金额=申购金额+（1+申购费率）申购费=申购金额-净申购金额2、赎回费用本基金不收取赎回费。（七）申购份额与赎回金额计算1、申购份额

49、计算方法申购份额=净申购金额+申购价格申购价格为基金份额初始面值。申购份额保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此产生的误差计入基金财广。2、赎回金额计算方法赎回金额=赎回份数X赎回价格赎回价格=基金份额初始面值+每份基金份额实际投资年收益；但当每份基金份额实际投资年收益超出每份基金份额的预期收益时，则超出部分的收益归基金管理人所有。赎回金额保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。（八）巨额赎回的认定及处理方式1、巨额赎回的认定基金的净份额赎回申请超过上一日基金总份额的10%，为巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基

50、金当时的资产状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回当基金管理人认为有能力兑付基金份额持有人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回当基金管理人认为兑付基金份额持有人的赎回申请有困难，或认为兑付基金份额持有人的赎回申请进行的资产变现可能使基金年收益发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除基金份额持有人在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一赎回开放

51、日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，赎回价格为下一个开放日的价格，以此类推，直到全部赎回为止。若确因市场情况导致当年开放日结束时仍未完成全部赎回的办理，则可进一步延期，但应于当年开放日结束后七个工作日内完成。（3）暂停赎回（3.1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项。（3.2）因国家外汇管理政策或规定发生调整或变化，而导致本金最终投资的境外产品退出资金无法及时返回境内。（3.3）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金实际收益。（3.4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。（3.5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基

52、金管理人应当及时告知基金份额持有人。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时告知基金份额持有人。（4）巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过本基金管理人网站、电话、邮寄、传真中任一方式或者合同约定的其他方式在5个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时依照法律法规或协议约定的方式予以公告。（十）拒绝或暂停申购、暂停或延缓赎回的情形及处理1、基金管理人可以拒绝接受基金份额持有人的申购申请，具体有如下几种情况：(1)基金份额持有人达到200个；(2)因国家外汇管理政策或规定发生变化，而导致基金管理人无法配置本基金策略规定的投资产品；(3)

53、根据市场情况，基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；(4)如接受该申请，将导致本基金资产总规模超过本基金合同约定的上限；(5)因基金收益分配、或基金内某个或某些证券进行权益分派等原因，使基金管理人认为短期内接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的；(6)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益的；(7)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决定拒绝接受某些基金份额持有人的申购申请时，申购款项将退回基金份额持有人账户。2、基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的申购申请，具

54、体有如下几种情况：(1)因不可抗力导致无法受理基金份额持有人的申购申请；(2)因国家外汇管理政策或规定发生变化，而导致基金管理人暂时无法配置本基金策略规定的投资产品；(3)证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金实际收益；(4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；(5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形；基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时，应当告知基金份额持有人。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并告知基金份额持有人。3、基金管理人可以暂停或延缓接受基金份额持有人的赎回申请，具体有如下几种情况：(1)因不可抗力导致基金管理人无法支

55、付赎回款项。(2)因国家外汇管理政策或规定发生调整或变化，而导致本金最终投资的境外产品退出资金无法及时返回境内。(3)证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金实际收益。(4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。(5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应当及时告知基金份额持有人。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时告知基金份额持有人。(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告(1)发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内依照法律法规或协议约定的方式发布暂停公告，并当日向中国基金

56、业协会备案。(2)如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，依照法律法规或协议约定的方式发布基金重新开放申购或赎回的公告。(3)如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日依照法律法规或协议约定的方式发布基金重新开放申购或赎回的公告。4）如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少发布暂停公告1次。当连续暂停时间超过两个月时，可对重复发布暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日依照法律法规或协议约定的方式发布基金重新开放申购或赎回的公告。（十二）基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以

57、及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、投资策略相同的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知与相关机构。投资者如需办理基金转换的，可按规则办理。（十三）基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承（继承人需提供相关的证明材料，否则，基金管理人有

58、关将该部分基金份额及其收益予以提存）；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记结算机构的规定办理，并按基金登记结算机构规定的标准收费。八、当事人及权利义务本基金合同当事人的基本情况于本基金合同文首载明。（一）基金份额持有人1、基金份额持有人的权利包括但不限于:（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）按照本基金合同的约定申购与赎回基金

59、；（4）监督基金管理人及基金管理人履行投资管理的情况；（5）按照本基金合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料；（6）国家有关法律法规、监管机构及本基金合同规定的其他权利。2、基金份额持有人的义务包括但不限于:（1）遵守本基金合同；（2）交纳购买基金份额的款项及规定的费用；（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者终止的有限责任；（4）及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（5）向基金管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人履行反洗钱义务；（6）不得违反本基金合同的规定干涉基金管理人的投资行为；（7

60、）不得从事任何有损基金及其投资人、基金管理人管理的其他资产及合法权益的活动；（8）按照本基金合同的规定缴纳管理费、运营服务费及业绩报酬，并承担因基金财产运作产生的其他费用；（9）国家有关法律法规、监管机构及本基金合同规定的其他义务。（二）基金管理人1、基金管理人的权利包括但不限于:（1）按照本基金合同的约定,独立管理和运用基金财产；（2）依照本基金合同的约定,及时、足额获得基金管理人报酬；（3）发售基金份额。（4）依照有关规定行使因基金财产投资于资产组合所产生的权利；（5）根据本基金合同及其他有关规定,对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的应及时采取措施制止；（6）自行销售或者委托有基金销