项目证券经纪业务实务

1、证券交易项目三 ：证券经纪业务任务一:提供新股申购咨询34任务二:提供证券权益行使咨询任务三:提供基金、权证等交易咨询任务四:提供代办股份转让业务咨询任务五:提供期货中间介绍业务咨询教学目标技能目标: 1.会进行新股申购； 2.能进行网络投票 。 3.能提供代办股份转让和IB业务咨询知识目标: 1.掌握新股申购；分红派息的操作流程；配股缴款的操作流程；证券公司代办股份转让的含义和业务范围；代办股份转让的基本规则；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 2.熟悉股东大会网络投票的操作规定；上市开放式基金业务、交易型开放式指数基金业务、权证业务、可转换债券转股的操作流程；证券公司从事代办股份转让

2、服务业务的资格条件；非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容；证券公司中间介绍业务的含义、资格条件与业务范围授课学时: 6学时任务3.1提供新股申购咨询一、网上发行的概念和类型（一）网上发行的概念 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式 （二）网上发行的类型 1.网上定价发行 2.网上竞价发行 任务3.1提供新股申购咨询二、股票上网发行资金申购程序（一）基本规定1.申购单位及上限。（上海1000股，深圳500股）上交所：1000股9999.9万股但不超过当次社会公众股上网发行总量的1（1000股的整数倍）深交

3、所：500股999 999 500股（500股的整数倍）2.申购次数 3.申购配号 4.资金交收任务3.1提供新股申购咨询（二）操作流程（5步)深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日；上海设计为4个交易日，但也可以缩短为3个交易日。1.投资者申购。申购当日（T+0日），投资者必须在申购日之前（含该日），存入足额的申购资金。2.申购资金冻结、验资及配号。申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前：（1）当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。（2）当有效申购总量大于该

4、次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。任务3.1提供新股申购咨询 3.摇号抽签、中签处理（T+2日）。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。4.申购资金解冻（T+3日）。主承销商公布中签结果，中国结算公司对对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。5.结算与登记。主承销商在收到中国结算公司划转

5、的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。练一练:1.首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A.主板上市的B.创业板上市的C.中小企业板上市的D.代办股份转让系统上市的2.资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.客户交易结算资金独立存管 D.新股发行现金申购练一练:3.发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发

6、行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A.1B.2C.3D.44.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。A.发行公告的刊登B.网上发行与网下发行的回拨C.网上股份登记D.网下股份登记5.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日任务3.2提供权益行使咨询一、分红派息(一)分红派息基本知识1.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。2.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。3.

7、董事会确定方案，股东大会审议。4.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上A股现金红利B股现金红利A股送股B股送股T-5前申请材料送交日申请材料送交日申请材料送交日申请材料送交日T-3前中国结算上海分公司核准答复日中国结算上海分公司核准答复日中国结算上海分公司核准答复日中国结算上海分公司核准答复日T-1前向证券交易所提交公告申请日向证券交易所提交公告申请日向证券交易所提交公告申请日向证券交易所提交公告申请日T公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日T+3权益登记

8、日最后交易日股权等级日最后交易日T+4除息日-T+6权益登记日-股权登记日T+8发放日-T+11-现金红利发放日-(二)分红派息日程任务3.2提供权益行使咨询二、配股缴款股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（一）配股权证及其派发、登记1.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。2.在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。3.配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。任务3.2提供权益行使咨询（二）认购配股缴

9、款的操作流程 1.上海证券交易所配股操作流程（1）证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。（2）配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。（3）证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务。操作方法同柜台接受委托买入股票。（4）由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。（5）每日闭

10、市后，配股缴款自动纳入清算系统，同其他证券交易的清算资金同步划拨，最后集中划入承销商的买方席位。（6）在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。（7）按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。任务3.2提供权益行使咨询 2.深圳证券交易所配股操作流程（1）在股权登记日（R日）收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。（2）配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应

11、至少刊登3次配股提示性公告。投资者可以多次申报，可以撤单，如超过配股数量，超过部分不予确认（与上交所相同）。配股发行不向投资者收取手续费。（3）配股缴款结束后（即R+7日），公司股票及其衍生品种恢复交易。任务3.2提供权益行使咨询三、股东大会网络投票上海证券交易所深圳证券交易所投票代码专用投票代码36+原证券代码后四位买卖方向买入买入申报价格代表议案代表议案申报股数1同意 2反对 3弃权（选举票数超1亿，现场表决）（不用累积投票制的议案）1同意 2反对 3弃权表决申报表决不得撤单，对同一议案不能多次表决申报，多次表决申报，以第一次为准对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单表决结果单项议案的表决

12、申报优先于议案组、议案组的表决申报优于全部申报任务3.2提供权益行使咨询练一练:1.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。A.T-5日前为申请材料送交日B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日D.T日为公告刊登日2.以下是上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）A.中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）B.公告刊登日（T日）C.权益登记日（T+3日） D.现金红利发放日（T+8日）3.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的

13、股数。A.有偿送股比例B.无偿送股比例 C.有效送股比例D.约定送股比例练一练:4.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A.15天B.30天C.45天D.60天5.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（）代表弃权。A.0股B.1股C.2股D.3股6.（判断题）无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户.任务3.3提供基金、权证、和转债操作咨询任务3.3提供基金、权证、和转债操作咨询任务

14、3.3提供基金、权证、和转债操作咨询任务3.3提供基金、权证、和转债操作咨询练一练:1.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额2.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C.标的证券停牌的，权

15、证可以不停牌D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算练一练:3.（判断题）权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 （）4.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A.2B.3C.4D.55.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。A.0.01% B.0.05%C.0.1%D.0.15%任务3.4提供代办股份转让咨询任务3.4提供代办股份转让咨询任务3.4提供代办股份转让咨询任务3.4提供代

16、办股份转让咨询练一练: 1.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同 2.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。A.高于该价位的买入申报全部成交B.低于该价位的卖出申报全部成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D.与该价位相同的卖方申报全部成交任务3.5提供期货中间业务咨询一、证券公司中间介绍业务期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。期货交易包括商品期货交易和金融

17、期货交易。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，可称其为介绍经纪商（Introducing Broker，IB）。证券公司为期货公司提供中间介绍业务，就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。任务3.5提供期货中间业务咨询二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围（一）资格条件1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同

18、一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。（6）具有满足业务需要的技术系统。（7）中国证监会据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件（二）业务范围1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。2.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围。（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。（3）介绍业务对接规则。（4）客户投诉的接待处理方式。任务3.5提供期货中间业务咨询三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则1.相关规定(1)证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。(2)期货公司与证