002管理层审核检查表

1、.序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录PAGE ：.；第 PAGE 7 页 共 NUMPAGES 7 页总要求41总要求1、本公司质量管理体系需求哪些过程？这些过程如何运用？2、如何确定这些过程的顺序，其相互作用如何？3、对过程的控制有哪些控制准那么和方法？4、为确保过程到达预期的结果，获得和运用哪些资源及如何对过程运转进展监视？5、规定了哪些方法以监视和丈量各过程？如何对过程的检测进展分析？6、为实现过程谋划的结果，采取了哪些措施？如何对各种过程进展继续改良？7、如何管理体系各过程？8、有哪些外包过程？如何控制？能否在质量管理体系中予以识别？9、能否有构成文件的质量方针和目的？1

2、0、能否编制了质量手册？能否规定了体系的范围？能否有删减？删减能否合理？11、6项规范所要求的程序能否文件化？除此之外，还编写了哪些控制文件？12、手册如何表述构成文件的程序？13、手册中能否描画了质量管理体系各过程及其相互作用？最高管理者对其建立和改良质量管理体系的承诺可以提供哪些证据？最高管理者是如何将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织成员的？组织成员如何满足顾客要求和法律法规要求的重要性？能否有足够的资源，包括培训人员和监控手段？5.1(管理承诺)质量手册1与总经理进展交谈，了解部门主管能否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性，了解总经理是如何将满足顾客要求和法律、法规要

3、求的重要性传达给组织成员的。在确定产品要求、设计开发、顾客称心度评价、继续改良等任务中能否思索了顾客要求和法律、法规要求(如与健身器材相关的法律、法规)。2讯问总经理如何为质量管理体系的有效运转提供充足的资源。3讯问总经理能否对质量方针、质量目的的适宜性进展评审，并查看评审记录。如何确定顾客的在求？组织如何证明将顾客的要求转化为相关任务要求并得到满足？5.2以顾客为关注焦点质量手册1与总经理进展交谈，了解总经理对以顾客为关注焦点的了解，了解组织能否在与顾客有关的过程、设计和开发、顾客称心度评价、继续改良等任务中确实做到了以顾客为关注焦点。质量方针能否符合规范的要求？能否被全体员工了解并贯彻执行

4、？质量方针和质量目的关系能否明确？能否对质量方针进展定期评审？质量方针的修定能否符合文件控制的规定？5.3质量方针 质量手册1与总经理进展交谈，了解总经理对质量方针内涵的了解。2审查质量方针能否能为制定质量目的提供框架，质量方针能否符合规范的要求。3讯问部门主管用何种措施和手段保证质量方针为全体员工了解并落实到任务中。4讯问总经理：管理评审时，能否对质量方针的继续适宜性进展评审？有无评审记录？能否有无明确的质量目的？能否分解到相关的职能部门？质量目的的内容中否包括满足产品要求所需的内容？质量目的能否具有可丈量性？有无丈量质量目的的方法？质量目的与质量方针给定的框架能否一致？5.4.1(质量目的

5、) 质量手册(1)讯问管理层是如何将公司的质量目的分解到各职能部门的？(2)审查质量目的能否在质量方针提供的框架内展开，质量目的的内容能否完好并具有可丈量性，丈量的方法能否合理？(3)查看质量目的实现的记录,推断质量目的能否适宜？谋划能否满足质量目的及质量管理体系的总要求？质量管理体系谋划的输出能否构成文件？能否提供了实施质量目的的资源？质量管理体系谋划能否表达了质量管理体系的继续改良？质量管理体系谋划能否受控？更改期间质量管理体系的完好性能否得到了坚持？5.4.2(质量管理体系谋划) 质量手册1讯问总经理：如何保证谋划能满足质量目的及质量管理体系总要求。2讯问管理层：a.现有质量管理体系谋划

6、后构成的文件情况，有多少份程序文件？b实施质量目的的资源能否充足，有多少质检员？有多少计量员？多少内审员？能否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量有关的人员能否进展了培训？c能否有方案、步骤地对质量管理体系的变卦进展谋划、以保证更改期间质量管理体系的完好性？3检查现行运作能否与质量管理体系文件相符。4检查现有文件能否表达了质量管理体系的继续改良。5检查质量目的的实现情况，以确认质量管理体系谋划的有效性。各部门、岗位的职责、权限及其相互关系能否有文件作出规定？能否清楚、协调？各部门员工能否明白？对组织内的职能，能否明确了相应的部门和岗位？551、职责、权限和沟通质量手册1与总经理进展交

7、谈，了解总经理对其公司质量管理中的重要性的认识。2查组织构造图、质量职能分配表、部门岗位责任制以及有关文件，确认：a组织内职责、权限及其相互关系能否明确。b能否与现行运作相符合。3讯问部门主管如何让员工明白本人的职责、权限以及与其他部门岗位的关系。a最管理者能否指定了管理者代表？能否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？5.5.2管理者代表质量手册1讯问总经理：指定谁为管理者代表？并出示任命书、同意的职责和权限。2讯问总经理：管理者代表的质量职责与其他职责出现冲突时，总经理是如何处置的？3讯问管理者代表能否知道本人的职责。a组织内怎样进展沟通？沟通的方式有哪些？b各类人员能否了解组织质量管理体系

8、运转的有效性？5.5.3(内部沟通)质量手册1讯问总经理：组织内部进展沟通的情况。确认：a能否对信息沟通的内容、职责、方法、渠道等作出了明确的规定。b信息能否被有效利用，各类人员能否了解组织质量管理体系运转的有效性。c管理层如何保证进展有效的沟通，能否对沟通的有效性进展了监视d相关部门能否按规定开展了必要的活动。能否按规定时间间隔进展管理评审？能否保管评审的记录？能否由最高管理者执行？管理评审的输入、输出能否符合规范的规定？5.6(管理评审)(1)查看管理评审方案,确认：a评审方案能否由总经理发起并同意。b人员、资源配备情况。c做了哪些管理评审的预备任务，评审输入的内容能否完好。2查看评审记录

9、包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告等，确认：a能否由总经理亲身主持。b管理评审的输出能否明确，能否有对质量管理体系运转的评价及采取改良的措施。c“管理评审报告能否有总经理同意。d纠正措施及跟踪情况。e记录能否完好。资源管理611讯问总经理：企业的管理层对企业质量活动的资源配备情况。确认：a能否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备。b组织能否规定了提供资源的途径。c对与质量有关的人员能否进展培训。d如何进展人员补充，设备、设备更新如何实施。e任务环境能否适宜。能否对所需的监视和丈量活动进展了谋划和实施？有哪些监视和丈量活动？这些活动能否能确保符合性和实施改良？对监视和丈量活动

10、的方法和用途能否作了规定？运用了哪些统计技术？其运用场所能否恰当？能否有效果？81总那么1讯问：能否规定、谋划和实施监视和丈量活动？能否对监视和丈量活动的方法和用途作了规定？2现场检查监视和丈量活动的实施情况，确认这些活动能否能确保符合性和实施改良如何经过这些活动识别改良时机3讯问统计技术的运用情况。确认：运用哪些统计技术。统计技术运用的场所能否恰当。如何检查统计技术的运用效果改良组织能否对继续改良质量管理体系所必要的过程进展了谋划和管理？能否制定了纠正和预防措施的程序文件？程序文件能否符合规范规定？纠正措施能否包括：1评审不合格包括顾客埋怨2确定不合格缘由。3评价确保不合格不再发生措施的需求

11、。4确定和实施所需的纠正措施。5记录所采取措施的结果。6评审所采取的纠正措施。d预防措施能否包括。1确定潜在不合格及其缘由。2评价防止不合格发生的措施的需求。3确定并实施所需的预防措施。4记录所采取措施的结果。5评审所采取的预防措施。e纠正和预防措施的情况能否成为管理评审的输入8.5.1改良8.5.2纠正措施8.5.3预防措施1问管理者代表关于质量管理体系继续改良情况。确认：a继续改良能否涉及质量管理体系、过程和产品。b继续改良能否包括日常改良工程和艰苦改良工程。c继续改良的职责能否涉及到组织的各层次。d质量方针能否表达了继续改良的内容，能否为继续改良调整质量目的不求在某一段时间内全部的质量目

12、的都在改良，但至少应有进展日常改良活动的证据，审核的结果能否能阐明有继续改良，数据分析能否能证明有继续改良的趋势，管理评审的输出中能否有继续改良内容，纠正和预防措施的实施能否有助于质量管理体系的继续改良。e继续改良的结果能否到达了提高效率和有效性的目的。2讯问管理者代表：公司对艰苦工程的继续改良作了哪些明确规定。确认：a如何识别改良的时机。b如何建立改良的组织，制定改良方案。c如何进展缘由分析，确定改良措施。d如何对改良措施进展验证。3讯问管理者代表：关于纠正和预防措施的管理情况，确认：a公司能否建立纠正和预防措施的文件化程序。b采取纠正和预防措施之前，能否对对问题的重要性及采取纠正和预防措施

13、的风险进展了评价。c当采取纠正和预防措施之后，引起文件的更改能否进展记录。4讯问管理者代表：公司对纠正措施的实施作了哪些明确的规定。确认：a由哪个部门评审不合格包括顾客报怨。b由哪个部门组织调查不合格缘由和确定纠正措施并实施。c由哪个部门对纠正措施实施验证。5查阅2-3纠正记录。确认：记录能否阐明实施纠正措施的效果及其跟踪情况。6讯问管理者代表：公司对预防措施的实施作了哪些明确指定。确认：a由哪个部门主管利用信息分析、发现不合格的潜在缘由？哪个部门参与？b能否针对不合格的潜在缘由采取预防措施。c能否对预防措施进展了跟踪记录，其结果能否有效。7抽查2-3份预防措施缘由分析、实施、验证的记录，能否按规定贯彻执行。8查近期的有关售后效力的记录，了解：a同一事件能否反复发生，核实纠正措施的有效性。b能否对顾客意见都有作了处置并针对问题采取了相应改良措施。明确的规定。确认：a由哪个部门评审不合格包括顾客报怨。b由哪个部门组织调查不合格缘由和确定纠正措施并实施。c由哪个部门对纠正措施实施验证。5查阅2-3纠正记录。确认：记录能否阐明实施纠正措施的效果及其跟踪情况。6讯问管理者代表：公司