甘谷风评课件

1、安全风险控制评估(pn )查评方法张 柯2015年8月4日共一百九十二页一风险控制评估二外审过程三人员单元四管理单元五设备单元共一百九十二页风险(fngxin)控制评估共一百九十二页本质安全(nqun)型企业 实现“人员无伤害、系统无缺陷(quxin)、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，人机环境和谐统一”的企业本质安全 通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。实现设备、设施、工艺的本质安全是安全生产的最高境界，应从规划、设计阶段开始。共一百九十二页本质安全(nqun)管理体系是一套以危险源辨识为基础,以风险预控为核心,以管理员工不安全行

2、为为重点,以切断事故发生的因果链为手段，经过多周期的不断循环建设，通过闭环管理，逐渐完善提高的全面、系统、可持续改进的现代安全管理体系。现代安全管理的发展过程可分为经验管理、制度管理、预控管理三个阶段。预控管理是安全管理的最后阶段，也是安全管理的最高阶段，其基本原理是运用风险管理的技术，采用技术和管理综合措施，以管理潜在危险源来控制事故，从而实现“一切意外均可避免”、“一切风险皆可控制”的风险管理目标。 共一百九十二页本质安全的管理体系管理设备人员环境共一百九十二页本质安全的管理特性量化管理系统管理持续管理均衡管理共一百九十二页中国大唐集团公司发电企业安全风险控制工作管理办法中国大唐集团公司发

3、电企业安全风险控制评估工作管理办法实施细则本质安全型发电企业管理体系 规范中国大唐集团公司本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求中国大唐集团公司火力发电(hul fdin)企业安全风险控制指导手册共一百九十二页体系单元要素节点 企业安全生产系统由“人员”、“设备”、“环境”和“管理”四部分构成，这四者之间相互联系、相互作用，共同保障(bozhng)企业安全生产目标的实现。 流程是一系列相互衔接、自动进行的业务活动或任务。一个工作流程包括一组任务及它们的相互顺序(shnx)关系，还包括流程及任务的启动和终止条件，以及对每个任务的描述。共一百九十二页体系结构要素是一个专项或具体的生产管理活动。

4、每个要素管理达到“目标(mbio)明确、标准完善、流程清晰、偏差控制、业绩评价、持续改进”的要求，从而建立科学、严密、完整、有序的安全生产管理体系，实现管理无漏洞。节点是管理系统中重要的结构要素，是组成流程的一个业务活动或任务。本质(bnzh)安全管理体系管理人员设备环境要素1要素2要素3要素N目标指标流程节点文件重点要求风险控制手册共一百九十二页单元指出了管理的范围：管理、人员、设备(shbi)、环境四个单元；要素是一个专项或具体的安全生产管理活动；管理单元18个要素：目标、方针、安全生产管理机构等都是要素；每个要素均由目标、指标、流程与节点、相关文件4个部分组成。目标是要素管理要达到的标准

5、、目的；指标是测量要素实现管理目标的工具；流程由该项工作的若干节点所组成；节点是安全生产管理的重点环节，每一个检查条目即为一个节点。共一百九十二页了解、熟悉 “管理单元”：各要素、各控制节点的风险，控制的重点内容，管控效果评估标准；探讨、熟悉并逐步掌握安全风险控制重点内容的查评与管控效果评估的方法，从而全面、准确并真实的分析各类风险，从中发现(fxin)问题并提出有针对性、可操作性的整改建议。共一百九十二页通过对各管理要素管理过程痕迹的检查，检验各管理要素的管理过程是否按照规范的体系在正常运行，各项风险管控措施是否按照要求落实到位(do wi)，实现综合分析和判断各管理要素的安全风险以及企业系

6、统风险度的目的，关注失分项，发现安全生产管理的短板，并持续改进，努力实现本质安全型企业。 共一百九十二页管控效果(xiogu)的评估 要素运行效果评估受控状态 无问题的要素 偏差状态失控状态 要素的目标和指标(zhbio)均未完成；存在重点问题； 风险度大于50%共一百九十二页管控效果(xiogu)的评估 单元、体系运行效果评估体系总体运行正常(zhngchng) 体系总体运行异常1）同时满足3个条件： 存在重点问题数超过查评项目的6% 失控要素数超过查评要素数的12% 风险度大于15%2）一年内发生生产安全责任事故共一百九十二页报告(bogo)的格式 总的报告(bogo)+4个单元报告 单元

7、报告中对要素的分析 总报告中对单元、体系的分析共一百九十二页工作原则： “贵在真实，重在整改，持续改进”，客观真实地辨识(bin sh)评估风险，采取措施对已知的风险进行有效管控。 共一百九十二页日常控制 1. 要有意识地通过日常发现的缺陷、问题，反馈(fnku)到控制节点是否在控； 2. 通过控制节点是否在控反馈到要素是否在控； 3. 通过对要素是否在控，反馈到体系运行是否正常，而不是轰轰烈烈的通过内审或外审后，再检查体系运行是否正常。共一百九十二页安全风险控制评估的要点：第一，是站在风险管理与控制的角度出发，不仅仅是对已经存在的问题进行管控，对今后可能演变成问题的风险也进行管控。第二，是通

8、过对管理过程的痕迹检查，来验证管理流程是否按要求(yoqi)运转，管控措施是否落实。第三，评估的对象是管理的全过程，而不仅仅是一件事，从发现问题到解决问题的全过程，从组织措施到技术措施。第四，评估是在安评、标准化、日常管理基础上的整合和延伸。共一百九十二页需要关注的事项：领导的重视人员的培训规章制度的时效管理痕迹的完整提出(t ch)更好的建议共一百九十二页知识(zh shi)经验(jngyn)训练操练学习养成习惯应用实践出真知完成任务理论基础态度过程与方法问题分析应对接受任务评审员技能形成模型共一百九十二页风险控制评估(pn )工作对评审员的要求共一百九十二页需要掌握体系规范、实施细则和指导

9、手册内容，理解安全风险控制体系化管理的思想，熟悉风险控制重点内容和管控效果评估标准。按照各管理要素的流程(lichng)、节点控制是否符合体系正常运行的思路，来判断和分析该管理要素存在的问题和风险，查找影响安全生产的共性和趋势性问题，分析可能存在的安全风险，提出有针对性的建议和意见。共一百九十二页按评估单元和要素情况配备专业的评估专家。评估专家要具有良好的技术素质和职业精神，理解(lji)和掌握国家和集团公司相关法律、法规、标准和制度，工作要严肃、认真、负责。每个评估问题的提出都要认真对照相关标准和制度，言之有理、言之有据，用数据和事实说话，不能大而化之，也不能把个人认识当作标准进行判断,要敢

10、于坚持原则、实事求是、客观公正、不讲情面。共一百九十二页对于评估工作，应客观真实，重点是通过痕迹验证体系运行是否正常，检验风险管理措施落实情况和客观反映企业(qy)风险度。查评出的问题应尽量定量化描述，减少问题的定性提出，风险评估重要问题的风险提示应依据相关法律法规、行业标准等描述出风险后果和危害。提出的整改建议应清晰明确，具有可操作性，有利于企业持续改进。共一百九十二页外审过程(guchng)共一百九十二页准备阶段实施阶段收尾阶段准备(zhnbi)阶段：专家组构成、分工、日程安排实施阶段：专家组内部会、首次会、查评过程、报告(bogo)编制、末次会收尾阶段：报告、简报上报分公司，分公司上报集

11、团公司共一百九十二页风险评估依据的准则是 （1）国家有关安全法律、法规要求； （2）国家、行业的设计规范、技术标准； （3）集团的有关管理规定(gudng)、安全管理标准、技术标准和反事故措施 （4）有关设计文件、设备制造厂家说明书； （5）企业的有关制度、规定等。共一百九十二页外审工作由分、子公司总负责；外审技术服务单位具体负责外审进程和专家管理工作；专家组长对外审报告质量负责，单元(dnyun)组长对本单元(dnyun)报告质量负责。分、子公司应严格执行外审计划。任何人不得认为划定得分率。对于内、外审风险度偏差超过20%，或存在严重问题超过100项的发电企业，该企业所在的分、子公司要以书面

12、形式向集团公司进行情况说明。共一百九十二页人员(rnyun)单元共一百九十二页2 人员单元 （ 2010分）2.1安全生产责任制 （100分）（5.2.4）安全生产责任制 （20分）风险控制重点 1.制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任；2.企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程(cozuguchng)，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故；3.各

13、级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度；4.企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。 共一百九十二页管控效果评估1.未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实(lush)造成事故，不得分； 2.各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分；3.未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分。共一百九十二页2.1.1管理制度（50分）风险控制重点 1.制定本企业各级安全生产责任制管理制度，制度包含履职奖惩的相关内容；2.安全生产保证体系和安全生产监督体系职责清晰；3.与企业存在资产(zchn)或管理关

14、系的多种经营、租赁经营等企业纳入企业的统一管理范畴；4.针对规范中各要素的流程节点，明确其领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任；5.每个岗位、每个人都制定了明确的安全生产责任管控效果评估 1.未制定本企业安全生产责任制管理制度,不得分；结合岗位实际不够，扣标准分的30%；2.没有建立健全有系统、分层次的体系，两个体系职责不清不得分；没有充分发挥作用，扣标准分的30%；共一百九十二页3.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等企业未纳入企业的统一管理范畴，不得分；4.各级责任主体发生一次领导责任、管理责任、技术责任、监督责任未落实到位的，扣标准分的20%，如果同时引发事故，扣标准分的

15、50%；5.安全生产责任制覆盖不全，每缺少一个岗位扣标准分的20% 评估的要点与方法：根据企业及各部门的分工和职责，检查企业是否制定了安全生产责任制管理办法，一是参照并依据中国大唐集团公司系统安全生产责任制管理办法、中国大唐集团公司本部安全生产责任制管理办法企业是否编制并审批下发了企业及各部门安全生产责任制（企业本身、企业各部门（车间、（队）运行值、班组、与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等单位）；本企业各岗位的安全生产责任制，要求从企业安全生产第一责任者开始(kish)，按照一岗一则的原则制定安全生产责任制。（注意：各部门、各岗位安全生产职责的制定，必须符合国家安全生产法的要求，必

16、须符合行业管理的要求，必须满足上级的要求、必须符合本企业的实际情况）二是管理办法中要明确履职奖惩的相关内容共一百九十二页 对照安全生产法、集团公司相关要求，查企业各部门和各岗位的安全职责以及企业实际实际工作情况，安全生产保证体系和安全生产监督体系的职责是否清晰、是否存在分工和职责混淆的问题。 查企业各岗位的安全生产责任制，是否在各岗位责任制之中明确了领导责任(zrn)、技术责任(zrn)、监督责任(zrn)和现场管理责任(zrn)；查企业评估期内发生的各类不安全事件报表，分析会议记录（纪要）处罚决定，对“四个”责任(zrn)落实不到位的是否履行了责任(zrn)追究和奖惩规定。四个责任的原则：（

17、1）领导责任：各级行政正职是本单位安全生产第一责任人，对本单位安全生产工作负全面领导责任。各级行政副职是分管工作范围内的安全生产第一责任人，对分管工作范围内安全生产工作负直接领导责任，对行政正职负责。（2）技术责任：总（副总）工程师及专业管理人员对本单位安全生产工作负技术责任。共一百九十二页（3）监督责任：遵循“凡事有人监督”的原则，各级全生产人员对所负责的安全生产工作负有监督责任；安全监督管理人员重点监督各级人员安全生产责任制的落实（4）现场管理(gunl)责任：工作负责人、运行人员、点检员等对现场及作业负现场管理(gunl)责任；共一百九十二页2.1.2落实与沟通（50分）风险控制重点 1

18、.逐级签订安全生产责任状；2.各级人员应熟知岗位安全职责；3.核查危险因素告知,现场工作进行危险点分析；工作人员了解作业(zuy)场所存在的危险因素、防范措施；4.安全生产第一责任人和各级人员安全生产责任制的落实到位；5.按照“五同时”原则，组织安全生产工作；6.现场工作杜绝“三违”现象 管控效果评估 1.没有逐级签订安全责任状，不得分；2.现场询问，每发现一人不熟悉本岗位安全职责的扣标准分的20% ，三人以上不得分；3.没有进行危险点分析或参加工作人员不掌握不得分；危险点分析针对性不强，落实存在差距扣标准分的20%；因工作人员不了解危险因素、措施不落实导致发生人为事故（障碍）不得分； 共一百

19、九十二页4.按岗位(gng wi)责任制检查，每发现一项责任制落实不到位的扣标准分的10%； 5.存在布置工作时不布置安全措施、重大技术改造工程缺少保证安全的组织措施、技术措施等“管生产不管安全”的典型问题，扣标准分的30%；6.现场检查发现一次违章情况扣标准分的10% 评估的要点与方法： 查企业年度安全生产目标责任状的制定情况，是否逐级签订了安全生产责任状。 现场询问一些管理人员、员工对各自的岗位安全职责是否熟悉、清楚。 核查现场是否悬挂或摆放作业生产现场危险点分析及预控，在一些设备检修现场是否摆放XXX设备检修危险点控制措施等危险点告知标示牌；检查生产现场工作危险点分析与控制措施票是否进行

20、了针对性危险点分析，存在的危险点是否符合现场实际，所制定的控制措施是否有针对性，是否有代签字问题，同时在现场询问作业人员，共一百九十二页是否清楚存在危险因素和控制措施，控制措施执行是否到位。查阅(chyu)评估周期内各类事故、障碍和不安全事件的分析报告，是否存在因工作人员不了解危险因素、措施不落实导致发生人身、设备等不安全事件的发生。附：危险点分析控制票 现场悬挂或摆放的危险点分析及预控告知标示牌。共一百九十二页共一百九十二页共一百九十二页共一百九十二页共一百九十二页 按岗位责任制检查,厂、部门（含多经、三产）、班组第一责任人，抽查主要生产岗位如点检人员、运行值班人员、安全(nqun)监督人员

21、的责任制落实情况。（注意：岗位责任制的落实以管理痕迹为准） 检查评估周期内企业检修综合管理文件、重大技术改造工程的“三措一案”、外包工程的“三措一案”、作业指导书，查看班组台账、工作日志、点检员日报、周报等，是否存在布置工作时不布置安全措施或布置的安全措施针对性不强，企业的重大技术改造工程、外包工程是否制定了“三措一案” ，是否符合现场实际，通过这些查评发现企业是否存各级布置工作时不布置安全措施、重大技术改造工程、发包工程缺少保证安全的组织措施、技术措施等“管生产不管安全”的典型问题。 检查企业习惯性违章记录，现场实际检查人员的作业行为是否存在“三违”（违章指挥、违章操作、违反劳动纪律）。（注

22、意不能只注重作业人员违章作业行为，对违章指挥的问题也要重点关注）共一百九十二页2.2 生产人员准备（100分）2.2.1管理制度（20）风险控制重点1.建立生产准备管理制度；2.制度内容齐全，具有可操作性 管控效果评估1.没有建立生产准备管理制度不得分；2.制度中应包括成立生产准备机构，配置生产准备人员，人员培训及定岗，编制标准和规程，机组试运、验收和移交管理，生产物资储备，发电机组运营准备等内容；每缺一项内容或操作性不强扣标准分的10% 评估的要点与方法：本要素的查评依据：集团公司生产准备工作管理办法，管理办法主要是对生产准备阶段人员的配置和应该参加的工作都提出了明确要求(yoqi)。对于大

23、多数生产企业，目前都处于生产阶段，但很多企业有环保改造及其他较大改造工程时，可以参照本部分要求(yoqi)进行查评。 共一百九十二页 检查企业的规章制度，是否制定了生产人员准备的相关(xinggun)管理制度，制度中是否明确了生产准备机构，配置生产准备人员，人员培训及定岗，编制标准和规程，机组试运、验收和移交管理，生产物资储备，发电机组运营准备等内容2.2.2配置生产准备人员（30分）风险控制重点1.项目建议书批复后开始配置运行人员，在主设备安装前完成主要运行人员的配置，机组单体试运前完成全部运行人员定岗工作；2.主要运行技术管理人员在项目建议书批复后到位上岗，参加设计联络会，对设备系统、保护

24、逻辑等提出科学的优化意见；3.点检、热工、继电保护维护人员在项目建议书批复后逐步到位，主设备安装前，主要人员全部到位 管控效果评估1.人员没有及时定岗扣标准分的20%；2.没有按要求组织主要技术人员参加设计联络会等扣标准分的20%；3.点检、热工、继保等人员没有及时到岗扣标准分的20% 共一百九十二页评估的要点与方法： 根据工程项目的实际情况，查看工程项目的各种资料，如：进度节点控制、设计联络会纪要等，是否按照要求和节点控制，及时配置相关的生产准备人员，是否按要求组织主要技术人员参加设计联络会，点检、热工、继电保护维护人员在项目建议书批复后逐步到位，主设备安装(nzhung)前，主要人员全部到

25、位定岗等。2.2.3人员培训及定岗（20分)风险控制重点1.按节点要求分阶段完成运行人员、点检人员的培训，并达到培训标准；2.生产准备人员了解生产准备大纲和工作计划；3.在机组整体试运前，值长(单元长)完成调度部门组织的培训工作，并取得调度部门颁发的上岗资格证书；4.集控值班员、点检员及其他各类取证按计划完成 共一百九十二页管控效果评估1.没有编制培训计划、没有按照节点要求培训人员不得分；2.生产准备(zhnbi)人员不了解生产准备(zhnbi)大纲和工作计划扣标准分的50%；3.值长（单元长）没有按时取得上岗资格证书扣标准分的50%；4.没有按照计划取得各类证书，每一人次口标准分的10% 评

26、估的要点与方法：查看企业培训计划和培训记录，是否按照要求编制生产准备人员的培训计划、按照节点要求和计划及时对相关人员进行培训；根据工程实际情况，现场考问相关的生产准备人员，是否了解生产准备大纲和工作计划；检查值长（单元长）是否经过相关部门培训考试，在机组整体试运前取得了上岗资格证书（实际查看证书）；对照企业生产准备持证上岗人员取证计划，检查是否按照计划取得各类证书。共一百九十二页2.2.4参加各阶段试运行、质量验收（30分）风险控制重点1.所有(suyu)生产准备人员进入生产现场前，进行电业安全工作规程等安全知识培训，并考试合格；2.从机组分部试运开始，运行人员要在调试人员监护、指导下进行设备

27、的检查和操作，熟悉设备和系统，参加设备试运的验收工作；3.机组分部试运前，运行人员参与完成主、辅设备保护定值清单的确定工作；参加保护定值、报警定值和控制逻辑的审定工作；在设备调试和试运过程中参加保护、逻辑的传动、验收工作，并提出优化和修改意见；4.点检人员从机组单体试运起，参加设备试运的签字验收工作，了解、熟悉设备、系统的运行状况，掌握设备运行的原始数据 管控效果评估1.生产准备人员没有进行安全培训并考试合格不得分；2.运行人员没有在监护下完成设备检查、操作和验收不得分；共一百九十二页3.运行人员未参与设备定值确定、审定扣标准分的50%；4.点检人员未能了解熟悉设备、系统运行状况和设备运行原始

28、数据扣标准分的50% 评估的要点与方法： 结合企业培训计划，查看电力安全工作规程培训考试记录、试卷。所有生产准备人员是否全部进行安全培训并考试合格。查看设备设施分部试运检查、操作、验收记录、各类报告等痕迹，运行人员是否能够熟练的在监护(jinh)下完成设备检查、操作和验收工作；查看相关保护定值通知单或相关记录，调试报告和试运报告等，生产准备运行人员是否参与设备定值的确定工作、是否参加保护定值、报警定值和控制逻辑的审定工作；是否参加设备调试和试运过程中保护、逻辑的传动、验收工作，并提出优化和修改意见；查看设备试运后的签字验收记录，点检人员是否参加了解熟悉设备、系统运行状况和设备运行原始数据等工作

29、。 共一百九十二页2.3培训与能力（210分）2.3.1 管理制度 （20分）风险控制重点建立健全安全生产培训管理制度管控效果评估未按要求制定管理制度，不得分；管理制度未结合本企业实际，制度不完善，扣标准分的10%50% 评估的要点与方法：对员工进行安全生产教育培训，是安全生产管理的一项最基础的工作，也是确保安全生产的前提条件。只有加强安全教育培训，不断强化全员安全素质，让广大员工在守法依规，设备、设施运行管理、事故处理、应急能力、自我保护意识等方面的，管理逐步得到提高，才能从根本上解决安全生产中存在的隐患。查看(chkn)企业规章制度，是否按要求制定符合本企业实际情况的安全生产培训管理制度；

30、制度是否以企业正式文件审批下发；是否覆盖企业各类需要安全生产培训人员。共一百九十二页2.3.2机构与职责（20分)风险控制重点成立以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训(pixn)管理机构，明确职责 管控效果评估未成立管理机构，不得分；成立管理机构，但职责不明确，扣标准分的50% 评估的要点与方法： 查企业安全生产培训管理制度中，是否成立了以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，是否明确归口管理部门和各相关部门的职责 ，各部门的职责是否清晰。 共一百九十二页2.3.3需求分析（20分）风险控制重点每年对安全生产、职业健康、专业岗位人员技能等培训需求进行分析，确定培训项目 管控效果评

31、估(pn )未制定培训项目，不得分；培训项目不切合实际或不全面扣标准分的20-50% 评估的要点与方法： 查企业安全生产教育培训专题会议记录，企业各部门培训需求上报资料、企业安全生产教育培训计划，企业是否对各类需求进行分析，根据实际情况对安全生产、职业健康、专业岗位技能等培训、明确培训项目计划。重点关注国家法律法规要求的培训如，如：对企业主要负责人及安全生产管理人员持证上岗培训、对特种作业和特种设备人员等的培训；检查企业是否共一百九十二页存在未包含集团安全生产工作规定中要求的年度例行安全培训、新入厂人员三级安全教育培训、各类人员的考试培训问题，存在未体现集团公司对于专业岗位人员技能培训考核及持

32、证上岗要求问题，（5.5.1）教育培训管理（10分）风险(fngxin)控制重点明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。 管控效果评估安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分。没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分。没有培训培训效果评估报告，扣2分。 共一百九十二页2.3.4计划编制（60分）根据培训项目，确定培训方法、时间与周期、师资与内容，分层、分级(fn j)编制年度培训计划 2.3.4.1时间与周期

33、（20分）风险控制重点明确新上岗和在岗生产人员的培训时间与周期并严格执行 管控效果评估未确定培训时间与周期，不得分；未按培训时间执行的，扣标准分的10% 评估的要点与方法： 查看企业安全生产教育培训管理规定和培训计划，是否根据培训项目，确定培训方法、时间与周期，尤其是新上岗和在岗人员的培训时间与周期尤为重要；是否严格按照计划、培训时间执行的。共一百九十二页2.3.4.2项目与方法(20分）风险控制重点1.采取多种培训项目及方法如：技术问答、事故预想、练兵、比武等开展现场培训活动(hu dng)；2.制定培训实施方案管控效果评估培训项目及方法单一，未起到效果，扣标准分的10%-50%未按培训计划

34、明确实施制定培训实施方案扣标准分的10-50% 评估的要点与方法：查企业相关部门的各项安全生产培训记录（档案）安全生产培训是否采取多种方法，如：技术问答、事故预想、练兵、比武、现场考问、知识竞赛、录像、图片等多种教育方法。对照培训计划，检查培训项目是否编制了实施方案（培训大纲）。共一百九十二页2.3.4.3师资与内容（20分）风险控制重点1.特殊专业技术培训聘请专业师资力量进行专业性培训（如起重工、焊工、电工等）；2.培训内容要符合相关特种作业资质培训要求 管控效果评估1.未组织聘请专业师资力量进行专业性培训，扣标准分的10%-50%；2.培训内容不符合要求扣标准分的10-50% 评估的要点与

35、方法： 查企业的培训计划或培训实施方案，对特种作业人员和特种设备作业等特殊专业的培训，是否聘请专业师资力量进行专业性培训，培训内容是否符合相关特种作业资质培训要求（国家安全监督管理局负责组织制定特种作业人员培训大纲及考核标准，推荐使用教材。国家质监局负责组织制定特种设备作业人员培训大纲及考核标准，推荐使用教材）。培训机构按照(nzho)国家局制定的培训大纲和推荐使用教材组织开展培训。（一般都参加政府相关部门组织的培训）共一百九十二页（5.5.2）安全生产管理人员教育(jioy)培训（10分）风险控制重点企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安

36、全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。 管控效果评估企业的主要负责人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣3分。培训学时不符合规定，扣2分/人。 共一百九十二页（5.5.3）操作岗位人员教育培训（20分）风险控制重点每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作

37、负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间(shjin)不得少于24学时。危险性较大的岗位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于48学时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。 。共一百九十二页

38、管控效果评估工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布的或特种（设备）作业人员未取证上岗的，不得分。现场作业人员未按要求进行安全生产规程考试(kosh)或考核不合格仍进行作业，扣1分/人。新入厂人员未进行安全生产三级教育的，扣1分/人。现场作业人员不会紧急救护法的，扣1分/人。相关人员不会使用防毒、防窒息等用品的，扣1分/人。 （5.5.4）其他人员教育培训（10分）风险控制重点企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格。企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的

39、危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作。 共一百九十二页管控效果评估未对相关方人员进行安全教育培训，扣1分/人；承包方未经考试或考试不合格(hg)进入生产现场，扣1分/人；未进行安全技术交底，扣1分/次。未对外来人员进行安全教育和告知的，扣1分/人；临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分。共一百九十二页2.3.5计划实施（90分）风险控制重点1所有生产人员参加触电现场(xinchng)急救、心肺复苏、烧伤、中毒等紧急救护知识的培训；2. 新入厂的人员（含实习、代培人员）经厂、车间和班组三级安全教育；3. 新上岗的主要岗位运行人员，经仿真机培训，并考试合格；4. 涉及电焊、起重、

40、电工、登高、机动车辆等特种作业人员要持证上岗，并定期参加专业培训；5. 运行主要岗位离岗1个月或一般岗位离岗3个月及以上及转岗人员重新上岗，经安全知识培训并考试合格；6. 车间负责人、生产科室负责人及专业技术人员，每年进行一次有关安全生产规程制度的考试；7. 安全监督人员、点检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员，取得集团公司上岗证；共一百九十二页8. 行政正职、主管生产、多产、多经和基建的副职取得国家的安全生产资格证书；9.做好日常的安全技术培训工作 管控效果评估1.生产人员不掌握触电急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法以及消防器材的使用方法的，每一人次扣标准分的10%；2.新入

41、厂的人员（含实习、代培人员）没有经厂、车间和班组三级安全教育就上岗的，每一人次扣标准分的20%；3.新上岗的主要岗位运行人员，没有经仿真机培训，并考试合格，每一人次扣标准分30%；4.特种作业人员，没有取得特种作业资格证书或未按期进行年检的，每一人次扣标准分的30%；5.相关离岗和转岗人员没有经厂级安规考试合格就上岗，不得分(d fn)；6.相关人员没有参加安全生产规程制度考试并合格的，每缺一人次或不及格一人次扣标准分的10%；7.相关人员未取得集团公司上岗证，每发现一人扣标准分的20%； 8.相关人员没按要求取得国家的安全生产资格证书，每一人次扣标准分的50%；9.没有采取多种形式对人员进行

42、安全技术培训的不得分 共一百九十二页评估的要点与方法：查企业(qy)培训计划，相关部门培训记录（档案），企业(qy)所有生产人员是否都进行了触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等紧急救护知识的培训；抽查现场部分作业人员，是否掌握触电急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法以及消防器材的使用方法等。查企业培训计划，相关部门培训记录（档案），现场抽查部分人员，新入厂的人员（含实习、代培人员）上岗前是否经厂（公司）、部门（车间）和班组三级安全教育合格。查企业培训计划，相关部门培训记录（档案），现场抽查新上岗的主要岗位运行人员，是否经过仿真机培训，并考试合格。 查相关部门培训记录（档案），企业特种作业人

43、员和特种设备作业人员，是否经过政府相关部门培训考试，取得合格证件；现场抽查部分相关人员，是否持有效证件证上岗（按期进行复审）共一百九十二页 结合企业人资部门人员离岗、转岗记录（档案），查培训计划和培训记录（档案），相关离岗和转岗人员是否经厂级安规考试合格后方上岗。 查企业个人培训记录（档案）、考试卷，车间负责人、生产科（部）室负责人及专业技术人员，每年(minin)是否进行一次有关安全生产规程制度的考试。 查企业个人培训记录或人员实际持有的证件，安全监督人员、点检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员是否取得集团公司上岗证或其他符合要求的有效证件（注册安全工程师证）查企业行政正职、主管生

44、产、多产、多经和基建的副职取得国家（安监局颁发或国家能源局颁发）的安全生产资格证书。 检查企业日常的安全技术培训工作 （常规培训：技术问答，拷问讲解，事故演习等）共一百九十二页2.4安全工器具与劳动防护用品（300分）2.4.1管理制度（30分）风险控制重点1.制定安全工器具与劳动防护用品管理制度；2.安全工器具与劳动防护用品管理实施细则管理目标与职责分工明确(mngqu)； 管控效果评估1.无管理制度，不得分；2.管理实施细则中管理目标与职责分工不明确的，扣标准分的30%50%； 评估的要点与方法：安全工器具通常专指电力安全工器具，是指防止触电、灼伤、坠落、摔跌等事故，保障工作人员人身安全的

45、各种专用工具和器具。安全工器具分为基本绝缘安全工器具和辅助绝缘安全工器具两大类。劳动防护用品，是指保护劳动者在生产过程中的人身安全与健康所必备的一种防御性装备，对于减少职业危害起着相当重要的作用。 共一百九十二页基本绝缘安全工器具主要有：绝缘杆（棒）、电容型验电器、携带型短路接地线、个人辅助保护接地线、绝缘罩、绝缘隔板( bn)、核相器、近电报警器等。辅助绝缘安全工器具：绝缘胶垫、绝缘鞋、绝缘靴、绝缘手套等劳动防护用品：安全带、安全帽、梯子、安全带、防坠器、安全帽、安全绳、登高板、脚扣、安全网、特殊防护服、耳塞、各类防护眼镜、防尘口罩、正压式空气呼吸器等查企业规章制度，是否依据劳动防护用品选用

46、规则GB/T11651-1989、劳动防护用品监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第1号）、特种劳动防护用品安全标志实施细则（安监总规划字2005149号）、集团劳动防护用品监督管理办法。制定本企业安全工器具管理制度（实施细则）以及劳动防护用品管理制度（实施细则），管理实施细则中要明确防止工作人员高空摔跌、物体打击、触电和化学有毒品侵害等目标，要明确安全工器具与劳动防护用品管理的职责分工和要求、明确购置、使用、检查、试验等方面的基本规则。 共一百九十二页2.4.2识别（30分）风险控制重点根据工作性质与可能存在的危险危害因素，为各岗位配备安全工器具与劳动防护用品管控效果评估配备率达到不到1

47、00%的，扣标准分的30%50%评估的要点与方法： 抽查企业有关部门安全工器具和劳动防护用品台账和生产区域现场，对绝缘杆、高压感应验电器、绝缘手套、绝缘鞋(靴)、携带型短路接地线、绝缘隔板、近电报警器等电气安全工器具的配备情况；安全带、安全帽、梯子、防坠器、安全绳、安全网、特殊防护服、耳塞、各类防护眼镜、防尘(fn chn)口罩、等防坠落工具及劳动防护用品的配备情况；抽查防烫伤服、防护眼镜、防护面罩、防毒面具、正压式空气呼吸器、耐酸手套、耐酸围裙等配备情况；抽查防尘、防静电、防砸等其他特殊劳动防护用品的配备情况。共一百九十二页2.4.3购置（60分）风险控制重点1.新购置的安全工器具(qj)和

48、劳动防护用品，各类证件齐全；2.安全监督部门对购置的产品进行审查和验收建档后才可以交付使用；管控效果评估1.新购置的安全工器具，应包括下列内容：设备铭牌、产品许可证、出厂试验合格证、产品鉴定合格证、使用说明书等，每发现一个证件不全扣标准分的10%；2.安全工器具和劳动防护用品未经安全监督部门审查与验收就投入使用，扣标准分的50%；评估的要点与方法： 查企业安全工器具和劳动防护用品购置管理部门（物资部），新购置入库前的验收单（报告），或使用单位登记台账，对新购置的安全工器具和劳动防护用品，各类证件是否齐全，主要是设备铭牌、产品许可证、出厂试验合格证、产品鉴定合格证、使用说明书等。共一百九十二页

49、查企业安全监督部门是否参与(cny)新购置安全工器具和劳动防护用品审查与验收工作，是否有审查与验收的相关痕迹(验收生产单、报告档案）。 共一百九十二页2.4.4使用（80分）风险控制重点1.建立各类安全工器具与劳动防护用品清册，分类编号，实物与台帐编号一致；2.定期对安全工器具和劳动防护用品正确使用方法进行培训；3.为员工配备合格的劳动防护用品，员工能正确佩戴和使用；4.各类安全工器具的配备、使用以及存放符合要求；5. 电动工器具配置的安全防护、保护装置完好，配备安全操作规定；6.手持、移动式电动工具的使用要接有合格的漏电保护器管控效果评估(pn )1.无安全工器具与劳动防护用品清册,不得分；

50、清册与实物不对应，每发现一例扣标准分的20%；共一百九十二页2.工作人员不能正确使用安全工器具和劳动防护用品的，每人次扣标准分的20%；3.员工个人劳动防护用品配备不齐全或佩戴使用不合规定，每发现一人次扣标准分的10%；4.使用无商标、或无合格证、或无“试验合格证”标签安全带发现1人次扣标准分的10%；5.正压式呼吸器未配备或配备数量不足口标准分的20%；定期检查责任制不落实扣标准分的50%；一人不会使用扣标准分的20%；6.绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴、验电器无台账或台账与实际不符或有不合格就使用的情况，扣标准分的50%-100%； 7.接地线应悬挂(xungu)接地线标志牌，存入位置应悬挂

51、(xungu)或张贴接地线存入地点标志牌，不符合要求的，每处扣标准分的10%；8. 安全防护、保护装置损坏每件扣标准分的10%；9. 电动工器具无操作规程每发现一例扣标准分的10%；10.手持、移动式电动工具使用过程中没有连接漏电保护器或使用未试验合格的漏电保护器，每发现一处扣标准分的20% 共一百九十二页评估的要点与方法： 根据企业各部门(bmn)管理职责。分别检查相关部门(bmn)（班组）是否建立了安全工器具与劳动防护用品清册,清册与实物是否对应。查企业培训计划或有关部门的培训记录，作业人员是否清楚、熟悉掌握安全工器具和劳动防护用品的使用方法。对照安全风险检查表06（安全带）、安全风险检查

52、表28（劳动保护及个体防护用品）、安全风险检查表29（安全帽），物资购置合同和验收单，现场检查，员工个人劳动防护用品配备是否齐全、佩戴使用是否符合规定（商标、合格证、试验合格证标签等）安全带、正压式呼吸器的配备情况（数量、完好情况、定期检查情况）；抽查控制室运行人员是否会正确使用正压式呼吸器。对照安全风险检查表01（电气安全用具）现场检查，绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴(鞋）、验电器、携带型短路接地线有无台账或台账与实际是否相符，是否贴有试验合格标签，是否保存完好有无破损，存放是否符合要求（如：绝缘手套垂直存放）等。共一百九十二页 对照安全风险检查表02（手持电动工具）现场检查工作间或库房存放以

53、及现场正在使用的手持电动工器具，安全防护、保护装置是否完好，有无缺损；电动工器具是否制定了操作规程(cozuguchng)等。 现场检查手持、移动式电动工具使用过程中是否连接漏电保护器、使用的漏电保护器是否试验合格，并有试验记录或报告。共一百九十二页2.4.5定期检验（60分）风险控制重点1.检验单位（高试班组）对全厂的电气安全工器具建立定期检验试验专用台帐，检验试验台帐中工器具的编号与使用部门的电气安全工器具编号及现场实物保持一致；2.检验单位对电气安全工器具的检验试验周期、方法按标准进行；3.其他安全工器具应按照电业安全工作规程的有关规定做好定期试验；4.电气安全用具定期试验报告齐全 管控

54、效果评估1.没有建立定期检验试验台账的，不得分；台账与实物编号不对应，发现一例扣标准分的10%；2.试验标准未按电力安全工器具预防性试验规程（试行）未经定期检验或经检验不合格仍然继续使用的，不得分；3.其他安全工器具未定期检验、试验，发现一次扣标准分的10%；4.无电气安全用具定期试验报告，不得分；定期试验报告缺失(qu sh)或内容不齐全，每例扣标准分的10% 共一百九十二页评估的要点与方法： 检查企业电气高压试验班（组），是否建立全厂（公司）安全工器具定期试验台账，台账中的编号与使用部门的电气安全工器具编号及现场实物是否保持一致。 查企业相关管理制度，电气安全工器具试验标准是否执行电力安全

55、工器具预防性试验规程（试行）标准，现场检查是否使用未经定期检验或经检验不合格(hg)的电气安全工器具。 查企业相关的检验报告记录，其他安全工器具是否按照电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）表1-2的标准、要求，定期检验、试验。 对照企业电气安全工器具清册，查企业电气安全用具定期试验报告是否完整、全面，内容符合要求。附X公司试验台账和试验合格证样品：共一百九十二页共一百九十二页共一百九十二页共一百九十二页共一百九十二页共一百九十二页2.4.6报废（40分）风险控制重点检验试验不合格的安全工器具、劳动防护用品，严格执行报废制度，检验人员和使用部门在相应的台帐（清册）上要标明清楚，注明“不合格

56、，报废”字样管控效果(xiogu)评估1.存在严重事故隐患或超过安全技术规范规定使用年限或报废的安全工器具、防护用品仍然使用的，不得分；2.检验不合格的安全工器具与合格的安全工器具混放的，每发现一例扣标准分的20%；3.报废的的安全工器具台帐及清册上未标注清楚的，扣标准分的50% 评估的要点与方法： 查企业安全工器具和劳动防护用品相关管理制度（实施细则）共一百九十二页试验部门和使用单位的清册台账，对检验不合格的安全工器具是否提出报废的相关要求，在清册或台账上清楚注明。现场检查是否存在不合格的安全工器具与合格的安全工器具混放的，是否存在检验不合格的安全工器具和劳动防护用品仍在使用的问题。2.5人

57、员(rnyun)准入（200分）2.5.1管理制度（20分）风险控制重点1.建立健全人员准入管理制度；2.制度内容全面，符合要求管控效果评估1.未建立健全人员准入管理制度，不得分；2.管理制度内容应包括：机构与职责、能力培训、准入审批、现场监管、设施维护、注销变更等，内容不完整扣标准分的30%50% 共一百九十二页评估的要点与方法：本要素（人员准入）的内容是根据两个方面制定，一是多种经营企业需要进入生产现场工作人员；企业直接签订两年及以上劳动合同的雇员(gyun)；新厂新制企业长期外委项目部人员；承揽短期检修、维护工程的外委施工人员；生产现场保洁人员（简称“五类人员”）的准入要求，二是本企业正

58、式员工，根据岗位职责、专业能力，明确各岗位、各工种人员的活动准入范围而制定的检查内容。 查企业规章制度，是否建立健全了人员准入的相关管理制度。2.5.2机构与职责（10分）风险控制重点成立生产现场人员准入管理机构，明确职责 管控效果评估未成立生产现场人员准入管理机构的，不得分 评估的要点与方法查阅企业人员准入管理制度，内容是否包括：机构与职责、能力培训、准入审批、现场监管、设施维护、注销变更等6部分。共一百九十二页2.5.3能力培训（30分）风险控制重点1.本企业正式员工，按照三级安全技术教育培训和岗位工作标准，开展针对性培训考试工作；2.生产(shngchn)现场多经、雇员、外委、施工、保洁

59、等人员必须经过安全教育培训，并考试合格；涉及运行、检修工作的人员，还要经过运行、检修规程培训，并考试合格；3.所有人员均要进行现场安全技术交底，并执行签字确认 管控效果评估1.未按标准开展针对性培训考试工作的，不得；每一人次未按要求培训扣标准分的10%；2. 多种经营企业需要进入生产现场工作人员、企业直接签订两年及以上劳动合同的雇员、新厂新制企业长期外委项目部人员、承揽短期检修、维护工程的外委施工人员、生产现场保洁人员等五类人员，未参加专业培训及考试的，每一人次扣标准分10%；3.未进行现场安全技术交底并签字的，每一人次未交底扣标准分10% 共一百九十二页评估的要点与方法 查企业的安全生产教育

60、培训相关制度和培训计划，本企业正式员工的个人培训记录（档案），是否按照三级安全技术教育培训和岗位工作标准，开展针对性培训考试工作，现场抽查一些新入厂正式员工，是否按标准开展针对性培训考试工作的，并留有相关痕迹。结合企业实际，分别抽查“五类人员”的教育培训记录等痕迹，是否按照各相关要求组织进行安全教育以及专业的培训及考试。 查企业生产现场各类作业人员(企业正式员工、“五类”人员）是否都进行了现场安全技术交底，并每人(mi rn)亲自执行签字确认 。正式员工以两票签字和三讲一落实签字为准，外来人员以安全技术交底卡签字为准。 共一百九十二页2.5.4准入审批（50分）风险(fngxin)控制重点1.