6及法务管理制度培训新员工9.20日

1、新员工法律基础知识及法务制度培训第一部分 法律基础知识认识篇一、认识法律及法律风险（一）何为法律？1、一种社会层次的规则，一种行为规范；2、法律以法律条文的形式明确告知人们，可以做的，不可以做的，哪些行为是合法的，哪些行为是的，违法者将要受到怎样的等；（二）法律风险1、法律风险的严重性法律风险轻则给公司带来经济损失，重则严重影响公司正常运营，严重者则给公司和个人带来。2、法律风险的种类（1）风险分类：民事法律风险、行政法律风险、刑事法律风险（2）法律上的：民事责任：经济损失、商誉损失。经济损失由包括：客户违约造成的亏损（包括资产损失、本息损失、成本费用增加等），我方违约导致的赔偿经营损失（包括

2、支付违约金、赔偿金、承担额外的费用等）。行政责任：行政稽查和行政处罚，包括、商检、税务、外管、工商等行政机关的稽查和处罚，主要表现为行政罚款、吊销证照、暂停营业、账户、资质降级等等，严重的还会被刑事责任。刑事责任：和个人。如果被、缉私、院，那说明摊上大事，可能会被刑事责任。刑事处罚是最严厉的处罚，对企业而言是的刑事罚款，对个人（包括的相关或者直接责任）而言则意味着的丧失（进号子、蹲班房、吃牢饭）。二、认识业务（一） 分类：自营业务和业务（二） 自营业务（通俗来说就是“自买自卖”）11、定义：以为目的，而以自身名义签订和履行合同，并自己 承担合同项下的义务及履行过程的风险，同时享受合同项下权利及

3、履行所带来的收益的业务2、特点（1） 自身名义（2）目的（3） 自享权利和收益（4） 自担义务和风险（三）业务1、定义：接受他人的委托，以收取为目的，为了实现委托事项，而在他人的范围内以自己或他人的名义对外签订和履行合同，和责任最终由委托方承担的业务。2、特点：受人之托自己名义或他们名义收取忠人之事（对外签订和履行合同系为了实现委托事项，处理事务需在为目的范围内）（5）最终的3、内贸代采业务和责任由委托方承担内贸代采业务中鱼与熊掌不可兼得，能够做到付款免责，就不能实现货物控制，要实现货物控制就无法实现付款免责。合同法第 402 条规定，受托人以自己的名义，在委托人的订立的合同，第三人在订立合同

4、时知道受托人与委托人之间的范围内与第三人关系的，该合同直接约束委托人和第三人，但有确切证明该合同只约束受托人和第三人的除外。4.进口业务进口业务中并非绝对对外商不用承担付款责任合同法403 条受托人以自己的名义与第三人订立合同时，第三人不知道受托人与委托人之间的代理关系的，受托人因委托人的原因对第三人不履行义务，受托人应当向第三人披露委托人，第三人因此可以选择受托人或者委托人作为相对人主张其权利，但第三人不得变更选定的相对人。三、认识合同及函件的重要性（一）合同的重要性21、权利享有和义务承担的依据；2、一旦生效即受约束，合同应承担违约责任；即便合同中未约定违约责任条款，但是合同，仍应当承担责

5、任：合同法第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十二条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。第一百一十三条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因合同可能造成的损失。3、产生纠纷时是证明双方交易关系存在、交易内容、违约责任的重要方主张权利的基础，也是守约案例一：未生效的合同雅鹿

6、向向外商 TSM 公司进口设备，该设备为定制化设备，案情：2011 年但是，外合同约定支付定金后生效。因交货期紧，加上原材料看涨，于是外商提前向各家采预付定金，未对 TSM 支付定金。合同购原料并开始生产。后客户紧张，未向约定收到定金后生效。后合同一直未履行，外商发函至，认为为买方，应当履行合同，对于未履行应当赔偿其损失约 1500 万。假设：如果签订合同后曾发函要求备货，则结果会怎么样？（二）函件的重要性（1）反映合同履行的过程；（2）中作为；（3）意思表示的有效载体；案例二：函件引起的败诉案情：向天然气华东润滑油销售采购3 批润滑油，于是与中石油签订了 3 份合同，该合同约定交货期为合同生

7、效后 90 天，交货地点为卖方指定仓库，交货方式为自提，并且约定卖方应按照买方发货通知发货，买方可分批提货，提货前买方将以合同约定向卖方发送发货通知，卖方收到发货通知后，及时安排发货事宜并回复买方交货地点及交货联系人。买方收到3货物后卖方完成交货义务。后合同约定的交货期届满，中石油未交付任何货物，而公司也未按合同约定付款。中石油逾期交货后，不断向中石油发函催告要求交货，后中石油给出具了两份函件，其中一份告知函中提到当初曾提出向中石油相应货物，但因为货款不够，所以委托达向中石油。另一封回函表示因为未按合同约定向其发出发货通知，其无法交付货物，并要求提供“发货通知”等，以便其与完成交货事宜。但之后

8、中石油并未向交货也未向退还货款。于是，将中石油告上要求解除合同，退还货款并承担违约责任。四、认识法务部（一） 部门职责：为公司防范法律风险，包括：事前防范、事中控制、事后救济（二） 具体工作：1、法务宣传培训；2、法务服务；3、规范合同执行；4、审核关键环节；7、其它需要法务开展的工作。5、处理（三）工作方式：；6、处理：利用法律知识防范和控制风险；救援：通过法律挽回和避免损失（四）工作目标：合同全部覆盖、关键环节、重点异动、仲裁最终目标：保障和促进公司发展（五）及分工4第二部分制度解读篇一、事前风险预防（一）法律知识宣传1、目的：增强风险意识，提高风险防范能力2、重要性：无意识则力，有能力则

9、能防范和控制风险，促进业务发展公司致力建设全面风险管理体系，防范风险是每一个达公司员工的责任，而不仅仅是法务部的职责。每个人不仅要有公司利益、大家这个共同就业创业的的意识，还要有保护自己的意识。有时违约、规避法律规定和刑事就在一线之间，要多了解相关知识，提高法律意识，任何时候不要铤而走险，注意不要被他人利用，避免陷入逃税、骗贷、虚开等违法行为中去。3、形式：1） 专门培训；第五条 法务部应针对性地开展法律专门培训，专门培训主要在三种情况下开展：一是公司的培训安排；二是业务部、管理部、商务中心等提出法务培训需求；三是法务部认为需要进行的针对性培训。第六条 法律专门培训可通过宣讲、答疑、座谈等方式

10、进行，为充分利用每一次培训机会，保证培训效果，分工负责的法务应提前做好充分准备。业务部、管理部、商务中心主动提出培训要求的，应向法务部提供明确的培训需求。2）日常交流；3）组织开庭旁听（二）法律：法律和服务作为法务部重要的日常工作，是事前防范风险、事中控制风险的重要手段1、2、（1）涵盖范围：模式、合同、执行、函件中的工作具体内容：解答第十条 所有法务应积极主动地为业务、商务和管理提供，并在必要接提供协助，业务、商务和及其它管理在业务开发、合同签订、履行以及结算等任何阶段，凡遇到任何疑惑或不确定的，均可以也应该向法务，并在必要时请法务部提供协助。5（2） 协助合同、函件修改；（3）项目参与谈判

11、和合同起草；部长以上提要求第十六条 法务部应努力为业务部开拓、模式创新提供的法律支撑，对、重要的业务项目，法务部可以根据需要直接参与合同谈判和合同起草，但为提高法务效率，应由部长以上认为确有必要时向法务部提出要求，法务在过程中若发现项目且法律关系复杂的，也可以主动要求参与。（4） 为客户评审及抵押担保的办理提供必要服务；抵押、质押等担保登记必须有法务协同；3、要求（制度第十一条）：为提高服务效果和效率，业务、商务和管理向法务应遵循如下主要要求：（1）明确需求；（应事先对问题进行充分了解和思考，向法务应有针对性问题和明确需求，不应笼统地要求法务提供结论性意见；）（2）如实告知业务及问题背景；（应

12、向法务如实和全面介绍问题背景，若公司或部门或其他职能管理部门已经有要求和指导意见的，应如实告知，不允许为促成业务或掩盖责任而隐瞒或捏造事实；）（3）根据法务建议修改/草拟，不应要求法务包办，需能需要法务重点关注和修改的地方；（除有特殊情况，不应要求法务包办代替合同、函件的草拟和修改工作；对需要法务对合同、函件提供修改意见的，业务、商务应首先根据业务实际和公司要求进行认真草拟和修改，但可以在自行草拟和修改的同时法务意见，在最终向法务提出修改需求时应能需要法务重点关注和修改的地方。）（4）新业务模式先（对新业务模式应事先法务意见，在经得公司预审同意后再开始做合同；法务意见，但为避免无效工作，就业务

13、模式在经过部门负责人、决策及其它职能管理部门的预审同意之前，不应直接要求法务帮助草拟和修改合同，也不应将经过法务帮助草拟和修改的合同作为业务合格的理由。）（5）不对外披露建议；（对公司的意见，业务和商务不应直接向客户披露。）（三）规范合同执行1、重要性：合同执行是合同履行行为的具体体现，严格按照公司流程和合同约定进行操作，可有效避免出现合同项下违约及合同履行过程中出现的风险。2、合同文本的规范：61）优先使用公司合同范本；选择合适版本、吃透合同内容，不能轻易修改，不应简单套用；修改征询法务意见；（第十九条 业务、商务和相关管理应该深入和全面理解合同范本条文，有疑问应及时向法务；对发现合同范本存

14、在或有修改建议的，应及时向法务提出，与法务共同完善合同范本。第二十条 凡法务部提供合同范本的，应优先使用，除货物、价格信息等需根据具体业务实际进行填写和修改的内容外，若其它重要条款内容需要修改的，需征询法务意见。）2) 创新业务或特殊业务合同的处理方法：（第二十一条对创新业务或特殊业务需对合同范本进行修改，或者无法参照使用合同范本的，相关业务、商务或管理应事先向法务部，在与法务部、其他商定业务模式并经决策预审同意后，业务、商务先自行认真修改或重新缮制合同，然后由法务协助修改完善和规范，特殊情况下由法务直接修改或重新起草。）3) 使用对方版本的处理方法：业务通读修改，法务意见，法务最终定稿（第二

15、十二条 若必须使用合作方合同版本的，先经法务部提出法律意见，再报经相关部门及决策预审同意后，业务和商务根据预审意见对合同进行修改，然后提交法务部进行修改完善。）二、事中控制（一）履行中的往来函件及流程规范：1、优先使用公司函件范本；第二十五条 业务、商务应充分理解函件范本的意图，根据合同执行步骤，正确选择使用公司函件范本，不应简单套用范本。公司鼓励在使用公司函件范本时，结合函件意图和实际情况进行修改，避免函件千篇一律，与业务实际不符，使函件的效果和效力被削弱。但修改函件内容或改变函件意图的，应事先征询法务部意见。第二十六条 对接受的担保函、保函等担保类函件，原则上应使用公司范本。若担保文件是作

16、为业务决策依据的，则应严格按照法务部提供的范本操作，如确需修改应征询法务意见，并经法务审核定稿；若非作为业务的决策依据，而仅为了获取进一步保障的，则可接受根据对方的意见和结合实际情况进行修改，但修改后的担保函法律效力的认定，应以法务部的意见为准。7第二十七条 对由对外出具的担保函（包括保函申请书）等担保类函件，应经总经理同意。担保函出具前必须经法务部、修改和定稿，业务或商务应向法务充分介绍业务背景和出具担保函的目的。2、及时收集和保留合同签订和执行过程中的所有文函，并原则上都要求是份卷宗均能完整地反映业务全过程情况；，保证每一第二十八条 法务部应指导商务规范业务卷宗管理，保证卷宗文件的有效性和

17、完整性，商务应及时将所有合同、函电、单证等全部资料收纳到卷宗中，并在结案前及时检查，保证每一份卷宗均能完整地反映业务全过程情况。3、 注意保留和收集接受和发送重要文件的：寄送回执、电子邮件、网络聊天记录、等等。4、合同签订后应及时和执行。5、发生任何异常信息，应及告公司和告知法务部，不得隐瞒、不得擅自处理。（二）审核关键环节1.审核职责：法务部审核的职责主要是从法律角度作出提示和建议，并无决定权和否决权，业务和商务不得要求法务对某个事项作出决策，以避免法务意见偏离业务实际情况第十三条 对法务提供意见或解决方案建议，决策应结合客户评审、执行控制及其他管理等各种进行综合考量后进行决策。第三十一条法

18、务部审核的职责主要是从法律角度作出提示和建议，并无决定权和否决权，业务和商务不得要求法务对某个事项作出决策，以避免法务意见偏离业务实际情况，除非公司总经理或副总经理对特别事项给予特别，但法务对问题可以直接向相应分管副总经理或总经理直接或提示。2.与商务相关的要求：（1）除其它流程另有规定，所有对外订立的合同及函件均需经过法务审核。第二十九条 凡对外订立的合同(包括变更或补充协议)和出具的文函，均应经过法务审核，但仅需商务中心、贸易管理部门、物流管理部门和财务管理部门等的正常单证文件除外。提交法务审核一般在对外签字盖章之前均可，若其它管理制度对审核流程有规定的，参照相应制度规定执行。（2）客户给

19、出具的函件分情况交由法务审核8第三十二条 对客户应要求而出具的来函，其效果或应由法务部审核确认；若客户来函采用提供版本的，函件版本提供客户前，应经法务审核。非应要求出具的客户来函，业务和商务应保持高度敏感，若有疑惑应及时提交法务，避免因来函造成对合同实质性变更而未察觉，或避免因发生异动而错过及时应对机会。（3）对于法务出具的模板有修改的需审核第三十三条 对使用法务提供的范本或者法务此前已经提出审核意见的相同版本的合同、函件，在经过比无误后，可不再通过法务重复审核，但对存在修改的部分，仍应提交法务审核。（4）提前，清楚介绍背景第三十四条 在法务审核时，商务或业务应能清楚介绍合同、函件内容和业务背

20、景，鼓励通过提前向法务来完善合同、函件内容，以提高审核效率。三、事后风险救援（一）处理违约事件时对商务及业务的要求：1、第一时间汇报；2、如实并全面介绍情况；第三十七条 凡公司员工，不论是否是其经办和执行的业务，一旦发现任何可能给公司带来风险的信息，均应第一时间向部门和公司，并同时通知法务部，向法务部全面介绍情况，积极配合法务部进一步深入了解。3、全力配合工作（第四十条）：（1）配合法务深入了解情况，如实介绍业务背景、合同签订情况、执行经过和客户当前状况，根据法务需要提供材料，并做好材料整理、账务计算等辅助工作；（2）对需要法务前往客户现场进行客户评审和风险评估的，业务应为法务评审积极创造条件

21、，主动做好配合工作；（3）与法务通力配合，共同实施商定的方案，根据分工安排，进行完善手续、收集证据，客户和通报客户状况，收集客户线索，增加客户担保，与法务相互配合共同与争议客户；（4）优先听取法务意见，在与法务有不同意见时，应优先听取法务意见，但可以对法务的意见和措施提出质疑，在法务未能给出合理解释时，可以直接向业务分管副总经理甚至总经理反映。4、不擅自行动，谨言慎行（第四十条）；（1）不擅自行动，根据商定方案和分工安排开展工作，不擅自处理、不擅提要求、不擅做解释、不擅做表态，有新的信息及时反馈给法务；9（2）需谨言慎行，在与争议客户往来时务必慎重，除对外出具任何函件、补充或变更协议等均需经法务审核外，若需通过、电邮、MSN、飞信等非方式与相关方联系的，应在法务指导下进行。（二）救援工作中各部的分工合作：1、 处理：（1）异动和纠纷：法务主导处理，业务应全力配合，业务和商务不得擅作主张和行动，有任何信息及时通报。（2）保险事故处理：法务牵头，与贸易管理部、物流部共同处