市场准入制度理论基础新视角下

1、-. z市场准入制度理论根底的新视角下大学光华管理学院的维迎教授认为，管制和信誉是解决非对称信息的两个根本机制，二者有互补性，也有替代性。如果企业不讲信誉，管制能起的作用就非常有限;进一步，管制越多，企业可能越不讲信誉。面对着不可防止、无法铲除的信息的不对称和不完备，尽管任何一种制度都不可能从根本上解决这一问题，但市场的无形之手是比政府的有形之手更灵活，更能有效地解决问题，应该放开市场，建立适当的市场准入制度，让市场充分竞争。三、外部性与管制手段的综合性外部性(E*ternality)是指一个厂商的经济活动附带的对其他厂商、消费者和社会整体造成有害或有利的影响，但该厂商并不承当相应的本钱或获得

2、相应的报酬。当生产或消费对其他人产生附带的本钱或效益时，外部性或外部效应就发生了，就是说，本钱或效益被施加于他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此付出代价或为此获得报酬。更为确切地说，外部效应是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。外部性包括外部经济和外部不经济。外部经济是指人们的经济行为有一局部利益不能归自己享用，对他人产生正效应，而没有获得报酬。外部不经济是指人们的经济行为中有局部本钱不必自行负担，厂商的行为对社会有负效应，而没有承当由此产生的本钱。外部性会导致边际私人本钱与边际社会本钱、边际私人收益与边际社会收益的差异。由于外

3、部性导致私人本钱(收益)与社会本钱(收益)的差异，因此，在存在外在性的情况下，市场机制会一定程度上失灵，资源配置不能到达帕累托最优(Pareto Optimum)，社会福利不能到达最大。政府矫正外部性的常见做法有两种，一是管制，通过命令与控制政策直接控制外部性，二是以市场为根底的政策，也就是给企业和个人*种鼓励，如税收和补贴，使他们自己解决外部性问题。管制指政府行政机关依据有关法律、法规，对微观经济主体所采取的一系列控制与监视行为，可以分为经济管制和社会管制。经济管制是主要是针对自然垄断和存在信息偏差的领域，为防止发生资源配置的低效率和使用者的不公平利用，政府用法律权限，通过许可和认可等手段，

4、对企业的进入和退出、价格、效劳的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制，如对电力、城市供水供气、公共汽车、地铁、城市出租车、邮政、电信、播送电视以及铁路、航空运输、银行、证券、保险等行业的规制，市场准入制度就是此。社会管制主要针对所有可能产生外部不经济或部不经济的企业及事业行为的规制。其规制围主要包括消费者保护、产品质量、生命平安保护、环境保护等，用来保护环境以及劳工和消费者的安康和平安。社会性管制并不是针对*一特定的产业行为，任何一个产业企业的行为如果对社会或个人的安康、平安、环境等造成危害，就要受到政府规制，经济性管制是政府对*特定产业的纵向制约。一般来说，矫正外部性的政府管制属于社

5、会管制。外部不经济情况下，企业实现部经济，而对外造成损害影响和后果，社会对此予以控制和治理的成为往往比企业本身取得利益更大，造成整个社会的不经济。传统普遍认为烟草行业、高污染排放量的化工、冶炼、造纸等行业是外部不经济的;随着社会均衡增长和可持续开展意识的增强，以及资源综合利用技术水平的，兴旺国家越来越多地把那些对自然或不可再生资源实施低效率开发(如过高的能耗比、产品中过高的木材使用率等)、产品或效劳中含有过量的致病致害因素(如农产品中过高的农药残存量)的行业或企业视为外部不经济的行业或企业，对此加强政府管理是必要的，对从事这些产品或效劳的主体制定了较高的市场准入标准。通过市场准入管制，预先淘汰

6、掉那些不具备相应的高技术能力、治污降污能力的申请人，甚至不允许*些行业的自由进入(如烟草行业、*些有可能产生麻醉物质的化工和制药行业)，正是为了实现全社会总的经济配置最优化。外部经济的情况下，政府也可以通过市场准入，保证市场上主体的垄断地位或相对垄断地位，保障其对社会有利的行为获得回报，确保其利润，从而促使其进展对社会产生正效应的行为。如中国保证中国电信一定程度的垄断地位，以开展遥远地区的通信事业。由此看出，政府运用经济管制手段包括市场准入可以在一定程度上解决外部性问题，但是如果政府没有恰当的选择经济管制手段或社会管制手段，单纯用市场准入制度来解决本该有社会管制解决的问题，其效果不会符合政府的

7、初衷，也不能完全符合社会利益。例如，前面提到的沱江县造纸厂和莲花味精厂的环境污染行为就说明单纯的市场准入和国有经营没有解决企业生产的外部性问题，又如，*是曾经推出了停顿办理摩托车牌照的禁摩令，省政府也做出了全省全面退出烟花爆竹生产的决定。这两个决定都是出于环境保护和地区可持续开展的考虑，但是问题是这种武断的简单制止的方法能够有效执行吗对产业、就业的影响是群众能够承受和愿意承受的吗对人们的自由选择权是怎样专制的限制而非有效地引导呢所以说，作为政府管制措施的市场准入制度针对外部性问题能够发挥一定的作用，但是并不能解决全部问题，并且如果选择不好市场准入制度适用的领域或没有与其他管制措施入监管相结合，

8、市场准入制度是不能发挥作用，甚至会起反作用的。第三节 政治动因与市场准入一、方案经济的行政管理体制及其改革与市场准入严格意义上说，市场准入是市场经济条件下政府对市场主体的主体资格的微观规制，在我国原有的方案经济体制下，政府对企业经营资格的控制是政府代表国家对企业行使所有者的权利和作为实际经营者行使管理权的行为，并不是作为独立于市场主体的国家行使对市场的规制权，所谓的市场准入实际是管理经济的行政体制的组成局部。改革开放以来，我国不断在实践上进展尝试，在理论上进展突破，以建立有中国特色的社会主义市场经济为目标，进展经济体制和政治体制的改革。虽然改革已经取得了巨大的成就，我国的经济和政治体制已经有了

9、根本性的转变，但是，政府仍然掌握并配置相当的经济资源，但在经济和市场化的趋势下，政府也要尽量以市场化的手段掌握和控制资源，并进一步促进市场对资源的配置，市场准入制度符合这一要求。市场准入制度的实质条件以一定既有市场主体的资质情况为标准，充分考虑了历史遗留下来了有国有背景的市场主体的利益，给予其未来市场化生存的时机，一定程度和一定时期限制其他一些主体进入市场。但同时，市场准入制度以法律的形式普遍针对不特定的对象，给予符合条件的主体进入市场的时机，这符合市场经济的平等性要求。所以说，在改革过程中，市场准入制度实际是具有限和放的双重作用的，随着改革的深入，市场准入制度会在一定领域放松准入限制，在*些

10、领域会加强限制，但这与改革之前和改革之初国家对市场主体准入限制不一样，其目的和手段更具有公平、平等和普遍性，表达国家对市场主体的微观规制。二、政治鼓励与市场准入世界上没有几个政府能够抗拒诱惑，不动用权力以到达政治目的。政府可以以各种经济理由实行管制，对经济的干预可能超出经济上合理的围。经济理论是实践的指示牌，但远远不是政策本身。政治目的和经济效率之间有一个关键性的区别，就是政治本质上是从派性出发的。政府可以通过特许权奖赏它的政治宠儿，为政府筹集经费，并通过管制价格取悦选民。如果政府不干预市场，就无法控制这些资源。根据政治学家J.Q.威尔森的观点，管制机构的成员有三种类型。第一类是职业主义者，他

11、们期望管制机构长期持续开展，与管制机构建立长期关系，使自己的职业生涯比拟稳定，不喜欢任何可能削弱管制机构权力的措施。第二类是政客，他们关心自己政治生涯的开展，有着自己特殊的政治目的、经济利益和特别的仕途，管制机构只是一个跳板，合理的经济选择不一定会给自己带来好处，当权者与社会的利益是偏离的，因此，自身利益是决策过程中非常重要的决定因素。第三类属于专家一类的成员，他们具有理论性和使命感，真正从规经济学的角度来考虑到底该实行什么样的管制政策。不同类型的管制人员，偏好不同类型的管制政策，从而会对管制政策产生不同的影响。如果以维护公共利益为管制目标，就必须通过制定一系列合理的制度来对参与管制立法和具体

12、执行管制的成员的自利性行为和时机主义行为进展约束，只有这样，管制目标才可能得以更好地实现。在中国，情况更是如此。中国预算的软约束，国有企业产权制度中存在的鼓励机制的缺位和错位，以及对政府和官员政绩考核的不科学，这些都导致市场准入的决策者和执行者出离市场准入制度本质的目的，谋求个人、地方或短期的狭隘利益，如盲目把汽车，石化作为本地方产业支柱，滥设图有虚名的各色工业园，或者掠夺性开发资源以获取经济的开展。三、诸侯经济与市场准入中国存在着诸侯经济，在一定的财政税收制度下，各行政区划都有自己相对独立的经济利益，都采取各种措施活泼经济，活泼市场主体是其中重要的局部。制度本身也是一种本钱，其好坏利弊直接影

13、响着市场主体的经营本钱，市场准入制度也是这样。在投入资源有限的情况下，各地方政府展开了竞争，争相给出更利于市场主体的市场准入制度。政府之间的竞争与市场主体之间的竞争一样，能够产生积极的作用，促进制度的合理化，但是不当的竞争也会产生消极的作用，特别是政府的决策者出于自利目的，不考虑给出制度的本钱，不考虑国家的整体经济格局，不考虑可持续开展，只关心看得见的、不完全的甚至是扭曲的经济数字和自己的政绩，这样，地方政府的市场准入制度常常成为地方保护主义、维护外部不经济企业、放纵不法企业的形式。四、政治公正与市场准入前面讲到市场准入制度常常会产生寻租的问题，但另一方面，政府如果愿意，也可以借助市场准入制度

14、顶住寻租的压力。政府无论如何是具有很大的权力的，如果它愿意，就可以通过各种手段干预经济，在一个制度不健全、监视不力的社会里更是这样。*些商人深谙此道，也通过各种手段游说政府，希望政府做出有利于自己的政策，有时政府愿意这样做，无论是从社会利益的角度考虑还是从决策主体自身利益的角度考虑，但有时政府并不愿意顺从，但是决策主体也许和寻租者或其竞争者有千丝万缕的联系，拒绝难免破坏关系，使政府处于两难境地。如果建立了市场准入制度，通过法律的形式确定进入市场的条件，政府就可以以此作为允许或拒绝的依据，保持自己中立和公正的姿态，因为在社会法律至上毕竟是冠冕堂皇的，特别是当政府也如是说时。市场准入影响着市场主体

15、之间的竞争格局和利益，进而牵扯着就业等社会问题，关乎政治、社会的安定，在建立和完善市场准入制度时必须权衡各方面的利弊得失。从以上理论分析，经济理论的发现和开展使传统的以限制和国有垄断为特征的市场准入制度所赖以建立的经济依据受到挑战和推翻，我们认为应当建立以保障和市场可竞争为特征的市场准入制度。1.为市场竞争创造公平环境。2.为政府职能建立法律依据。3.为国家宏观调控提供根底。市场准入是政府管理微观经济的行为，具有宏观调控的作用。在一切被视为市场失灵的地方，都可以看到政府那只看得见的手。而政府对市场失灵的矫正，包括宏观调控和微观管制。设立市场准入制度，根本属于微观管制，但它却是政府实施宏观调控的根底性条件。国家的经济法律和政策要考虑国家的宏