商法2提纲(共31页)

1、 商法(shn f)2提纲名词解释、简答证券(zhngqun)：是指以特定(tdng)的专用纸单或电子记录，借助于文字、图形或电子技术，记载并代表特定权利的书面凭证。证券市场：是股票、债券、投资基金份额以及各种证券衍生品种等各种有价证券发行和交易的场所，它是金融市场的重要组成部分。证券市场分类：（1）证券发行市场与证券流通市场；（2）场内交易市场与场外交易市场；（3）股票市场、债券市场、基金市场、证券衍生品种市场。证券市场参与者包括：证券市场主体、证券市场中介机构、证券市场监管机构、证券市场自律组织。证券市场主体：1、证券发行人2、证券投资者证券市场中介机构：1、证券经营机构2、证券服务机构证

2、券法：（广义）即实质意义上的证券法，是指与证券有关的一切法律规范的总称，既包括专门的证券法，也包括公司法、票据法、民法、刑法等其他法律中涉及证券内容的部分。（狭义）即形式意义上的证券法，是指专门对证券发行、证券交易、证券管理及相关行为进行法律调整，并由此形成的法律规范体系。证券法调整对象：证券发行关系、证券交易关系、证券监管关系。中国证券法调整的证券的典型类型：股票、债券、证券投资基金份额、证券衍生品种、国务院依法认定的其他证券。证券法的基本原则：1、公开、公平、公正原则；2、证券活动依法进行原则；3、分业经营、分业管理的原则；4、国家统一监管和证券业自律管理、审计监督相结合的原则。证券发行：

3、是指证券的发行人为募集资金或调整股权结构，依法向投资者以同一条件招募和出售证券的一系列行为。证券发行的分类：1、股票发行、债券发行与基金券发行；2、公司发行、金融机构发行与政府发行；3、公募发行与私募发行；4、设立发行与增资发行；5、初次发行与再次发行；6、直接发行与间接发行；7、平价发行、溢价发行与折价发行；8、议价发行与招标发行；9、国内发行与国外发行。股票的发行：1、设立发行；2、新股发行；3、募集资金的使用。公司债券的发行：1、普通公司债券的发行；2、可转换公司债券的发行。证券承销：是指证券经营机构根据其与发行人签订的证券承销协议，向证投资者销售、促成销售或代为销售拟发行证券，并因此收

4、取一定比例的承销费用的行为。证券代销：又称代理发行，是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销：是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券承销商的特殊义务：1、禁止不正当竞争；2、发行文件核查义务；3、禁止为本公司预留承销的证券。证券发行上市保荐制度：又称保荐人制度，是指由具有保荐资格的保荐人负责公开发行和上市证券的推荐和辅导，并对所推荐的发行人披露的信息质量和所作承诺依法进行审慎核查(h ch)并承担信用担保责任，以督导发行人规范运作的制度。证券(zhngqun)交易：是指当事人之间

5、在法定交易场所，按照特定交易规则，对依法发行并交付的证券进行买卖的行为(xngwi)。证券持有、交易的限制规则：1、限定期内禁止买卖；2、特定人员禁止持有和买卖股票；3、特定证券服务机构和人员买卖股票的限制；4、保守客户账户秘密；5、合理收费规则；6、短线交易归入权制度。证券上市：是指经证券交易所审核，已公开发行的证券获准在证券交易所挂牌交易。股票上市条件：1.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；2.公司股本总额不少于人民币3000万元；3公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；4.公司最近3年无重大违法行为，财务会计

6、报告无虚假记载。公司债券上市条件：公司债券的期限为1年以上；2、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；3、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。股票暂停上市情形：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件； 公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。股票终止上市：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件; (2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正; (3)公司最近3年连续亏

7、损，在其后1个年度内未能恢复盈利; (4)公司解散或者被宣告破产; (5)证券交易所上市规则规定的其他情形。公司债券暂停上市情形：1、公司有重大违法行为；2、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；3、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；4、未按照公司债券募集办法履行义务；5、公司最近2年连续亏损。公司债券终止上市情形：1.公司(n s)有重大违法行为，经查实(ch sh)后果严重的;2.公司情况发生(fshng)重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除的;3.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用, 在限期内未能消除的；4.未按照公司债券募集办法履行义务, 经查实后果严

8、重的；5.公司最近2年连续亏损, 在限期内未能消除的;6.公司解散或者被宣告破产。恢复上市条件：暂停上市的事由消除之后，即可恢复上市。依证券法第62条之规定，对证券交易所作出的暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。信息披露制度:又称信息公开制度，是指公开发行证券的公司在证券发行与交易诸环节中，依法将有关信息资料，真实、准确、完全、及时地披露，以供证券投资者作出投资判断的法律制度。信息披露的基本要求（主体：发行人、上市公司）：1、真实性；2、准确性；3、完整性；4、及时性。持续信息披露的方式：定期报告：1、年度报告；2、半年度报告；3、季度报告。临时报告（重大事件

9、临时报告）证券法第67条第二款对“重大事件”作了明文规定。下列事项即所谓的“重大事件”：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司

10、的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。要约收购：是指收购人通过向目标公司全体股东发出收购要约的方式就同类股票以相同价格购买部分或全部发行在外股票的收购。协议收购：是指收购人不通过证券市场集中交易系统，而直接同目标公司股东达成股份转让协议的方式(fngsh)，从目标公司股东处取得上市公司股份的行为。证券(zhngqun)交易所：是为证券集中(jzhng)交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券公司：是指依照公司

11、法和证券法规定的设立条件，经证券监管机构批准并公司登记机关登记设立的，经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券监管：证券监管机构所实施的监管。虚假陈述：是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。内幕交易：是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易以获取利益或减少损失的行为。操纵市场：是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权，操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资，扰乱证券市

12、场秩序的行为。欺诈客户：指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。（百度）破产：债务人不能清偿其到期债务，基于利害关系人的申请，或由法院依职权，对该债务人适用的一种特定的债权债务清理程序。破产法：破产法是调整破产程序中各方参与人之间行为和关系的法律规范的总称。狭义的破产法仅指对债务人财产进行破产清算的法律，广义的破产法还包括和解、重整等制度的法律。破产原因：1、不能清偿；2、停止支付；3、资不抵债。破产管理人：破产管理人是指为了对债务人的财产实行有效的管理，以避免债务人对财产的恶意处分，在破产程序开始后，管理和处分债务人的财产的专门机构。破产管理人的选任：（

13、一）破产管理人的资格 从各国的立法来看，破产管理人一般是具备专门的知识与技能的自然人。专门知识与技能主要是指法律、经济、会计、管理等与破产程序有关的专业知识。我国的破产管理人的条件：（1）有关部门、机构的人员组成的清算组；（2）依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任；（3）根据债务人的实际情况，可以在征询有关社会中介机构的意见后，由法院指定具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。个人担任管理人的，应当参加执业责任保险。管理人的消极资格：（1）因故意犯罪受过刑事处罚；（2）曾被吊销相关专业执业证书；（3）与本案有利害关系；（4）人民法院认为不宜担任管理人的其

14、他情形。破产(p chn)管理人的选任方式：破产法第22条：管理人由人民法院指定。债权人会议(huy)认为管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形的，可以申请人民法院予以更换。指定管理人和确定管理人报酬的办法，由最高人民法院规定破产(p chn)债权：是在破产受理前成立的，对破产债务人发生的，经依法申报确认，并得由破产财产中获得清偿的财产请求权。 共益债务：是指破产案件受理之后，为全体债权人的共同利益而形成的，以及需以债务人的财产优先履行的债务。票据：出票人依据票据法的规定签发的，约定由自己或者委托他人在见票时或票载日期无条件向收款人或持票人支付确定金额的有价证券。票据特征：1、

15、文义性；2、无因性；3、完全性；4、要式性；5、提示性；6、设权性；7、缴回性。票据的种类：汇票、本票、支票。它们之间的主要区别是：（1）汇票和支票有三个基本当事人，即出票人、付款人、收款人；而本票只有出票人（付款人和出票人为同一个人）和收款人两个基本当事人。（2）支票的出票人与付款人之间必须先有资金关系，才能签发支票；汇票的出票人与付款人之间不必先有资金关系；本票的出票人与付款人为同一个人，不存在所谓的资金关系。（3）支票和本票的主债务人是出票人，而汇票的主债务人，在承兑前是出票人，在承兑后是承兑人。（4）远期汇票需要承兑，支票一般为即期无需承兑，本票也无需承兑。（5）汇票的出票人担保承兑付

16、款，若另有承兑人，由承兑人担保付款；支票出票人担保支票付款；本票的出票人自负付款责任。（6）支票、本票持有人只对出票人有追索权，而汇票持有人在票据的效期内，对出票人、背书人、承兑人都有追索权。（7）汇票有复本，而本票、支票则没有。（8）支票、本票没有拒绝承兑证书，而汇票则有。票据法：调整票据关系的法律规范的总称。广义：一切有关票据的法律规范，如民法、刑法、民诉中关于票据的规定。 狭义：规范票据关系并以“票据法”命名的法律规范。 票据法的特征:1、 技术性规范；2、强制性规范 ；3、兼容性特征。票据(pio j)行为：票据(pio j)行为是指能引起票据关系产生，变更和消灭的法律事实。票据(pi

17、o j)行为要件：（）票据行为有效的实质要件 票据行为必须是具有票据行为能力的人作出才有效。 票据行为人的意思表示必须真实、合法才能有效。（）票据行为有效的形式要件一是票据记载：绝对必要记载事项、相对必要记载事项、任意记载事项和禁止记载事项。二是：票据签章自然人签章规则、共同签章规则。三是票据交付。汇票：是出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。汇票的分类：1银行汇票与商业汇票；2即期汇票和远期汇票；3.一般汇票与变式汇票；4.记名汇票、指示汇票、无记名汇票；5.完成汇票、空白汇票、不完全汇票。本票：是指出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支

18、付确定的金额给收款人或者持票人的票据。支票：是出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行或者金融机构在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。保险：（广义）是指为了偿付自然灾害和意外事故带来的经济损失，以充分的物质准备来保障社会安定，建立专门用途的后备基金的一种经济活动方式。（狭义）特指商业保险，是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。保险特征：1、自愿性；2、有偿性；3、双向性；4、损益性；5、互助性；6、偶

19、然性。保险的种类：保险标的-人身保险、财产保险；实施形式-强制保险、自愿保险；承担责任原保险、再保险；标的价值-定值保险、不定值保险；给付目的-补偿保险、给付保险保险法：是指以保险关系为调整对象的法律规范的总称。保险法的基本原则：1.最大诚信原则；2.保险利益原则；3. 损失补偿原则；4.近因原则。保险合同：是投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议。保险合同特征：1、双务性；2、有偿性；3、诺成性；4、附合性；5、射幸性。案例(n l) 钱某系某科学院一知识分子，1995年因受刺激而致精神失常。钱某曾因一项专利发明而获得了不少的收入，因而拥有(yngyu)支票账户。1996年4月5日钱某签发

20、了一张1万元的转账支票给某家电公司(n s)购买空调。因支票的出票人系个人，家电公司提出应有保证人进行保证。钱某同意并找到其儿子小钱(已单独立户)，随后小钱出具了保证书。家电公司收受支票后，于4月8日以背书的方式将该支票转让给了云大科技公司以购买一台电脑。4月12日云大科技公司持该支票向某超市购置办公用品，4月16日超市通过其开户银行提示付款时，开户银行以超过提示付款期限为由作了退票处理。超市只好通知其前手进行追索。在追索的过程中，云大科技公司和家电公司均以有保证人为由推卸自己的票据责任。保证人小钱也以其父钱某系精神病人，其签发的支票无效为由拒不承担责任。经鉴定，钱某确实精神不正常，属无行为能

21、力人。问：1钱某的票据行为是否有效?其所签发的票据是否有效?为什么?2云大科技公司、家电公司拒不承担责任的理由有无道理?为什么?3本案中小钱应否承担保证责任?为什么? 答：1钱某的出票行为无效，但其签发的票据本身有效。因为根据票据法第6条规定，无民事行为能力人和限制民事行为能力人的票据行为无效，但票据行为彼此之间是各自独立的，某一行为的无效不影响其他行为的效力。本案中的钱某经鉴定为无民事行为能力人，其出票行为是无效的，但这不等于票据的无效。如果票据的必须记载事项是齐全的，出票行为无效，票据依然有效，当然，如果票据上欠缺必要记载事项，出票行为无效，票据也无效。本案中当事人和利害关系人均未对钱某签

22、发的支票记载事项提出异议。因此，应当推定钱某所签支票有效。2没有道理。因为本案中小钱保证行为是无效的。本案中小钱所做的保证只是一般的民事保证，其效力受被保证行为的影响，由于钱某的出票行为无效，小钱在此基础上的保证行为也是无效的，据此，小钱无须承担保证责任。但小钱关于钱某所签支票无效拒不承担责任的表述，是不确切的。另外，即使小钱保证行为有效，云大科技公司、家电公司作为支票的背书人仍应对超市负连带付款责任。3小钱应负保证责任。因为票据的无因性，虽然出票人无民事行为能力，但是支票有效，保证人应负保证责任。选择题：1、依据证券法的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（C ）A证券交易所的理事会B国

23、务院C国务院证券监督管理机构D证券业协会2、下列哪些(nxi)人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（A ）A因违法行为或者(huzh)违纪行为被开除的证券交易所从业人员B证券从业律师王某因违法被撤销(chxio)证券从业资格已满6年C张某因故和某证券公司解除劳动合同D已辞职原为某国家机关工作人员的李某3、依据证券法的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（B ）A应由国务院证券监督管理机构决定B由发行人与承销的证券公司协商确定C应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定D应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文

24、件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（C ）A在该股票承销期内B在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前C在该股票承销期内及期满后6个月内D上述文件公开后5个工作日内5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？DA3000万元B1500万元C6000万元D5000万元6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么？（ B）A技术性停牌B临时停市C及时提出报告D采取制裁措施7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件（D ）A该债券的期限为1年B该债券的实际发行额为6000万元C

25、该公司的年资产额为15亿元D该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）之内，不得买卖该种股票。CA3个月、15日B3个月、10日C6个月、5日D6个月、10日9、依照证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？DA前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支

26、付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载10、依照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？BA有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出D11、以下关于不得再次(zi c)公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？A前一次公开(gngki)发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续(jx)状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十12、国务院证券监督管理机构或者

27、国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(B)内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A一个月B三个月C五个月D六个月13、证券法关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？BA适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日14、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（C ）的，为发行失败。A五十B六十C七十D八十15、依照证券法，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？DA为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法

28、律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，

29、可以继续持有，不受买卖限制16、申请证券上市交易，应当向（ B）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？BA公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D公司(n s)在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载18、公司为申请股票上市交易向证券(zhngqun)交易所报送下列文件中，哪项是错

30、误的？CA上市(shng sh)报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？BA该债券的期限为2年 B该债券的累计发行额为人民币8000万元C筹集的资金投向符合国家产业政策D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息20、依照证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？DA上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B上市公司最近二年连续亏损的C公司解散或者

31、被宣告破产的D公司有重大违法行为的21、证券公司以下行为或做法中，符合证券法的有：BA证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券22、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照证券法，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？AA通知处境管理机关依法阻止其处境B责令其限期改正C责令其转让所持证券公司的股权D限制其股东权利23、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？D

32、A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C在交收完成之前(zhqin)，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以(ky)强制执行清算交收帐户24、证券(zhngqun)登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（C ）年A五年 B十年 C二十年 D二十五年25、下列对证券

33、登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？BA证券账户、结算账户的设立B证券的托管和过户C证券交易所上市证券交易的清算和交收D受发行人的委托派发证券权益26、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？AA可以由一名工作人员进行监督检查、调查B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密27、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？CA查询当事人的

34、资金帐户、证券帐户和银行帐户B现场检查C限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料28、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：CA与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C为投资者提供证券咨询服务D利用传播媒介或者通过其他方式提供(tgng)、传播虚假或者误导投资者的信息29、以下关于(guny)证券业协会的说法中，哪项是错误的？DA证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体(tunt)法人B证券公司应当加入证券业协会C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

35、D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准30、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？BA责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款31、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？CA责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得

36、，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款32、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：DA设立、收购或者撤销分支机构B变更业务范围或者注册资本C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D变更公司章程中的一般条款33、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：CA人民币五千万元B人民币一

37、亿元C人民币五亿元D人民币十亿元34、设立证券公司，应当具备的下列条件(tiojin)中，哪项是错误的？BA有符合法律、行政(xngzhng)法规规定的公司章程；B注册资本(zh c z bn)不低于人民币二亿元；C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；D有完善的风险管理与内部控制制度35、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：BA公司有重大违法行为B公司最近三年连续亏损C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行

38、时，证券交易所可以采取以下那种措施？CA经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构37、根据证券法，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？DA未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D证券交易所依照

39、证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案38、依照证券法，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定(judng)不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：CA向国务院证券监督管理机构申请(shnqng)复核B向国务院证券监督管理机构(jgu)设立的复核机构申请复核C向证券交易所设立的复核机构申请复核D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉39、根据证券法，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？AA证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的

40、的法人C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准40、根据证券法规定，证券交易所的总经理由谁任免？BA证券业协会 B国务院证券监督管理机构C证券交易所会员大会D证券交易所理事会41、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（B ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A二十B三十C四十D五十42、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，以及在每一会计年

41、度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：BA一个月三个月 B二个月四个月C三个月六个月D六个月十二个月43、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？CA收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日44、依照证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“

42、重大事件”：AA公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司(n s)发生轻微亏损或者损失C公司四分之一以上的董事、监事或者经理(jngl)发生变动D持有公司百分之三以上股份的股东(gdng)或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化45、依照证券法，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？CA禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定46、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资

43、者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？DA发行人应当承担赔偿责任B上市公司应当承担赔偿责任C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任47、以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？DA证券交易所的有关人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股公司的监事D持有公司百分之三以上股份的自然人48、以下不属于证券法所称之内幕信息的是：AA已公开的公司分配股利的计划B公司股权结构的重大变化C公司营业用主要资产的

44、抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任49、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？CA收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得(bu de)转让C收购人在报送上市公司(shn sh n s)收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D收购(shugu)要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日50、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证

45、券交易所可以采取以下那种措施？CA经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构51、根据证券法规定，证券交易所的总经理由谁任免？BA证券业协会 B国务院证券监督管理机构C证券交易所会员大会 D证券交易所理事会52、根据证券法，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？AA证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人C证券交易所的设立

46、和解散，由国务院证券监督管理机构决定D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准多项选择题：1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？ABCDA证券监督管理机构B证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员C证券交易所D承销的证券公司2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（CD ）提交中期报告，并予以公告。A财政部B审计署C国务院证券(zhngqun)监督管理机构D证券交易所论3、证券投资(tu z)咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？（ABC ）A受托人随时提供对指定股票的分析预测

47、(yc)，并按委托人指示买进或卖出B受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务C受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10作为奖金D受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任4、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？（ABD ）A李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让D李某由于工作出色，受到某上市公司的

48、赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了5、下列说法正确的有（ ABD）A证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密B证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构C证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格D违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任 6、下列关于申请发行股票程序的论述中，正确的是哪一选项？ABDA申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开(gngki)发行股票的申请B省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府

49、(rnmnzhngf)、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会C证监会应当自收到复审申请(shnqng)之日起30个工作日内出具复审意见书D经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定？ACDA客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股178元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C某交易日，客户

50、乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用8、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（BCD ）A投入生产，用于购置新的生产设备B弥补亏损C 偿还债务 D装修办公楼室内采风设备等9、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？ABDA发行人的董事、监事、经理B承销商的董事、监事、经理C出具证券投资咨询意见的咨询机构D出具法律意见书的律师事务所10、在公司债券上市后，公司有下列情形的

51、，由国务院证券监督管理部门决定(judng)暂停其公司债券上市交易（ BCD）A公司有违法行为(wi f xn wi)发生B公司最近(zujn)两年连续亏损C公司将所募集的资金用于弥补亏损D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的11、持有一个股份有限公司已发行的股份的5的股东如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有（BC ）。A将获得差价收益B所得收益归该公司所有C公司董事会有权收回该股东所得收益D该收益归国家所有12、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？ABDA上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B投资者持有一个上市公司已发行的股份的5时，应当在该事实发

52、生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告C收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年D在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约24下列关于破产和解制度的表述，正确的有（ADE）A经人民法院裁定认可的和解协议，对债务人和全体和解债权人均有约束力B按照和解协议减免的债务，在和解协议执行完毕后，再由债务人负责清偿C对债务人的特定财产享有担保权的权利人，在人民法院裁定终止和解程序之前不得行使担保权D因债务人不能执行或者不执行和解协议，人民法院裁定终止和解协议执行的，和解债权人因执行和解协议所受的清偿仍有效，和解债权未受清偿的部分作为破产债权

53、E人民法院裁定终止和解协议执行的，和解债权人在和解协议中作出的债权调整的承诺失去效力25当解散事由发生时，公司必须进行清算程序的有（BCDE）A因公司合并而需要解散的B人民法院根据股东诉请判决公司解散的C公司成立后无故超过六个月不开业而被公司登记机关吊销营业执照的D股东会决议解散的E因公司章程规定的营业期限届满公司解散的28下列关于重整制度的表述，正确的有（ACD）A债务人或者管理人未按期提出重整计划草案的，人民法院应当裁定终止重整程序，并宣告债务人破产B重整计划由管理人负责执行89条债务人C经人民法院裁定(cidng)批准的重整计划，对债务人和全体债权人均有约束力D在重整期间，债权人对债务人

54、的特定财产(cichn)享有的担保权暂停行使E按照重整计划减免的债务，重整计划执行完毕(wnb)后，债务人仍应承担清偿责任8按我国企业破产法的规定，可以主动向法院申请宣告自己破产的主体是（C）A所有具有破产原因的债务人B所有具有破产能力的债务人C凡依法具有破产能力和破产原因的债务人D不能偿还到期债务的分公司12债权人杨柳公司申请债务人松柏公司破产，法院指定大明会计师事务所为破产管理人。大明会计师事务所的下列行为中，错误的是（C）A决定解除松柏公司与杨柳公司之间尚未履行完毕的买卖合同B决定代表松柏公司起诉松柏公司的一个债务人C申明只接受法院的监督，不接受债权人会议及债权人委员会的监督D接受因担任

55、管理人而获取的报酬16大地公司被法院宣告破产，下列属于普通破产债权的是（B）A债权人甲公司因参加破产程序花费1万元律师费B在破产宣告时大地公司欠乙公司尚未到期货款5万元C大地公司以价值50万元的房产作抵押担保向银行贷款45万元D大地公司拖欠某市地方税务局税款4万元20甲公司被法院宣告破产，法院拟指定一名破产管理人。可以担任破产管理人的是（D）A张某，因纵火罪被判处有期徒刑一年，现已刑满释放B李某，曾因出具虚假验资报告被吊销注册会计师执业证书C孙某，执业律师，甲公司破产时正代理其处理一起合同纠纷案件D赵某，某会计师事务所注册会计师24企业法人不能清偿到期债务，且资产不足清偿全部债务时，可选处理债

56、权债务关系的程序是（ACD）A向人民法院提出和解申请B股东会决议解散并自行进行清算C向人民法院提出重整申请D向人民法院提出破产清算申请E将有限的企业财产按请求顺序向债权人进行清偿6.下列选项中，属于破产债权的是（D）破产宣告前成立的无财产担保的债权；虽有财产担保但放弃优先受偿权的债权；虽有财产担保，但担保物的价款低于债权额，其未能受偿的债权等。A.破产宣告前成立的有财产担保的债权B.破产宣告(xungo)后的债务利息C.破产企业(qy)的股权、股票持有人在股权、股票上的权利D.破产企业发行债券形成(xngchng)的债权7.按照我国破产法的规定，下列破产财产的清偿顺序正确的是（D）A.职工工资

57、、破产费用、税款和破产债权B.税款、职工工资、破产费用和破产债权C.税款、破产费用、职工工资和破产债权D.破产费用、职工工资、税款和破产债权12.公司解散后，在规定的时间内不成立清算组的，债权人可以向下列哪个机关或机构申请指定有关人员组成清算组?（B）A.公司上级主管机关B.人民法院C.公司董事会D.公司监事会19.根据我国破产法规定，法院受理破产申请前一年内，涉及债务人财产的下列哪些行为，管理人有权请求人民法院予以撤销?（ABCDE）A.无偿转让财产的B.以明显不合理的价格进行交易的C.对没有财产担保的债务提供财产担保的D.对未到期的债务提前清偿的E.放弃债权的6破产清算时，破产企业内属于他

58、人的财产，该财产所有人享有（A）A取回权B追回权C别除权D抵消权10公司清算结束后，向公司登记机关申请公司注销登记的主体是（C）A股东会B董事会C清算组D董事长1在我国，破产制度仅适用于（C）A债务人B法人C企业法人D合伙企业9破产案件的管辖法院是（B）A债权人所在地法院B债务人所在地法院C原告所在地法院D被告所在地法院22破产财产包括（ABDE）A破产宣告时破产企业经营管理的全部财产B破产企业在破产宣告后至破产程序终结前取得的财产C破产企业基于仓储、保管等法律关系占有、使用的他人财物D清算组行使追回权后追回的财产E应当由破产企业行使的其他财产权利在人身保险中，合同约定分期支付保险费，投保人支

59、付首期保险费后，除合同另有约定外，投保人自保险人催告之日起超过三十日未支付当期保险费，或者超过约定的期限六十日未支付当期保险费的，保险人可以依照规定解除合同，并应当按照合同约定（A）。A.退还保险单的现金价值B.退还所交保费C.支付(zhf)保险金D.不退还(tuhun)任何费用责任保险是指以被保险人(bi bo xin rn)对第三者依法应负的（D）为保险标的的保险。A.保险责任B.经济责任C.理赔责任D.赔偿责任根据我国保险法规定，保险公司对账簿、原始凭证和有关资料的保管期限，自保险合同终止之起计算，保险期间在一年以下的不得少于(D)年，保险期间超过一年的不得少于()年。A.2年；5年B.

60、2年；10年C.5年；30年D.5年；10年被接管的保险公司如接管期限届满，国务院保险监督管理机构可以决定延长接管期限，但接管期限最长不得超过（B）。A.一年B.二年C.三年D.四年试题投保人为其有劳动关系的劳动者投保人身保险，不能指定以下何人为受益人？（B）A.被保险人 B.被保险人所在单位的主要负责人C.被保险人的配偶D.被保险人的子女多项选择题1试题根据保险法规定，保险佣金只限于向具有合法资格的哪些人支付，而不得向其他人支付。（AB）A.保险代理人B.保险经纪人C.投保人D.保险人试题对偿付能力不足的保险公司，国务院保险监督管理机构应当将其列为重点监管对象，并可以根据具体情况采取下列措施