空间应用中心科研课题管理办法

1、PAGE 6 PAGE 10空间应用中心科研课题管理办法第一章 总 则为规范科研课题管理，保障科研任务的高质、高效完成，促进中心科研事业持续发展，制定本办法。中心主要以科研部门（研究部、室、中心、实验室）为主体开展科研活动，申请各类课题，组织研究队伍，购置仪器设备，管理课题经费，进行课题成本核算。本办法是中心科研课题管理的纲领性文件，与其它科研管理活动的相关规定，主要包括人事、档案、保密、质量、财务及资产等方面相关规定共同形成中心科研管理的制度体系。本办法适用于中心各科研部门承担的所有科研课题从申请立项到课题终结的全过程管理，其它类型课题可参照执行。第二章 立项原则及课题范围中心支持在符合中心

2、定位的重要方向开展研究，并积极组织科研人员争取符合中心定位的国家各部委、军队及中科院牵头负责的国家任务，包括为后续工程任务提前部署的战略研究、预研类任务及工程型号任务。中心支持符合科研布局，接受横向委托、立项开展的科技研发、转让、咨询、服务任务。中心依据战略定位、学科发展及重大科技目标的计划安排，自主支持领域前沿、涉及发展布局的创新课题。空间应用中心科研课题范围主要包括：A类：载人航天工程等国家重大专项、武器装备研制生产、系列卫星等方面的工程型号课题； B类：国家各部委、国防军工、中科院院级项目等方面计划支持，经过中心积极争取落实的科研课题，主要有：国家自然科学基金、国家高技术研究发展计划（8

3、63）、国家重点基础研究发展计划（973）、国家科技支撑计划、国防基础预研、中科院院级科研项目（含重大科学工程运行维护费）、国家重大专项等计划当中部署的前瞻预研项目及标准制修订课题；根据相关要求及重要程度，又可分为：B1，中心重点部署的瞄准争取后续重要工程任务的课题及有年度执行率要求的课题；B2，除B1之外的B类课题。C类：技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务等横向委托课题；D类：中心根据学科发展、任务争取、人才培养等方面需求而自主部署的科研课题。第三章 组织与职责 中心是承担科研课题的法人主体，科研课题实行中心、科研部门、课题组三级管理。中心所务会是科研课题管理的领导机构。中心学术委员会负

4、责对中心发展战略规划、科研布局、重大科研课题部署、研究单元设立等提供咨询和指导，完成所务会议委托的其它评估事宜，具体见中心学术委员会工作条例。工程处负责组织制定载人航天工程空间应用系统研制计划（含经费预算）并按计划实施工程组织管理。科技处作为中心科研综合管理部门，主要负责组织制定中心及空间应用系统发展战略规划、重大任务争取，组织制定中心承担课题的研制计划（含经费预算）并按计划实施科研管理。国际合作办公室、科教合作办公室主要负责国际合作、科教合作课题立项前的管理。质量标准处主要负责体系认证范围内课题的质量保准化管理、标准制修订课题的过程管理。条件保障处主要负责科研条件课题的争取及其过程管理，科研

5、用仪器设备、元器件、原材料、部组件归口管理等。人事教育处作为中心人力资源管理部门，主要负责科研课题所需人力资源的保障。财务处参与科研课题预算，负责科研课题决算、财务管理。综合办公室主要负责科研课题资料档案管理、保密管理、后勤保障等。 可靠性保障中心主要具体负责科研用元器件采购、质保、贮存等。 科研部门作为科研课题的责任主体，负责课题组管理及财务支出审核。由多个部门联合承担的科研课题，课题组由主要承担部门会同其它承担部门管理。具体承担：制定本部门的科研规划，积极组织申报各类科研课题；负责组建课题团队，为课题组提供资源保障；课题执行过程中，随时检查课题执行情况，考核课题组；管理科研经费，负责科研课

6、题成本核算。 课题组是具体承担科研课题实施的科研单元，主要负责在科研部门的组织管理下按时保质保量完成科研任务。第三章 课题申请 国家各部委、国防军工和中科院相关计划支持的课题，原则上按其要求的程序执行申请过程，经过中心审议后，上报申请立项，具体流程如下：1科研部门按照各类课题的计划、课题指南和申请办法等的要求，编制课题申报材料；涉密课题按主管部门通知、指南等材料建议课题初始密级；2科研管理部门（工程处、科技处等）负责对申报材料进行形式审查，依据课题性质及其申请要求，请中心学术委员会或组织有关专家予以评价并提出意见；科研管理部门会同财务处对课题预算进行审查；报请中心主管领导审批； 3课题申报材料

7、签署完整并用印后由科研管理部门上报，并会同科研部门对课题申报情况进行跟踪；4课题获准立项后，由科研管理部门通知科研部门按规定完成课题任务书（合同）的签订工作（执行体系要求的课题须经过与产品有关要求的评审后，方可申请上报或订立合同）。原则上合同原件除下达方要求外，中心须持有三份，分别由科研管理部门、财务处和科研部门保管；5.国际合作课题立项由国际合作办公室负责，按国际合作管理办法执行。 C类课题按中心合同管理规定完成合同谈判及签订。 D类课题立项程序：1科技处于每年3季度报下达申报课题通知，由科研部门提出课题申请（附件一），由科技处进行形式审查、科技处会同财务处进行预算审查；2由中心学术委员会（

8、必要时可适当增加外请专家）对申请课题进行评审，获得推荐的课题经所务会审批后，由科技处下达任务书（附件二）、列入下一年度科研预算。 课题申报和立项过程中所有的上报文件均需在截止日期前5个工作日送科技处审查、备案。 课题申报与立项过程中需使用空间应用中心印章和资质证书的，按照印章和资质证书的有关管理规定执行。第四章 课题立项、负责人确定与撤消 A、B、C类课题在收到合同书（或研制计划）且第一笔经费到位通知，D类课题经中心所务会议批准后，科技处通知相应科研管理部门组织填写科研课题立项审批单（附件三）。审批完成后，科技处向相关部门下达课题立项通知单（附件四），并在ARP系统中正式开立课题（课题编号规则

9、见附件五）。 课题正式立项后，由科研部门根据课题需要在内部确立或公开招聘课题负责人，负责课题实施并承担相应责任。航天等各类工程型号任务设计师的任命，应遵循型号任务相关规定，经中心领导审定后，由人事教育处履行报批程序；由中心自行任命的设计师，科研部门向科研管理部门提出岗位设置及人员建议，由其报中心领导批准后任命。 因课题组织实施不力而被上级主管部门或中心通报批评者两年内不许再担任课题负责人。 返聘人员一般不应担任课题负责人，确有需要的，按退（离）休人员返聘管理规定执行。课题负责人的聘期为该课题自立项开始至课题结题或撤消的工作时间段。 有下列情况之一或给中心造成名誉、利益等重大影响或损失的，经所务

10、会批准，可对课题负责人予以撤消： 1在课题实施一定时间后，经上级或合同方或中心检查认为该负责人不能按任务书或合同要求，完成规定的技术指标和进度；2违反国家法律法规； 3因身体健康原因，不能继续担负课题负责人的责任；4因调离、退休等客观原因，课题负责人提出辞呈。 当发生第三十二条所列情况时，由课题所在科研部门根据需要在内部指定或公开招聘进行更换课题负责人，并报科研管理部门备案；重要课题需通过所务会议审议批准后按任务下达方规定办理更换手续。 根据课题的研究内容和要求，由科研部门组织研制队伍，跨部门课题由课题牵头科研部门商其它参与部门组织研制队伍。第五章 课题过程管理 科研课题相关合同管理执行合同管

11、理办法，课题任务书、课题申请书等立项通知类文件等同合同管理。 科研课题按课题下达方要求、中心科研管理制度和质量管理体系（必要时）进行组织实施和过程管理。 A类课题及其它须执行体系要求的课题按中心科研管理制度及质量管理体系要求实施过程管理;如任务下达方有明确要求，则按下达方要求实施。 B类课题按课题下达单位的要求实施过程管理；C类课题按与有关单位签订的合同要求实施过程管理。如任务下达方无明确要求，按中心科研管理有关制度实施过程管理。 D类课题按中心科研管理制度实施过程管理。 科研部门根据任务下达单位的要求、中心涉密事课题录及一览表和课题实际情况确定课题是否涉密并确定密级；确定密级的课题，需严格遵

12、守上级单位和中心保密管理规定，并承担相关的保密责任。 A、B1类科研课题过程管理实行年度考核、动态管理：1科研部门于每年10月编写课题年度工作计划及经费预算，按课题管理分工报科研管理部门；2科研管理部门对科研部门上报的年度工作计划和经费预算等进行审核后，由科技处牵头形成中心年度科研预算，报所务会议审批；经审批的年度计划和预算，由科技处于每年2月下达科研部门，作为年度执行和经费拨款的依据；3各科研部门可于每年6月上报科研工作计划及经费预算调整申请，由科技处会同科研管理部门核实并报所务会审批后予以调整；4各科研部门于每年12月对本年度工作计划及经费预算执行情况进行总结，按课题管理分工报科研管理部门

13、。 B2、C、D类课题根据课题立项时制定的计划及预算实施管理。重点课题可参照A、B1类课题试行年度考核、动态管理。 科研课题计划及预算执行情况纳入中心考核范围。 课题下达方有要求时，科研管理部门协助课题下达方组织课题中期评估，并根据中期评估意见对课题下阶段工作计划进行相应调整。 课题执行过程中出现包括重大质量问题、合同内容修订、进度拖期、计划调整、主要人事变化、突发事故等重大问题时，科研部门应及时报科研管理部门及其它相关职能部门并提出应对方案。 对因不按要求及时编报有关课题年度总结报告、计划及策划，报告课题执行过程中的重大问题，无故拖延课题进度以及人为原因造成课题执行情况出现严重问题的，给予相

14、关责任人通报批评并在两年内停止受理相关人员新提出的申报立项课题。第六章 课题经费管理 中心科研课题执行全成本核算，由中心和科研部门两级统筹控制、调配，按课题总预算及年度预算分批下拨执行，按甲方课题经费管理办法、课题总预算及年度预算实施决算，具体按科研经费管理办法执行。第七章 课题结题验收 课题在规定任务周期内，均应按任务下达方或合同委托方要求通过由其组织的技术验收后方可在中心办理结题手续；任务下达方无要求的课题及中心自主部署的课题，由科研部门组织课题组编写技术总结报告（提纲见附件七）后，通过科研管理部门的技术验收（须成立验收组，必要时成立测试组、文档审查组，可和第五十一条合并组织）后方可在中心

15、办理结题手续。 通过课题验收后，科研部门组织课题组编写课题总结报告（见附件八），提交科研管理部门，由科研管理部门下达结题通知单（附件九）。 课题无法按期结题验收时，需由科研部门提前1个月向科研管理部门提出书面申请（附件十，课题延期申请表及书面报告），说明原因及所需延长时间，由科研管理部门报请课题下达方同意后，方可延期验收。 在接到课题结题通知后，科研部门、中心各职能部门，应按相应管理规定和工作程序，在3个月之内完成课题收尾工作，并在课题结题通知单上签字确认：1科研部门和有关职能部门完成科技档案的归档。2、科研部门和条件保障处、财务处完成该课题所购固定资产的清理。3、科研部门和财务处完成该课题的

16、会计结算。4、科研部门和科研管理部门、财务处完成该课题的经费决算。 科研部门在课题执行过程中，特别是课题结题以后，要充分重视科研成果的申报工作，主要包括自然科学成果申报，院级技术鉴定申报，专利申报，软件登记及申报国家、院的奖励，中心将对科研部门年度科研成果进行激励奖励，具体见中国科学院空间应用工程与技术中心科研成果管理办法。 课题结余资金处理见中国科学院空间应用工程与技术中心科研经费管理办法。第八章 课题撤消 课题自中心下达结题通知后，予以保留3个月，以便完成课题收尾工作，3个月后课题自动撤消，课题经费号停用。 如果合同（任务书）明确有售后服务要求的，课题结题后，由科研管理部门组织，科研部门具

17、体承担售后服务工作。第九章 其它 中心内部因科研工作需要开展协作，双方协商并报科研管理部门后，签订合作协议书（见附件十一），并在科研管理部门备案，课题成立（协作经费在50万（含）以上时设立协作课题本），并参照上述条款进行管理。 中心鼓励内部各部门进行协作，且协作情况纳入部门绩效考核，详见绩效考核管理办法。第十章 附则 本办法由科技处负责解释。 本办法自2014年5月19日起施行。附件一中国科学院空间应用工程与技术中心前瞻性课题申请书课题名称：课题负责人（签字）：课题申请部门：课题合作单位：联 系 人：联系电话：E-mail：申请时间：中国科学院空间应用工程与技术中心制 年 月 日填 PAGE

18、0填 写 说 明一、请严格按照提纲和表中要求填写各项。二、课题参加单位指参与课题研究的院内外有关单位。三、申请者应客观、真实地填报申请材料，尊重他人知识产权，遵守国家有关知识产权法规。在申请书中引用他人研究成果时，必须以脚注或其他方式注明出处。四、申请书中第一次出现外文名词时，要写清全称和缩写，再出现同一词时可以使用缩写。五、申请书文本采用A4幅面纸，标题及正文的字体、字号及间距要求如下：所有的标题统一为黑体、三号字体，1.5倍间距；课题申请书简表所填内容统一为宋体、五号字体，单倍间距；申请书正文文字统一为仿宋_GB2312、四号字体，1.5倍间距。六、申请书应采取双面打印完成，对于篇幅不够的

19、栏目可自行加页；申请书请用普通钉书钉装订，勿加装其他封面。七、申请书完成后，在规定时间内将申请书纸质版一式二份（均为签字盖章原件）和电子文档一份（刻录光盘），提交至科技处。八、申请书材料收缴截止时间为： 年 月 日。PAGE 6 PAGE 3课题申请书简表课题名称开始时间 年 月终止时间 年 月课题负责人信息姓名性别出生日期职称最高学位专业联系电话移动电话传真号码电子信箱课题合作单位单位名称单位性质（企业/院所/高校）单位主管部门经费年度使用计划年年合 计课题组总人数高级中级初级辅助人员博士后在读博士在读硕士其他课 题 主 要 参 加 人 员姓 名出生年月职称文化程度投入人月项目中的分工工作单

20、位签名摘 要（1000字以内）课题申请书正文撰写提纲一、研究意义说明课题的研究意义、需求，以及与课题申请指南的符合情况。二、国内外研究情况和发展趋势三、研究目标四、研究内容五、主要技术指标六、研究方案与创新点七、研究进度与成果形式八、组织与分工九、研究基础（含参加单位的研究基础）十、课题预期研究成果及应用前景分析十一、课题经费概算表 金额单位：万元 序号科目名称经费1经费总额2一、直接费用31设备费4（1）购置设备费5（2）研制设备费6（3）设备改造与租赁费72材料费83测试化验加工及计算分析费94燃料动力费105差旅费116会议费 127国际合作与交流费138出版/文献/信息传播/知识产权事

21、务费149劳务费1510专家咨询费1611专项外协费1712其他费用18二、间接费用经费使用年度计划XXXX年XXXX年合计经费注： 按中科院空间应用工程与技术中心科研经费管理办法预算。 不开支在职人员工资性支出。 PAGE 6PAGE 5十二、审批意见课题负责人承诺：（签字）： 年 月 日申请部门（签字）： 年 月 日合作部门/单位（签字）： 年 月 日科技处（签字）： 年 月 日PAGE 6PAGE 6附件二中国科学院空间应用工程与技术中心前瞻性课题任务书课题编号：CSU-QZKT-20XXXX课题名称：课题负责人（签字）：课题申请部门：课题参加部门/单位：中国科学院空间应用工程与技术中心

22、制20 年 月 日填PAGE 15表1 简 表课题编号课题名称开题日期 年 月终止年月 年 月密 级1.绝密 2.机密 3.秘密 4.内部 5.公开课题承担/牵头部门 课题合作部门/单位经费拨款计划20XX年20XX年合计课题组总人数高级中级初级辅助人员博士后在读博士生在读硕士生其他课题组主要成员姓 名出生年月职称/职务文化程度投入人月项目中的分工工作单位签名备注一、研究目标和主要研究内容研究目标主要研究内容创新性拟解决的关键问题二、技术指标和技术要求三、拟采取的研究方法和技术途径四、成果形式及验收方式五、计划进度及阶段目标表1 课题年度目标和考核指标年度年度目标年度成果形式及考核指标重要时间

23、节点20XX年20XX年六、经费预算1、经费预算表表2 经费预算表 金额单位： 万元序号科目名称经费（万元）1经费总额2一、直接费用31设备费4（1）购置设备费5（2）研制设备费6（3）设备改造与租赁费72材料费83测试化验加工及计算分析费94燃料动力费105差旅费116会议费 127国际合作与交流费138出版/文献/信息传播/知识产权事务费149劳务费1510专家咨询费1611专项外协费1712其他费用18二、间接费用经费使用年度计划20XX年20XX年合计财政专项经费 2、经费预算说明七、审批意见课题承担/牵头部门意见： 部门负责人（签字）：年 月 日课题合作部门意见： 部门负责人（签字）

24、：年 月 日科技处意见： （盖章）年 月 日主管领导意见： （ 单位公章 ） 签字：年 月 日附件三 空间应用中心科研课题立项审批单课题基本信息名 称编 号立项时间起止时间总 经 费 万元外拨经费 万元经费来源拨款单位管 理 费 %质 保 费 %负 责 人承担部门管 理 人拟定密级 机密 秘密 内部 公开是 否单独归档 是 否，归档课题号：审批意见负 责 人 承担部门 管理部门 主管领导 备注：1、“课题基本信息”由课题管理人填写，其中“编号”由科技处统一填写； 2、“管理部门”为课题归口管理部门，如：工程处、科技处、质量标准处等。附件四空间应用中心科研课题立项通知单课题名称编 号密 级立项时

25、间起止时间总 经 费 万元外拨经费 万元经费来源拨款单位管 理 费 %质 保 费 %负 责 人承担部门管 理 人管理部门归档方式 科技处：（盖章） 年 月 日附件五 课题编码规则中心课题编码共十位，分三层结构：1课题层：共六位编码，含义如下：第一、二位为当年年份最末两位（当年度是以0开头，则用大写字母“O”代替，以1开头，则用大写字母“Y”代替，如12：Y2）；第三、四位为该课题经费来源编码，详见经费来源编码表；第五、六位为当年同类课题流水号，从01开始编号；如2012年的第一个载人航天工程课题应编为“Y21401”。2课题层：共一位编码，含义如下：第七位为该课题下子课题流水号，编号顺序为1，

26、2，a,b, ，如该课题下午课题用0表示；3.子课题层：共三位编码，含义如下：第八位为该课题下子课题流水号，编号顺序为1，2，a,b, ，如该课题下午课题用0表示；第九位为课题所属部门层：AG：中心；HN：管理部门；OZ：科研部门，详见部门编码表；第十位编码主要用于表述课题是否处于生效状态，默认值为“Y”（是）。如果课题被取消，则可以通过修改状态为“N”（否）。经费来源编码表：创新工程试点经费（经常性）创新工程试点经费（专项）重大科学工程运行维护费院事业费专项科研条件专项科研管理机构专项重点学科院开放实验室费台站网络运行经费天文台站设备重大仪器经费自然科学基金科三经费973计划经费863计划经

27、费921计划经费（科研）921计划经费（技改）高技术应用课题经费其它国家任务经费高校、其它科研机构委托合同款地方政府委托合同款企业委托合同款从国外争取的课题经费其它款项部门编码表：AG：中心预留；HN：管理部门，H综合办公室，I科技处，J质量标准处，K财务处，L工程处，M条件保障处；OZ：科研部门，O系统设计室，P结构热控室，Q电子信息室，R集成测试室，S载荷运控中心，T可靠性保障中心，U战略规划室，V空间探索室，W数据利用中心，X综合保障室。附件六XXXX课题XX年度工作策划（总结）提纲课题概述主要介绍课题来源、范围、类别（预研、工程、横向）等背景情况，并摘要介绍本年度工作要点。由谁牵头、谁

28、配合。课题目标课题年度目标及其考核方式：含成果目标、团队建设目标、课题进展目标、效益目标及质量目标等。年度目标须分解到月，要求每月都要有合适的考核目标及具体的成果物。课题目标（准确到月）及其考核方式。同年度目标及考核方式。序号月份工作计划及目标考核方式备注工作内容要求按层次对工作内容进行分解，达到具有能为各种资源分配提供输入、可为考核提供证据为止。明确细分，合理安排技术、计划流程。工作计划按工作内容分解编制技术流程及工作计划流程。在流程当中体现考核节点及其考核成果形式。资源使用计划人力资源使用计划给出课题组织构架及人员工作安排。以人月为单位进行策划，在实施过程中进行不断细化，充分发挥有限人力资

29、源的作用。经费资源年度预算按空间应用中心科研经费管理办法相应表格填写。院创新课题要求提供按月制定用款计划，其它课题要求按季度制定用款计划。设备、用房等其它资源需求科研成果产出计划存在的问题及建议PAGE 6PAGE 12附件七中科院空间应用工程与技术中心科研课题技术总结报告课题名称：课题负责人（签字）：课题申请部门：课题合作单位：联 系 人：联系电话：E-mail：起止时间：验收时间：中国科学院空间应用工程与技术中心制年 月 日 填1 概述 1.1 研究工作概况 1.2 国内外研究概况 1.3 研究目的、研究目标和研究内容2 研究工作完成情况 2.1 研究工作的主要过程 2.2 研究内容完成情

30、况3 成果及其应用4 需要进一步解决的技术问题及建议附件八中科院空间应用工程与技术中心科研课题验收总结报告课题名称：课题负责人（签字）：课题申请部门：课题合作单位：联 系 人：联系电话：E-mail：起止时间：验收时间：中国科学院空间应用工程与技术中心制年 月 日 填请按下列编写提纲及说明及说明填写：（可根据需要加页）一、 项目执行情况评价 根据委托书或合同书的要求，对项目的目标、任务、技术和经济指标完成情况。二、 所取得的成果的水平和作用基础性研究项目：强调创新性和国际水平，重点是研究成果在学术上有无新的突破或发展，与当前国际、国内水平相比所处的地位；应用研究项目：着重评价研究成果在科学技术

31、上有无新的突破或发展，尤其是否属于我国创新的知识产权，以及对国家经济发展、国家安全和社会进步所起的作用。三、 研究计划制定、技术路线的科学性和合理性评价四、 研究队伍的建设和人才培养五、 国内外合作和学术交流情况六、 经费决算和经费使用情况评价七、 组织管理工作：项目主持人在项目实施、管理方面的经验、不足之处和建议，以及对项目专家组作用的评价；八、 存在的问题九、 下一步工作设想课题负责人（签字）： 年 月 日说明：1.本总结及成果简介、财务决算、发表论著、仪器设备、综合统计等1-5附表，须于课题验收前10日内报送科研管理部门，做为评价研究工作的依据。2科研管理部门审查后，在验收前5日，须将验

32、收材料寄送到验收专家组成员手中。表1财 务 决 算 表单位：万元课题名称课题编号收 入支 出科 目金额 科 目金额国家拨款一、直接费用院 拨 款1设备费国际资助2材料费单位自筹3测试试验加工费地方拨款4燃料动力费横向委托5差旅费贷 款6会议费借 款7国际合作与交流费其 它8出版/文献/信息传播/知识产权事务费9物业管理费（物业费、租赁费等）10专家咨询费11工资及劳务费12转拨经费13其它经费二、间接费用14管理费合 计合 计 承担部门（签字）： 财务处（签字）： 表2主 要 成 果 简 介成果名称所属课题承担部门鉴定时间内容一、成果内容简介、研究水平、关键技术、技术经济指标二、经济、社会、环境效益及推广应用前景三、成果产业化、扩大规模、扩大应用等设想和可行性四、简介内容限1500字以内 五、可根据需要加页 课题负责人（签字）： 年 月 日表3发表论文一览表课题名称：序号论 著 名 称作者及排名顺序刊物、会议、出版社年、卷、期、页收录情况SCI并注明IFEI表4购置及研制的仪器、设备一览表课题名称：序号课题编号仪器设备名称、数量、用途所属单位价 值（万元）备注表5科研课题执行情况综合统计课题名称课题编号承担部门起止年限研究队伍（人年）课题负责人职 称出生年月研究领