（推荐精选）住建部检查指南检查指南(提供版)

1、住房城乡建设部关于印发城市轨道交通工程质量安全检查指南的通知建质2016173号 各省、自治区住房城乡建设厅，北京市住房城乡建设委、规划委，天津市城乡建设委，上海市住房和城乡建设管理委员会、交通委，重庆市城乡建设委： 为规范城市轨道交通工程质量安全检查工作，提升检查标准化水平，我部组织修订了城市轨道交通工程质量安全检查指南，现印发给你们，请结合本地区实际参照执行。城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）（建质201286号）同时废止。 中华人民共和国住房和城乡建设部 2016年8月15日1 主要内容第一部分 检查指南修订背景第二部分：检查指南的主要内容第三部分：建设单位的检查内容和标准2 第一

2、部分 检查指南修订背景一、2012年版指南（86号）出台背景1、进入21世纪，我国城市轨道交通建设进入高速发展时期，建设、设计、施工有经验的技术、管理力量被摊薄，质量安全形势一度十分严峻。3 第一部分 检查指南修订背景2、为了加强城市轨道交通工程质量安全管理工作，经国务院批准，国务院七部委2009年十二月十四日联合下发了关于加强重大工程安全质量保障措施的通知（发改投资20093183号），提出了一系列新的管理理念和系统的管理措施，并首次提出建设单位要对工程质量安全负总责。4 第一部分 检查指南修订背景 该文件把建设单位定位为项目实施管理的总牵头单位。 要求建设单位根据事前确定的设计、施工方案，

3、组织设计、施工、监理等单位加强安全质量管理，确保工程安全质量。 要求建设单位要认真执行工程的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的有关规定。5 第一部分 检查指南修订背景 要求建设单位要定期和不定期地对安全质量管理体系运行情况，勘察设计单位、施工单位和监理单位落实安全质量责任情况进行检查。 提出要科学确定并严格执行合理的工程建设周期；建立防范低于成本价中标的机制；实行工程安全风险动态分级管理等一系列保障措施。6 第一部分 检查指南修订背景3、鉴于城市轨道交通工程的特殊性，住建部组织起草，并下发了城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号） 该文件是我国第一部专门

4、针对城市轨道交通工程安全质量管理的系统性的、纲领性的规范性文件7 第一部分 检查指南修订背景 文件依据国务院七部委3183号文件精神，对城市轨道交通工程建设单位的质量安全主体责任进行了定位，提出了“建设单位对工程项目管理负总责”，建设单位要“对勘察、设计、施工、监理、监测等单位进行安全质量履约管理”。 该文件还突破性的将第三方监测单位定位为质量安全责任主体之一。8 第一部分 检查指南修订背景 该文件设计了一系列由建设单位主导的质量安全制度措施，如：全过程风险管理与初步设计阶段风险评估制度；工程周边环境保护制度；合理工期、造价控制制度；第三方监测制度；关键节点施工前条件验收制度等。9 第一部分

5、检查指南修订背景4、围绕落实城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法的各项制度措施，住建部陆续下发了一系列支持性文件：城市轨道交通工程周边环境调查指南(建质201256号)城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行) (建质201286号)10 第一部分 检查指南修订背景城市轨道交通工程设计文件编制深度规定（建质2013160号）城市轨道交通建设工程质量安全事故应急预案管理办法（建质201434号）城市轨道交通建设工程验收管理暂行办法（建质201442号）11 第一部分 检查指南修订背景5、其中，城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行) (建质201286号)就是将城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法

6、（建质20105号）和相关法律法规的各项制度措施和相关主体的责任，以检查表的形式明细列出，以便于落实和指导监督检查。12 第一部分 检查指南修订背景城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行) 是由住建部质量安全司主持，组织了城市轨道交通工程建设、勘察、设计、监理、施工、监测等多个具有丰富经验的单位和专家参与编写，经研究起草、反复的广泛的征询意见和修改、组织专家和相关部门审查、部审批发布，历时一年多的时间得以出台。13 第一部分 检查指南修订背景二、修订的背景1、城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）（建质201286号）已执行四年，取得了较好的效果，各方主体已将该指南作为城市轨道交通工程质量安

7、全管理的工作标准，需要提升该指南的法律地位。14 第一部分 检查指南修订背景2、安全生产法等法律、法规、技术标准、政策文件陆续进行了修订，中央和国务院也出台了一系列深化改革的规定，需要依据新的要求补充或调整检查指南。15 第一部分 检查指南修订背景3、在住建部组织的全国城市轨道交通工程质量安全督查工作中发现，各地在执行城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）等相关法律法规，落实相关制度措施方面还存在不到位或理解性偏差，通过检查指南的修订可以起到指导作用。16 第一部分 检查指南修订背景三、指导思想1、严格遵循现行法律、法规、技术标准、政策文件等规定。2、结合先行城市轨道交通工程

8、质量安全管理的经验。3、能有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，提升检查工作标准化水平。17 第一部分 检查指南修订背景4、能以此科学评价城市轨道交通工程建设质量安全管理现状。5、有利于推动建设、勘察、设计、施工、监理以及施工图审查、第三方监测、检测等单位落实质量安全主体责任和相关责任。18 第一部分 检查指南修订背景四、修订工作的组织 由住建部质安司组织，住建部城市轨道交通质量安全专家委员会和深圳市地铁集团有限公司牵头，参编单位如下：北京市建设工程安全质量监督总站深圳市市政工程质量安全监督总站青岛市市政工程质量安全监督站19 第一部分 检查指南修订背景北京市轨道交通建设管理有限公司北京城

9、市快轨建设管理有限公司广州地铁集团有限公司青岛地铁集团有限公司合肥城市轨道交通有限公司北京市轨道交通设计研究院有限公司20 第一部分 检查指南修订背景北京城建勘测设计研究院有限责任公司中国中铁隧道勘测设计院有限公司中铁建设投资集团有限公司中铁电气化局集团有限公司港铁技术咨询（深圳）有限公司中国地质大学（武汉）21 第一部分 检查指南修订背景编写人员林茂德 鲁 屹 金 淮 杨和平 黎忠文 韩少光 赵晋友 高文新 罗 兵 张自太张建全 张海波 宋超业 黄鑫琢 郑 皓刘锦辉 汪良旗 林计密 刘方克 戴四化 李永鸿 胡志光 李 琍 梁 爽22 第一部分 检查指南修订背景审查人员肖 民 韩学诠 刘艳青

10、刁日明 虞 雍刘爱华 陈 健 张大春 马运康 赵 勤 孙河川 刘永勤 石平府 童 飞 李少波 汪全信23 第一部分 检查指南修订背景五、修订过程2015年底，住建部质安司分别在深圳、北京主持召开了城市轨道交通工程质量安全检查标准化制度研究课题启动会。讨论并确定了调研计划和修订大纲随后向全国各在建城市发出了调查问卷，次年2月底收回问卷，并完成实地调研工作24 第一部分 检查指南修订背景2016年3月中旬完成了研究报告初稿和检查指南修订初稿3月下旬召开了对检查指南修订初稿、城市轨道交通工程质量安全检查标准化制度建议初稿和研究报告的中期审查会此后，根据审查意见，对检查指南、检查标准化制度和研究报告进

11、行修改完善25 第一部分 检查指南修订背景2016年4月下旬召开了课题结题专家评审会；结题后，根据专家意见对检查指南修订初稿进行完善，再次在部分城市征求意见并进一步修改，于6月下旬又一次在部分城市征求意见后，于8月15日经部审批后正式颁布。26 第二部分：检查指南的主要内容（一）主要依据本指南主要依据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法等有关法规制度、标准规范制定。本指南应当与相关标准规范配套使用。27 第二部分：检查指南的主要内容（二）适用范围本指南主要适用于城市轨道交通工程各方主体以及施工图审查、第三方监测、检测等单位开

12、展质量安全自查工作；可用于城市轨道交通工程建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作；也可用城市轨道交通工程建设主管部门开展质量安全检查工作。28 第二部分：检查指南的主要内容(三) 内容构成本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查机构等8个方面的检查评分表组成，详见附表1-10。检查评分表主要包括检查项目、检查内容与评分标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。29 第二部分：检查指南的主要内容（四）检查评分方法检查评分表满分为100分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。检查项目实得分数不出现负值，各检查项目扣

13、减分数不超过该项标准分数。如遇有缺项，可按下列公式计算得分：30 第二部分：检查指南的主要内容多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。(五)检查评价标准检查评定等级分为优良、合格、不合格三个等级。合计得分在80分（含80分）以上，评定为优良；合计得分在70分（含70分）至80分，评定为合格；合计得分不足70分，评定为不合格。31 第二部分：检查指南的主要内容受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违法分包等违法违规行为的，可直接评定为不合格。检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取

14、措施消除隐患。32 第二部分：检查指南的主要内容 说明：关于对于条文的理解与检查口径统一的问题 由于目前未提供检查内容的符合判定标准，除了依据相关法律法规和规范标准外，还可以参考以下已经出版的系列教材：33 第二部分：检查指南的主要内容34 第三部分：建设单位检查内容和标准 建设单位各检查项目的设立主要从以下三个方面考虑：一是围绕建设单位作为生产经营单位应该落实安全生产法对生产经营单位规定的相关责任（包括三同时）设立检内容35 第三部分：建设单位检查内容和标准二是围绕作为建设单位应该落实建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例对建设单位规定的相关责任设立检内容三是围绕近年来建筑业

15、深化改革提出的一系列强化建设单位责任的要求设立检内容相关法律法规和规范性文件对建设单位责任的规定可以归纳为以下六个方面：36 第三部分：建设单位检查内容和标准1、依法合规（包括标准）组织工程建设；2、提供满足设计、施工安全要求的基本资料；3、提供满足安全生产基本条件所需的时间、资金和场地；4、提供满足安全生产基本条件所需的社会环境。包括办理施工许可、占道施工许可、安全质量监督登记等各种申请批准手续；37 第三部分：建设单位检查内容和标准5、对承包单位安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，牵头组织开展全过程安全风险管理，建立事故隐患排查治理机制，发现安全问题，及时督促整改。对勘察、设计、

16、施工、监理、监测等单位进行安全质量履约管理。6、按照有关规定组织勘察、设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。38 第三部分：建设单位检查内容和标准为什么要强化建设单位的主体责任关于加强重大工程安全质量保障措施的通知（发改投资20093183号）首次提出建设单位要对工程质量安全负总责。城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）提出了“建设单位对工程项目管理负总责”。39 第三部分：建设单位检查内容和标准国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见（国办发201719号）“全面落实各方主体的工程质量责任，特别要强化建设单位的首要责任和勘察、设计、施工单位的主体责任”。40 第三

17、部分：建设单位检查内容和标准1、建设单位是建设项目的发起人，是工程重大技术经济方案的决策者，应当对工程前期工作中所做的影响工程质量的决策承担首要责任。2、建设单位是项目建设的总牵头人，应当为项目实施提供基本资料、时间、资金、场地、社会环境等保障条件，应当对保障条件的落实承担直接责任。41 第三部分：建设单位检查内容和标准3、建设单位是建设项目实施的组织者，应当科学、合理地组织工程建设，对组织、协调、管理不当引起的质量问题承担首要责任。4、建设单位是单位工程验收、项目工程验收、竣工验收的责任主体，对验收组织的合规性、验收结论的真实性承担首要责任。42 第三部分：建设单位检查内容和标准5、因工程质

18、量问题给他人造成损失的，建设单位应当承担首先赔付责任。6、此外，长期以来，我国城市轨道交通没有培育起来真正具有总承包能力的施工单位（近几年开始形成了），工程建设模式是以专业发包的方式进行，建设单位充当了总承包的角色。43 第三部分：建设单位检查内容和标准建设单位检查否定内容2条：（1）参建单位资质不符合规定；（2）施工图设计文件未经审查或审查不合格，擅自施工。44 检查项目一：质量安全管理机构、人员一、检查内容质量安全管理机构是否健全质量、安全管理人员配备情况应急管理部门及人员配备情况45 检查项目一：质量安全管理机构、人员二、依据中华人民共和国安全生产法第二十一条矿山、金属冶炼、建筑施工、道

19、路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。46 检查项目一：质量安全管理机构、人员前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。第二十四条 生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。47 检查项目一：质量安全管理机构、人员城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第五条 -建设单位必须-，设置安全质量管理机构，配备与建设规模相适应的安全

20、质量管理人员，-。48 检查项目一：质量安全管理机构、人员城市轨道交通建设工程质量安全事故应急预案管理办法（建质201434号）第二十五条 建设主管部门、建设单位和施工单位要指定专门机构和人员负责应急预案的编制、评审、备案、培训、演练、评估和修订等工作。49 检查项目一：质量安全管理机构、人员国家安全监管总局关于进一步加强企业安全生产规范化建设严格落实企业安全生产主体责任的指导意见（安监总办2010139号）加强企业安全生产工作的组织领导。企业及其下属单位应建立安全生产委员会或安全生产领导小组，负责组织、研究、部署本单位安全生产工作，专题研究重大安全生产事项，制订、实施加强和改进本单位安全生产

21、工作的措施。50 检查项目一：质量安全管理机构、人员国家安全监管总局关于印发企业安全生产责任体系五落实五到位规定的通知（安监总办201527号）三、必须落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。四、必须落实安全管理力量，依法设置安全生产管理机构，配齐配强注册安全工程师等专业安全管理人员。51 检查项目一：质量安全管理机构、人员三、主要检查点1、质量安全管理机构主要检查点：（1）围绕质量安全委员会（质量管理领导小组、安全生产委员会）设立情况的检查点是否设立了质量安全委员会质量安全委员会的作用是否得到发挥52 检查项目一：质量安全管理机构、人员质量安全委员会成员组成主

22、任、副主任、常务副主任、办公室设置情况质量安全委员会办公室职责（有无对本单位履行建设单位质量安全责任的监管职能）53 检查项目一：质量安全管理机构、人员（2）围绕专职机构设置情况的检查点是否设置了质量安全管理部门质量安全管理部门是否为专职质量安全管理部门有无对参建单位和本单位的监管职责等54 检查项目一：质量安全管理机构、人员需要查看的资料：建设单位下发的质量安全委员会设立文件建设单位下发的机构设置文件质量安全管理部门职责55 检查项目一：质量安全管理机构、人员2、质量、安全管理人员配备主要检查点（1）人员数量（编制、实际）（2）岗位配备、岗位职责、专业匹配（3）人员知识或经验、接受质量安全教

23、育培训情况等。56 检查项目一：质量安全管理机构、人员需要查看的资料建设单位下发的质量安全管理部门人员编制、岗位设置文件在岗人员花名册学历、职称等证书或从事质量安全管理工作经历培训档案57 检查项目一：质量安全管理机构、人员3、应急管理人员主要检查点（1）是否明确了应急管理部门，应急管理部门的职责是否明确（2）应急管理人员的配备情况，应急管理人员的职责，应急管理职责落实情况 需要查看的资料部门及岗位人员的职责分工（文件）58 检查项目一：质量安全管理机构、人员四、以往检查存在的问题1、没有正式文件2、质量安全管理部门没有对本单位质量安全履责情况进行监管3、应急管理部门及人员不明确4、岗位（专业

24、）配备不能满足管理需要5、人员专业知识差距较大或经验不足59 检查项目二：质量安全责任制一、检查内容质量安全责任制是否建立健全考核制度和考核标准是否建立，是否组织开展考核项目负责人授权书、承诺书、永久性标牌落实情况60 检查项目二：质量安全责任制二、依据中华人民共和国安全生产法第四条生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制-。第十九条生产经营单位的安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。61 检查项目二：质量安全责任制生产经营单位应当建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落

25、实。建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法（建质2014124号）住房城乡建设部办公厅关于严格落实建筑工程质量终身责任承诺制的通知（建办质201444号）62 检查项目二：质量安全责任制住房城乡建设部关于印发等四个规定的通知(建市201535号)63 检查项目二：质量安全责任制三、主要检查点1、质量安全责任制主要检查点（1）是否建立、健全了质量安全责任制（2）各部门、各岗位质量安全责任范围是否明确、清晰、完整（纵向到底、横向到边、三全）64 检查项目二：质量安全责任制（3）法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任是否包含在责任制中，并明确到责任部门及人员需要查看的

26、资料建设单位自身质量安全责任制文件责任书65 检查项目二：质量安全责任制2、责任制考核主要检查点（1）是否制定了考核制度和考核标准，有无奖惩机制；（2）质量安全责任制是独立考核还是与绩效考核一并，绩效考核各考核项的权重，质量安全是否一票否决等。66 检查项目二：质量安全责任制需要查看的资料考核制度文件（含各岗位考核标准）考核奖惩档案67 检查项目二：质量安全责任制3、质量终身责任制主要检查点（1）是否明确了项目负责人，法定代表人是否签署了项目负责人授权书，项目负责人是否签署工程质量终身责任承诺书，并报工程质量监督机构备案（2）签署及备案时间，人员发生变更重新报备68 检查项目二：质量安全责任制

27、（3）项目负责人是否知晓（建质2014124号）、（建办质201444号）、(建市201535号)内容规定（4）竣工项目是否设立了永久性标牌69 检查项目二：质量安全责任制需要查看的资料项目负责人授权书项目负责人承诺书终身责任制永久性标牌70 检查项目二：质量安全责任制四、以往检查存在的问题1、法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任没有落实到责任之中2、责任制内容过于简单，责任不清，没有体现“三全”3、责任制没有及时根据机构调整进行修订71 检查项目二：质量安全责任制4、PPP模式相关各方责任不清5、没有建立考核制度、标准或没有考核72 检查项目三：质量安全管理制度与标准一、检

28、查内容质量安全管理制度建立情况质量安全企业标准建立情况73 检查项目三：质量安全管理制度与标准二、依据中华人民共和国安全生产法第四条-建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。74 检查项目三：质量安全管理制度与标准城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第五条 建设单位必须建立健全-管理制度。75 检查项目三：质量安全管理制度与标准三、主要检查点1、质量安全管理制度主要检查点（1）制度建设是否完善，是否满足工程质量安全管理需要（2）制度内容是否符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定76 检查项目三

29、：质量安全管理制度与标准（3）制度内容是否完整、适用（4）各项制度是否正式颁布77 检查项目三：质量安全管理制度与标准应建立的主要制度如下：质量安全会议制度，质量安全资金投入保障制度，质量安全教育培训制度，安全风险管理制度，质量安全检查与事故隐患排查治理制度，合同履约管理制度，事故应急救援、报告、调查处理制度，工程周边环境调查，测量管理，质量检测管理，监测管理，关键节点条件验收，变更洽商，工程材料与设备管理，车辆和设备调试管理，多个单位共同作业区管理，工程质量验收管理，应急管理等制度。78 检查项目三：质量安全管理制度与标准需要查看的资料各项制度颁布的正式文件79 检查项目三：质量安全管理制度

30、与标准2、标准主要检查点（1）最低要求：明确工程施工质量验收标准（2）基本要求：企业的质量验收标准、风险分级标准、监测控制标准、监测预警标准、隐患分类分级标准等。（3）较高要求：质量安全标准化要求的标准体系。80 检查项目三：质量安全管理制度与标准需要查看的资料相应规定，如合同四、以往检查存在的问题（1）制度存在缺失（2）制度内容有问题（3）没有企业标准81 检查项目四：质量安全会议制度一、检查内容是否建立质量安全例会、专题会、年度工作会等会议制度会议制度落实情况会议记录82 检查项目四：质量安全会议制度二、主要检查点1、有无质量安全会议制度，各种会议制度是否健全2、会议制度内容，如对会议周期

31、、主持人、参加人，会议内容等是否有明确规定3、会议制度落实情况，如会议周期、主持人、参加人等是否符合制度要求83 检查项目四：质量安全会议制度4、相关领导人参会情况5、会议内容与质量安全是否相关，6、有无会议记录，会议记录是否真实、完整84 检查项目四：质量安全会议制度需要查看的资料质量安全会议制度文件质量安全会议签到表质量安全会议记录会议纪要85 检查项目四：质量安全会议制度三、以往检查存在的问题1、没有建立质量安全例会、专题会、年度工作会制度2、会议制度落实不好，如未按期组织会议、会议主持人不符合规定、参会人员不符合规定、会议内容偏离，没有研究质量安全管理相关工作等3、会议记录不详86 检

32、查项目五：质量安全教育培训一、检查内容质量安全教育培训制度培训计划培训制度和计划落实情况培训内容培训档案87 检查项目五：质量安全教育培训二、依据中华人民共和国安全生产法第二十五条生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务。88 检查项目五：质量安全教育培训未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作

33、技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。89 检查项目五：质量安全教育培训生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的，应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全生产教育和培训。90 检查项目五：质量安全教育培训生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。第二十六条生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。91

34、检查项目五：质量安全教育培训第二十七条生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。特种作业人员的范围由国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门确定。住房城乡建设部办公厅关于贯彻落实的实施意见92 检查项目五：质量安全教育培训三、主要检查点1、育培训制度内容包括培训对象、培训内容、培训周期、学时要求、考核制度、培训经费、培训档案等规定是否健全2、有无制定培训计划，培训内容是否与质量安全工作相关，参加培训的人员、周期和学时是否符合规定3、培训计划落实情况93 检查项目五：质量安全教育培训4、有无对新员工（包括实习人员、被派遣劳动者）、换岗员工

35、进行岗前质量安全教育培训5、专职质量安全管理人员接受教育培训情况6、培训考核情况。检查查看的资料培训制度、培训计划、培训记录、培训考核档案。94 检查项目五：质量安全教育培训四、以往检查存在的问题1、无制度、无计划、未开展2、领导层极少参加培训3、未建立培训教育档案或档案资料不真实95 检查项目六：招标、工期造价一、检查内容工程概算是否包括保障工程质量安全所需的费用招标前对工期、造价组织专家论证制度落实情况招标时相关规定执行情况合同工期调整情况等96 检查项目六：招标、工期造价二、依据建设工程质量管理条例第十条 建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。建设工程

36、安全生产管理条例第七条建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压缩合同约定的工期。97 检查项目六：招标、工期造价第八条建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第十三 建设单位在编制工程概算时，应当包括安全质量风险评估费、工程监测费、工程周边环境调查费及现状评估费等保障工程安全质量所需的费用。98 检查项目六：招标、工期造价第十四条建设单位在施工招标前，应当组织专家对施工工期和造价进行论证，论证时应充分考虑工程的复杂程度及其周边环境

37、拆除、迁移等对施工工期和造价的影响。 专家论证报告作为招标文件编制的依据。99 检查项目六：招标、工期造价第十五条建设单位应当依法执行国家有关勘察设计费、监理费等管理规定，不得明示或暗示勘察、设计、施工、监理、监测等单位以低于成本的价格或政府指导价竞标。 建设单位应当科学确定勘察、设计、施工等各阶段工期，不得任意压缩合同约定的工期。100 检查项目六：招标、工期造价 迫使承包方以低于成本的价格或政府指导价竞标，或任意压缩合同约定工期导致发生安全质量事故的，建设单位应当承担相应责任。101 检查项目六：招标、工期造价第十六条建设单位在编制工程量清单时，应当将安全措施费用单列，施工单位竞标时不得删

38、减。建设单位与施工单位应当在施工合同中明确安全措施费用，以及费用预付、支付计划，使用要求及调整方式等条款。建设单位应当按合同约定及时将安全措施费用拨付给施工单位。102 检查项目六：招标、工期造价三、主要检查点1、工程概算主要检查点（1）工程概算是否包括工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评估费、第三方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检测评估费）检查查阅资料：初步设计概算编制说明、询问103 检查项目六：招标、工期造价2、招标前对工期、造价是否组织专家论证主要检查点（1）施工招标前是否对各标段的工期、造价组织专家进行论证（2）招标文件是

39、否根据论证意见编制（3）合同工期是否包含拆、改、移时间104 检查项目六：招标、工期造价检查查阅资料工期、造价论证分析报告、专家论证意见、招标文件、施工合同等。105 北京施工招标前工期控制相关规定北京市住房和城乡建设委员会文件 “关于颁发2009年北京市建设工程工期定额和2009年北京房屋修缮工程工期定额 ” （京建市2009797号）关于贯彻执行2009年北京市建设工程工期定额和2009年北京市房屋修缮工程工期定额有关问题的通知（京建发2010255号）106 北京施工招标前工期控制相关规定招标人应当依据工期定额计算施工工期，并在招标文件中注明。招标人要求施工工期小于定额工期时，必须在招标

40、文件中明示增加费用，压缩的工期天数不得超过定额工期的30%。超过30%，视为发包人任意压缩合理工期，依照建设工程质量管理条例处理。107 检查项目六：招标、工期造价3、招标主要检查点（1）招标时，是否将安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用单独列支，不参与竞争；（2）有无迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标情况。主要查阅资料招、投标相关资料、了解情况。108 检查项目六：招标、工期造价4、工期调整主要检查点（1）压缩合同工期是否组织专家论证，并形成论证意见（2）合同双方是否签订了补充协议，（3）压缩合同工期有无确保质量安全的相应措施与费用109 检查项目六：招标、工期

41、造价检查查阅资料相关文件、论证意见、协议。110 检查项目六：招标、工期造价四、以往检查存在的问题1、招标前对工期、造价组织专家论证问题较为突出2、工程概算中列入保障工程质量安全所需的相关费用问题3、其他方面的问题虽然没有显露，但并不代表没有问题，事实上造价偏低、压缩合同工期等问题在一些城市还是比较突出的。111 检查项目七：参建各方主体资质和人员资格审查一、检查内容参建单位资质人员资格情况112 检查项目七：参建各方主体资质和人员资格审查二、依据建设工程质量管理条例第七条 建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。建设单位不得将建设工程肢解发包。113 检查项目七：参建各方主体资质和人

42、员资格审查安全生产许可证条例第二条 国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业(以下统称企业)实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。建筑施工企业安全生产许可证管理规定（建设部令第128号）114 检查项目七：参建各方主体资质和人员资格审查建筑施工项目经理质量安全责任十项规定（试行）（建质2014123号）建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理暂行规定（建质200459号）建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）（建市2014118号）115 检查项目七：参建各方主体资质和人员资格审查

43、三、主要检查点1、参建单位资质等级是否符合规定2、资质证书、施工单位安全生产许可证有效期情况3、投标时安全生产许可证有无被暂扣4、勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人是否符合规定116 检查项目七：参建各方主体资质和人员资格审查5、项目技术负责人资格是否符合合同要求6、施工单位项目经理、专职安全员安全生产考核合格证书持有情况7、有无管理台账检查查阅资料：相关证书、台账117 检查项目七：参建各方主体资质和人员资格审查四、以往检查存在的问题1、投标人中标后，人员调整较大，实际配置人员资格、数量低于招标文件和合同约定2、对人员的动态管理较弱118 检查项目八：组织工程周边

44、环境调查与现状评估一、检查内容组织工程周边环境调查情况组织专项调查情况组织现状评估情况119 检查项目八：组织工程周边环境调查与现状评估二、依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第七条 建设单位应当向设计、施工、监理、监测等单位提供气象水文和地形地貌资料，工程地质和水文地质资料，施工现场及毗邻区域内的建筑物和构筑物、地下管线、桥梁、隧道、道路、轨道交通设施等（以下简称工程周边环境）资料120 检查项目八：组织工程周边环境调查与现状评估第八条工程周边环境严重影响工程实施或因工程施工可能造成其严重损害的，建设单位应当在确定线路规划方案时尽可能予以避让。无法避让且因条件所限不能

45、进行拆除、迁移的，建设单位应当根据设计要求和工程实际，组织开展现状评估，并将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位。121 检查项目八：组织工程周边环境调查与现状评估城市轨道交通工程周边环境调查指南(建质201256号)122 检查项目八：组织工程周边环境调查与现状评估三、主要检查点： 1、是否组织设计单位提出的工程周边环境调查技术要求（范围、内容等，详见城市轨道交通工程周边环境调查指南）2、是否组织工程周边环境调查，并形成调查报告3、对影响施工安全的地下管线、地表水体渗漏情况是否有专项调查，并形成报告123 检查项目八：组织工程周边环境调查与现状评估4、对风险较高的周边环境是否组织现

46、状检测与评估，并形成现状评估报告5、是否组织工程周边环境调查报告和现状评估报告验收（做没做、范围深度是否符合要求、成果资料是否规范、详实）124 检查项目八：组织工程周边环境调查与现状评估检查查阅资料相关文件、委托协议、成果资料、验收报告等。125 检查项目八：组织工程周边环境调查与现状评估四、以往检查存在的问题1、没有组织设计单位提供周边环境调查技术要求2、建设单位未组织调查，交由施工单位调查3、调查工作滞后于工程建设4、调查成果深度不满足5、未对地下管线、地表水体渗漏情况组织专项调查126 检查项目八：组织工程周边环境调查与现状评估6、不愿意组织现状检测评估7、未对调查成果进行验收127

47、检查项目九：提供工程基础资料一、检查内容向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周边环境、现状评估报告等）情况二、依据（同前）128 检查项目九：提供工程基础资料三、主要检查点1、是否及时提供资料2、所提供资料的真实性、准确性、完整性3、是否及时组织补充完善相关资料4、资料交接双方签字手续情况检查查阅资料提交记录、施工单位提交的核查报告、补充调查资料。129 检查项目九：提供工程基础资料四、以往检查存在的问题1、资料提供不及时2、提供的资料不全、不详3、未组织补充调查4、移交手续不完整5、施工单位补充调查后，未办理移交手续130 检查项目

48、十：委托专项勘察、设计一、检查内容勘查文件强审制度执行情况组织专项勘察情况组织专项设计情况131 检查项目十：委托专项勘察、设计二、依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第二十二条勘察单位进行勘察时，对尚不具备现场勘察条件的，应当书面通知建设单位，并在勘察文件中说明情况，提出合理建议。在具备现场勘察条件后，应当及时进行勘察。132 检查项目十：委托专项勘察、设计 工程设计、施工条件发生变化的，建设单位应当及时委托勘察单位进行补充勘察。第二十三条勘察单位提交的勘察文件应当真实、准确、可靠，符合国家规定的勘察深度要求，满足设计、施工的需要，并结合工程特点明确说明地质条件可能造

49、成的工程风险，必要时针对特殊地质条件提出专项勘察建议。133 检查项目十：委托专项勘察、设计第二十四条 设计单位提交的设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，并应根据工程周边环境的现状评估报告提出设计处理措施，必要时进行专项设计。134 检查项目十：委托专项勘察、设计三、主要检查点：1、详细勘察文件是否经审查2、勘察报告有无提出专项勘察建议3、对特殊地质条件是否委托进行专项勘察4、在勘察区域具备勘察条件后，是否应及时通知勘察单位完成勘察5、工程设计、施工条件发生变化时，是否及时委托进行补充勘察135 检查项目十：委托专项勘察、设计6、对周边环境风险高的工程是否委托并组织开展专项设计。 检查查阅

50、资料：勘察设计合同、勘察、设计文件。四、以往检查存在的问题1、方案变更后未组织补充勘察2、未组织开展专项设计136 检查项目十一：办理施工图审查一、检查内容施工图设计文件审查情况办理消防建审情况办理“三新”核准情况137 检查项目十一：办理施工图审查二、依据建设工程质量管理条例第十一条 建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。138 检查项目十一：办理施工图审查房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法(中华人民共和国住

51、房和城乡建设部令第13号)中华人民共和国消防法建设工程消防监督管理规定（中华人民共和国公安部令第 119号）139 检查项目十一：办理施工图审查“采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准”行政许可实施细则（建标2005124号）140 检查项目十一：办理施工图审查三、主要检查点1、是否及时办理施工图设计文件审查2、设计文件发生重大变更的是否重新报审3、施工图设计文件审查单位资格是否符合4、是否及时办理消防建审5、对拟采用的无现行工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料，是否组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准141 检查项目十一：办理施工图审查检查查阅资料审查意见、图纸、

52、论证报告、核准文件。四、以往检查存在的问题1、存在白图施工情况2、消防建审未通过即行施工3、未履行“三新核准”程序142 检查项目十二：组织勘察设计及地下管线交底一、检查内容勘察交底情况设计交底情况施工图会审情况管线交底情况143 检查项目十二：组织勘察设计及地下管线交底二、依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第十一条建设单位应当及时组织勘察单位向设计单位进行勘察文件交底，在施工前组织勘察、设计单位向施工、监理、监测等单位进行勘察、设计文件交底。144 检查项目十二：组织勘察设计及地下管线交底 勘察、设计文件交底应当重点说明勘察、设计文件中涉及工程安全质量的内容，并形成

53、文字记录，由各方签字并盖章。第十七条建设单位应当在施工前组织地下管线产权单位或管理单位向施工单位进行现场交底，并形成文字记录，由各方签字并盖章。145 检查项目十二：组织勘察设计及地下管线交底三、主要检查点1、组织勘察交底（1）是否组织勘察单位向设计单位交底（2）是否组织勘察单位向施工单位交底（3）交底时间（4）交底记录签字盖章检查查阅资料：交底记录146 检查项目十二：组织勘察设计及地下管线交底2、组织设计交底（1）是否组织设计单位向施工单位（2）是否组织设计单位向工程周边环境调查单位交底（3）交底时间（4）交底记录签字盖章检查查阅资料：交底记录147 检查项目十二：组织勘察设计及地下管线交

54、底3、组织施工图会审（1）是否组织施工图会审（2）会审参加单位及人员情况（3）会审意见处理情况检查查阅资料：会审纪要148 检查项目十二：组织勘察设计及地下管线交底4、组织管线现场交底 （1）是否组织进行交底（2）是否是现场指认性交底（3）交底资料是否确切、完整（4）交底记录签字盖章检查查阅资料：交底记录、资料149 检查项目十二：组织勘察设计及地下管线交底四、以往检查存在的问题1、未组织勘察单位向设计交底2、勘察单位向设计交底时间滞后3、管线现场交底以会议形式代替，管线交底记录以会议签到形式代替4、管线交底资料不完整、不明确5、交底记录不规范，签字人、盖章单位缺失150 检查项目十三：采购材

55、料设备一、依据建设工程质量管理条例第十四条 按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。151 检查项目十三：采购材料设备第三章 勘察、设计单位的质量责任和义务第二十二条 设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。152 检查项目十三：采购材料设备第四章 施工单位的质量责任和义务第二

56、十九条 施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。153 检查项目十三：采购材料设备第三十一条 施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。154 检查项目十三：采购材料设备第五章 工程监理单位的质量责任和义务第三十七条未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣

57、工验收。155 检查项目十三：采购材料设备第七章 监督管理第五十一条 供水、供电、供气、公安消防等部门或者单位不得明示或者暗示建设单位、施工单位购买其指定的生产供应单位的建筑材料、建筑构配件和设备。156 检查项目十三：采购材料设备房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定（建建2000211号）第三条 本规定所称见证取样和送检是指在建设单位或工程监理单位人员的见证下，由施工单位的现场试验人员对工程中涉及结构安全的试块、试件和材料在现场取样，并送至经过省级以上建设行政主管部门对其资质认可和质量技术监督部门对其计量认证的质量检测单位（以下简称“检测单位”）进行检测。157 检查项目十

58、三：采购材料设备建设工程监理规范GB50319-20135.2.9 项目监理机构应审查施工单位报送的用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，并应按有关规定、建设工程监理合同约定，对用于工程的材料进行见证取样，平行检验。项目监理机构对已进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，应要求施工单位限期将其撤出施工现场。158 检查项目十三：采购材料设备建筑电气工程施工质量验收规范GB 50303-20153.2.5 当主要设备、材料、成品和半成品的进场验收需进行现场抽样检测或因有异议送有资质试验室抽样检测时，应符合下列规定：（略）159 检查项目十三：采购材料设备建筑节能工程施工质量验收规范GB5

59、0411-20143.2.3 材料、构件和设备的进场验收应遵守下列规定： 1 对材料和设备的品种、规格、包装、外观和尺寸等进行检查验收，并应经监理（建设）单位代表确认，形成相应的验收记录。160 检查项目十三：采购材料设备2 对材料、构件和设备的质量证明文件进行核查，并应经监理工程师（建设单位代表）确认，纳入工程技术档案。进入施工现场的材料、构件和设备均应具有出厂合格证、中文说明书及相关性能检测报告。161 检查项目十三：采购材料设备3 涉及建筑节能效果的重要材料、构件和设备应按照本规范附录A和各章的规定在施工现场随机抽样复验，复验应为见证取样送检。当复验的结果出现不合格时，可增加一倍抽样数量

60、再次检验，仍不合格时，则该材料、构件和设备不得使用。162 检查项目十三：采购材料设备12.2.1 配电与照明节能工程采用的配电设备、电线电缆、照明光源、灯具及其附属装置等产品进场时，应按设计要求对其类型、材质、规格及外观等进行验收，并应经监理工程师（建设单位代表）检查认可，且应形成相应的验收记录。各种材料和设备的质量证明文件和相关技术资料应齐全，并应符合国家现行有关标准和规定。163 检查项目十三：采购材料设备12.2.3低压配电系统选择的电线、电缆进场时应对其导体电阻值进行见证取样送检。检验方法：进场时抽样送检，验收时核查检验报告。检查数量：同厂家各种规格总数的10%，且不少于2个规格。(