2010年2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(6)中大网校

1、 2010年-2011年证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟试题(6)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一（）一自营业务部门的三级体制设立。(2)（）又称为单位信托，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。(3)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过

2、（）个交易日。(4)当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。(5)股东大会是股东公司的（）。(6)现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。(7)假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和l0元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元。已售出的基金单位为2000元。运用一般的会计原则，计算出单位净值为（）元。(8)2005年9月，中国保监会发布保险外汇资金境外运用管理暂行

3、办法实施细则，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于（）。(9)普通股票的股息是不固定的，它取决于（）。(10)我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。(11)境内上市外资股或者派生形式（）在境外流通转让。(12)公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（）进行。(13)可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。(14)证券市场是（），也是资金供求的中心。(15)下面不属于债券所具有的基本性质的是（）。(16)按照（）的划分，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。(17)中国证券业协会正式成

4、立于（），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。(18)普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。(19)期货交易的保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（）。(20)封闭式基金期满终止，清算核资后的（）应按投资者出资比例分配。(21)深圳证券交易所综合指数不包括（）。(22)2006年2月9日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天（）和中国光大银行完成首笔交易。(23)股票的理论价格用公式表示即（）。(24)证券公司应当缴纳的基金，

5、按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。(25)证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(26)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。(27)下列属于证券业协会的职责是（）。(28)为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）。(29)我国在（）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。(30)下面属于财政政策手段的是（）。(31)（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

6、(32)恒生指数挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。(33)通常被称为金边债券的是（）。 (34)下列关于金融期货叙述有误的是（）。(35)（）又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。(36)变动收益证券的具体形式有（）。(37)允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是（）。(38)股票发行价格以超过票面金额的价格发行，股票所得的收入款项列入发行公司（）。(39)当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。(40)欧洲债券也被称为（）。(41)证券的法律特征是指（）。(42)股份有限公司申请股票上市应当符

7、合的条件中不包括（）。(43)政府证券不包括（）。(44)2003年国家开发银行在发行可回售债券与可赎回债券的同时，推出（）。(45)汇率风险中最常见而且最重要的风险是（）。(46)国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值向（）投资者发行的债券。(47)可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（）之比。(48)债券与股票有着很多相同点，其中不包含（）。(49)世界上最早、最有影响的股价指数是（）。(50)可转换公司债券的（）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。(51)证券公司为本公司买卖证券、

8、赚取差价并承担相应风险的行为属于证券公司（）。(52)以下哪一种风险不属于系统风险?（）(53)关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系，下列说法正确的是（）。(54)基金管理人与基金托管人之间的相互关系类似于下面哪种关系（）。(55)股票的制作和发行须经（）的核准。(56)可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是（）。(57)下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。(58)关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。(59)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交

9、易所上市交易被区分为（）。二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)金融远期合约主要包括（）。(2)下面关于债券的票面要素描述正确的是（）。(3)确定债券票面币种主要的方法是（）。(4)政府发行实物国债，主要是在下面哪种情况下（）。(5)国家股的资金来源主要是（）。(6)在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括（）。(7)美国存托凭证(ADR)的交易形式通常包括（）。(8)复利债券的特点是（）。(9)现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。(10)基金份额持有人

10、与基金管理人之间的关系，下面说法正确的是（）。(11)证券交易所的管理制度包括（）几个方面。(12)证券市场从无到有，主要归因于以下（）。(13)从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。(14)美国1980年银行法废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（）的最高利率限制。(15)对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有（）。(16)由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供履约担保的规定包括（）。(17)中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）。(18)大体上，目前国内证券公司基本实行（）管理方式。(19)关于债券票面价值的描述，

11、正确的是（）。(20)期货价格的特点是（）。(21)下列属于金融期货的有（）。(22)下列属于证券交易所的职责有（）。(23)以下属于资本证券的是（）。(24)关于风险与收益的描述，正确的是（）。(25)金融商品的基本特征是（）。(26)与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（）。(27)政府债券的特征有（）。(28)证券投资基金是（）。(29)证券从业人员的资格种类有（）。(30)境内的居民可以用（）从事B股的交易。(31)股价平均数的计算方法有（）。(32)影响金融期货价格的主要因素包括（）。(33)按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。(34)关于收入型基金，下面说法正确的

12、是（）。(35)决定基金期限长短的因素主要有（）。(36)根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（）。(37)证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。(38)证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括（）。(39)货币证券包括（）。(40)公开披露基金信息时，不得有以下行为（）。二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)证券公司的（）必须由证券监督委管理机构批准。(2)证券投资者保护基金的来源是（）。(3)证券投资者保护基金的来源有（）。(4)回顾十余年来我国证券市场

13、的发展历程，主要特点有（）。(5)下列关于金融期权交易双方的权利与义务的说法，正确的是（）。(6)证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（）。(7)关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。(8)下列属于货币衍生工具的是（）。(9)金融自由化的主要内容包括（）。(10)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括（）。(11)储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于（）。(12)股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利有（）。(13)关于证券市场的特征，下列说法正确的有（）。(1

14、4)根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。(15)不能开户的人员有（）。(16)我国对证券公司的注册资本的要求包括（）。(17)根据业务需要，证券登记结算公司一般设立（）。(18)关于股票价格指数期货的论述，不正确的是（）。(19)（）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。(20)申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是（）。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分）(1)大股东利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。 （）

15、(2)有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。 （）(3)非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。 （）(4)股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。 （）(5)53.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 （）(6)用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）(7)契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 （）(8)具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国

16、有法人股属于社会公众股。 （）(9)代表基金份额5以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 （）(10)期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。（）(11)知悉内幕信息的人员泄露信息后，他人进行了交易并从中获利，这不属于内幕交易行为。 （）(12)公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。 （）(13)有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能交易的证券。 （）(14)外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值

17、的国际债券。 （）(15)上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为l0。 （）(16)45.我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内 (含497天)的债券。 （）(17)53.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。 （）(18)31.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。 （）(19)由于货币政策操作必然影响资本市场的价格，并通过资本市场影响到其他微观经济行为，所以多数货币当局对资本市场的运行负有干预责任。 （）(20)

18、发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的机构投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。 （）(21)证券信用评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则。 （）(22)上证红利指数每年末调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10。 （）(23)大宗交易的申报价格须在当13竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，有买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 （）(24)备兑权证是权证的一种。 （）(25)利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。 （）(26)证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具

19、有3年以上相关工作经验。 （）(27)40.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上。自愿建立的补充养老保险基金。 （）(28)股票发行价格高于面额称为溢价发行。 （）(29)ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分现金。（）(30)证券发行市场通过市场机制选择发行证券的企业，那些产业前景好、经营业绩优良和具有发展潜力的企业更容易从证券市场筹集所需要的资金，从而使资金流入最能产生效益的行业和企业，达到促进资源优化的目的。 （）(31)国务院在若干意见中提出，必须做到稳步发展期货市场，为此，就要在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消

20、费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种。 （）(32)经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 （）(33)购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其影响的是固定收益证券。 （）(34)对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 （）(35)证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。 （）(36)存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。 （）(37)双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在

21、一定的范围以内。 （）(38)7.无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。 （）(39)H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。 （）(40)证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。 （）(41)我国内地有两家证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。 （）(42)公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 （）(43)证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 （）(44)基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的

22、价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 （）(45)债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。 （）(46)证券登记结算采取各地独立的运营方式。 （）(47)债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。 （）(48)可转换公司债券的票面利率(或可转换优先股的股息率)是指可转换债券作为一种债券的票面年利率(或优先股股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券(或不可转换优先股)。 （）(49)认沽权证即看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。（）(50)54.2004年

23、6月1日，中华人民共和国证券投资基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。（）(51)债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。 （）(52)地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需要状况，直接向社会筹集资金的债务凭证，没有什么责任。 （）(53)2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种储蓄国债(电子式)。 （）(54)股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。 （）(55)证券市场的发行与交易两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分

24、割的整体。 （）(56)设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。 （）(57)在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是资本损益；一种是利息收入。 （）(58)申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行为监督管理机构核准。 （）(59)在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 （）(60)国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。 （）答案和解析一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1) :D(2

25、) :D考查契约型基金的概念。(3) :D(4) :C(5) :A股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。股东大会既是一种定期或临时举行的由全体股东出席的会议，又是一种非常设的由全体股东所组成的公司制企业的最高权力机关。(6) :B(7) :C(8) :D(9) :A(10) :A(11) :D经有关部门批准，境内上市外资股或者其派生形式，如认股权证和境外存股凭证，可以在境外流通转让。(12) :B中华人民共和国公司法规定，公司财产在未按规定清偿前，不得分配给股东。(13) :A(14) :D证券市场是证券买

26、卖交易的场所。(15) :BB项的综合权利证券是属于股票的性质之一，并不是债券所具有的基本性质。(16) :B(17) :A(18) :A(19) :C(20) :A封闭式基金期满终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。(21) :B深证综合指数包括：深证综合指数，深证A股指数，深证B股指数；B属于深圳证券交易所样本指数。(22) :B(23) :D(24) :A(25) :A证券市场的分类包括：按层次结构，可分为发行市场和流通市场；按品种结构，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；按交易场所结构，分为场外

27、市场与交易所市场。(26) :C(27) :A证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务等职责。(28) :D(29) :D从1981年到1994年我国发行的国债只有无记名国库券，1994年开始，国债品种向多样化转变，出现凭证式国债和记账式国债。(30) :A(31) :B(32) :B恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布，系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算。(33) :B政府债券通常被称为金边债券。(34) :BB项是金融现货交易的首要

28、目的，而金融期货交易的主要目的是套期保值。(35) :D期权交易正是这种选择权的买卖，是一种权利的单方面有偿让渡。(36) :B优先股股票股息是固定的。(37) :B有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。其中，一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。(38) :D资本公积金的来源有股票所得的收入款项、公司从外部取得的赠与资产等。(39) :A(40) :D欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。考生要注意外国债券

29、和欧洲债券的区别。(41) :D(42) :B股份有限公司申请股票上市的应符合ACD三项等条件。(43) :C经批准的政府机构发行的证券属于政府机构证券。(44) :A此时推出了可掉期国债新品种，并发行5亿美元外币债券。(45) :A商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性，是汇率风险中最常见且最重要的风险。(46) :B(47) :A(48) :D(49) :A道琼斯工业股价指数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格指数，由美国道琼斯公司编制并在华尔街日报上公布。(50) :D回售条款和赎回条款是可转换债券在发行时规定的回售行为和赎回行为发生的具体市场条件。(51)

30、 :B为本公司买卖证券属于自营业务。经纪业务是接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。(52) :D(53) :C一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，但封闭式基金在多种因素的影响下，其价格与资产净值常发生偏离。(54) :B基金管理人与基金托管人是相互制衡的关系，这种相互制衡的运行机制，有利于基金信托财产的安全性和基金运用的绩效。正类似于董事会与监事会的关系。(55) :D股票的制作和发行须经国务院证券监督管理机构的核准。(56) :D(57) :D(58) :B(59) :A股权分置是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。指在中国的证券市场上流通股和非流通股在一个上市公司的总股份中并存

31、的现象。二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1) :A, B, C(2) :A, B, DC项的说法错误，正好相反，如果流通市场发达，债券容易变现，长期债券较能被投资者接受。 (3) :A, B, C(4) :A, C政府发行实物国债主要有两种情况：一是在货币经济不发达时，实物交易占主导地位；二是尽管货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债。(5) :A, B, D(6) :A, B, C(7) :C, D(8) :A, B, D(9) :A, C, D(10)

32、:A, C, D基金管理人与托管人的关系才是相互制衡的关系。(11) :A, B, C(12) :A, B, D(13) :A, B, C(14) :B, C(15) :A, C, D证券市场的产生得益于以下三个原因：第一，社会化大生产和商品经济的发展；第二，股份制的发展；第三，信用制度的发展。可见社会化大生产，股份制的发展，信用制度对证券市场的形成产生过重要推动作用。(16) :A, C由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供履约担保的规定有：提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人；通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保。(17) :A

33、, D中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在两方面：期限较短，为实现金融宏观调控而发行。 (18) :A, B, D(19) :A, B, DC项错误，票面金额定得小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广，但债券本身的印刷机发行工作量大，费用可能较高。(20) :A, C, D(21) :B, C, D(22) :A, C(23) :A, B, C(24) :A, B, C, D(25) :A, C(26) :A, B, C, D(27) :A, B, C, D政府债券的特征包括ABCD四项。(28) :A, B, C, D(29) :A, B, C(30) :C, D(31) :A

34、, B, C(32) :B, C, D(33) :A, D(34) :A, B, C, D考查对收入型基金的理解。(35) :A, B, C, D(36) :A, B, C(37) :A, C, D(38) :A, D(39) :B, C, D(40) :A, B, C, D二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1) :A, B, C, D(2) :A, BC选项正确的说法是：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金；D选项正确的说法是：上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，

35、交易经手费的20%纳入基金。(3) :B, C, D(4) :B, C, DA选项是必备条件，不属于发展特点。(5) :A(6) :A, B, C, D除ABCD四项外，政治及其他不可抗力因素还包括政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。(7) :A, C, DB项，证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。 (8) :A, B, C, D货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期权、货币互换、货币期货以及上述合约的混合交易合约。(9) :A,

36、B, C, D(10) :A, B, D除ABD项内容外，派出机构还采取的措施包括：限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利：责令控股股东，转让股权或者限制有关股东行使股东权利。(11) :A, B, C, D(12) :A, B, C(13) :A, B, C, D证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场具有比较显著的特征，包括：公开性、透明度及公众关注度高；利益关系集中、直接、紧密；市场化、法制化属性突出；受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏。(14) :A, C, D询价对象

37、是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者。(15) :A, B, C(16) :A, C, D中华人民共和国证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。 (17) :A, B, C证券登记结算公司一般设立的业务部门有登记部、存管部、股份结算部、资金交收部和国际结算部等主要业务部门。(18) :A(19) :A, C, DETF即交易型开放式指数基金，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖，也可以像开放式基金一样申购和赎回。平衡型基金、货币型基金、指数型基金，不具备这两个特征的结合。(20) :A, B, C, D题干所述内容都是成为我国合格境外机构投资者所要具备的条件。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分）(1) :0上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。(2) :0我国现行法律对发行债券和股票的经济主体的资格规定了不同的标准。(3) :1(4) :0股票的流动性是指股票可以在依法设立的证券所上市交易或