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1、第2章 安全管理学理论基础 安 全 管 理 学西安科技大学安全管理与风险控制研究所田水承教授 课题组制作人：王 莉2022/7/221安全管理学目 录管理学的理论基础2.1安全学的理论基础 2.2安全管理学的理论基础 2.32.1管理学的理论基础管理（Manage）中的“管”是指约束，“理”是指调理、协调。众多的管理学流派。 本书认为管理就是管理者经济、有效地运用组织的各种资源，通过计划、组织、指挥、协调和控制等一系列行为活动使组织成功达到某个目的的过程。 安全管理应遵循管理和安全的普遍规律，服从管理和安全的基本原理。 2.1管理学的理论基础2.1.1 科学管理理论 科学管理理论又称古典管理理

2、论核心代表人物是美国泰勒的科学管理理论，法国法约尔的一般管理理论和德国韦伯的行政组织理论。 2.1管理学的理论基础2.1.1 科学管理理论 1）泰勒科学管理理论（1）科学管理的中心问题是提高劳动生产率 （2）必须为每项工作选择“第一流的工人”（3）标准化管理（4）实行“差别计件工资制”（5）强调雇主与工人合作的“精神革命”（6）主张计划与执行相分离2.1管理学的理论基础2.1.1 科学管理理论 2）法约尔的一般管理理论（1）从经营职能中独立出管理活动 将管理活动从经营职能（包括技术、商业、财务、安全和会计等五大职能）中提炼出来，成为经营的第六项职能。 （2）教育的必要性认为管理能力可以通过教育

3、来获得 2.1管理学的理论基础（3）提出五大管理职能和十四项管理原则法约尔将管理活动分为计划、组织、指挥、协调和控制等五大管理职能，并进行了相应的分析和讨论。十四项管理原则是： a.劳动分工； b.权力与责任； c.纪律； d.统一指挥； e.统一领导； f.个人利益服从整体利益； g.人员的报酬； h.集中； i.等级制度；j.秩序； k.公平； l.人员的稳定； m.首创精神； n.人员的团结。是古典管理思想的重要代表，后来成为管理过程学派的理论基础 2.1管理学的理论基础2.1.1 科学管理理论 3）韦伯的理想行政组织体系理论 马克斯韦伯（Max Weber）“组织理论之父”，是德国著名

4、的社会学家，主要贡献是提出了所谓理想的行政组织体系理论。 代表作社会组织与经济组织。 组织活动要通过职务或职位而不是通过个人或世袭地位来管理。对泰勒、法约尔的理论是一种补充 2.1管理学的理论基础2.1.1 科学管理理论 所谓“理想的”有以下特点理想的行政组织体系 明确的分工 自上而下的等级系统 人员的任用 职业管理人员 遵守规则和纪律 组织中人员间的关系 2.1管理学的理论基础2.1.2 行为科学理论 行为科学理论是20世纪20年代开始的“人际关系”“行为科学”的理论，是管理理论的第二个阶段。所谓行为科学，认为从人的行为本质中激发动力，才能提高效率。研究目的就是对工人在生产中的行为以及这些行

5、为产生的原因，进行分析研究，以便调节企业中的人际关系，提高生产率。研究的内容包括：人的本性和需要，行为的动机，尤其是生产中的人际关系。 2.1管理学的理论基础2.1.2 行为科学理论 1）梅奥的霍桑实验 1924-1932，美国国家研究委员会和美国西方电气公司合作在霍桑工厂进行了有关工作条件、社会因素与生产效率之间关系的实验。（1）实验的四个阶段a.工厂照明实验； b.继电器装配实验； c.谈话研究； d.观察实验。 （2）发现以下现象a.工人们之间似乎有一个“合理的日工作量”； b.“树大招风”； c.在工人中形成的一些非正式团体。2.1管理学的理论基础2.1.2 行为科学理论 （3）得出三

6、条结论 a.人是社会人，不仅仅是“经济人”； b.企业中不但存在着正式组织，而且存在着非正式组织；c.新的领导能力在于提高职工的满足度，在于通过提高职工的满足度来鼓舞职工的士气。这三条结论构成了早期人际关系学说的主要内容，也是后期行为科学的基本理论基础。2.1管理学的理论基础2.1.2 行为科学理论 2）人际关系学说 梅奥创立了人际关系学说，提出了与古典管理理论不同的新观点、新思想。主要内容： a.职工是“社会人”。b.满足工人的社会欲望，提高工人的士气，是提高生产率的关键。c.企业存在着“非正式组织”。 开辟了管理理论研究的新领域，纠正了古典管理理论忽视人的社会性的不足。为以后的行为科学的发

7、展奠定了基础。 2.1管理学的理论基础2.1.2 行为科学理论 3）有关行为科学的理论 开始于霍桑试验，创始人是美国哈佛大学教授、管理学家梅奥。梅奥提出：工人是“社会人”而不是“经济人”；企业中存在着非正式组织；新的领导能力在于提高工人的满意度。 1949年在美国芝加哥召开了一次跨学科的会议上，首先提出了行为科学这一名称，行为科学是心理学、社会学、人类文化学等研究人类行为的各种学科互相结合的一门边缘性学科。 2.1管理学的理论基础2.1.2 行为科学理论 20世纪60年代，出现了组织行为学这一名称，专指管理学中行为科学。组织行为学从它研究的对象和所涉及的范围来看，可分成三个层次，即个体行为、团

8、体行为和组织行为。 2.1管理学的理论基础2.1.2 行为科学理论 1有关人的需要、动机和激励方面的理论。a.内容型激励理论，如需要层次论、双因素理论、成就激励理论等。b.过程型激励理论，如期望理论、公平理论等。c.行为改造型激励理论，包括强化理论、归因理论等。有关人性的理论XY理论、不成熟成熟理论。 2包括正式团体和非正式团体，松散团体、合作团体和集体团体等。 3主要包括领导理论（领导性格理论、领导行为理论和领导权变理论 ）和组织变革、组织发展理论。个体行为理论 团体行为理论 组织行为理论 2.1管理学的理论基础2.1.3 现代管理理论“管理理论丛林”管理过程学派 主张按管理职能建立一个作为

9、研究管理问题的概念框架。创始人：法约尔。孔茨和奥唐奈合著的管理学是代表作。社会合作学派 代表人物：巴纳德 、怀特贝克 人的相互关系就是一个社会系统，它是人们在意见、力量、愿望以及思想等方面的一种合作关系。管理人员的作用就是要围绕着物质的、生物的和社会的因素去适应总的合作系统。 经验学派 主张通过分析经验（通常是一些案例）来研究管理学问题。 2.1管理学的理论基础2.1.3 现代管理理论“管理理论丛林”人际关系行为学派 主张以人与人之间的关系为中心来研究管理问题。 注重个人、注重人的动因，把人的动因看成一种社会心理现象。 群体行为学派 研究一定群体中人的行为，而不是一般的人际关系和个人行为。最早

10、代表人物和研究活动是梅奥和霍桑实验。20世纪50年代阿吉里斯提出了“不成熟成熟交替循环的模式”。 社会技术系统学派 组织的绩效以至管理的绩效，取决于人们的行为态度及其相互影响和人们工作所处的技术环境。管理者的主要任务之一就是确保社会合作系统与技术系统的相互协调。创始人英国特里斯特。 2.1管理学的理论基础2.1.3 现代管理理论“管理理论丛林”决策理论学派 围绕决策这个核心来形成管理理论。该学派的代表人物是曾获诺贝尔经济学奖的西蒙，其代表作是管理决策新科学。把企业当作一个“小社会”来予以系统地、广泛地考察 。 沟通（信息）中心学派 管理人员的作用是接收信息、贮存信息和传布信息，强调计算机科学同

11、管理思想和行为的结合。该学派的代表人物有李维特、纽曼、香农和韦弗。 数学（“管理科学”）学派 利用数学符号或关系式来描述管理工作和制定决策的过程；在研究和解决管理问题（包括决策）时，要着重强调合理性、定量分析和准确衡量。 2.1管理学的理论基础2.1.3 现代管理理论“管理理论丛林”权变理论学派 在经验主义学说基础上 ，不局限于研究个别案例，提出个别解决方法，而是试图提出适应特定情况的管理组织方案和管理系统方案。 新管理思想 新的管理思想如人本管理、知识管理、学习型组织、危机管理等 。2.2 安全学的理论基础2.2.1 事故概述 定 义 1234辞海中定义事故是“意外的变故或灾祸”。海因里希认

12、为：“事故是非计划的、失去控制的事件。” 事故是人（个人或集体）在为实现某一意图而进行的活动过程中，突然发生的、违反人的意志的、迫使行动暂时地或永久地停止的事件。 事故是指在生产活动过程中发生的一个或一系列非计划的（即意外的），可导致人员伤亡，设备损坏、财产损失以及环境危害的事件 2.2 安全学的理论基础2.2.1 事故概述常见的几类事故伤亡事故 一次事故二次事故未遂事故 一般事故下图：海因里希法则死亡、重伤、轻伤和无伤害的事故件数之比为1：29：300 2.2 安全学的理论基础2.2.1 事故概述事故的基本特征 因果性潜伏性、再现性和可预测性 偶然性、必然性和规律性 2.2 安全学的理论基础

13、2.2.2 事故致因理论1）事故因果连锁理论（1）海因里希因果连锁理论 1）事故因果连锁理论2.2 安全学的理论基础2.2.2 事故致因理论20世纪30年代海因里希的“多米诺事故因果连锁论”，如对事故致因连锁关系的描述过于绝对化、简单化、“单链条”化。事实上，事故灾难往往是多链因素条交叉综合作用的结果；各个骨牌（因素）之间的连锁关系是复杂的、随机的。事故并不是全都造成伤害，不安全行为或不安全状态也并不是必然造成事故等。海因里希“直观化”的事故因果连锁理论关注了事故形成中的人与物，开创了事故系统观的先河，促进了事故致因理论的发展，成为事故研究科学化的先导，具有重要的历史地位。 1）事故因果连锁理

14、论2.2 安全学的理论基础2.2.2 事故致因理论（2）博德事故因果连锁理论 1）事故因果连锁理论管理的缺陷个人及工作条件的 原因 直接原因人的不安全行为或物的不安全状态 事故损失2.2 安全学的理论基础2.2.2 事故致因理论（3）亚当斯事故因果连锁理论 1）事故因果连锁理论管理体系管理失误现场失误事故伤害或损坏目标组织机能领导者在下述方面决策失误或没作决策： 方针政策目标规范责任职级考核权限授予安全技术人员在下述方面管理失误或疏忽：行为责任权限范围规则指导主动性积极性业务活动不安全行为不安全状态伤亡事故损坏事故无伤害事故对人对物2.2 安全学的理论基础2.2.2 事故致因理论（4）北川彻三

15、事故因果连锁理论 1）事故因果连锁理论基本原因间接原因直接原因事故伤害学校教育的原因社会的原因历史的原因技术的原因教育的原因身体的原因精神的原因管理的原因不安全行为不安全状态2.2 安全学的理论基础2.2.2 事故致因理论2）能量意外转移理论如果意外释放的能量转移到人体，并且其能量超过了人体的承受能力，则人体将受到伤害。第一类伤害是由于转移到人体的能量超过了局部或全身性损伤阈值而产生的。 例如，球形弹丸以4.9N的冲击力打击人体时，最多轻微地擦伤皮肤，而重物以68.9N的冲击力打击人的头部时，会造成头骨骨折。第二类伤害则是由于影响局部或全身性能量交换引起的。 2）能量意外转移理论2.2 安全学

16、的理论基础2.2.2 事故致因理论在一定条件下，某种形式的能量能否产生人员伤害，除了与能量大小有关以外，还与人体接触能量的时间和频率、能量的集中程度、身体接触能量的部位等有关。 首先确认某个系统内的所有能量源；然后确定可能遭受该能量伤害的人员，伤害的严重程度；进而确定控制该类能量异常或意外转移的方法。 2）能量意外转移理论2.2 安全学的理论基础2.2.2 事故致因理论优点：对能量源及能量传送装置加以控制；是一种可以全面概括、阐明伤亡事故类型和性质的统计分类方法。不足之处是：由于意外转移的机械能（动能和势能）是造成工业伤害的主要能量形式，尽管具有理论上的优越性，然而在实际应用上却存在困难，尚有

17、待于对机械能的分类作更加深入细致的研究，以便对机械能造成的伤害进行分类。 2）能量意外转移理论2.2 安全学的理论基础2.2.2 事故致因理论3）基于人体信息处理的人失误事故模型 人失误会导致事故，而人失误的发生是由于人对外界刺激（信息）的反应失误造成的。（1）威格里斯沃思模型 在生产操作过程中，各种各样的信息不断地作用于操作者的感官，给操作者以“刺激”。若操作者能对刺激作出正确的响应，事故就不会发生；反之，如果错误或不恰当地响应了一个刺激（人失误），就有可能出现危险。 3）基于人体信息处理的人失误事故模型2.2 安全学的理论基础2.2.2事故致因理论 下图：威格里斯沃思事故模型 3）基于人体

18、信息处理的人失误事故模型2.2 安全学的理论基础2.2.2 事故致因理论（2）瑟利模型 把事故的发生过程分为危险出现和危险释放两个阶段，这两个阶段各自包括一组类似人的信息处理过程，即知觉、认识和行为响应过程。在危险出现阶段，如果人的信息处理的每个环节都正确，危险就能被消除或得到控制；反之，只要任何一个环节出现问题，就会使操作者直接面临危险。 适用于描述危险局面出现得较慢，如不及时改正则有可能发生事故的情况。对于描述发展迅速的事故，也有一定的参考价值。 3）基于人体信息处理的人失误事故模型 3）基于人体信息处理的人失误事故模型瑟利模型2022/7/2235安全管理学2.2 安全学的理论基础（3）

19、劳伦斯模型 针对金矿企业以人失误为主因的事故模型，对一般矿山企业和其他企业中比较复杂的事故情况也普遍适用。劳伦斯模型适用于类似矿山生产的多人作业生产方式。 3）基于人体信息处理的人失误事故模型劳伦斯模型 二次 警告 生产活动 行为人 无危险、无事故、无伤害 有危险、无事故、无伤害 有危险、有事故、无伤害 有危险、有事故、有伤害 无危险、有事故、无伤害 Y N 行动恰当 识别 警告 正确估计危险 采取行动 接受 警告 N N N N N 初期警告？ 意外事件？ 危险？ 随机因素 危险？ 失误直接 引起事故？ Y Y Y Y Y Y Y Y Y N N N N N Y 人失误 表示无伤害系列轨迹

20、2022/7/2237安全管理学2.2 安全学的理论基础4）动态变化理论 （1）扰动起源事故理论 将事故看做由事件链中的扰动开始，以伤害或损害为结束的过程。这种事故理论也叫做“P理论”。 如下页图所示。将生产活动看做是一个自觉或不自觉地指向某种预期的或意外的结果的事件链，它包含生产系统元素间的相互作用和变化着的外界的影响。 4）动态变化理论 扰动理论示意图 2022/7/2239安全管理学2.2 安全学的理论基础（2）变化失误理论约翰逊认为：事故是由意外的能量释放引起的，这种能量释放的发生是由于管理者或操作者没有适应生产过程中物的或人的因素的变化，产生了计划错误或人为失误。 4）动态变化理论人

21、的伤害变化失误不安全行为与不安全状态事故物的损坏 变化失误理论图2.2 安全学的理论基础5）轨迹交叉论伤害事故是许多相互联系的事件顺序发展的结果。 5）轨迹交叉论轨迹交叉事故模型图安全管理学基本原理是对管理学基本原理的继承和发展，是进行安全管理应当遵循的基本原则。综合管理学和安全学，安全管理学的理论基础如下：2.3 安全管理学的理论基础系统原理责任原理强制原理预防原理人本原理安全管理的基本原理 对管理学基本原理的继承和发展 2.3 安全管理学的理论基础2.3.1 系统原理系统原理是指人们在从事管理工作时，运用系统的观点、理论和方法对管理活动进行充分的系统分析，以达到安全管理的优化目标，即从系统

22、论的角度来认识和处理企业管理中出现的问题。 遵循以下原则：2.3 安全管理学的理论基础1动态相关性原则安全管理系统不仅要受到系统自身条件和因素的制约，而且受到其他有关系统的影响，并随着时间、地点以及人们的不同努力程度而发生变化。 2整分合原则 为了实现高效的管理，必须在整体规划下明确分工，在分工基础上进行有效的综合。 3弹性原则在制定目标、计划、策略等方面，相适应地留有余地，有所准备，以增强组织系统的可靠性和管理对未来态势的应变能力 2.3 安全管理学的理论基础4反馈原则由控制系统把信息输送出去，又把其作用结果返送回来，并对信息的再输出发生影响，起到控制的作用，以达到预定的目的。 5封闭原则在

23、任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路 。2.3 安全管理学的理论基础2.3.2 人本原理指管理者要达到组织目标，则一切管理活动都必须以人为中心，以人的积极性、主动性、创造性的发挥为核心和动力来进行。人本原理的前提是：人不是单纯的“经济人”，而是具有多种需要的复杂的“社会人”。遵循的原则有： 2.3 安全管理学的理论基础1动力原则管理必须要有能够激发人的工作能力的动力，才能使管理运动持续而有效地进行下去。对于管理系统，基本动力由三类，即物质动力、精神动力和信息动力。 2能级原则 在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排其工作，发挥不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性。3激励原则利用某种外部诱因的刺激，调动人的积极性和创造性，以科学的手段，激发人的内在潜力，使其充分发挥积极性、主动性和创造性。2.3 安全管理学的理论基础2.3.3 预防原理我国安全管理的方针是“安全第一，预防为主,综合治理”。通过有效的管理和技术手段，减少和