全真模拟(二)(共16页)

1、证券市场(zhn qun sh chn)基础知识全真模拟(二)一、单项选择题(本大题其80小题(xio t)每小题05分共30分。以下各小题所给出的四个选项中只有(zhyu)一项最符合题目要求不选、错选均不得分。)1有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A具有价值B具有使用价值C代表一定量的财产权利D具有交换价值2狭义的有价证券是指（）。A商品证券B货币证券C资本证券D银行证券32010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法正确的是（）。A投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B投资于未上市企业股权

2、的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产4证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（）。A政府、政府机构、公司B中央政府、地方政府、公司C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司51602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）。A伦敦B阿姆斯特丹C费城D纽约6（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A1790年5月17日B1792年5月17日C179

3、3年5月17日D1817年5月17日7下列有关证券除权除息说法错误的是（）。A除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息或现金股利B除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C从理论上讲，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D从理论上讲，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额8股票(gpio)是一种资本证券，它属于（）。A实物(shw)资本B真实(zhnsh)资本C虚拟资本D风险资本9在没有优先股的条件下，普通股票每殷账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总资产B总股本C净资产D总股数10关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A股票清仓时，股票所能获

4、得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值11关于股东表决权，下列说法不正确的是（）。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权12我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A清算费用、缴纳所欠税款、职工工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工工资、清偿公司债务C清算费用、职工工资、社

5、会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务13国家股、法人股等是按（）来划分的。A股票上市地点B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行14我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A5B10C15D2015在票面上未规定利率的债券是（）。A浮动(fdng)利率债券B附息债券(zhiqun)C贴现(tixin)债券D息票累积债券16关于债券的基本性质，下列描述错误的是

6、（）。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权17政府债券的最初功能是（）。A弥补财政赤字B筹措建设资金C便于调控宏观经济D便于金融调控18在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（）。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券19依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付

7、息的有价证券是（）。A金融债券B商业银行次级债券C混合资本债券D公司债券20保险公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于（）。A保险公司短期融资债B保险公司债C保险公司票据D保险公司次级债务21国际债券的发行对象主要是（）。A本国投资者B外国投资者C本国外币持有者D本国金融机构22发行国际债券的信用级别评定必须由（）进行。A本国资信评估机构B国际著名的资信评估机构C投资者所在国资信评估机构D国际金融(u j jn rn)机构指定的资信(z xn)评估机构23证券(zhngqun)投资基金是指通过公开发售（）

8、募集资金。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额24证券投资基金在美国被称为（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金25在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A20B5C10D5026下列各项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。A承担基金亏损或终止的全部责任B缴纳基金认购款项及规定的费用C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D遵守基金契约27关于基金的各项费用，下列说法正确的是（）。A基金从设立到终止都要支付一定的费用B我国封闭式基金按照033的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定

9、比例计提，通常高于025D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率28基金管理费费率的大小，通常（）。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比29在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A现金方式B分红再投资转换为基金份额C现金方式和分红再投资转换为基金份额D既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式30开放式基金所特有的风险是（）。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险31我国证券投资基金法规定，基金资产不能运用于（）。A已上市股票B可在场外交易(jioy)

10、的股票C已上市交易(jioy)的债券D国务院证券(zhngqun)监督管理机构规定的其他证券品种32根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A30B50C60D8033金融期货是指交易双方在集中的交易场所通过（）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A公开竞价B买方向卖方支付一定费用C集合竞价D协商价格34金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生产品。A基础金融产品B股票市场C外汇市场D债券市场35中国金融期货交易所实行（）制度。A全面结算会员B结算会员C交易结算会员D交易会员36（），中国金融期货交易所股票指数期货交易的首份合约正式上市交易。A2010

11、年3月15日B2010年3月16日C2010年4月15日D2010年4月16日37（）是指其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。A金融期货B金融远期合约C金融期权D金融衍生工具38关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（）。A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金39外国公司股票在美国上市(shng sh)通常采

12、用（）形式(xngsh)。A股票(gpio)B存托凭证C认股权证D股票期权40中国存托凭证(CDR)是指（）。A在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券41证券发行市场，又称为（）。A一级市场B流通市场C二级市场D主板市场42我国现行证券发行市场中的主要机构投资者是（）。A商业银行B政策性银行C保险公司D证券经营机构43整个证券市场的核心是（）。A证券发行人B证券交易所C中国证监会D国务院44关于证券交

13、易所，下列说法不正确的是（）。A各国的证券交易均不以营利为目的B证券交易所不决定证券的价格C证券交易所提供了证券交易的场所D证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行45拉斯贝尔加权指数是指（）。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数46关于股票价格平均数，下列说法不正确的是（）。A股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量C加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当样本股的股本结构变化时，通过变动除

14、数，使股价平均数保持连贾性47以股票的方式派发的股息(gx)，由公司用新增发的股票或一部分厍存股票作为股息派发，称之为（）。A现金(xinjn)股息B股票(gpio)股息C财产股息D负债股息48下列关于股票股息的说法错误的是（）。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变49证券市场上最重要的中介机构是（）。A会计师事务所B证券公司C资产评估事务所D投资咨询公司50证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据

15、审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A1B3C6D951证券经纪商的收人来源是（）。A买卖价差B佣金C股利和利息D税利52（），中国证监会发布证券经纪人管理暂行规定。A2008年3月B2008年7月C2009年3月D2009年7月53下列各项中，违背控股股东行为规范的是（）。A控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开54单独或合并持有证券公司5以上股

16、权的股东，不可以向股东会提名（）。A董事B经理C监事(jin sh)候选人D独立(dl)董事55专业的证券投资咨询机构(jgu)、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上经验。A1B2C3D556根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A中国证券业协会B国家发改委C国务院D中国证监会57我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共

17、财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量58下列不属于我国证券法对证券发行的规定的内容的是（）。A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C经纪业务中的禁止|生规定D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料59按照（），证券登记结算机构实行行业自律管理。A证券登记结算资格管理办法B证券法C证券交易所管理办法D证券登记结算管理办法60证券市场监管的主要手段是（）。A经济手段B法律手段C行政手段D自律方式二、多项选择题(

18、本大题共40小题每小题1分其40分。以下各小题所给出的四个选项中至少有两项符合题目要求多选、少选、错选均不得分。)1证券是指（）。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得(qd)该证券拥有的特定权益的凭证(pngzhng)2公募证券(zhngqun)与私募证券的不同之处在于（）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否3企业的组织形式可分为（）。A独资制B合伙制C公司制D集体制4参与证券投资的金融机构包括（）。A中央银行B银行业金融机构C证券经营机构D保险公司5随着信

19、用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用6进入21世纪，金融创新深化的表现有（）。A结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分7股票的基本要素有（）。A发行主体B股份

20、C持有人D面值8关于股票，下列表述正确的有（）。A股票是一种虚拟资本B股票属于物权证券C股票属于债权证券D股票是证权证券9关于股票的票面价值，下列说法错误的有（）。A如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B股票(gpio)的票面价值又称面值，即股票交易时的价格C发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值(min zh)总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额(jn )的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金D股票的票面价值在初次发行时没有参考意义10股票账面价值又称为（）。A股票面值B股票内在价值C股票净值D每股净资产11普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一

21、般原则包括（）。A只能用留存收益支付B红利的支付不能减少其注册资本C红利的支付可以适当减少其注册资本D公司在无力偿债时不能支付红利12赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B保护原有普通股股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D增加公司的募集资金13国家股从资金来源上看主要有（）。A现有国有企业改制时所拥有的净资产B现有国有企业改制时所拥有的总资产C政府部门向新建股份公司的投资D经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资14作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以（）。A用经过评估后的其他形式资产出资B由

22、国家授权C由行政划拨D用货币出资15债券的有价证券属性主要表现为（）。A债券可赎回B债券本身有一定的面值C持有债券可按期取得利息D债券是虚拟资本16关于政府债券的特征，下列说法正确的有（）。A政府债券是国家信用的体现，安全性高B政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易C政府债券收益比较稳定D可以享受免税待遇17按资金用途分类，国债的类别包括（）。A战争国债B建设(jinsh)国债C非流通(litng)国债D赤字(chz)国债18金融债券的发行主体是（）。A银行B上市公司C非银行的金融机构D中央政府19关于混合资本债券，下列说法正确的有（）。A混合资本债券是一种混合资本工具，比普

23、通股票和债券更加复杂B我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的C我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后D最近1期审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息20根据证券投资基金法的规定，基金管理人不得有（）等行为。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B公平地对待其管理的不同基金财产C利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D按照规定确定基金收益分配方案，向基金份额持有人分配收益21基金管理人职责终止的条件包括（）。A被基金份额持有人大会解任B被依法取消基

24、金管理资格C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D不公平地对待其管理的不同基金财产22关于基金的管理费，下列说法正确的有（）。A管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用B管理费是基金管理人为管理和操作基金而收取的费用C我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取D一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金23证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（）。A政策风险B经济周期风险C利率风险D购买力风险24封闭式基金投资存在的风险主要有（）。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险25对证券投资进行限制的主要目的有（）

25、。A降低风险B避免基金操纵(cozng)市场C发挥(fhu)基金引导市场的积极作用D增加基金资产的收益(shuy)水平26金融衍生工具可能存在的风险有（）。A信用风险B市场风险C流动性风险D结算风险27金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。A信用衍生工具B利率衍生工具COTC交易的衍生工具D交易所交易的衍生工具28中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由（）共同发起设立的中国首家公司制交易所。A上海期货交易所B大连商品交易所C北京商品交易所D上海证券交易所29通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A现货交易B远期交易C期货交易D期权交易30

26、下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A利率指数B欧洲美元债券C大面额可转让存单D长期政府债券31ADR业务中涉及的关键机构包括（）。A基础证券的发行公司B存券银行C托管银行D存券信托公司32证券发行市场的作用主要包括（）。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为证券二级市场提供了更多的交易品种C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化33下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的有（）。A发行人应当持续经营有3年以上B发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为C有限责任公司整体变更为股份有

27、限公司(yu xin n s)的，持续经营时问应当从变更之日起计算D定量业绩指标之一为：最近1年盈利，且净利润不少(b sho)于500万元，最近1年营业收人不少(b sho)于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于3034沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的（）等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。A日均总市值B日均收盘价C日均流通股份数D日均成交金额35某上市公司2010年利润总额为6800万元，年末股本总数为17000万股，所得税率为25，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10

28、法定盈余公积金，10任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则（）。A每股收益(摊薄)为03元股B提取法定盈余公积金为510万元C提取任意盈余公积金为255万元D共最多可派发的现金红利额11180万元36根据证券法的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有（）。A实行集中统一的监督管理B证券业和保险业、银行业、信托业分业经营C证券业和保险业、银行业、信托业分业管理D证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司37证券公司从事证券承销业务的具体方式为（）。A直接发行B包销C代销D公募发行38独立董事在任期内辞职或被免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面

29、说明。A董事会B独立董事本人C证券公司D监事会39关于律师事务所从事证券法律业务管理办法对律师事务所从事证券业务的规定，下列描述正确的有（）。A同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见B不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D律师担任公司及其关联方董事(dngsh)、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务40我国证券法对证券交易所的规定(gudng)包括（）。A证券交易各机构(jgu)的职责划分B证券交易所的功能、

30、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D证券交易所从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚三、判断题(本大题其60小题每小题05分，共30分不选、错选均不得分。判断以下各小题的对错正确的为A错误的为B。)1购物券是一种有价证券。（）2封闭式基金属于非上市证券。（）3证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。（）4发行短期债券是补充流动资金的

31、重要手段。（）5证券化率是指证券市值占GNP的比率。（）61918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。（）7我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等。（）8风险往往意味着损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失。（）9股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（）10公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。（）11普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。（）12普通股股东有权利随时要求分配公司资产。（）1

32、3在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（）14国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（）15债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券上印制出来。（）16如果流通市场不发达，债券容易变现，短期债券的销路就可能好一点。（）17无论过去与现在，政府债券的功能始终是政府弥补财政赤字的一种手段。（）18金融机构一般有雄厚(xinghu)的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（）19证券公司短期融资券是在银行(yn

33、hng)间债券市场发行的。（）20公司债券是上市公司依照法定程序发行的、约定(yudng)在一定期限还本付息的有价证券。（）21外国债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（）22外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（）23基金产业同银行业、证券业、期货业并驾齐驱，称为现代金融体系的四大支柱之一。（）24基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。（）25由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。（）26基金托管人是基金

34、投资收益的受益人。（）27通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（）28我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（）29公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。（）30基金财产可以用于买卖其他基金份额。（）31作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、信用等级甚至人类行为。（）32金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的盈亏。（）33全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。（）34人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。（）35一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（）36在现实生活中，只有金融期权期货，而没有金融期货期权。（）37采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。（）38有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行，由承销商与存券银行签署存券协议。（）39证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（）40证券发行交易活动的