公开募集证券投资基金信息披露管理办法试题

1、第 页 公开募集证券投资基金信息披露管理办法试题及答案一、单选题1.【单选】以下说法错误的是A、在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。B、基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立基金敏感信息知情人登记制度C、基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选 择披露信息的报刊,单只基金需选择至少两家报刊D、为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书

2、的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后十年【正确答案】：C2.【单选】基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在_日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上A、2B、3C、5D、7【正确答案】：A3.【单选】基金管理人应当在季度结束之日起_个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上A、10B、15C、20D、30【正确答案】：B4.【单选】公开披露的基金信息不包括A、基金合同B、基金份额发售公告C、基金份额持有人情况D、基金份额上市交易公告书【正确答案】：C5.【单选】基金合同生效后,基金招募说明书、基

3、金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在_个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料概要,并登载在指定网站上。A、1B、3C、5D、7【正确答案】：B6.【】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处万元罚款A、5-50B、10-100C、3-30D、10-50【正确答案】：B7.【单选】基金管理人应当在上半年结束之日起_个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站

4、上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。A、1B、2C、3D、4【正确答案】：B8.【单选】基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售的_日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上A、1B、3C、5D、7【正确答案】：B9.【单选】基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管 理人应当在基金份额上市交易的_个工作日前,将基金份额上市 交易公告书登载在指定网站上,并将上市交易公告书提示性公告 登载在指定报刊上。A、1B、3C、5D、7【正确答案】：B10.【单选】基金注册申请材料中基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露

5、文件存在明显差错 ,中国证监会可以中止审查,并根据情节轻重, 在_个月内对该基金管理人提交的基金注册申请不适用简易程序,或者_个月内不再受理基金管理人提交的基金注册申请A、3-12B、6-12C、9-18D、3-9【正确答案】：A11.【单选】召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少 提前_日在指定报刊和指定网站上公告基金份额持有人大会的 召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项A、10B、15C、20D、30【正确答案】：D12.【单选】基金管理人应当在每年结束之日起_个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。A、1B、2

6、C、3D、4【正确答案】：C13.【单选】基金发生重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响。下列事件不属于重大事件的是A、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点三B、开放式基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受 申购、赎回申请C、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉 讼或仲裁D、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等 费用计提标准、计提方式和费率发生变更【正确答案】：A14.【单选】基金合同生效不足_个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告A、1B、2C、3D、6【正确答案】：B15.【单选】公募基金信息披露文件不符合中国证监

7、会有关规定的,对基金信息披露义务人处以警告、并处_万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、并处_万元以下罚款A、3;3B、5;3C、5;5D、10;3;【正确答案】：A多选题1.【多选】基金信息披露义务人的信息披露活动存在违反本办法的下列情形之一且情节严重的,除法律、行政法规另有规定外,对基金信息披露义务人处以警告、并处三万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、并处三万元以下罚款A、基金管理人未在基金 信息披露文件中揭示相关风险,未在基金名称中显示核心特征或 期限B、基金管理人、基金托管人未按规定选择指定报刊,未按规定向中国证监会基金电子披露网站

8、报送信息C、为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具 审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的D、基金管理人未按规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息,基金销售机 构、证券公司未按规定做好相关信息传递工作【正确答案】：ACD2.【多选】基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体应遵循以下要求A、可以通过短信、电子邮件、移动客户端、社交平台等 方式向投资者提供信息披露服务B、可以

9、通过月度报告等方式提高定期报告的披露频率; 基金管理人应保持信息披露的持续性和公开性,不得为短期营销 行为临时性、选择性披露信息C、可以在其他公共媒介披露信息,但不得早于指定媒介 和基金上市交易的证券交易所网站,且在不同媒介上披露同一信 息的内容应当一致D、前述自主披露如产生信息披露费用,该费用可从基金财产中列支【正确答案】：ABC3.【多选】基金管理人应当按照下列要求披露基金净值信息A、至少每周在指定网站披露一次封闭式基金资产净值和基金份额净值B、开放式基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,至少每日在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值C、开放式基金在不晚于每个开

10、放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值D、在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值【正确答案】：ACD4.【多选】基金发生重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响。下列事件属于重大事件的是A、基金募集期延长或提前结束募集B、基金管理人高级管理人员 发生变动C、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人 员在最近12个月内变动超过百分之五十D、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托 管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司 发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的情形除外【正确答案】：ABD5.【多选】公开披露基金信息,不得有下列行为:A、对证券投资业绩进行预测B、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构C、对宏观经济及证券市场进行研判D、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【正确答案】：ABD6.【多选】基金发生重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响。下列事件属于重大事件的是A、基金改聘会计师事务所B、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项C、基金管理人、基金托管人