政策分析概论8-2-课件1

1、8-2-1 政策评估的过程西南交通大学 郭红玲政策评估是一种有计划、按步骤进行的活动，是一个有规律可循的系统过程。虽然评估活动步骤会因为评估类型的不同而不尽相同。但是，只要是正规的、科学的政策评估，一般都要经过准备、实施和结束三个阶段。一、政策评估的过程（一）准备阶段 作为一项复杂的、系统的工作，政策评估在实施以前必须进行周密的组织准备工作，这是评估工作的基础和起点，也是评估政策得于顺利进行和卓有成效的前提条件。组织准备阶段的主要任务包括：1、明确评估目的。评估目的是政策评估计划阶段的逻辑起点，也是贯穿整个筹划、实施和总结三阶段的总指向，它包括明确:为什么要对政策进行评估?评估结果有什么用?

2、2、选定评估对象。由于政府层级的不同，涉及诸多的政策评估对象，这就需要根据评估主体的意愿和客观现实具备的条件来选定评估对象，以利于达到评估所要达到的目的。3、制定评估计划。一是明确评估所需的时间，初步规定评估工作开始时间和结束时间。二是圈定评估的范围，在何种范围内进行政策评估活动;三是确定评估标准与方法，明确政治标准、经济标准、社会标准和伦理标准在评估活动中的地位，采用多种评估方法，包括定量方法与定性方法等;四是确定评估目标，明确评估的短期目标与长远目标。简言之，评估方案应将评估的五个基本要素，即评估者（主体）、评估对象（客体）、评估目的（出发点）、评估标准（准则）和评估方法（手段）都包括在内

3、，使它们共同构成一个完整的政策评估系统。4、挑选和培训人员。评估的过程实际上是一种理论研究过程，它对评估人员的理论素养要求很高。换句话说，评估人员自身素质和理论水平将直接影响评估的质量。因此，必须选择适当的评估人员，提高他们的理论分析水平和实际操作能力，构建具有较高水准的评估队伍。（二）实施阶段实施评估是整个政策评估活动中最为重要的阶段，实施评估工作的好坏与评估活动的成败紧密相关。实施评估阶段关键是一些具体调查方法和评估方法的运用，该阶段的主要任务有：（1）利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。为了保证所获信息具有全面性、系统性和准确性，需要综合采用各种

4、科学方法来收集信息，常用的方法有：观察法；查阅资料法；调查发；个案法；实验法等。（2）综合分析政策信息。就是要在收集信息的基础上对那些有关政策的原始数据和信息资料进行系统的整理、归类、统计和分析。（3）综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估结论。在实施评估的过程中，评估者应该坚持评估材料的完整性和具体分析的科学性两个原则，客观、公正地反映出政策的实际效果。（三）总结阶段结束阶段是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。首先，要自我检验统计分析评估信息所得出的结果的可信度和有效度。其次，让评估结论与政策设计者、决策者、执行者、参与者会面，以便发挥评估的诊断、监督、反馈、完善和开发功能，提高政

5、策的科学性。结束阶段政策评估者需形成书面形式的评估报告，提交给有关领导和实际部门，使之了解一项政策实施的最终情形，及时根据情形决定政策的继续、修改、中止等。评估报告除了对政策效果进行客观陈述、对政策进行价值判断、提出政策建议以外，还应包括对评估过程、评估方法和评估中一些重要问题进行必要说明，对评估工作的优缺点进行总结，为提高今后政策活动水平服务。此外，结束阶段还要注意妥善处理决策者与评估者之间的分歧，实现决策者与评估者之间对评估报告的最大限度的协调。二、影响政策评估的因素（一）主观因素1、评估者的主观故意政策评估者出于各种可能的不良动机，有意识地夸大或者缩小、掩盖或者曲解评估中的某些事实，或者

6、混淆评估中的某些是非和原则，以求实现某种特殊的目的。2、政策评估方式、方法和规范不完整科学的评估应该是这几种评估方法的互相协调，按需适时运用。但在实际过程中，内部评估、正式评估、委托评估使用得较多;有些政策评估由政策制定者或执行者自己来评估，且多带有工作总结的性质，导致评估结果成绩多于问题，或者成绩实、问题虚，成绩主要、问题次要。而外部评估、非正式评估、非委托评估使用得较少。这就造成评估形式之间的不协调，妨碍政策评估的公正性与全面性。而且，还存在着评估方法不科学的现象:有的评估本来应该首先使用定量的方法，然后再使用定性的方法，而现在却直接使用定性的方法。有的评估本来应该进行实地调查，在获得第一

7、手资料的基础上进行分析，而现在却用第二手资料甚至第三手资料来做评估依据。另外，评估过程不规范。有些政策评估缺乏必要的方案设计和认真的调查，凭印象，以偏概全，就简单匆忙地下结论。3、政策制定者与执行者的不重视和不配合政策评估的活动需要政策制定者和执行者的支持和配合。但在实际评估中，政策制定者和执行者出于自己的利益，往往对政策评估活动采取消极应付的态度，如提供政策运行的信息不完整、接待评估人员和填写有关评估 问卷不认真，严重的会进行干扰和抵制。特别是对于那些作出错误决策或者那些在政策执行过程中犯了重大错误的机构和人员来说，他们就有可能竭力抵制政策评估或使评估活动半途而废。1、政策目标的多样化与政治

8、化 政策目标是评估政策的主要依据和前提。通常，单一的政策目标比较清晰，容易评估衡量;不过，复合的政策，其目标是多元化的，甚至是相互矛盾的，这样，应该根据什么标准来衡量目标的主次轻重就会显得困难。有些政策目标设定的出发点不在于解决问题本身，而是建立在满足政治要求 (如保持社会稳定的需 要、突出政绩的需要、解雇相关官员的需要等)的基础之上，这就使目标无法定位于解决实际问题上，使政策评估难于用纯粹的科学标准来衡量。同时许多政策目标难以量化，有时决策者还有意用含糊的、不太确定的形式表达政策目标，甚至在执行政策的过程中政策目标还可能发生变更，所有这些都增加了评估的难度。 （二）客观因素2、政策信息、资料

9、不公开，使外部评估困难重重准确的政策信息资源是高质量评估工作的前提和基础。对政策评估而言，最基础的应该是掌握相关的政策信息和资料。但在实际生活中，准确而相关的统计数据及其他信息的缺少可能会妨碍政策评价者。政府一般习惯于传 统的思维运作方式，对政策信息和相关资料公开设置障碍，往往以保密为由拒 绝发布应该发布的政策信息和相关资料。而对于评估者来说，或由于信息系统 不完备，或由于缺乏有效的信息收集手段或措施，便无从获悉相关政策信息， 即使获得了，其信息和数据也残缺不全。这样，外部评估和非正式评估无法有效地发挥它应有的作用，势必影响其政策评估的科学性、可靠性。3、政策评估缺乏经费支持政策评估活动既需要一定数量的评估人员的参与、必备的物资和充裕的时间，又需要相关经费的资助。但在实际评估过程中，除委托评估能够有委托组织提供一定金额的经费外，其他的评估活动形式所需的费用很难及时得到全部 满足，有的则完全筹措不到经费。在这种情况下，评估要保持正常地开展活动就显得困难重重。4、政策结果衡量困难政策评估往往是以政策实施和政策结果的因果关系为依据的，但是现实的问题往往是复杂的，人们很难充分证明一种客观情形的产生源于某项公共政策的实施。而且，除政策的经济效果之外，政策的社会效果以及政策影响有时很难用数量衡量。特别是是政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定，因为除政策行动的影响以外，现实社会状况的改