中科2015风险评估问卷模板资料(共21页)

1、 PAGE PAGE 21XXXXXX环保科技(kj)有限公司(n s)风险(fngxin)评估问卷（模版） 2015年1月 问卷说明(shumng)本问卷的主要目的是评估(pn )和诊断影响公司经营目标实现的风险，形成公司层面对于重大风险的统一认识，为分析公司重大风险提供信息支持。问卷的填写质量会直接影响到公司的风险评估和管理诊断结果，为保证公司全面(qunmin)风险评估和管理诊断工作取得理想的效果，请您认真填写此问卷，在此向您表示诚挚的谢意！问卷填写说明请您尽量选择一段完整的时间填写此问卷以保证问卷的质量。风险是指未来的不确定性对实现目标的影响，风险事件是风险的具体表现形式。请您结合公司

2、的实际情况，对下列风险事件发生的可能性、影响程度和管理现状做出判断，并在相应的空格处打（具体的评价标准详见附件风险事件评估和诊断标准说明）。填卷人基本信息：姓 名 所属部门职 务三、风险事件评估和诊断标准说明风险(fngxin)事件发生的可能性是指该风险事件发生(fshng)概率的大小。风险事件发生的可能性分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示可能性逐渐增加，1分表示该风险事件发生的可能性极低；5分表示该风险事件几乎确定会发生。分值说 明罕见1风险事件发生造成负面影响的可能性非常低，至少五年内不会发生。不太可能2风险事件发生造成负面影响的可能性较低。中等3风险事件发生造成负面影响的可能性一般。

3、很可能4风险事件发生造成负面影响的可能性较高。几乎确定5风险事件几乎确定会发生。例如，如果您认为(rnwi)未来三年“宏观经济增长速度下降”几乎确定会发生，那么该风险事件“发生的可能性”对应的分值就是5。风险事件的影响程度是指如果该风险事件发生，会对公司2015年度经营目标所产生影响的大小。我们提供四个可借鉴的方面用以判断风险事件的影响程度：公司持续健康发展、利润、人员健康安全、无形资产。请您综合考虑每个风险事件对这几个方面的影响，判断该风险事件的影响程度。影响程度分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示影响程度依次加强。1分代表影响程度很低，基本可以忽略，5分代表影响非常高，对企业有颠覆性的影

4、响。分值持续健康发展利润人员健康安全无形资产可忽略1对公司整体经营目标的影响很小，可以忽略。影响公司2015年平均利润的0.1%以下。对人员健康损伤微小。对公司商誉、地位、形象没有影响，或影响很小，可以忽略。较小2局部工作受到阻碍，对公司整体经营目标的影响较小。影响公司2015年平均利润的0.1%1%。对人员健康造成损害，但不致构成伤残。对公司商誉、地位、形象造成暂时的负面影响，且影响程度较低。中等3公司某些部门功能受到影响，阶段性目标或某些业务板块目标实现发生困难，影响到整体经营目标的顺利实现。影响公司2015年平均利润的1%-5%。造成人员伤残或导致职业病。对公司商誉、地位、形象造成一定的

5、负面影响，但这种影响可能持续较长的时间，或较难消除。较大4公司正常持续经营受到严重影响，公司整体经营目标很难实现。影响公司2015年平均利润的5%-10%。造成1人以上人员死亡，或导致严重的职业病。对公司商誉、地位、形象造成严重不良影响，要消除这种影响需要很长的时间或要付出很高的代价。非常大5公司经营中断，甚至濒临破产倒闭，公司整体经营目标完全无法实现。影响公司2015年平均利润的10%以上。一次死亡3人以上（含）的重大事故。对公司商誉、地位、形象造成严重不良影响，很难、甚至无法恢复。风险事件的管理(gunl)现状针对某个风险事件，按照公司是否已经制定了相应的风险应对策略，这些制度和流程有无实

6、际执行，执行效果和效率(xio l)如何，将风险事件的管理现状分为5个等级，分别赋予1分至5分。分值说 明差1公司没有相关风险应对策略或风险管理制度和流程，或风险管理制度和流程不健全。较差2公司已有相关风险应对策略或风险管理制度和流程，但是没有执行。中等3公司相关风险应对策略或风险管理制度和流程已经得到执行，但是执行效果不显著。较好4公司相关风险应对策略或风险管理制度和流程已经得到执行，且执行效果好，但是执行效率不高。非常好5公司相关风险应对策略或风险管理制度和流程已经得到执行，且执行效果好，执行效率高。风险事件列表编号风险分类主要风险因素典型风险事件发生可能性影响程度管理现状风险影响指标12

7、34512345123451战略风险投资风险投资决策制度和流程不完善，导致投资决策效率较低534主营业务收入2战略风险投资相关制度和流程的执行力不足3433战略风险投资中因人为因素导致中止甚至退出3334战略风险政策风险国家或地方的税收政策变动，提高所从事行业的相关税费或以前享受的税收优惠政策取消，公司税收负担增加5535战略风险国家对节能环保实行“全员推动”政策，进入门槛基本没有限制4436战略风险国际化经营风险境外政治经济环境影响，导致公司在该国的业务开展受影响或款项无法及时收回2237战略风险跨国经营受到业务所在国家/地区政府的审查干预，导致国际工程承包失败2338战略风险对海外市场认识

8、不清，导致海外市场开拓失败3339战略风险战略管理风险缺乏明确的发展战略规划或战略规划与公司实际不符55510战略风险战略实施过程把控不足，导致实际情况偏离战略规划11战略风险当战略规划不符合公司实际情况时，战略未得到及时调整33412战略风险宏观经济风险国家宏观经济、经济周期等出现不利变化，影响公司的经营。2313战略风险产业结构风险公司产业结构比重不科学2314战略风险改制重组风险改制过程中不合理，导致国有资产流失或者改制过程中出现闹事、上访事件53515战略风险并购风险并购交易对价不合理，导致并购战略失败或者公司利益受损35516战略风险并购尽职调查不全面、不科学，导致并购决策错误433

9、17战略风险在并购执行和整合过程中，未妥善处理组织结构、政策程序、业务流程、公司文化、数据和信息系统的整合问题33318战略风险公司治理风险治理结构缺乏科学、良性的运行机制和执行力22219战略风险组织结构风险内部机构设计不科学，责权分配不合理，导致机构职能交叉或缺失，推诿扯皮，运行效率低下44420战略风险集团管控风险对子公司管控力度较弱，造成“集而不团，管而不控”的现象43321战略风险社会责任风险未建立健全履行社会责任的体制和运行机制，未将履行社会责任落实到生产经营的各个环节。55322战略风险企业文化风险企业文化核心价值未形成，导致发展目标无法统一并难以形成合力33323战略风险廉政建

10、设不到位，高管人员滥用职权，发生贪污、受贿、挪用公款等腐败行为，公司利益损害22224战略风险缺乏对员工道德准则体系的培训，员工缺乏诚实守信的经营理念，引发舞弊事件22225战略风险公共关系风险政府公关能力不足，影响投资成本甚至项目的获得44426战略风险媒体关系未建立或未进行有效维护43327战略风险缺乏危机沟通能力，当危机发生时，不能及时进行相关处理54528战略风险出现对公司经营不利的社会舆论43429战略风险业务合作伙伴风险对业务合作伙伴关系未进行有效的维护43330战略风险对业务合作伙伴信用未进行评估，导致业务合作伙伴毁约等事件发生33331市场风险竞争风险国内高能耗企业和国外节能环

11、保巨头的进入对国内专门从事节能环保业务的企业构成强大的竞争压力44432竞争对手在资金、技术等方面实力雄厚，通过非盈利性的扩张，抢夺资源、项目和市场44433行业集中度提升，龙头企业凭借先发优势进一步挤压跟随企业的市场份额和空间33334行业和市场竞争加大市场溢价，收并购成本大幅上升43335在每一个子领域都存在技术、规模领先的竞争对手33336市场风险价格和供需变化风险某些子领域的主要产品供需关系发生变化导致销量下降，价格降低33337某些子领域的主要原材料、能源、配件等物资的价格上涨导致成本增加22238某些子领域的客户或供应货受宏观经济环境的影响导致信用状况下降33339市场风险汇利率风

12、险利率变化财务成本增加33340汇率变化导致出现汇兑损失33341汇率变化导致出口受阻33342市场风险衍生品交易风险金融市场波动，衍生品交易中利益受损严重33343市场风险市场营销风险在开展市场营销活动过程中，由于出现不利的环境因素而导致市场营销活动受损甚至失败的可能性44444市场风险行业前景风险处于夕阳行业或行业市场前景黯淡22245市场风险客户风险公司主要客户不恪守商业信用（如未按约定时间、方式支付款项、接受服务)。43346客户关系未定期进行维护，导致失去重要客户33347客户商业模式发生变化时，与公司商业模式不匹配33348市场风险品牌与声誉风险品牌结构与产品种类、业务单元不匹配，

13、品牌核心价值未得到充分体现，降低公司品牌美誉度。33349品牌传播不当，宣传不力，导致公司品牌缺乏市场影响力，或未对品牌使用进行有效监控，品牌保护措施不力44450品牌未得到良好的声誉，或者出现不良事件后品牌声誉受损44451财务风险现金流风险国家对项目投资和建设的融资政策发生变化，提高融资难度和成本33352资金调度不畅，资金冗余，存贷双高，资金使用效率较低或者资金短缺33353资产负债率较高，债务负担重22254应收账款坏账，存货损失，资产减值，长期股权投资损失等33355财务风险资金管理风险资金使用不当或资金使用效率较低22256不能保障资金安全，资金遭非正常挪用、占用、抽逃或遭受欺诈4

14、4457财务风险预算管理风险预算（责任目标）缺乏准确性，编制范围和项目不全面，预算（责任）目标及指标体系设计不合理，依据的相关信息不充足，程序不规范33358全面预算执行不到位，造成较大的偏差33359全面预算管理考核与评价没有引起足够的重视，考核没有起到费用控制的效果44460财务风险会计与报告风险会计核算方法发生变化，未能准确掌握并及时跟进会计核算政策变化，会计核算效率较低33361财务报告内容不完备,不符合管理需求44462财务风险成本费用风险运营成本控制不力，管理费用、财务费用出现大幅上升33363财务风险担保风险被担保方违约，公司承担连带担保责任33364财务风险税务管理风险公司对税

15、收法规政策理解有误、执行出现偏差（如纳税、税收优惠、退税等政策执行偏差）。33365重大经营决策或合同签订（包括对外投资和并购重组），未进行合理税务筹划或税务筹划不合理44466税收政策变化导致税赋加重的风险67财务风险关联交易风险存在关联方隐瞒关联关系，或以非公允的关联交易占用或转移企业的资金、资产及资源22268财务风险资本运作风险整体的财务状况不佳或高效的资产不多，失去整体或部分上市的融资机会44469财务风险信托风险由于决策失误、客观情况变化或其他原因使信托财产存在遭受损失33370法律风险合同管理风险公司合同未做法律审查就行签署或合同实施及处理的法律监督不足33371法律风险法律纠纷

16、风险公司被外界单位或个人起诉带来的法律责任22272法律风险合规风险某些业务操作程序不符合法律法规及上级监管部门的规定33373法律风险知识产权风险侵犯其他公司知识产权，或者自身知识产权未得到有效保护，合法权益受损22274法律风险重大决策法律风险重大经营决策失败，导致承担相应的法律责任44475运营风险健康安全环保风险安全设施缺失，设备老化、落后、带病运转的问题严重，严重影响了生产安全33376灰尘、高温、恶劣天气等恶劣工作环境影响员工身体健康33377项目对环境产生较大破坏，造成恶劣影响33378节能减排不达标，受到相关部门的惩罚33379运营风险人力资源风险人力资源规划制定不符合公司整体

17、战略意图44480人力资源激励约束机制有待完善，难以充分发挥广大员工的积极性，难以招聘和留住优秀人才22281公司未根据岗位要求合理选择与配置相应专业人才，可能导致专业化人才梯队建设缓慢，从而影响企业业绩提升与新业务板块发展33382关键岗位人才流失，可能导致短期内公司业绩下降的影响33383在节能环保相关领域的工程建设、设备制造以及方案设计等方面的技术人才储备不理想33384公司未定期对岗位人员进行必要的专业培训，可能导致团队能力不能满足企业发展需要，无法实现人才战略的前瞻性布局33385绩效管理设计未能正确引导员工理解企业经营目标33386薪酬与福利设计不合理，导致人员流失33387劳动关

18、系管理不完善，容易引发劳动纠纷33388运营风险项目管理风险项目计划与公司发展战略和生产经营的需求不一致，导致需要的项目未执行，项目经费预测不准确或执行不规范，项目计划编制不合理、审核不充分、调整不及时，导致项目计划执行偏差44489运营风险技术风险产业领域中出现较大的技术变革，公司目前的技术被社会淘汰，影响经营目标的完成33390公司技术停滞不前，落后于行业平均水平22291较大投入引进某项技术，但是技术引进结果失败，造成公司较大损失22292科研投入的技术无法商业化应用，或者应用效果不佳33393技术创新动力不足，导致公司今年来技术创新较少33394运营风险产品风险产品结构不合理，未进行合

19、理的规划22295产品生命周期短，产品更新快，导致产品常常无法跟上市场的变化22296下属企业的产品质量出现问题发生产生负面影响22297运营风险资源保障风险配套资源保障不足或者资源配置不合理22298运营风险保密风险出现泄密现象，造成公司经济损失22299运营风险研发与开发风险产品研发不成功，无法带来商业化应用333100技术研发不成功，先期投入未带来相应的回报333101运营风险存货风险存货较多，占据公司较多资源222102运营风险信息系统风险信息系统安全措施不到位333103信息系统开发缺乏战略规划或规划不合理333104信息系统架构不合理333105核心业务信息系统不能满足管理需求，信

20、息管理效率偏低，与公司业务发展需求不匹配444106运营风险运行控制风险运行控制不力，无法满足运营控制的需求333107运营风险稳定风险公司经营波动性较大，业绩不稳定333108运营风险执行力风险公司执行力不强，造成运营效率低下333109运营风险采购风险采购管理制度不规范、不健全333110运营风险业务模式风险 HYPERLINK /view/1368133.htm t _blank 业务流程不合理、未能实现有效资源配置，影响战略目标实现444111运营风险业务协同风险集团资源不能实现共享，未创造联合价222112运营风险生产管理风险生产管理相关制度和流程不完备222113运营风险销售风险公

21、司的产品从生产出到转移至消费者手中全过程时，发生的某种不利事件或损失222114运营风险运营风险销售风险供应链风险产品交付推迟，影响公司经营业绩333115因产品质量等问题，引发退货现象333116在实施销售过程中，发生不利事件或损失333117管理供应链中出现意外事件或变化带来风险333118运营风险物流管理风险物流管理不严格，发生物流事故333119运营风险贸易风险贸易过程中出现不利事件或损失222120运营风险工程项目管理风险工程设计不当，难以实现工程项目预期效益，甚至导致项目失败444121运营风险运营风险工程项目管理风险资产管理风险工程造价信息不对称，造成公司经济损失333122技术方案不落实，概预算脱离实际222123工程分包不合理，造成公司经济损失444124程进度控制不当，影响项目实施或造成工期延误333125工程质量监控不力，未定期进行工程质量检查333126工程安全措施缺乏，发生工程安全事故333127未按照有关规定