煤矿安全风险分级管控管理体系实施方案(全篇)

1、安全风险分级管控实施方案为加强矿井安全生产管理，引导全体员工树立风险意识，将关注重点放在控制危险源及人员的不安全行为上，实行安全风险分级管控管理，结合我矿实际情况，编制本实施方案。一、指导思想以人为本，关爱生命和健康，用拒绝“事故”的标准去思维、去工作。二、目标员工“零”伤害，企业“零”事故。三、理念 风险无处不在；一切风险均可识别，一切风险均可管控。四、组织保障为确保矿井安全风险分级管控管理体系有效实施，特成立安全风险分级管控管理体系实施领导小组。组长：刘忠义牛耀文胡维良 何明亮 李庆军 马 君孙晓明及各单位科室负责人, 负责管理、考核。副组长：汪西荣姚小峰成员:张新生武克涛李树伟孙光军领导

2、小组办公室设在安环科，胡维良同志任办公室主任对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。领导小组主要职责：1 ） 、按照上级领导要求，根据我矿实际情况，积极组织开展安全风险分级管控管理工作。2 ） 、编制矿井安全风险分级管控年度实施计划。3 ） 、组织开展安全风险分级管控管理体系的相关培训工作。4 ） 、保障安全风险分级管控管理工作实施过程中所需要的各种资源。5 ） 、对各科室、区队及班组安全风险分级管控管理工作实施情况进行监督检查和考核。6 ） 、解决安全风险分级管控管理工作实施过程中存在的问题并提出合理化建议。五、安全风险分级管控年度实施计划、制定并下发安全风险分级管控实施方案。对区队班组长

3、、 特殊工种及所有安全管理人员进行安全风险分级管控管理体系培训。3、编制安全风险管理表格和员工不安全行为表现及分类表格；4、启动推行全员参与的危险源辨识和不安全行为控制工作。5、 对各工作场所安全标语、 标示标牌、 安全警示划线等工作进行完善。6、按照煤矿安全生产标准化相关标准对作业场所的材料码放、皮带及运输机过桥安装、车辆限速、机头机尾固定、管线吊挂、淤泥积水等进行整改治理。7、 组织开展安全风险分级管控知识竞赛、 危险源辨识调查、 反对不安全行为等一系列的宣传活动。8、对各科室区队进行安全风险分级管控管理工作内部检查、评审，并根据评审结果进行奖罚。六、具体措施及要求（一）、风险分级管控管理

4、1、开展相关培训，由安环科制定系统的培训计划、编写详细培训教案、做好培训记录，培训后必须进行考试。授课人尽量搜集案 例照片准备课件，采用图文并茂的方式进行培训。安全风险分级管控管理专项培训计划表序号授课人培训内容培训课时1胡维良为什么推行风险分级管控管理体系2课时2胡维良讲解风险分级管控管理体系实施方案、管理制度2课时3孙晓明实施风险分级管控管理体系的作用2课时4孙晓明风险分级管控管理体系具体操作重点2课时5孙晓明方案的实施步骤和考核方法2课时培训结束后安环科对班组长以上管理人员组织考试，考试结束后保存好考试试卷、考试成绩。2、根据煤矿实际情况，编制矿井安全风险管理手册，并按生产系统和区队成立

5、风险管理小组，对手册内的风险管理表进行修改和完善，完善后的表格既要符合相关规范和行业标准，又要符合作业现场实际情况，具有针对性和可操作性。积极开展以班组为单位人人都参与的危险源辨识和风险评估工作，并将危险源辨识工作按科室、区队、班组、专业、工种进行任务划分，划分时要明确具体任务计划安排、完成时间、责任人、责任单位等建立风险分级管控管理信息沟通系统， 要求班组成员将当班的危险源报告给班组长，班组长负责将当班的危险源辨识情况汇报给区队长，区队长根据汇总情况制定相应的控制措施，并在次日矿井调度早会上汇报本区队危险源辨识、风险评估和控制情况。安环科每旬根据区队、 班组危险源辨识情况， 进行统计和分析并

6、制作风险等级任务表，统计各类风险数值，将汇总结果备案，根据风险等级和概率制定相应的防范措施并落实6、总工程师、分管副矿长、副总工（科室管理人员）分组负责联络各个区队，负责指导和参与该区队各班组风险分级管控管理的实施工作，每月至少要参加一次各班组活动，了解风险分级管控管理工作开展的经验和问题，帮助班组解决存在的困难，并对该班组考核结果负有连带责任。安全管理人员联络各区队小组划分小组矿长科室管理人员单位1武克涛李树伟综掘工区2胡维良李庆军综采工区3张新生马君机运工区4何明亮孙晓明通风科7、安环科对各区队进行考核、区队对班组进行考核。（二）、员工不安全行为控制安环科编制本单位员工不安全管理手册。安环

7、科应加强不安全行为控制培训，提高工人的操作技能， 根据工人的素质和技能合理安排岗位，按照可能造成不安全行为因 素制定相应的措施进行矫正，以减少工人不安全行为的发生。加强作业现场不安全行为的检查，安环科根据井下生产情况配备安全员，并确保井下24小时有安全员现场跟班。 矿井各级管理 人员必须按规定下井带班，并履行好带班职责，对沿途及作业现场 检查生的安全风险及人的不安全行为按照“三定”方案及时落实整 改，升井后及时填写带班下井记录表，安环科安排专人负责对带班 记录进行整理，并下发危险源整改通知单，负责督促危险源的整改 和复查工作。建立不安全行为控制信息沟通系统，班组长负责将当班的不安全行为汇报给区

8、长，区长根据不安全行为制定相应的矫正措施, 并在次日调度早会上汇报本区队不安全行为控制内容。5、 安环科定期对各区队不安全行为进行统计、 分析， 并将结果建档备案。（三） 、班组建设班组要提高班前会的质量， 班前会要针对班组风险分级管控和不安全行为控制工作进行分析、讨论，并拿出解决方案和处罚办法，班前会要开展风险分级管控管理培训教育工作，班前会时间不得少于 30 分钟，必须留有相关记录。班组要认真执行好矿井和区队风险分级管控及不安全行为控制考核制度，做到班班有风险分级管控，班班抓不安全行为，并对不安全行为进行矫正和处罚。班组长要以身作则， 积极组织班组成员开展风险分级管控和不安全行为控制工作，

9、并采取有效措施对当班的危险源进行辨识、评估和控制，对不安全行为进行矫正和处罚，以此为抓手提高班组的安全管理水平。班组长要经常关心班组成员家庭和健康情况，建立班组成员花名册，详细登记和了解班组成员信息，并及时向上级领导反映班组成员的困难。区队、 班组要在班前会议室设置风险分级管控和不安全行为专栏，学习风险分级管控管理相关知识，张贴班组考核结果，公布不安全行为处罚通知等内容。（四）标识标志各科室对照风险分级管控管理表格、 安全生产标准化等标准对人员行走区域、运输路线、设备材料放置区域、各作业场所的各种标识、标志、警示牌板和划线进行梳理，统计缺失情况，及时补充完善。2、对标牌划线的内容、规格、尺寸、

10、材质、数量及安装地点进行统一规划，统一采购，统一安装布置。3、明确牌板的安装、使用、维护、回收管理责任，培训时对标牌划线内容进行说明。（五） 、事故管理、 现场发生任何人员伤害事故、 停机停电超过10 分钟的机电故障及造成财产损失的任何事故，现场负责人或作业人员必须及时向调度室汇报，调度室应做好记录并及时汇报值班领导或分管领导进行处置。现场发生重伤及以上人员伤害事故、 采掘工作面及主系统停机停电超过8 小时的机电故障、影响生产时间超过1 个班的事故、直接财产损失超过3 万元的事故，值班矿长要及时向矿长汇报。、未遂事故、非人身伤亡事故由安环科负责调查，轻伤以上事故由矿长负责调查。事故调查应当坚持

11、“四不放过”原则，各类事故调查要形成事故调查报告在安环科备案。七、考核与评审由矿实施领导小组对各科室区队班组按月度定期进行安全风险分级管控管理考核评审。考核内容主要包括组织保障、 风险分级管控管理、 不安全行为控制、班组建设、标识标志管理、事故管理。实行百分制考核，按照风险分级管控管理体系考核表相关内容进行打分。安环科为矿井安全风险分级管控管理体系考核主管部门， 在每月 4 日在实施领导小组的指导下对各科室区队班组进行月度考核。3、考核分数与各科室区队班组负责人当月的安全工资挂钩。考核得分大于等于95 分，按120%兑现；考核得分大于等于90 分，小于95 分，按110%兑现；考核得分大于等于

12、85 分，小于90 分，按100%兑现；考核得分大于等于75 分，小于85 分，按95%兑现；考核得分大于等于65 分，小于75 分，按90%兑现；考核得分大于等于55 分，小于65 分，按80%兑现；考核得分大于等于45 分， 小于55 分， 按所得分百分比兑现；8)考核得分不满45 分，不予兑现。附表1年月煤矿隐患排查治理责任落实表序 号隐患地占八、级 别类 别隐患描述治理措施整改 时间整改 单位责任人整改 情况验收 人备 注科室、工区矿单位名称：神木县大柳塔东川矿业有限公司填表人:科室负责人:总工程师:矿长: 填表日期:年 月 日东川煤矿现场危险源排查表排查时间： 年 月 日任务危险源/

13、危害因素排查结 果责任 人整改完成时 问复查 人备注1.巷道贯通造成通风系统紊乱。2.巷道严重失修，进回风巷道断而不足而未及 时处理；3.矿井开采煤层群和分层开采联合布置的采 区没有专用回风巷；通4.米区进、回风巷道没有贯穿整个米区的长度 和高度，一条上山、下山风巷分为两段（或多 段），其中一段为进风巷，另一段为回风巷；5.一个采区内同一煤层布置 3个（含3个）以 上回采工作面或5个（含5个）以上掘进工作 面同时作业的；采区变电所没有实现独立通风 系统。风6.用吉日通风机发生循环风；随意停电停风；随意拆开风筒；风筒距迎头距离超过规定；临时停风地点不立即撤人、断电；不设置栅栏揭示警标；7.通风系

14、统中由现同时打开两道风门造成风流短路；8.台用吉日通风机同时向两个作业的掘进工作面供风或使用3台（含3台）以上的局部通 风机同时向1个掘进工作面供风；9.利用国B通风机通风的工作而不能实现“双局扇、双电源、自动切换、自动分风”；10.通风系统不合理或工作地点风量不足；11.巷道贯通未按规定编制贯通措施；12.巷道风速不符合煤矿安全规程规定；13.存在违反煤矿安全规程和矿井“一通 三防”管理制度规定的串联通风。瓦1.瓦斯涌由异常区域。2.瓦斯检查人员数量不足；3.各类通防仪器仪表未按规定配齐的；4.瓦斯检查点的设置不符合标准规定；5.瓦斯涌由异常区监控中心站没有设在调度 室并专人值班；6.瓦斯矿

15、井高瓦斯区域及瓦斯涌由异常区域布置独头工作面回采的；低瓦斯矿井独头工作而开采未经上级主管部门审批同意；7.巷道停风24小时以上不按规定建立正式密斯瓦 斯闭的；8.瓦斯异常区域未编制防治瓦斯措施或执行 不严；9.采煤工作面回风隅角、 掘进工作面没有按规 定使用便携仪。10.仪器仪表显示不准确、使用不正常而没有 在8小时内采取安全措施进行处理；11.瓦斯超限作业或瓦斯报警后不认真分析 的、未采取措施；13.瓦斯检查员未按规定检查瓦斯，存在假检、漏检行为煤 尘1.采掘工作面及主要运输巷道未安设防尘管 路；2.防尘供水量、水压不足；3.符合注水条件的采煤工作面未采取煤层注 水措施，煤巷、半煤岩巷掘进工

16、作面没有进行 短壁煤层注水。4.煤尘堆积超过规定；5.防尘、隔爆设施没有按规定安设；6.米掘作业地点综合防尘措施不落实。1.煤层有自然发火倾向；火灾2.米区或工作面存有火区。3.束管检测、注浆、注氮系统不完善；4.不按规定建立井上、下消防材料库或消防器 材不按规定配备；5.巷道未按防火要求布置施工；6.烧焊地点违反煤矿安全规程规定范围。7.井下烧焊未制定专项措施；不按措施执行烧 焊作业的；8. 一氧化碳超限作业；9.矿井未编制防火火措施或不按措施施工。放炮1.未检查随身携带的便携仪器的完好情况2.随身携带的便携仪器不完好3.对通风情况未检查或检查不到位4.瓦斯浓度超限5.人员站位及处理方法不当

17、6.进入作业地点未进行敲帮问顶7.顶板和巷都不完好8.装配药卷时没有选择合适环境及装配好的 药卷没按要求存放9.没有按照正确的方法装配起爆药卷10.装药前没有对炮眼进行检查或没有对周边环境进行检查。11.装药方式、顺序不符合规程规定12.装填封泥工艺不符合要求13.封泥本身质量不符合要求14.连接方式与接线不符合要求15.检查的程序不对或爆破现场清理的不彻底16对通风情况（瓦斯）未检查或检查不到位17.没有按照规定、正确的方法处理瞎炮1.开采受高承压水严重威胁的煤层，未采取 “预测预报，有疑必探，先探后掘，先治后采”和“防、堵、疏、排、截”综合防治水措施；2.开米区域周边米空区内有积水，受开米

18、影 响有倒灌的可能，未对老空水进行疏放或在水淹区积水面以下的煤、 岩层中采掘作业的；隔水煤（岩）柱达不到规定要求；3.未查明矿井水文地质条件和采空区、相邻矿井及废弃老窖积水等情况而组织生产。4.受承压水威胁的采区或工作面未按规程规 定设置防水设施，未完成防治水工程而强行生 产；水5.受老空水威胁的米、掘工作面进入警戒线、 探水线，未按规定探放水；掘进或回采超生批 准范围；害6.受含水层、陷落柱、断层、表土松散层等水 体威胁的采、掘工作面，未按规定进行探、放 水；7.爻水威胁煤层的米、留宽度不执行设计规8.对开米影响范围内的封闭不良钻孔未按规 定米取启效处理措施；9.图纸、资料与实际严重不符，图

19、纸、台帐超 过正常阳绘周期一倍；10.矿井涌水量、含水层水位等水动态观测系 统不健全或不按规定观测或水动态自动化监 测报警系统由现故障超过 10天未恢复正常监 测；11.防治水设施和有关仪器装备未按规定设 置；12.没有按规定设立防治水机构或配足地测防 治水人员。水13.米区以上水仓，容量达不到规定要求或清捞不及时，淤积物厚度超过水仓高度的30%害14.对本矿的老空积水情况及相邻煤矿的开 采、积水情况不按规定周期调查核定；15.不按规定对水闸门、水闸墙检查维修；16.各类防治水工程未按规定要求进行竣工验 收；17.避水灾路标不全、位置不当；18.发现突水预兆不及时汇报处理；19.不按时组织水害

20、隐患排查20.未制定防治水应急预案或每年雨季前未组 织水害应急救援预案演练。运输1.斜巷防跑车和跑车防护装置不按规定设置；2.运输安全设备、设施不符合国家标准、 行业 标准。3.斜巷防跑车和跑车防护装置不正常使用或 不起作用；4.皮带各类保护不齐全或不起作用；5.无轨胶轮车司机无证驾驶6.无轨胶轮车灯光、刹车、喇叭信号不全7、无轨胶轮车带病运转8.运输巷两侧与运输设备最突由部分之间的 距离不符合规程规定。1.矿井主要泵房排水能力达不到煤矿安全规机程规定；2.主扇风机备用风机起不到备用作用；电3.矿井未使用双回路供电。4.井下中央变（配）电所、主排水泵房和采区 泵房供电线路单回路；5.提升系统存

21、有不符合煤矿安全规程的严 重缺陷；6.排水系统、设施不符合煤矿安全规程规/Ho7.主要排水设备提引水装置不起作用；机8.主扇在规定时间内达不到换机运行；9.承压锅炉本体和压力容器上的安全阀或压 力表全部失效，常压锅炉做承压锅炉使用；锅 炉、压力容器和压力管道的各种保护、闭锁装置不按规定设置或不起作用；电10.在特种设备的设计、安装、制造、使用、 检修、改造等方面违反国家规程规定；11.井上下使用的局低压开关操作机构失灵或闭锁装置不起作用；12.井下隔爆电气设备由现失爆；13.皮带防滑保护、堆煤保护、防跑偏装置、 温度保护、烟雾保护、自动洒水装置设置不全 或不起作用；14.检漏（包括照明信号综保

22、）、接地、过流三 大保护和电动机综保不按规定使用、 保护不起 作用或没有按照规定进行试验；15.井下未使用阻燃电缆和皮带或接头不合 格；16.不按规程规定进行井下电气作业；机17.综采工作面采煤机与运输机无停开闭锁装 置；煤层倾角15度以上采煤机无防滑装置的； 工作面转载机上安装有破碎机时，未设置防止 人员进入的安全防护装置或防护装置不起作 用的；米煤机内、外喷雾水压不足；电17.机械传动装置防护不全或横过皮带的行人 地点未设置过桥；18.矿灯的闭锁、保护装置不起作用或不使用 双光源矿灯；19.不按规定制定提升运输设备检修计划或不 按计划检修。1.开米的煤层无矿压观测资料，设计的支护强 度和支

23、护密度无科学依据；2.采区无设计方案、采区设计、作业规程生产；3.新米区、新工艺工作面投产未经验收。顶4.综米工作而泵站压力达不30MPa抽检初 撑力时有相邻两架或3棵及以上达不到规定要求和合格率低于 80%勺（综采工作面支架初 撑力达不 24Mpa,工作面超前支护单体液压 支柱初撑力达不 11.5 MPa ;板5.超前支护、端头支护不按规定支设或支设不 合格的；断层处、顶板破碎处控制不力；6.工作面缺柱或缺梁超过5荻由现空顶作业的；7.工作面由现失效支柱；顶梁不较接或损坏： 支柱钻底达100m怵身鞋；支柱顶梁空肩或足 顶不实未及时进行整改处理；8.工作面后部悬顶距离超过作业规程规定，未采取强

24、制放顶措施；顶板9.支架顶梁与顶板接顶不严密或相邻两架错 距超过侧护板高度2/3 ;10.采煤工作面初次放顶、过断层、过老空、 跨巷道、托伪顶开采及收尾不按措施施工；11.综采工作面安全由口与巷道连接处20m范围内的巷道高度，达不到1.8m；人行道宽度小于规定要求及巷道连续 3m严重失修；11.工作面倾角大于15时，液压支架未米取防倒、防滑措施或工作面倾角大于250时，工作地点上下未采取安全、可靠、有效防滑、 防研等措施；13.架棚巷道不使用前探梁、联棚器；连续3架及以上棚子背顶不实或严重歪斜不正、 棚腿 局吊;14.锚网索巷道不按措施规定使用前探梁； 处有3棵及以上锚杆失效；抽检锚杆角度彳氐

25、于75或锚固力达不到规定要求；15.前探梁、架棚、锚杆支护不及时，由现空 顶作业；16.遇有地质构造、围岩破碎、压力大未及时 改变支护方式或加强支护的；巷道过交叉点、 贯通以及处理巷道高冒时， 无安全措施或不按顶板安全措施施工；17.巷道一岔门口、四岔门口等特殊地点未米 取锚杆、锚索等特殊加固；18.锚喷巷道锚杆的间排距连续 3组超过规 定；喷浆厚度连续20m达/、到设计规定；巷道 成型较差、连续2m由现0.3m以上的片帮、工 程质量严重低劣；19.巷道支护不符合作业规程规定；20.米用锚网索支护的煤巷未按规定对顶板离 层进行监测。其它1.特种作业人员培训数量不足；2.“三下”开采设计未报批或

26、未按批准的采、 留比组织生产。3.井口不执行检身制度或上下井人员清点制 度执行不严；4.特种作业人员不持证上岗或持证到期未复 训及复训没有证件证明。排查人:序 号地点危险源等级整改措施责任人整改结果复查人时间备注东川矿业危险源登记台账附表3O重大风险（A、红色）：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险（B、橙色）：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的 一般风险（C、黄色）：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。附表4东川矿业危险源整改通知单编号:检查人检查日期危险源地点责任单位/人危险源内容整改措施整改负责人整改日期验收情况验收负责人验收日期附表5东川矿业

27、危险源整改回执单号危险源整改通知单所列第项已于年 月 日整改完成整改措施:整改部门整改责任人备注：不能按要 求整改的说明理 由，并提由安全 措施。附表6东川矿业现场员工不安全行为辨识表辨识人：时间：班次:地点不安全行为可造成的后果责任人建议采取的 控制措施发现时间备注附表7煤矿领导下井带班记录表带班人姓 名带班人职务生产班次本班作业 人数入井时间由井时间当班安排有 无 重 大隐患当班检 查路线 （地点）当班发 现问题 （隐患）处 理 结 果项目考核项目分值考核标准得 分一、组织保障(8田1.组织机构2各科室区队没有安排具体负责人、没有风险管理小组不得分；没有覆盖 所启班组扣1分；组织分工不明确

28、扣 1分；班组长以上人员职责不清， 抽查发现1次扣0.5分。2.安全管理 制度3科室区队没有贯彻落实各项管理制度的，发现1项扣0.5分；员工对相关制度内容不清楚，抽查发现 1次扣0.5分。3.检查考核2未制定风险分级管控管理检查考核办法不得分；不按时进行检查和考核扣1分/次；未按制度进行考核奖罚扣 1分/次；考核奖罚结果不公布扣 0.5/ 次。4.记录1没有风险分级管控管理相关记录扣1分；记录不全每缺少1项扣0.5分，记录内容不真实存在前后才盾扣0.5分/次。一、一风险分级管控管理1.培训15无培训计划、没按照计划开展培训不得分；无培训教案、签到簿、考试 试卷扣1分/项；培训教案没有针对性，考

29、试试卷缺失扣0.5分/次；根据培训内容和培训对象抽查，发现培训对象未掌握相关重点培训内容扣0.5分/次。2.学习风险 管理手册4员工对本岗位风险管理手册相关内容不清楚，现场抽查发现1次扣0.5分。3.安全风险 任务分工3科室、区队和班组没有按要求进行任务分工扣1分/次；任务分工不全面缺少1项扣1分；任务分工未明确责任单位、责任人及完成时间扣1分/项；未按计划时间完成任务扣0.5分/项。附表8东JI矿业风险分级管控管理体系考核表（25 分）4.危险源辨 识执行5未开展危险源辨识不得分；危险源辨识不按规定时间上报扣1分/次；每发现1个班组未开展风险源辨识工作扣1分；各区队、部门1周内未发现新增危险

30、源，检查发现 1次扣0.5分。5.安全风险 控制措施4未制定风险控制措施不得分；控制措施不完善每缺少 1项扣1分；未按 控制措施进行风险防范扣 0.5分/次。6.安全风险 分级管控信 息上报4未上报风险分级管控管理相关信息不得分；没有按规定时间上报扣 1分/次，信息上报不准确、不完整扣0.5分/次。三、不 安 全 行 为 控 制 （18 分）1.员工不安 全行为控制 手册4科室队管理人员、班组成员对本班不安全行为分类不清楚的发现1次扣0.5 分。2.不安全行 为矫正措施4未制定矫正措施不得分；每发现 1人次不安全行为扣1分；每发现1次未采取矫正措施的扣 1分。3.不安全行 为检查考核3未制定考核办法不得分；未按制度进行检查或无检查记录不得分；没有按周期进行考核扣1分/次；考核工作存在徇私舞弊扣1分/次；考核结果不公布扣0.5分/次。4.领导跟班 带班情况3发现不按要求入井跟班扣 1分/次；入井时间不够扣 0.5分/次；跟班过 程中没有履行监督检查和生产协调工作扣0.5分/次；跟班记录填写不规范扣0.5分。5.不安全行 为信息上报4没有上报不安全行为控制相关彳月思不得分；没有按规定时间上报扣 1分/次，信息