hse文化建设27个要素解析课件

1、安全管理系统复习培训安全经验分享油田安全管理理念安全以人为本安全的目的是为了人，又要依靠人，必须从转变人的观念、提高人的能力、培养人的习惯抓起。安全源自基础安全必须融入企业的基础管理，强基层、打基础、提素质、促全员是构建安全生产长效机制的前提和保障。安全始于真相安全就是尊重客观规律，安全管理的改进来自于对风险、缺陷和事故真相的不断认知以及所采取的预防、纠正和持续改进措施。安全没有借口核心是敬业、责任、执行、诚实，这一理念是提升企业凝聚力，培育安全文化的最重要的准则，每个人必须履行各自安全责任，不能寻找借口。安全不分内外安全不分属地内外、不分工作内外、不分甲方乙方，遵从同样的原则和标准。安全永无

2、止境安全风险始终存在，而且是动态变化的，因此安全工作只有起点，没有终点，永远是现在进行时；安全标准没有最好，只有更好，必须持之以恒。油田安全管理要素行为安全管理关键要素1. 承诺和目标 2. 有感领导 3. 安全组织 4. 政策和措施 5. 直线领导 6. 直线组织 7. 属地管理 8. 安全审核系统安全管理关键要素1.培训及评估2. 人员变更 3. 全员参与 4. 事故/事件 5. 承包商管理6. 制度和标准 7. 高危作业 8. 应急管理 9. 隐患治理工艺安全管理关键要素1.工艺人员技能 2. 工艺安全信息 3. 工艺安全分析 4. 施工安全管理 5. 操作及检维修 6. 工艺变更 7.

3、 质量保证 8. 机械完整性 9. 投运前审查 10. 装置评估油田安全管理要素直线组织、属地管理、 隐患治理 、高危作业 装置评估 均是具有油田业务与风险特点的要素承诺和目标目的与意义领导承诺充分体现自上而下推行安全文化的理念与实践；通过承诺的制定，表明领导对安全核心价值的认可和培育安全文化的态度、勇气、决心，和承担安全的责任；通过承诺的公示和践行，加强领导的自我管理，向员工传递安全理念和信心，带动全体员工共同参与安全文化建设；最佳实践各级领导就实现其管辖业务的安全做出书面的承诺，并接受员工的监督；领导承诺为安全管理工作提供资源保障，并对承诺的内容做到以身作则；员工能够体现到领导履行安全承诺

4、的行动；每位直线导有自己的安全行动计划；将零事故作为安全目标，安全工作指标以过程指标为主；安全指标进行量化，由上到下层层分解到个人，直线领导每季度与直接下属沟通安全表现。存在问题存在问题：领导承诺接受员工的监督还没有形成明确的反馈机制；对领导承诺落实程度的考量不够；安全指标只是分解到岗位，没有分解到个人。改进建议：在作能力评估时对领导承诺的落实进行量化评价；在作能力评估时,直线领导应当与其直接下属讨论个人承诺和行动计划的履行情况。认知 与 行动有感领导目的与意义有感领导是各级领导履行安全职责的具体体现有感领导是企业领导管理素质的体现只有做好有感领导才能推动全员参与有感领导是提高驾驭安全管理能力

5、的唯一途径最佳实践为更好地落实有感领导，每位领导制定“个人安全行动计划” 个人行动计划内容不断更新，滚动发展定期进行有感领导的评价，了解员工对有感领导效果的认同程度 最佳实践-有感领导的体现带头宣贯安全理念带头遵守安全规章制度带头制定实施个人安全行动计划带头开展行为安全审核带头讲授安全课带头开展安全风险识别带头开展安全经验分享活动 最佳实践-有感领导的体现亲自主持安全委员会会议亲自汇报安全工作亲自审定安全工作计划亲自组织事故/事件调查亲自组织安全管理现状审核亲自参与安全活动亲自与下属沟通安全表现存在问题与改进建议存在问题：领导的个人行动计划内容一成不变个人行动计划内容需要别人督促完成或集中突击

6、完成有感领导效果的自评价没有落实领导对安全管理标准和工具的掌握不够改进建议：领导应主动学习和掌握相关的管理标准个人行动计划不要贪多（不要超过7项），应注重落实效果（考虑3个月内能做什么）知而不行 有感领导怎能体现?安全组织目的与意义通过安全管理组织实现全员、全过程、全方位、全天候管理通过安全管理组织实现多部门间协作、多专业间协作，为全员参与提供平台通过安全组织上传下达实现安全管理标准的持续改进高素质的安全专业人员为整个组织提供管理标准咨询、提供专业培训、进行数据分析提供支持、负责内外协调、进行系统审核发现偏差为安全管理决策提供依据最佳实践-安全职责分工（RACI）直线领导-分管业务执行负责人（

7、A/R）制定计划、组织执行、现状审核、行为审核、能力评估、业绩考核、资源保证职能部门-分管业务执行监督负责人（协助人）（A/R）维护控制标准、实施过程控制、执行支持、专业审核、落实跟踪、专项任务执行安全专业人员（C）标准咨询、技能培训、专业支持、内外协调、系统审核安全分委会组织（C）决策参谋、审核标准、参与平台、横向协调（部门/专业）、双向沟通存在问题与改进建议存在问题：分委会组织还是在替代直线领导和直线组织推行安全标准基层员工的建议通过委员会组织反馈到安全决策机构的途径还没有理顺。如，标准的持续改进直线领导的技能（标准理解、培训、工作方式、专业知识）有待进一步提高有的领导认为安全是安全专业人

8、员的责任，因此忽略了自身的安全责任而置身事外存在问题与改进建议改进建议：持续对于专业人员进行培养，使每位专业人员成为合格的咨询师、培训师和审核员完善分委会组织及理顺委员会与直线组织及专业人员的工作职责和工作流程政策和措施目的与意义结合企业发展的愿景和使命，为实现预定的长期目标而制定的方针和原则以及保障方针和原则得以落实的政策和措施，能够引导安全文化建设始终沿着正确的轨道前进。通过向员工实施高强度的方针政策的宣贯和培训，逐步约束、规范、改变员工的行为习惯，形成人人都能遵守和执行方针政策的文化氛围。建立企业安全法制环境，并通过对方针政策的及时诊断和维护，为企业安全管理的持续发展提供保障。最佳实践-

9、安全文件体系层次价值与理念方针与原则政策与措施规范与标准管理程序执行程序操作/检维修规程工作指引管理层面操作层面最佳实践制定政策措施时，遵循方针与原则一把手亲自就政策和措施对员工进行培训与沟通，达成上下一致的理解通过审核，了解员工对政策和措施的理解和落实程度，确定培训需求，明确政策本身的完善方向不断改进和落实激励措施，推动政策的落实。如，视事故为资源，对报告分享事件经验的人员进行奖励，发掘引发事故管理因素，持续改进。 中国石油天然气集团公司反违章禁令 一、严禁特种作业无有效操作证人员上岗操作； 二、严禁违反操作规程操作； 三、严禁无票证从事危险作业； 四、严禁脱岗、睡岗和酒后上岗； 五、严禁违

10、反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品； 六、严禁违章指挥、强令他人违章作业。触犯以下条款可能直接导致员工受到伤害，甚至丧失生命：1. 未经许可进入受限空间2. 未经检测进行动火作业3. 无防护进行高处作业4. 未执行上锁挂签程序5. 酒后驾车和不系安全带6. 发现溢流未立即关井，怀疑溢流未关井检查企业核心价值的体现，政策和措施的配套油田公司“保命”条款存在问题与改进建议存在问题：员工热衷于背诵原则和政策措施，对于怎样将其与自己的岗位工作结合理解不够原则和政策的落实还不够彻底；原则和政策措施的实施还需要资源的落实。如，承包商执行统一标准的原则落实上有很大的差距。改进建议安全原则、政策措施的宣贯

11、是领导的责任。高阶领导应举实例向员工说明自己如何在工作中实践安全方针与原则。并对其下属员工就安全方针政策措施，如，保命条款进行培训；并指导员工如何将原则、政策措施与岗位工作结合领导应经常在各种场合，引用或根据方针、原则、政策发表看法或举证。直线领导目的与意义直线领导控制管辖业务的资源，设定计划优先次序。只有直线领导才能有效地指导计划的实施。直线领导分管业务，协调生产工作，只有责任归位，才能实现安全与生产的融合，不让安全和生产发生对立。直线领导管理下属人员业绩表现，也就是说引导员工的努力方向最佳实践各级主管必须对其管辖业务的安全负责；在制定任何管理程序和进行职责分工时必须遵循这一原则；采用RAC

12、I理清直线领导间、直线组织间安全职责分工，明确职责；强化直线领导过程管理的职责，真正做到预防为主；做到直线领导职责、权力、能力与利益的统一。领导为员工设定了标准存在问题与改进建议存在问题：直线领导对工艺安全管理的理解还不系统，对风险的量化评价了解与应用普遍不够很多安全理念的培训还是由安全专职人员来实施。直线领导还没有成为主要的安全培训资源。改进建议：加强直线领导对安全标准理解的培训与考核(安全综合能力评估)直线领导必须了解油田对风险的评价分级，并在日常风险管理中普遍应用。直线组织目的与意义职能化与专业化管理是油田的组织特点直线组织（职能部门）承上启下，担当了标准的执行监督及部分执行职责，为使其

13、管理责任得到充分的发挥，必须强化其职责落实考核。直线组织为标准的执行提供专业的咨询服务，其对标准的理解深度，直接影响服务的质量，如果理解有问题，必将影响下级单位的执行积极性最佳实践岗位工作描述中有明确的安全职责，并与职责分工一致直线组织主管对自己管辖的业务进行行为安全审核，并参与安全管理现状审核职能部门负责对口要素相关标准、程序的维护，参与其他相关标准程序的维护采用RACI 明确直线组织之间的分工直线组织的主要安全职责职能部门人员熟悉相关的安全管理标准职能部门人员清楚所管业务中应该履行的安全职责部门员工清楚自己主管的业务中哪些与安全相关，该如何保障部门员工熟悉与自己工作和生活相关的通用安全标准

14、职能部门人员主动对管辖业务进行专项审核存在问题与改进建议存在问题直线组织人员对自己应负的安全职责因为对安全标准理解及工具的掌握不够而不足；对自己管辖的业务进行专项审核的能力不够部门间的协作不顺畅，各自为政，为基层员工增加工作负担机关处室领导、二级单位副职领导成为目前安全文化建设的短板，机关处室分工的安全职责执行情况存在很大差距。部分职能部门，还在将“对标准的理解不深”作为执行不到位的借口；存在问题与改进建议改进建议持续进行职能处室安全履职审核职能部门对自己的对口管理要素进行专项审核属地管理目的与意义“属地”将安全赋予时空化的特点，是工作场所的基本划分单元，所有的安全工作和安全理念、安全标准都最

15、终需要在属地中落实。管理好属地，就是管理好安全属地主管，即每位经理、主管、组长和独立顶岗的员工都必须为其自身和其管辖的工作区域的其他人员（包括承包商员工和访客）的安全负责。如果每位属地主管的职责都能落实，工作场所的安全就有了基本保障通过属地的无空白划分，从根本上消除了安全管理上的盲点，同时属地管理的落实使员工养成一种“我的属地安全我负责”的安全管理意识最佳实践依据工作区域、财产归属、风险控制三个划分原则做到无空白属地划分属地主管对其负责的区域、负责的作业、操作的设备、巡检的区域的安全负责，并赋予制止不安全行为，拒绝违规指挥的权利；做到职责、权力、能力、利益的统一将属地管理职责落实到岗位，通过岗

16、位将安全职责落实到个人属地主管作出的决定得到充分的尊敬，不存在上级压下级的现象属地管理（举例）基本属地单元（站队/车间/井场）属地主管：直线领导现场主管操作工作业者：操作人员维修工其他承包商访客时间：进入前作业许可作业过程中作业结束后空间（作业）：常规作业维修高危作业 检查、审核 .属地管理属地管理-好的做法属地管理-被动存在问题与改进建议存在问题：属地主管在执行属地管理权利时还有很多的顾虑，如：上级领导的想法、承包商的反应、员工的过激反应等等还存在属地的责、权、能力，利益不统一的现象属地主管的能力还不能完全满足属地主管职责的要求改进建议：消除属地主管在行使属地管理权利时的顾虑，需要上级领导转

17、变管理方式，即命令式到教练式的转变在加强属地主管能力培养的同时，更应当培养属地主管行使属地管理权的责任心安全审核（行为和现状审核）目的与意义研究表明80%以上的事故来自于人的不安全行为。着重于识别、消除和公布这些不安全行为的计划可以显著地改善安全业绩。“安全应无止境”，安全管理需要持续的改进，只有通过审核发现安全标准的风险控制水平和安全标准执行上的偏差，分析原因，才能持续提高安全标准。只有通过安全观察与沟通才能营造“让安全成为习惯，让习惯更安全” 的文化氛围最佳实践安全观察与沟通行为安全审核时要记住的安全标准只有一个：不希望任何人受到任何伤害充分利用你的感官 “望、闻、听、切”。不要过分关注标

18、准， 讨论有没有更安全的做事方法不要先下定义，让员工讲出自己的看法（沟通过程中员工讲2/3 的时间，你自己讲1/3的时间）不妨和你的员工沿着巡检路线一起寻检一次，你会有很多的观察与沟通的机会最佳实践安全观察与沟通安全无小事，处处体现对安全的兴趣和重视注意员工行为活动的痕迹多问为什么？向专业和现场人员请教和学习进行类比，发现异常，探究原委特别关注先前审核发现的问题，落实先前审核发现问题的执行结果最佳实践安全观察与沟通首先考虑用行为安全审核来纠正审核发现的问题敏锐的观察能力只有进行经常性的观察才能养成沟通的问题要开放，营造讨论问题，听取员工建议的气氛沟通技巧不是问题，端正心态才是关键，将行为安全审

19、核作为发展自我，体现你的安全领导力的主要途径挑战标准 发展自我安全注意警报危险 行为气象指数时间轴：周、月、季纵轴：平均每次审核发现的不安全行为数或危险指数观察的内容人员的反应个人保护用品姿势和位置工具与设备工作程序秩序与环境沟通的步骤安全的停止工作强化安全的行为或做法沟通不安全行为的后果讨论更安全的做事方式取得员工的认可感谢员工观察与沟通观察与沟通最佳实践现状审核审核既要发现负偏差也要发现正偏差，发现更安全的做法，持续改进安全标准审核应营造开放的讨论气氛将审核作为一次难得的培训机会，澄清问题，加深标准的理解存在问题与改进建议存在问题：记录显示安全观察与沟通超额完成，但现场仍然可以发现不安全行

20、为；不少属于重覆发生的问题，整改措施并未发生效果。审核质量尚有提高空间。安全观察与沟通计划性差，还存在领导突击完成定额的现象。安全管理定级审核的审核人员的安全文化背景受限，对现有安全体系掌握受限制，不能发挥审核最大效益。 存在问题与改进建议改进建议：在安全观察与沟通时深入调查分析了解不安全行为的根本原因、并提出有效的整改措施以减少重覆发生的问题。领导带头提高审核的安全标准，把减少“重覆发生的问题”列为年度安全工作的目标与指标。并对各级领导行为安全审核的质量进行考核。对各级行为安全审核数据进行质量评估，将评估结果作为安全绩效的一部分，而不是单单考核审核数量；油田安全文化模型系统要素行为安全管理关

21、键要素1. 承诺和目标 2. 有感领导 3. 安全组织 4. 政策和措施 5. 直线领导 6. 直线组织 7. 属地管理 8. 安全审核系统安全管理关键要素1.培训及评估2. 人员变更 3. 全员参与 4. 事故/事件 5. 承包商管理6. 制度和标准 7. 高危作业 8. 应急管理 9. 隐患治理工艺安全管理关键要素1.工艺人员技能 2. 工艺安全信息 3. 工艺安全分析 4. 施工安全管理 5. 操作及检维修 6. 工艺变更 7. 质量保证 8. 机械完整性 9. 投运前审查 10. 装置评估油田安全管理要素直线组织、属地管理、 隐患治理 、高危作业 装置评估 均是具有油田业务与风险特点的

22、要素培训及评估目的与意义只有经过适当培训的和有能力执行工作的员工才能安全地操作工艺设备和机器。即使所有其他的要素都执行到位，但如果没有经过适当培训的和有能力执行工作的员工，安全操作的机会将大打折扣。通过培训使公司的政策、标准在整个组织达成一致的理解，防止执行偏差的发生。最佳实践采用岗位技能矩阵规范岗位技能需求和培训个人培训计划与培训纪录结合实现按需培训，节约培训资源员工的直接领导对员工培训的内容负责，对员工的能力是否能够胜任岗位职责负责主管都具备识别员工能力降低事件的能力，能力降低事件得到及时识别、处理并进行预防。能力评估不仅要评估知识和技能，更应评估员工的愿望或责任心 各层次人员安全能力的结

23、构愿望知识技能愿望知识技能愿望知识技能高层中层一线员工存在问题与改进建议存在问题：“技能矩阵-培训计划-培训实施”的内容不统一技能矩阵是否能够满足岗位技能需求没有进行充分的论证和实践证明能力评估更多的是知识和技能的评估，责任心的评估受到评估方法的限制员工对基本作业、操作技能的掌握仍然是弱项存在问题与改进建议改进建议：通过实践每年至少两次对技能矩阵是否能够满足职责要求进行论证，持续改进员工综合能力评估时不仅要评估知识与技能、更应当评估的工作愿望与责任心对员工的基本作业、操作技能进行强化培训和在岗培训人员变更目的与意义业务的扩张、转型、持续发展、个人的职业发展不可避免带来人员岗位变更人员的变更本身

24、就是一种风险，这种风险必须进行控制。而，那些进行工艺设备管理、操作与维修的人员的随意变更是事故发生的根源之一。确保操作人员、维护和技术人员能够保持经验和知识的最低水平要求，从而为可能影响安全的决策提供一个可靠的基础。最佳实践建立人员变更的限制条件，对关键岗位人员的变更进行更严格的控制。（关键领导岗位：行政一把手、生产、技术、安全主管领导。关键操作岗位：风险较高的、需持证操作的生产岗位）变更前，评估可能引起那些知识、经验、能力降低变更过程，确保知识与经验的交接及能力培养变更后，评估知识、经验、能力能够满足要求最佳实践-人员变更的管理要点后备人员培养上岗前后能力评估工作交接制定限制变更的条件（最低

25、岗位人员、工作交接时间、最佳实践-人员变更控制方法存在问题与改进建议存在问题：关键岗位变更控制条件虽已制定，但在实施变更时很难实现。如：变更交接时间基本无法执行改进建议：关键岗位变更控制条件应在人力资源部门备案，人力资源在制定人力资源计划时应将变更的限制条件考虑在内全员参与目的与意义员工是危害、风险的直接面对者，也是制度、标准、程序的执行者，其参与安全管理的程度决定着危害和风险是否能够及时识别、控制、削减和消除。最大的风险是不能识别和理解风险，要及时的识别风险必须靠风险直接面对着的意识和能力。所有的安全标准是基于一定的危害识别和风险评估的基础上的，现场条件的变化很可能伴随着风险的变化，如果员工

26、一味地执行标准很可能造成风险失控，所以员工必须参与危害识别和风险评估。每个人的需求各有不同，要规范员工的群体行为，必须通过激励来引导大家摒弃不安全的行为，主动积极地采用更安全的方法做事，才能营造“让安全成为习惯，让习惯更安全”文化氛围。最佳实践采用正面和负面激励结合，个人激励和团队激励结合的做法（个人安全贡献奖，安全里程碑活动）采用工作安全分析、工艺安全分析、未遂事故分析等工具，让员工参与岗位危害识别。为员工提供多样化的参与途径，如：隐患排查、技能竞赛等等将工作外安全纳入安全激励范围采用顺序渐进的安全纪律和保命条款相结合的安全纪律措施存在问题与改进建议存在问题：安全激励的时效性差。如果激励的落

27、实总是归到半年或年终奖才能兑现，将大大影响员工参与的兴趣负面的激励（安全纪律）还不够严肃和严格， 除非造成严重事故后果，否则很难对员工进行纪律处分安全里程碑目标条件的挑战性不够存在问题与改进建议改进建议：给予属地主管更多的激励支配权利持续调整安全里程碑的目标条件，保持其挑战性对重复的不安全行为给与预警甚至进行纪律处分工作外安全工作外安全：居家、旅行、体育活动、生活习惯等重视工作外安全的作用和意义体现领导的安全价值观：关注员工安全，而不是安全业绩，更容易得到员工的拥护工作外安全可以延深到人身、精神健康工作外安全直接影响工作内安全，如：员工的身体、精神健康及行为习惯工作外安全习惯与工作内安全不可分

28、割：如：使用扶手、系安全带、交通习惯等发挥家属对安全的促进作用体现公司的核心价值：员工幸福是企业的最重要财富事故事件管理目的与意义如果潜在原因未被发现并纠正的话，事故或险情将重复发生。为持续提高安全表现，必须对所有的事故事件和潜在的事故做深入的调查。通过事故/事件管理，管理层可以确定造成事故的管理因素，持续改进管理，避免事故的再次发生。事故/事件是资源，必须建立有效的管理制度，充分利用和发挥资源的作用。最佳实践事件调查的依据在于是否会发生潜在事故，而不是等到某人因不够走运而遭受严重伤害以后再进行。所以未遂事件的报告与分析更有价值，是各企业必须激励员工参与的活动。采用统一的分析工具（如，WhyT

29、ree），即共同的语言，以便更广泛的沟通分析过程，分享事故事件教训。事故事件的调查与分析应当由多专业的人员参与，其中包括现场的主管和员工。最佳实践-事件/事故不同管理措施管理的流程： 报告 调查统计/分析/分享 评奖 整改/跟踪报告/应急 调查统计/归档处理/责任追究整改/跟踪经验分享事件事故直线领导-调查小组组长事故的主角 (受伤员工,目击者, 直属主管)安全/应急主管技术人员专家工会代表 1-8最佳实践-事故调查小组成员最佳实践Why Tree - 分析樹 具体因素 天候, 化学品, 工具, 人员防护装备, 机器 .人为因素 员工, 主管, 承包商 .系统因素 管理安全的要素-27个要素最

30、佳实践-事故树应用要点任何一个假设必须进行调查，用例证来否定或确定涉及人为因素确认时，应对当事人进行访谈访谈多用开放式问题事故树必须进行沟通与推敲才能正式公布存在问题与改进建议存在问题：事件调查报告中整改要求仍拘限于直接原因，未能反应到管理体系缺失的整改对未遂事件的报告和分析的价值认识不够（未遂事件的分析不同于安全经验分享）存在问题与改进建议改进建议：加强事件调查方法的培训，熟用（Why tree 事故树），找出管理因素，才能杜绝同类事件的重复发生加大对未遂事件报告和分析的激励措施承包商管理目的与意义在当代企业中，设备保养以及重大维修所增加的工作量，大多是依靠承包商完成。这意味着大多数作业现场

31、不受业主的直接控制和管理。遵照“承包商管理执行公司统一的HSE标准”的原则，承包商的安全表现已经不可避免地成为企业安全管理的主要部分，也是企业发展将要面临的主要挑战。最佳实践承包商的管理必须从承包商的选择开始，建立严格的准入制度，并进行全过程管理根据承包商作业所面对的风险不同，对承包商进行分类管理建立承包商培育与淘汰机制承包商管理的“六步法”。存在问题与改进建议存在问题：承包商的评价结果与费用结算挂勾不够，没有形成淘汰机制（除非发生重大事故），无法发挥属地主管的权责功能承包商员工对业主的安全要求理解和培训不够由于承包商员工未接受充分的技能培训而采用不恰当的工作方法是导致事故的发生的主要原因存在

32、问题与改进建议改进建议：承包商管理人员应当熟悉油田的安全管理标准和程序严格承包商定期评价和项目评价，建立承包商的培育与淘汰机制加强对承包商工作现场的监督制度与标准目的与意义规章制度、标准和程序，它规定了安全工作的方法。这些规章制度、标准和程序必须是书面的、切实可行的，便于员工参阅的、以及定期审核的。管理层必须确保员工理解、遵守和执行这些标准、规章制度和程序。没有书面的标准和程序，员工们就会自行决定自己的工作方法，而他们的行为也许是不安全的。制度与标准本身需要持续改进和发展，需要建立制度与标准持续改进的机制违反标准是造成事故的一个重要原因。制度、标准大都是从事故中通过血的教训总结和提炼出的，是规

33、范人的行为、作业步骤或方法的准则。最佳实践所有的生产经营活动必须符合国家及地方的法规“选择高标准，发展高标准” 是建立在执行基础上的当制度和标准发生重叠时，执行更严格的标准员工能够识别、掌握、执行与自己工作相关的法律、法规、制度或标准定期进行合规性评价存在问题与改进建议存在问题：对标准的理解不够和不统一，造成执行上的偏差，除非是强制执行，选用高标准的意识还没有形成现场不符合标准的现象还普遍存在作业规则？场地清？轮挡不见了？人体静电释放装置不见了？标准？存在问题与改进建议改进建议：直线领导必须确保辖属的员工理解、遵守公司的相关标准。执行时不可以“讨价还价”，更不可以因其他因素妥协直线领导和属地主

34、管应通过日常的、非正式的巡察并进行安全观察与沟通，沟通有关标准和程序的执行情况高危作业目的与意义高危作业是直接涉及员工生命的大事，而安全管理是以“关爱生命”为出发点和目标的大部分的高危作业是由承包商承担了的，确保承包商能够时刻落实高危作业的安全措施，需要采取更严格的管理措施高危作业的风险往往是随着时空的变化而变化，很难采用程式化的安全防范措施来控制，工作许可制度是业已证明且被普遍采用的控制高危作业风险的最佳做法最佳实践进行高危作业前应用工作安全分析工具识别、评估和沟通风险安全工作许可证由属地主管签署，属地主管在签署高危作业票证前，必须到作业现场检查和确认安全状态和安全措施充足与否。属地主管根据

35、作业的风险指派人员定时或实时对许可证上要求的安全措施进行复核采用上锁挂签测试等手段对能量和危害物质进行隔离锁定。最佳实践作业许可证管理流程安全工作许可证受限空间高处作业吊装作业临时用电动火作业挖掘作业管线打开能量与有害物质隔离锁定：上锁挂签测试 高危作业存在问题与改进建议存在问题：对许可证上要求的安全措施的的监督与复核普遍做的不够改进建议：理清直线领导、直线组织、属地主管、其他承包商主管、现场监督、巡检人员对于危害识别、许可证签署、安全措施监督与复核等的职责和工作方法应急管理目的与意义“付出一万的努力，防止万一的发生”，即时万一发生了，也要将对人员、环境、设施或社区的影响降至最低。针对可能发生

36、的潜在事故的后果制定详细的应急准备计划和响应步骤，应当能够实现在紧急情况发生时和发生后迅速采取有效的、协调的响应措施，并准备好可调用的资源。最佳实践根据可能灾害场景的后果分析制定应急准备与响应计划根据风险等级确定相应预案的演练频次通过演练效果评估预案的合理性、人员的应急响应能力、应急设备的有效性及应急物资充足与否，并及时改进预案与演练计划。制定简明的事件现场人员的应急响应步骤。Concept最佳实践-应急的层次事件现场 事件管理 厂区 应急管理 公司/企业危机管理 依企业的大小及复杂度，这三者之间的界线不同存在问题与改进建议存在问题：在根据演练结果评价及时修订预案及演练计划方面还需改进，不能等

37、到年终才升级。应急演练（桌面演练、实战演练）、应急能力训练、应急培训概念混淆。存在问题与改进建议改进建议澄清应急演练（桌面演练、实战演练）、应急能力训练、应急培训的概念，在制定培训与演练计划时分别对待。根据演练效果评价，及时修订预案及演练计划，不能等到年底统一处理。隐患管理目的与意义由于人类对自然认知的限制，在设计、施工、运行过程中，不可避免的会产生一些安全隐患，对这些隐患，必须建立识别、评估、控制和消除的管理机制。最佳实践激励全员参与隐患识别对隐患进行风险评价，根据风险的大小确定隐患治理的优先顺序对发现的隐患进行动态管理，不能及时消除的需跟踪其发展趋势.安全隐患整改与治理发现隐患登记隐患整改

38、隐患上报隐患落实资源评价关闭跟踪整改评价跟踪关闭存在问题与改进建议存在问题：对隐患没有进行量化的风险分析，排优先顺序时更多的是考虑资金和整改的难易程度。改进建议每一隐患都必须进行量化的风险分析，依据风险等级进行隐患优先排序，同时也要根据风险大小选择整改时机125风险的评级F-4IVIIIIF-3IVIIIIIIF-2IVIVIIIIIF-1IVIVIVIIIC-1C-2C-3C-4后果级别可能性级别风险：是事件的严重性(后果)与其出现可能性(概率)的综合度量126风险分级风险分级描述需要的行动PHA改进建议I不能容忍的应当立即落实工程和/或管理上的控制措施，并立即进行整改，整改期限不得超过6个

39、月，最终把风险降低到级别III或以下。需要II不希望发生应当通过工程和/或管理上的控制措施在一个具体的时间段，如12个月之内，把风险降低到级别III或以下。需要III在控制措施落实的条件下可以容忍应当确认程序和控制措施已经落实，强调对它们的维护工作。个案评估。评估现有控制措施是否足够。IV可以容忍不需要采取措施降低风险。不需要。可适当考虑提高安全水平的机会（在PHA范围之外）127后果评估矩阵 事件/影响的类别后果类别C-1：轻微的后果类别C-2：中等的后果类别C-3：较严重的后果类别C-4：灾难性的火灾、有毒物质泄漏、爆炸、不可逆的健康影响公共安全和健康没有人员伤害或健康影响次要的伤害或可恢

40、复的健康影响一次重伤（1-2人）一次轻伤（1-10人）人员伤害或中等程度的健康影响。伤害和损失的法律责任$500M - $1MM一次死亡（1-2人）一次重伤（3-10人）一次轻伤（11人以上）人员死亡或不可逆的健康影响。伤害和损坏的法律责任超过$1MM一次死亡（3人以上含3人）一次重伤（11人以上含11人）员工的安全和健康没有人员伤害或健康影响轻微的伤害或可恢复的健康影响多重的MTC伤害；1-2 RWC/LWC或中等程度的健康影响一人或多人死亡或不可逆的健康影响128事件/影响的类别后果类别C-1：较小的后果类别C-2：中等的后果类别C-3：较大的后果类别C-4：灾难性的财务/投资影响生产损失

41、/财产损失停产不超过一周。财产损失+生产损失少于10万美元。停产1到2周。财产损失+生产损失介于10万-100万美元停产2到4周。财产损失+生产损失介于100万- 200万美元。停产超过1个月。财产损失+生产损失大于200万美元.环境影响厂区内的影响厂区内公害：持续的噪音，车上有散落物等严重公害：浓烟，相当严重的灰尘和气味等。厂区内危害：火焰，冲击波，有毒物泄漏厂区内重大危害：严重火灾或爆炸，厂区疏散。液体排放所有的或大部分的泄漏液体围堵收集。排放量比需要上报的限值大。相当量的排放进入河流或水体里，影响仅限于当地地区。鱼类死亡的可能性较低。大量液体排放入水体。对河流有严重的影响，相当量鱼类死亡

42、。超出许可证要求。环境团体做出反应。重大河流排放事故，需要很大努力恢复。对野生动植物有严重影响。永久的/持续的土壤和水体的污染。法律影响事故需要上报受到主管机构的“警告”较大额的罚款大额罚款和刑事诉讼。媒体影响小规模的传播；当地电视/报纸当地相当量的报道，面谈会见。当地大量的报道；全国部分报道。当地和全国“头条新闻”， 引起公众抗议。后果评估矩阵 (续)129频率评估矩阵性质频率类别F-1：极不可能频率类别F-2：一般不可能频率类别F-3：可能频率类别F-4：很可能工程控制措施多道防护层a两道或两道以上的被动防护系统，互相独立，不存在可靠性问题。两道或两道以上，其中至少有一个是被动和可靠的。一

43、个或两个复杂的、主动的系统。有一些可靠性问题，可能有共因失效的弱点。没有或一个复杂、主动的系统。可靠性差。检测（联锁、机械完整性和应急系统）检测程序有完善的书面文件。完整的功能检查，效果好、故障少。定期的检测，功能检查可能不完全。问题不常见。不经常检查。历史上经常出问题。一些检查说做过，但实际没执行。检测工作不明确，没检查过或没有受到正确对待。以往事故没有过重大事故，非常少的轻微事故。及时的采取了整改行动没有过重大事故，或许有轻微事故。找出了原因并吸取了教训。一次重大事故，事故原因没有完全掌握。对整改措施是否合适存有疑问。很多事故，未遂事件。不会从事故中学习经验教训。运行经验熟悉掌握工艺。流程

44、异常不常出现，出现也能及时地处理。流程异常不常出现。大部分异常的原因被弄清楚，处理措施有效。持续出现小的流程异常，对其原因没有完全搞清楚或进行处理。较严重的流程异常被标记出来并最终得到解决。经常性出现流程异常，很多从未得到解释。流程经常出现偏移，对产生原因不甚清楚。130性质频率类别F-1：极不可能频率类别F-2：一般不可能频率类别F-3：可能频率类别F-4：很可能变更的速度稳定的工艺；了解和掌握潜在的危险源；建立标准操作条件和操作极限的支持性数据总是可以方便的查阅。合理的变更速度。可能是新技术带有一些不确定性。高质量的PHA。快速的变更或新技术。质量一般、有些地方考虑不深入的PHA。运行极限

45、不确定。快速改变。新技术。不完全或质量差的PHA。边运行边摸索。人为因素培训和程序清晰、明确的ODb。制定了要遵循的纪律。错误被指出并立刻得到更正。例行举办复习培训，内容包括正常、特殊操作和应急操作程序。包括了所有的意外情况。关键的OD情况不错。其它的则有些非致命的错误或缺点。例行开展检查和评审。员工熟悉程序。OD存在，没有定期更新或进行评审。紧急响应培训程序质量差。对OD无认知。培训仅为口头传授。不正规的操作规程。过多的口头指示。没有固定成形的操作。无紧急响应培训。技术和表现（操作员，技工，班组长，承包商）每个班组上都有多个经验丰富的操作工。没有显著的工作过度情况和厌倦感。理想的压力水平。所

46、有人都符合资格要求。员工爱岗敬业。清楚了解并重视危险源。有一些新人。但不会全在一个班组。偶尔的短暂的疲劳。有一些厌倦感。人员知道自己有资格做什么和自己能力不足的地方。对危险源有足够认识。可能一班都是新人，但不常发生。有时出现的短时期的班组群体疲劳，较强的厌倦感。人员不会主动思考。人员有时可能自以为是。不是每个人都了解危险源。人员周转快。一个或一个以上班值全为无经验的人员。过度的加班，疲劳情况普遍。破坏性的工作计划。士气低迷。工作由技术有问题的人员完成。没有明确的工作范围限制。对危险源没有认识。频率评估矩阵(续)工艺要素行为安全管理关键要素1. 承诺和目标 2. 有感领导 3. 安全组织 4.

47、政策和措施 5. 直线领导 6. 直线组织 7. 属地管理 8. 安全审核系统安全管理关键要素1.培训及评估2. 人员变更 3. 全员参与 4. 事故/事件 5. 承包商管理6. 制度和标准 7. 高危作业 8. 应急管理 9. 隐患治理工艺安全管理关键要素1.工艺人员技能 2. 工艺安全信息 3. 工艺安全分析 4. 施工安全管理 5. 操作及检维修 6. 工艺变更 7. 质量保证 8. 机械完整性 9. 投运前审查 10. 装置评估油田安全管理要素直线组织、属地管理、 隐患治理 、高危作业 装置评估 均是具有油田业务与风险特点的要素工艺是啥?1.广义的;包含各种各类的工业与技术;有程序与过

48、程的;例如: 石油上中下游;钻试修井; 石化; 化学; 纺织;食品;矿冶;电子;电机;印染; 制药;化妆品; 运输; 物流; 销售; 仓储;化验分析; 装配; 汽车; 机械; 航空; 海运; 医疗; 餐饮; 设备是啥?1.广义的;2.包含各种各类的工业与技术;3.有程序与过程的;例如: 动态与静态设备(压力容器) 管道 仪表 控制阀 机电设备 变电站 电盘 安全阀 安全联锁 ESD 工具 检测设备 消防 应急 洗眼器概念：通过识别、理解和控制工艺危害的方式，来对危险物质的操作进行管理控制，从而消除与工艺有关的伤害和事故。 核心范畴： 技术设施人员工艺安全管理工艺人员技能目的与意义工艺安全管理需

49、要多部门、多专业的协作，工艺安全组织是工艺安全管理得以持续改进的前提；高素质的工艺技术、安全人员是工艺安全管理有效落实的前提。有效的组织和人员能够及时发现和纠正标准执行过程中发生的偏差，以促进工艺安全管理的整体深入，提高工艺设备的本质安全性，是安全文化建设的物质基础。最佳实践工艺安全组织为员工参与提供平台，通过建立工作小组吸收基层员工的参与 工艺技术与安全人员清楚所管理的装置、设备的各类安全技术状况和风险和控制方法 工艺技术人员掌握工艺安全管理的标准和工艺安全分析方法存在问题与改进建议存在问题：只有少部分的工艺技术人员掌握工艺安全管理的标准和工艺安全分析方法直线领导、职能部门对相关标准不熟悉改

50、进建议：每一位工艺技术人员必须掌握工艺安全管理的标准和工艺安全分析方法，需要进行更广泛的培训。加强对直线领导和职能部门人员工艺安全管理培训工艺安全信息目的与意义工艺安全信息（PSI）提供了工艺或操作的描述。它提供了识别和理解所包含危险的基础是工艺安全管理工作中的第一步。PSI一般由三部分组成： 物质的危险性工艺设计依据设备设计依据工艺安全信息的收集、保存、应用与更新贯穿于整个工艺设备的生命周期。最佳实践工艺安全信息必须实施完整的统一管理，实现信息共享：工艺安全信息不全、版本的不统一将直接造成员工对风险的认识不完整和不统一，增加风险不受控的几率。工艺安全信息必须实施全过程管理，得到及时地更新：工

51、艺装置的整个生命周期都伴随着工艺安全信息的变化和更新，只有实施全过程的管理才能保证其实时性和准确性，为工艺安全的管理提供有效的指导。最佳实践工艺操作人员必须对工艺安全信息有一定的掌握。工艺安全信息是员工了解工艺风险的基本途径，员工对工艺安全信息的掌握程度，决定其对工艺风险的认知程度。工艺安全信息管理不仅限于信息的收集和保管，更重要的是工艺安全信息有没有得到有效的利用。信息再全、保管得再整洁，如果没有在工艺安全管理中得到有效的应用，也不能体现其真正的价值。图中阀门的作用？存在问题与改进建议存在问题：相关工艺安全信息更新不及时，如:连带变更与PSI 交接、维护维修引起的工艺安全信息更新操作与维修人

52、员对相关危险物料的具体危害和防护措施掌握不够改进建议：危险物料的MSDS是操作、维护维修人员培训的基础内容加强工艺安全信息有效应用工艺安全分析目的与意义识别危害、控制和消除风险是安全管理的目的。工艺安全分析采用科学的、系统的工艺安全分析方法，全方位、全过程识别危害，评价存在的风险，应用定性或定量评估原则对分析出的风险合理定级，对风险进行管理，防止工艺安全事故的发生。工艺安全分析是实现工艺装置本质安全最有效的安全管理工具。最佳实践工艺安全分析贯穿于工艺设备的整个生命周期，设计阶段的PHA尤为重要，做到“从源头控制风险”工艺安全分析必须由有经验的操作和维护维修人员的参与。通过工艺安全分析将运行经验

53、融入到新项目的设计，不断提高工艺安全标准。完整的PHA应就PHA的结果与工艺管理和操作人员进行充分的沟通。123JSA 工作安全分析 PHA的方法存在问题与改进建议存在问题：工艺安全分析的质量水平不够,风险等级与建议事项不够精确；主要原因是具有丰富现场操作或维修经验的人员较少参与PHA分析,PHA报告仅由少数人员完成。各单位领导对PHA要求标准不高,对于质量也未要求。钻试修井工艺安全分析工作，尚未对于不同阶段提出具体作法与全面开展工作。工艺安全分析结果还没有在隐患治理和应急响计划中得到有效的应用。存在问题与改进建议改进建议：应指派相关工作经验丰富并且具有合格工艺安全分析资质人员担任工艺安全分析

54、工作。建立制度运用工艺安全分析师协助提高PHA的技能与质量。旧有装置的工程设计因依据过去较宽松的标准，目前应积极采用工艺安全分析，以辨识各种隐患与并制定相关保护措施，以便有效控制或预防旧有隐患。钻修井设计部门应邀请钻井现场的泥浆、钻井技术人员、甲方钻井监督参加工艺安全分析，起到吸取探井经验的目的。工程施工工艺安全管理目的与意义工程施工的工艺安全管理涉及多个单位，如设计单位、采购单位、施工单位、项目管理单位和使用单位等。为保证工艺安全管理的连续性，避免出现工艺安全管理“真空”地带，基于油田管理现状和组织架构特点，将设计、采购、施工单位、监理、项目管理及用户统一纳入到工艺安全管理系统中通过该要素的

55、实施，可以有效保证工艺设备和施工质量，保证工艺安全分析建议措施的落实以及工艺安全信息收集的完整和有效，保证工艺装置“优生”，夯实本质安全的硬件基础最佳实践工程施工过程中涉及到的工艺安全管理要素，如工艺安全信息、工艺安全分析、工艺技术变更、质量保证及启动前安全审查等，均有专门的负责人或负责组织。在投产前就“工艺安全综合报告”的质量进行审核与验证。在中交时就要求移交工艺安全信息公司的技术、设备管理管理部门对工程施工过程中工艺安全管理组织、人员和标准的落实情况进行定期的审核（每季度为宜）存在问题与改进建议存在问题：工艺安全管理在钻石修的推进工作还刚刚开始。改进建议：对每个项目进行工艺技术标准执行专项

56、审核操作与检维修规程目的与意义与企业其他安全管理规章、程序一样，所有的操作与检维修规程是企业内部“法定”文件，是企业规范员工工艺操作、检维修操作，控制人、机界面风险，保障安全操作的文件化依据。完整准确的书面操作与检维修规程是安全、高效操作工艺系统的指令性文件。操作规程确保所有操作人员按照经实践验证为准确，并经过批准的统一标准来完成所有操作。操作规程是岗位员工手中的工具，也是员工直接管理的对象，其持续改进和完善，应在相关工艺安全信息的有力支撑下，融入岗位操作经验，完成工艺设备的安运行。最佳实践操作程序为工艺操作人员解释安全操作参数的确切含意。其应当还阐述违背工艺限制的操作对安全、健康、和环境的影

57、响，并说明用以纠正或避免偏差的步骤。 达成安全与操作融合的目的.操作规程应包括: 首次开车, 及大修完成后开车或者紧急停车后重新开车正常操作正常停车非正常操作应急操作制定操作规程是采用JSA工作安全分析，每年采用JCC工作循环检查验证操作规程的可操作性和安全性.是否需要操作规程（或作业指引）存在问题与改进建议存在问题：操作规程未覆盖所有的工艺和设备的操作与设备的日场维护工作JCC 工作循环检查开展的效果不足改进建议：建立系统的操作规范针对检维修作业建立规范化的“工作指引Work Instruction”注重JCC 工作循环检查的质量工艺技术变更目的与意义工艺变更可能会使原先的危险评估失效，并带

58、来新的危险；因此，所有对于已形成技术文件的工艺变更必须进行审核。 工艺技术变更管理防止了工艺设备改进时不可控风险的引入，是实现风险受控的主要管理要素。变更管理的实施明确向员工传递了一个理念，即所有违背原设计意图的改变都应该重新评估风险，危险行业的各种生产活动都应该进行有组织的风险控制管理。最佳实践所有的工艺技术变更必须由有经验和授权的人员进行审核。所有的技术变更必须进行工艺安全分析变更引起的连带变更必须在投用前完成变更的理解-设备变更变更风险的控制-连带变更燃爆的危险-连带变更存在问题与改进建议存在问题：连带变更的更新还存在不及时不完善的情况因为设计质量和赶工期问题太多的技术变更在投产以后进行，增加了风险同类替换、微小变更、重大变更的区分 不清楚改进建议：加强设计阶段PHA的质量控制从源头上解决变更多的问题任何更换均由具备资质和能力的人员审核质量保证目的与意义作为工艺安全的硬件基础，工艺设备的质量是工艺本质安全的前提和物质基础。质量保证就是对关键设备在规划、设计、选型、购置、制造、验收、仓储到安装各个阶段，依据明确的文件化标准，采用先进、有效的工艺安全管理工具，开展严格细致的现场检查和检验，保证工艺设备按照标准和现场使用要求设计、制造和安装。在油田公司，工艺设备质量问题是引起事故的主要因素之一.最佳实践质量保证的关键