证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案十三

1、证券经纪人考试一一证券业务营销试题及答案（十单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.市场营销的实现最终靠（B）去实现。A.消费者购买B.营销者参与C.交换媒介D.市场交换.内部营销不涉及（D）。A.营销部门B.高层营销C.其他部门D.营销人员.我国对证券市场进行监督管理的主要手段不包括（A）A.自律手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段.新证券法于（A）年正式实施A.2006年1月1日B.2006年7月1日C.2007年1月1日D.2007年10月1日.出现下列（A）情形时，依照证券法第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或

2、者 撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。A.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出 委托的B.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不 必要的证券交易的C.证券公司未按照规定为客户开立账户的D.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围业务的.佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是A.欺诈客户行为B.内幕交易性行为C.操纵市场行为D.都不是.在实践中，行为人违反反洗钱法的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（D）。A.民事责任.

3、赔偿责任C.行政责任D.刑事责任.首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（B）。A.新证券法.证券公司监督管理条例C.证券从业人员管理条例D.证券经纪从业人员执业守则证券公司监督管理条例没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是A.年度B.季度 C.月度D.临时A）监督管理.证券法规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（A.集中统一B.分类管理C.分业管理D.都不是. （A）,中国证监会发布了关于调整证券交易佣金收取标准的通知A.2002年5月1日B.2006年5月1日C.2007年5月1日D.2008年6月1日. “7P中的营销过程指的是（C）。A.PlaceB.

4、PeopleC.ProcessD.Physical Distribution.价格振幅的计算公式为（B）。还要X100%A.（当日最高价-当日最低价格）/当日最高价格（当日最高价-当日最低价格）/当日最低价格C.（当日收盘价-当日最低价格）/当日最低价格D.（当日收盘价-当日最低价格）/当日最高价格.证券投资分析中公司分析的对象主要是（D）。A.证券公司B.投资银行C.证券交易所D.上市公司. （C）指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照竞价参考价虚拟成交的买方或 卖方申报剩余量。A.集合竞价参考价格B.匹配量C.未匹配量D.前收盘价格.编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券

5、经纪业务风险中的（A）。A.合规风险B.经济风险C.管理风险D.政治风险.证券经纪业务的（B）主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中由于管理制度的不健全，或有 章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经 济损失。A.合规风险管理风险C.技术风险D.系统风险18.营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资 料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于（D）年。510152019.违反监管条例的规定，出现（D）项情形，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违 法所得1倍以上5倍以下的罚款

6、；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤 销任职或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被告违法动用而未向国务院证券监督管理 机构报告20.挪用客户的资金属于证券经纪业务风险中的（D）。A.技术风险B.管理风险C.系统风险D.合规风险21.证券经纪违反监管条例的规定，

7、除下列情形（ DD之外的，责令改正，给予警告，没收违法 所得，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没收违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断22.某投资者在上海证券交易所以每股10元的价格买入某股票（A股）10000股，如果佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者

8、能够保本的最低卖出价格为（B）A.10.01 元10.05 元10.11 元10.18 元.委托买卖股票、基金成交后，买卖双方变更证券登记所支付的费用是（ B ）A.交易佣金B.过户费C.印花税D.契税.开立上海基金账户的开户费为：（A）A.5元B.10 元C.40 元D.50 元.清算和交收两个过程统称为（A）A.结算B.交割C.清收D.委托的执行.由国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定的法律规范，叫做（C）A.国家法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律规则.关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（ A）A.证券经纪人建议投资者持有或者抛售某种股票

9、造成严重损失的，应当承担赔偿责任B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失 的，应当承担赔偿责任D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东合法权益、造成损失的，应当承 担赔偿责任.下列不属于内幕交易的主体是（C）A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、 监事、高级管理人员B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员C.发行人控股的公司普通职员D.证券交易所和证券服务机构的有关人员.单位从事内幕交易的法

10、律责任包括（B）A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予开除处分，并处以三万元以上三十万元以下的罚款C.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚.中华人民共和国刑法于（A）第五届全国人民代表大会第二次会议通过，1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，自（ A）起施行1979年7月1日，1997年10月1日1979年7月1日，1998年1月1日1979年9月1日，1997年10月1日1979年9月1日，1998年1月1日.操纵

11、证券交易价格罪的具体表现不包括（D）A.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影 响证券交易价格或者证券交易量的C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息32.颁布中华人民共和国反不正当竞争法的时间是（B）A.1992 年 9 月1993 年 9 月C.1994 年 9 月D.1995 年 9 月.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（D）A.对代理人的身份证或

12、者其他身份证明文件进行核对并登记B.对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记C.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证或者其他身 份证明文件进行登记D.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记.不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场的目标市场 选择策略是（A）。A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.地区集中营销策略D.差异性市场营销策略. （C）是指产品和服务的使用或支持功能。A.过程质量B.输出质量C.物理质量D.相互接触质量.根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓

13、结构等行为特征来细分客户，然后根据不同 的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是（D）。A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素.营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及 服务的过程是（D）。A.客户维持B.客户服务C.客户关系建立D.客户促成.营销渠道的（B）是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量。A.级数B.宽度C.广度D.深度.证券投资分析的（B）直接决定了证券投资分析的质量。A.信息B.方法C.步骤D.结果.证券组合分析法中，证券和证券组合的风险由其（B）来衡量。A.期望收益率B.期望收益率的方差C.期望收

14、益率的标准差D.风险的均值.股票市场供给的主体是（B）。A.证券公司B.上市公司C.股票交易所D.证券交易所.证券市场是反映预期的 GD喳动，当GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映（。oA.预期的GD喳动B.实际的GD喳动C.实际变动与预期变动的差别D.对新一阶段GD喳动的预期.我国上市公司行业分类指引以上市公司（。为分类标准，采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。A.注册资本B.股票价值C.营业收入D.净资产价值.区位内经济和区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势叫做 （B）。A.区位特色B.经济特色C.区位优势D.经济优势. （C）是确保股东充分行使权

15、利的最基础的制度安排。A.规范的股权结构B.完善的独立董事制度C.有效的股东大会制度D.监事会的独立性和监督责任.在证券投资分析中，技术分析法的基点是（C）。A.事前分析B.实时分析C.事后分析D.变动分析.技术分析的三个假设有合理的一面，也有不尽合理的一面。下列对其不合理一面的描述，错误的 是（B）。A.市场行为反映的信息同原始的信息毕竟有一些差异，信息损失是必然的B.根据历史资料概括出来的规律已经包含了未来证券市场的一切变动趋势，所以可以根据历史预测未 来一些基本因素的确是通过供求关系来影响证券价格和成交量，但证券价格最重要受到其内在价值的 影响D.证券市场的市场行为是千变万化的，不可能有

16、完全相同的情况重复出现48.下列形态中，不属于反转形态的是（ A 。A.三角形B. M头C.头肩底D.三重顶.标准的趋势线必须由（A）以上的高点或低点连接而成。A.两个B.三个C.四个D.五个.只能用于买卖上市基金的一种专用型账户是（C）。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.人民币外币股票账户. （B）是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的证券账户投资者，必须事先指定上海证券交易 所市场某一交易参与人作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单 元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。A.证券开户B.指定交易C.证券登记D.证券托管

17、. （A）是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行 价格并向投资者发行新股的一种发行方式。A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.网上竞价发行D.网上定价发行53.深圳证券交易所分红派息公告时间为股权登记日（D）前。A.1个交易日.1个工作日C.3个交易日D.3个工作日.某投资者通过场内投资 10万元申购上市开放式资金，假设管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为0.925元，则其净申购金额为（C）。A.101500 元B.10150 元C.98522.2 元D.9852.22 元.上市开放式基金赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原

18、则保留（B）。A.小数点后三位B.小数点后两位C.小数点后一位D.整数.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交（C）。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司.根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（C）后，方可转换为公司股票。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（D）。A.合规风险B.系统风险C.技术风险D.管理风险.为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的（A）。A.合规风险B.系统风险C.技术风险D

19、.管理风险.根据上海证券交易所交易规则规定：A股交易、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为（A）。A.0.01元人民币B.0.1元人民币C.0.001元人民币D.1元人民币不定项选择题（以下 4小题给出的选项中，至少有 1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码 填入括号内）.积极主动地营销者一般包括（BCD 。A.服务人员B.商品生产者C.流动中的再加工者D.专门销售商品的中介机构.产品观念在市场营销上可能导致（ABD oA.产品滞销B.产品功能过剩C.产品质量下降D. 一味追求高质量.不是证券经纪业务营销的关键环节的是（AB）。（ 1分）A.营销渠道建立B.产品营销C.客户

20、促成D.营销渠道选择.证券经纪业务具有（ABCD的特点。（1分）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性.个人投资者具有的特点包括（AB。A.数量众多B.单个投资者的资金量一般比较少C.专业知识、投资技术、收集分析信息和风险控制能力较弱D.可通过有效的投资组合以分散投资风险.市场营销战略的制定要与（CD）相匹配。A.市场营销战略的特征B.企业高层管理人员的意志C.企业实现各项活动的所有资源D.企业运营于其中的环境.证券经纪业务营销活动主要包括（AB。 （ 1分）A.客户招揽B.产品及服务销售C.客户服务D.社区营销.我国证券经纪业务营销发展状况来看，大

21、致经历了以下几个阶段（ BCD。A.2001年5月以前B.2002年5月以前C.2002年5月 2006年5月D.2006年5月至今.以下是市场营销观念和销售观念区别的是（ ABCD 。 （ 1分）A.销售观念以卖方需要为中心B.市场营销观念以买方需要为重心C.销售观念从卖方需要出发D.市场营销观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动.填写代码的方法有（ABDA.中文全称B.中文简称C.英文全称D.代码.审单主要是审查（CD）A.证券委托买卖的合法性B.证券委托买卖的同一性C.委托单的合法性D.委托单的一致性.某X股票的收盘价为12.38元，某丫股票的交易特别处理，属于

22、ST股票，”价为9.66元，则次一交易日，（）（1分）无条对个A.X股票交易价格上限为13.00元，价格下限为11.76元B.X股票交易的价格上限为13.62元，价格下限为11.14元C.Y股票交易价格上限为10.14元，价格下限为11.76元D.Y股票交易价格上限为11.15元，价格下限为9.13元.根据证券交易所规定，（ABCD情况下，首个交易日不实行价格涨跌幅度。A.首次公开发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证监会认定的其他情形.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布 相关证券当日买入、卖出金额最大的

23、5家会员营业部（深圳交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。（ACD （1分）A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到 7%勺各前 3只股票（基金）B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到 10%勺各前 3只股票（基金）C.日价格振幅达到15%勺前3只股票（基金）D.日换手率达到20%勺前3只股票（基金）.证券营业员部应按要求做好投资者教育及咨询服务。投资者教育主要是对投资者进行（CD）等。A.证券法规宣传B.证券知识普及C.证券交易风险揭示D.本公司基本信息公示.证券营业部经纪业务规范管理主要的基本要求有（ABC等。A.前、后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私

24、下接受代理客户办理相关业务D.向客户进行讲解.营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意（ABC。A.证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向 客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场会议加以渲染B.预测证券市场、证券品种的趋势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据， 不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上 进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券D.不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买

25、卖.在上海证券交易所，对应分类指数包括（ ABCD。A.上证A股指数B.上证B股指数C.上证基金指数D.上证综合指数79.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取（ABCD等措施。（1分）A. 口头或书面警示B.约见谈话C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D.上报中国证监会查处.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ABCD等。（1分）A.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错 的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。B.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行抵押

26、、回 购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。C.应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理，应制定统一完善的经纪 业务标准化规程、操作规范和相关管理制度。D.应建立健全经纪业务的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对营业部资 金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实 时预警。.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（AB。oA.证券公司向监管机构的报告制度B.信息批露C.检查制度D.审批制度.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其

27、卖出 委托的，依照证券法第二百零五条的规定，处罚措施有（ ABCD。A.责令改正B.没收违法所得C.暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上30万元以下的罚款.以下属于行政法规的包括（ACDE （ 1分）A.期货交易管理条例B.证券市场禁入规定C.证券公司监督管理条例D.证券、期货投资咨询管理暂行办法E.证券公司风险处置条例.中国证监会在依法履行职责的过程中拥有的权利包括（ ABCDA.限制被调查人的出入境自由B.查询、冻结被调查人的证券账户和银行账户C.限制被调查人的证券买卖

28、D.进入涉嫌违法行为发生的场所调查取证.证券法规定证券活动应该遵守的基本原则包括（ ABCDA.保护投资者利益B.对证券业分类经营、分类管理C.禁止欺诈、内幕交易和操纵市场行为D.自愿、有偿、诚实信用.操纵市场行为的类型包括（ABCD （ 1分）A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.用自己的不同账户同时进行大笔证券买入或者卖出交易.属于内幕信息的重大事件包括（ABCDA.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定B.公司发生

29、重大亏损或者重大损失C.公司至少10%勺监事或者经理发生变动D.涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效.公平的证券市场应当具备的因素是（ACDA.使所有投资者都能够最大限度的获得市场信息B.所有证券公司都应当采用相同的交易佣金C.所有投资者获得信息的机会是相等的D.所有证券公司都应当及时公布内幕信息.中华人民共和国刑法于（1979-7-1 ）通过，1997年3月14日经过全国人民代表大会修订， （1997-10-1 ）正式施行。（1 分）BA.1979年7月1日，1997年1月1日1979年7月1日，1997年10月1日1979年7月1日，1999年10月1日1979年

30、10月1日，1997年10月1日90.关于操纵证券、期货市场行为的处罚，以下说法正确的是（BC）A.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金C.情节特别严重的，处10年以上有期徒刑，并处罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金91.证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有（ABCD ）A.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户C.客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付D.客户频繁地以同一种期货和约为标的，在以一价位开

31、仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者 接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金92.关于证券公司开展经纪业务，以下说法错误的是（ BD ）（1分）A.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买人委托B.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其卖出委托C.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托D.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其买人委托.营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标，下列（ ABCD等工 具可以有效地检查计划的执行情况。A.业务增长额分析B.市场份额分析C.营销费用一业务增长额分析D.财务分析.关于集中性市场营销策略，下列说法中正确的有（ AB。（

32、 1分）A.又称“密集性策略”B.是指公司集中力量来满足一个或几个细分市场的需求C.追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率D.主要优点在于成本低，操作简单.服务质量的评价因素主要包括（ ABCD等。A.过程质量B.输出质量C.物理质量D.相互接触质量.下列说法中，正确的有（CD）。A.细分市场的变量越细越好B.细分市场越多越好C.细分市场的变量不是越细越好D.细分市场不是越多越好.证券营销人员应当做到（AB。A.诚实守信B.严谨务实C.勤勉尽责D.遵纪守法.进行证券投资分析方法所采用的分析方法主要有（ ACD 。A.基本分析法B.数量化分析法C.技术分析法D.证券组合分析法.

33、宏观经济分析中的同步性指标包括（ ABCD。A.个人收入B.企业工资支出C.GDPD.社会商品销售额.关于投资者和投机者，下面说法正确的是（ ABCD 。A.投资者的目的是为了获得公司的分红，投机者的目的是为了获得短期资本差价；B.投机者主要进行的是短期行为，持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的长期行为，如不发 生基本面的变化，不会轻易卖出证券；C.投机的范围主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投资的领域可以是与国民经济相关的各个行 业；D.投机者往往追求高风险、高收益；投资者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小；.总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括（A。两个方面。A.量的总

34、和B.量的分解C.平均量或比例量D.量的组成.通货变动包括（C）和（D）。A.通货扩张B.通货收缩C.通货膨胀D.通货紧缩.我国证券市场建立之初，沪深证券交易所根据各自工作的需要，分别对上市公司进行了简单划 分。在两家交易所的分类标准中都存在的行业是（ ABC。（ 1分）A.工业和商业B.地产业C.公用事业D.金融业.品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能，不包括（C）。（ 1分）A.创造市场的功能B.联合市场的功能C.占有市场的功能D.巩固市场的功能.关于公司行业地位分析的说法中，正确的是（ ABCD）。A.行业地位分析的目的是判断公司在所处的行业中的竞争地位B.在大多数行业中，无论其行业

35、平均盈利能力如何，总有一些企业比其他企业具有更强的获利能力C.企业的行业地位决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位D.衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排名和产品的市场占有率。.对上市公司进行调研时，需要分析公司所属产业，其内容包括分析（ ABCD 。A.产业的发展历史沿革与发展前景B.影响产业增长和盈利能力的关键因素以及产业进入的壁垒C.来自产业内外的竞争以及政府对产业的支持和管制D.上下游产业的市场前景和供需状况以及国民经济波动对产业的影响.以股价上升趋势为例，市场波动的主要趋势分为（ AB。A.累积阶段B.上涨阶段C.又一个累积期D.又一个上涨期.没

36、有实体的K线图有（ABCD 。A.一字型T字型C.倒T字型D.十字星.关于趋势线，以下说法错误的是（A。A.上升趋势线和下降趋势线都是支撑线；B.上升趋势线是支撑线的一种C.上升趋势线和下降趋势线都是压力线D.下降趋势线是压力线的一种.仅限于国家法律法规和彳f政规章允许买卖A股的境内投资者的账户被称为（A）。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.开放式基金账户.证券账户持有人查询证券余额可在（ CD起到托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑 自助系统自行完成查询。（1分）A.开立证券账户当日B.开立资金账户当日C.办理了指定交易D.转托管的次日起.上海证券交

37、易所投资者办理指定交易的登记手续和确认程序，应包括的是（ BCD。A.投资者在确定转入证券营业部的席位号的地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证 券营业部申请办理B.投资者向已成为上海证券交易所参与人的证券公司提出办理指定交易手续C.证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易D.证券交易所电脑主机接受申报，并经交易系统确认后即时生效.在深圳证券交易所，证券转托管可以是（ ABCD。A. 只证券B.多只证券一只证券的部分一只证券的全部.股票交易的特别处理分为（AB）。（ 1分）A.警示存在终止上市风险的特别处理B.其他特别处理C.退市风险警示D.暂停上市.股票上网发行资金

38、申购程序的基本规定包括（ ABCD。A.申购单位及上限B.申购次数C.申购配号D.资金交收.下列关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述，正确的是（ ABCD 1分）A.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易 所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管B.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形 可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管C.对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、 债券转指定同样办理D.投资者申请将基金份额转出上海证券交易所

39、场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请.权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅的计算公式是（AB答案重复）。（1分）-标的证券前一日收盘价）X 125%+标的证券当日跌幅价格）X 125%-标的证券前一日收盘价）X 125%-标的证券当日跌幅价格）X 125%A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+ （标的证券当日涨幅价格 行权比例B.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价 行权比例C.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+ （标的证券当日涨幅价格 行权比例D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价行权比例.证券

40、交易的原则贯穿证券交易的全过程，为了保证证券交易的顺利进行，证券交易必须遵循（AB。 （ 1 分）A公开原则B、公平原则G公正原则D真实原则.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类.一般根据委托时效，可分为（ABCDA.当日委托B.无期限委托C.当周委托D.开市委托和收市委托.证券交易和证券发行的联系体现在（ABCD 。A.证券交易和证券发行相互促进，相互制约B.证券发行为证券交易提供了对象C.证券发行决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D.证券交易使证券的流动性显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）.消费者需求是指客户购

41、买产品后，对产品的使用效果和期望值进行比较，所形成的愉悦或失望的 感觉状（B）客户满意度 TOC o 1-5 h z .企业面临的营销环境具有矛盾性，主要表现为各环境因素之间存在矛盾关系。（A）.证券公司不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户 服务等活动。（B）.证券交易所是证券买卖的标的物。（B）证券买卖对象.企业对环境的适应往往是消极的，被动的活动。（B）.市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换新产品和价值，以满足其欲望和需要 的一种市场交易过程。（A）.营销环境是指与企业营销活动有潜在关系的所有外部力量和相关因素的集合，它影响着企业能否

42、 有效地保持和发展与其目标市场客户交换的能力。（A）. “4C 理论的四大基本要素是Customer、Cost、Completion、Communication o （B）.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。（A）.如果是记名证券，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节，证券交易的过程就结束了。.投资者交易结算资金实行第三方存管制度，这一制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投 资者交易结算资金的现象。（A） TOC o 1-5 h z .在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员.（A）.某一组织以获取不正当利益为目的，利用其资金优势，影响证券市场价格的

43、证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出错误决定，扰乱证券市场秩序的行为，叫做操纵市场。（A）.内幕交易行为中的内幕人一般是指证券公司及证券交易所的内部人员。（B）.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类、买卖数量和价格。（A）.内幕交易、知情人员的范围，依照法律和行政法规的规定确定。（A）.违背受托义务是指金融机构违背诚实信用的原则，违反与其客户之间的书面合同义务的行为。.不正当竞争行为的法律责任包括民事责任、赔偿责任、行政责任和刑事责任。（B）.海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管 部门通报。（A）. 了解客户原则和适当性原则的核心在于证券公司应当履行对客户的诚信义务。（B）.证券公司监督管理条例明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、季度、月度 和临时报告。（B）.按照行为因素细分就是