香港海关知识产权保护及对我国海关的启示(初稿)(4)

1、香港海关知识产权保护及对我国海关的启示 马永飞作者简介：湛江海关2011年起任世界海关组织亚太地区情报联络办 公室情报分析员，本文暨结合香港同事提供资料及工作经验撰写完成，若 有不足之处，还请批评指正。联系方式：北京朝阳光华路甲10号配楼10层亚太RILO 100026电 话：01085736348 ,海关内线：8-0100-6348内容摘要：在知识经济蓬勃发展的今天，全球对于知识产权保护的需求有增无减，每年全世界商标申请数量超过 330万个1,迫切需要一个合理 的机制去应对这种需求和复杂状况。知识产权边境保护水平的优劣不仅关 系到知识产权权利人的私人利益，而且对国家正常知识产权产品市场及整

2、个经济环境至关重要。分析研究香港海关知识产权保护工作的先进制度和 机制，对于我国海关加强知识产权边境保护具有重要的现实意义。关 键词：知识产权 风险管理 关商合作 出自世界知识产权组织总干事2011年2月3日在中国发表的“全球期待中国在知识产权保护方面发挥领军作用”的讲话内容海关总署党组在 2011 年全国海关关长会议上提出了“构建与我国十二 五发展规划相一致，符合科学发展要求，适应加快经济发展方式转变，处于国际海关先进水平”的现代化海关。近年来，知识经济和创新发展日益成为经济发展的主要动力， 与此同时也对知识产权的保护提出了更高的要求，以保证对知识创新的有效激励。 在我国， 对知识产权的保护

3、一直较为薄弱，各种侵权行为极为普遍；加入WTO 后，我国对外贸易的程度大幅增加，但是同时对我国在知识产权保护上的指责和起诉也随之增多，也让我国进一步认识到对知识产权保护的重要性。而海关在进出口贸易的知识产权保护中无疑起着极其重要的作用，能够有效遏制国际贸易中的知识产权侵权行为。知识产权海关保护工作如何适应经济发展要求，在知识产权执法中贯彻实施国家知识产权战略意图，是海关知识产权执法工作面临的一个课题。本文结合基层海关执法工作实际，总结搜集了现阶段知识产权海关保护工作面临的主要困难，分析借鉴了香港海关在知识产权法制体系、执法机制和创新合作等方面的先进做法，探索提出了优化我国海关知识产权保护运行机

4、制、保护我国企业合法正当利益的具体措施。一、香港海关知识产权保护制度特点香港海关( Customs and Excise Department ， CED )是中华人民共和国香港特别行政区保安局辖下的纪律部队之一，负责办理海关各项相关工作任务，工作内容主要围绕保障合法贸易、知识产权、税款征收、查缉毒品、公民权益、本港信誉和国际义务等 7 大使命开展。其中在知识产区保护工作方面处于世界领先地位， ， 从立法到执法， 香港皆拥有其独具特色的体系，并有一个庞大的海关知识产权执法队伍，负责香港的知识产权执法，采用强有力的执法行动，打击知识产权犯罪，凭借强劲有效的法律体制，同知识产权业界的战略合作，持续

5、不懈的宣传运动，与国际同行的密切合作，为经商活动营造了一个公正自由的交易环境。（一）健全完善的法律体系香港的知识产权保护可以追溯至 19 世纪，经过100 多年的发展，香港特区已经建立起了一个同国际标准完全一致的，广泛全面的保护知识产权法律体制。香港的知识产权执法职责由香港海关履行，香港海关专门设立了版权及商标调查科， 负责对侵犯版权及商标的犯罪行为予以刑事制裁，主管侦查及打击进出口、制造、批发及分销层面的盗版活动，并调查与互联网有关的侵权行为。海关直接监管口岸的人流和物流，有利于打击跨境知识产权违法。为了及时适应社会和技术变化的步伐，香港海关还经常地审议知识产权法律法规。比如在处理一桩造假案

6、件过程中，香港海关首次启用了 有组织及重大犯罪条例 ， 在知识产权执法工作中取得了突破性的成果。这宗案件中，捣毁了一个出口假冒服装的犯罪集团，并成功地查没了大约 2200 万港元的犯罪所得 （大致 280 万美元） 。此外，香港法例第60章进出口条例规定，必须领有海关发出的许可证，才可进出口光碟母版及光碟复制品的制作设备。这种管理制度极大地方便了海关人员跟踪和 追查盗版光盘的来源。完善的法律是香港海关开展严厉执法的重要基石2香港特区的小宪法基本法特别在第一百三十九及一百四十条定明特区政府可自行制定政策，以法律保护知识产权。在这前提下，香港制定了一套新的知识产权法例，力求达致国际最高标准，使香港

7、在保护知识产权发展方面取得优势。香港除了知识产权立法比较完善之外，还适用一些主要的国际知识产权条约。譬如，适用于香港的有关专利方面的国际公约主要有保护工业产权巴黎公约、专利合作条约以及与贸易有关的知识产权协议 。这些国 际公约适用到香港，成为香港专利法的一部分。此外，保护文学艺术作品的伯尔尼公约、世界版权公约、保护唱片制作者禁止未经许可复制 其唱片日内瓦公约、建立世界知识产权组织公约等都在香港适用。（二）囹强劲有力的执法行动香港海关致力于知识产权保护还体现在建立了一支本地区最强大的队伍，大约有400名海关人员，专门负责打击知识产权侵权的工作。另外，还单独成立一个情报局，配备200名官员，承担情

8、报支持职能。除此之外，还有大约2000名海关官员，分驻在各种海关检查站，预防进出口违禁物品，包括盗版假冒商品。2007年备受关注的 网线监察系统”在香港海关正 式启用，这在香港海关的知识产权保护史上具有里程碑意义。香港海关关长汤显明对该系统的启用给予了高度评价。同年，青少年打击网上盗版大使”秘书处、反互联网盗版队”联合办公室也同时启动。网线监察系统”由香港海关与香港大学合作研发， 得到了香港特区政府25万港元的支持。该出自香港海关版权及商标调查科在接受记者采访时的公开讲话内容系统能24小时自动监察网上BT侵权活动，协助执法人员进行调查及搜捕 工作。系统利用电脑高速运算的特性，快速扫描网上读者讨

9、论区，识别新 BT种子的 播种人系统有能力在讨论区内侦测出首粒侵权种子出现的时 刻，弁锁定该目标网页及上载者，从而展开深入调查。在知识产权业界的支持下，香港海关引入了多种奖励机制，加强了情报来源，提高了的执法效果。为了应对互联网盗版的新挑战，香港海关已经成立了 2个专门打击互联网盗版工作组。它们肩负着全天候 24小时监 视互联网侵权活动的任务，弁采用后续行动，打击通过互联网销售知识产 权侵权作品和借助点对点文件共享网络分销版权作品的作为，分别从供应及零售层面打击盗版及冒牌货活动。在供应层面上，致力从进出口、制造、批发及分销层面打击盗版及冒牌货活动；在零售层面上，在各零售黑点持 续采取执法行动，

10、以杜绝街头的盗版及冒牌货活动。（三）广泛深入的合作领域执法机关与知识产权拥有者之间的合作是打击涉及知识产权罪行的重 要元素。带着对合作带来互利的期望，香港海关一直与知识产权业界保持 密切的工作关系，从而能有效打击涉及侵犯版权和商标的刑事罪行。为进 一步推广这个战略伙伴关系，以及更有效保护知识产权，香港海关与知识 产权业界共同发起成立保护知识产权大联盟（大联盟）。保护知识产权大联盟锐意架设一个有广泛基础的平台，进一步加强香港海关与知识产权 业界的合作。这将标志部门与业界同心协力，加强杜绝侵权和盗版行为这对由知识产权署推行的正版正货承诺计划也起着支援作用，有助推广香港销售正版货品。香港海关与知识产

11、权业界，包括版权拥有人、商标持有人和各学术机构一直保持着策略性的伙伴关系。这些合作伙伴为海关在情报交流、验证检获货品、技术支援、辨别货品真伪的讲座，以及合作举办宣传教育活动等助了一臂之力。许多年来，在打击知识产权侵权犯罪过程中，香港海关同版权和商标所有权人建立了战略合作伙伴关系。工业知识产权界给予我们巨大的支持，包括提供情报，查获品辨识和检查，出庭作证以及其它技术援助。根据海关与企业合作开发的电子拍卖诚信计划，参与电子拍卖的交易场经营商都已经设置了监视系统，对在其交易场中挂牌拍卖的货物进行监视。而在珠宝诚信计划中，则鼓励珠宝经营商在珠宝和钻石零售活动使用明白清楚的商品说明，并在产品说明中标注公

12、认的行业分级标准。为加强打击侵权和盗版活动，香港海关联同知识产权业界成立了保护知识产权大联盟 （大联盟） ，以此作为一个相互沟通的平台，进一步加强香港海关与知识产权业界的合作。展望未来，保护知识产权仍然处在香港海关工作计划的重要位置，仅2010 年一年就联合国际刑警组织和知识产权组织承办了多次高级别研讨论坛会议，以进一步严格落实各项执法行动，与工业界及其它执法机关保持密切合作，携手打击各种盗版假冒活动。二、我国知识产权海关保护工作面临的主要挑战21 世纪经济发展的全球化， 使知识产权贸易跨越了国界。 同时科学技术的飞速发展，也使得技术和信息的复制变得容易。中国海关实施知识产权保护至今已有 17

13、 年，据统计， 17 年来全国海关共查获进出口侵权货物 案件万余起， 案值 10 亿多元人民币。 尽管海关在知识产权权利备案、 查询方面的服务越来越完善，但各地企业对于备案还存在诸多认识上的误区，导致了海关在现场监管时发现侵权嫌疑时，使货物长时间处于侵权性质待定状态，不仅影响了海关的正常通关效率，产生了不必要的滞港费用，知识产权海关保护工作面临诸多挑战。（一 ）权利人对知识产权海关保护制度认识不足许多公司企业认为自己公司企业本身不涉及进出口业务, 与海关打交道的机会不多 ,而没有认识到知识产权海关保护的重要性。 事实上 , 随着中国加入 WTO ，我国市场经济不断与国际经济接轨,中国产品不可避

14、免的要面对全球国际市场的挑战与诱惑，将产品打入国际市场已经成了很多企业的目标。由于我国出口商品特别是在国际市场畅销的拳头产品有限，一些国内企业为挤占容量有限的国外市场，不惜采用低价竞销和冒用国内他人注册商标的手段大肆出口劣质商品 ,严重干扰贸易秩序， 不仅造成国家外汇收入的大量流失，使国外客商从中渔利，极大地削弱中国企业的整体竞争力和中国产品的市场占有率，进而毁掉我国产品的海外市场。因此，企业必须要清醒地认识到，知识产权海关保护制度是我国知识产权保护法律体系中的重要一环，它为企业发展创造公平、公开、公正的竞争环境将起着极为重要的作用，不容忽视。（二 ）权利人主动维权的作用发挥不明显知识产权是智

15、力成果的创造人依法所享有的权利和生产经营活动中标记所有人依法所享有的权利的总称 ,我国民法上确立的知识产权有:著作权、专利权、商标权和其他科技成果权。而根据知识产权保护条例的规定,知识产权海关保护的权利是有一定范围的 ,拥有知识产权的权利人并不当然地成为知识产权海关保护的对象,只有在海关总署登记备案的商标权、 专利权、 著作权才受到海关的保护 ,从这一点上说,备案是海关知识产权保护的必要条件。知识产权的私权性决定了海关没有义务也不可能必须主动地查扣货物 ,权利人如果没有在海关备案 ,即使发现侵权货物即将进出境,也无权要求口岸海关予以扣留。只有唤起权利积极主动维权，海关执法才有坚实基础，知识产权

16、也才能得到更广泛、有效的保护。（三 ）知识产权海关保护的执法力度不够一方面， 知识产权海关保护条例 中仅仅在实体上规定了海关对权利人知识产权的保护，而在程序上没有建立起一套统一透明的执法制度，尤其是对采取中止放行或者扣留措施后的方式期限等问题没有明确规定，海关的执法随意性较大，缺乏对比标准，也使得权利人认为海关实施知识产权保护的手续繁杂、期限模糊，容易出现无保障的拖延,对合法的贸易流通会造成障碍而放弃海关的行政救济途径。另一方面，邮递渠道侵权主要呈现如下七大特点：一是采取少量多批次 “蚂蚁搬家 ”手段连续邮寄，规避海关有关规定；二是利用伪报物品品名或夹藏手段，企图 “暗度陈仓” ；三是采用晚间

17、进行通关的手法，妄想蒙混过关；四是断号使用邮件详情单，运用 “遮眼法 ”通关； 五是网络销售侵权物品进出境已成常事， 邮寄侵权物品 出现新变化；六是发生多起邮局揽货员为完成业务指标，违规为寄件人提 供假地址、假企业名称的事情；七是多家民营快递公司揽取、中继业务，给海关查找邮寄侵权物品真正所有人增加了难度。尽管在新的知识产权 保护条例 中指出， 海关有权可以进行处罚。 但是由于行邮渠道的特殊性，在一定程度上造成处罚工作难以落实到位，知识产权保护工作难度进一步加大，执法效果不尽理想。知识产权海关保护的目的在于保护境内外知识产权权利人的合法权益、维护正常的进出口贸易秩序，提高我国产品的国际形象，改善

18、国内投资环境。然而在保护的同时仍然存在上述诸多的问题，这就需要立法、执法部门、企业、权利人以及社会各方面的通力合作，尽快解决。学习借鉴香港海关的做法，对我们进一步优化海关管理意义深远。三、对优化我国知识产权海关保护的借鉴意义虽然香港海关不但负责进出境环节的知识产权保护工作，还负责境内的生产、销售等境内所有的知识产权执法工作 , 而中国内地海关只负责进出口环节的知识产权保护工作。香港与我国海关情况不同，但其中可借鉴的部分依旧很多，具体而言，体现在以下方面：（一）强化风险分析和后续管理工作香港海关的高效、廉洁在很大程度上得益于其比较成熟的风险管理体系。我们可以借鉴香港海关信息系统和风险管理机制，将

19、风险分析作为我们知识产权保护工作的重要手段和依托， 可考虑就 “以风险管理理念推动知识产权海关保护工作 ”课题专门立项，召集法规、风险管理、监管等有关专家，在整合各直属海关有益经验的基础上，进行系统的理论研究，建立成熟的知识产权保护风险管理机制，并在技术、制度、经费上给予保障。一 方面，加强海关在知识产权监管中的信息情报工作，与国家专利机关、商 标管理机关、著作权登记管理机关以及国家信息资源、公安机关等实现资 源共享，提高查处侵权商品装备的科技含量，解决无限增长的海关要求与 有限监管资源方面的矛盾。另一方面，从管理方式、管理观念、管理手段 等制度方面进行创新，加强与统计、企管和风险管理等职能部

20、门的联系配 合，通过风险分析和海关执法国际合作，打击跨境知识产权违法犯罪行为，发挥海关在国际知识产权保护事务中的影响力。（二）有针对性地开展专项执法行动为了降低执法成本，提高效率，香港海关对空运、海运渠道以及快件、 邮件渠道查获的小批量侵权货物实施简易执法程序。并对小批量侵权货物 的数量范围进行了具体界定。按照此项法律规定海关发现在规定数量以内 的侵权货物，不需要通知权利人，可以直接进行判断与认定，并做出没收 的处理决定。目前，我国各个直属海关在空运及行邮渠道查获了大量金额 较小的侵权案件，但是案件的处理程序却和一般货运渠道案件没有区别， 要联系权利人，并查找收件人，为此耗费了大量的办案力量，

21、而权利人却 往往因为数量过小，对海关查处此类案件配合不够积极，从一定程度上增 加了海关的处理难度。香港海关对小批量侵权货物处理的简易程序给了我 们一些启发，借鉴香港海关的这一做法，可以加快我国海关小批量侵权案 件的处理速度，将主要办案力量集中在大要案的处理上。与此同时，也必 须看到在知识产权海关保护执法过程中，有相当一部分执法实践中的难题可以通过明确各方的责任来加以解决，对此建议在立法上应当进一步明确各方的举证责任，防止引起不良后果。（三）加强与知识产权权利人的交流香港海关十分注重与权利人的合作， 和权利人组织开展了广泛的合作，如通过权利人组织联系权利人、开展品牌产品的鉴别培训等等，特别值得一

22、提的是香港海关与权利人组织鉴定合作协议，对侵权货物的认定、存放及处置进行合作，权利人授权海关对侵权货物进行认定，并负责对扣留的侵权货物进行处置等等。这些合作为海关执法提供了便利和保障，提高了执法效能，值得我们借鉴。目前，我国很多外经贸企业协会以及QPBC （优质品牌保护委员会）都已经是比较成熟的权利人组织，我们可以尝试扩大与这些组织的合作范围，在广泛调研的基础上，结合我们的工作实际，借鉴香港海关的做法，在侵权货物认定、仓储及查扣侵权货物处置上开展更深入的合作，实现双赢。每年应当在“4.26 ”知识产权保护宣传周期间进一步开展好大规模的普法教育活动， 为现场关员讲授知识产权海关保护知识、现状和假冒商品、近似商标侵权鉴别技巧，经常走访了解基层知识产权保护工作开展的现状， 听取业务现场对开展知识产权保护工作的意见和建议，推动各业务现场知识产权保护工作的开展，向企业宣传海关知识产权保护的基本常识及企业所承担的义务和法律责任，通过播放宣传片等生动形