技改项目管--潘世君

1、技改项目管理 设备(shbi)室：潘世君共二十四页技改项目的定义： 通过采用先进的工艺、技术、设备，对现有生产工艺、设备、技术装备进行改造，提高产品质量(chn pn zh lin)、增加品种、促进产品升级换代、降低消耗、提高资源综合利用、环境治理等，扩大再生产，提高企业经济效益的一种企业投资行为。公司下属子公司技改项目的审批权限为300万元，即300万元以上（含300万元）项目报公司审批；300万元以下项目由子公司自行审批，其中100万元以上（含100万元）项目报公司备案。共二十四页技改项目分类：重大技改项目、一般技改项目和小额(xio )技改项目。重大技改项目设立公司级项目组，项目管理实行

2、项目组长负责制；项目组长由公司任命，项目组成员由生产厂和相关职能部门组成，业务上服从项目组长统一指挥，但其行政关系不变。一般技改项目由职能部门和项目单位共同管理，项目单位设立相应的厂级项目组；项目组长由项目单位任命，项目组成员由各专业人员组成。小额(xio )技改项目可由项目单位自行组织实施，但项目单位应具有自管项目资格，自管项目资格认定由技改部负责；项目单位自行组织实施的项目实行备案制，由项目单位厂长负责设立厂（部）级项目组，由项目单位为主组织实施，并对项目的投资效益和效果负责。共二十四页技改项目管理流程：项目建议书（审查）可行性研究（委托-审查-分发-立项批复）初步设计（委托-审查报批-分

3、发）组织审核主要材料（甲供）审核设备订货清单、设备询价书、非标设备编制项目初步设计概算（审查）施工图设计、会审及确认（分发）施工招标及施工合同签订施工单位办理厂区安全生产许可证审批(shnp)开工报告施工阶段全过程管理（安全、质量、进度）施工单位组织无负荷试车组织实物交接项目单位组织负荷试车（质量评估报告）施工资料交付交工验收及确认提供资产移交清单设备部办理固定资产验收和建帐、建卡竣工验收组织项目后评估。共二十四页各部门职责：企划部：是公司技改项目的综合管理部门，负责从项目建议书审查到后评估工作的全过程管理，是公司技改项目的规划、立项、计划、投资、后评估的归口管理部门。技改部：是公司技改项目实

4、施阶段的综合管理部门，负责项目从初步设计到竣工验收的全过程管理，对项目实施阶段有关专业部门的工作实施检查和考核，是公司技改项目总进度管理、设计管理、施工管理、施工技术管理、工程质量管理、交工（竣工）验收管理的归口管理部门。采购部：是公司技改项目设备、甲供料采购的归口管理部门。能环部：是公司能源介质平衡的归口管理部门，同时办理项目的环评报告。外办：负责技改项目技术引进对外邀请、联络、来往资料（信函）翻译、处理及译员配置、外事接待等工作。档案馆：负责国外资料、可行性研究、初步设计、国内工厂(gngchng)设计资料的接收、分发、归档。项目单位：是技改项目实施的主体，参加项目从立项到后评估建设全过程

5、管理。共二十四页项目单位职责：1负责编制本单位的技改规划和年度计划。2负责编制和提出项目建议书，并对项目改造必要性及预期效益效果进行定量分析。3参加可行性研究和初步设计审查，对技改项目的工艺技术方案、项目预期的效益效果负责。涉及原系统改造的项目，负责提供设计所需要的原有设备、工艺等资料，并办理原设备报废、闲置手续。4参加引进项目和设备的技术交流、技术谈判及技术标的评审，并担任主谈工作。5参加施工图方案审查、施工图设计交底及会审，提出修改意见。6参加施工方案的审查，负责提出项目开工报告的申请。7负责项目负荷试车方案的编制、负荷试车人员的培训、生产准备等工作并组织实施，同时协助(xizh)设备部做

6、好设备功能考核有关工作。8负责实物交接的确认、验收及设备编码、登录工作。9参与项目后评估工作，并负责编制项目预评价报告。10负责相关施工文件、竣工图的审核工作。共二十四页企划部：1投资计划编制1.1根据公司技改中长期规划和项目单位上报的年度投资计划，企划部组织有关(yugun)部门进行平衡后，提出年度技改投资计划草案。1.2根据企划部提出年度技改投资计划草案，技改部负责编制设计、形象进度、交工验收等专业年度计划；采购部负责编制设备采购专业年度计划。1.3企划部组织有关部门对各专业投资计划进行平衡后，提出年度技改投资计划，经公司审批后下达执行。1.4技改年度投资计划要反映项目建议书审查、可研报告

7、、初步设计及施工图设计、设备采购、形象进度、投资、资金、交工等内容。1.5投资计划的编制要以公司技改规划目标为中心，坚持质量、工期、投资综合效益最大化的原则和实事求是的原则。共二十四页2投资计划执行2.1企划部负责组织对技改投资计划执行情况进行跟踪、检查，及时反映公司技改项目建设投资的综合(zngh)情况。2.2专业归口管理部门要严格按下达的技改投资计划组织项目的实施，并将计划执行及分析情况报与企划部，企划部汇总形成技改投资计划执行分析报告。计划执行报告期为上月25日至本月25日。2.3财务部负责在月底前将资金支付信息反馈给企划部、技改部、采购部。2.4投资计划执行过程中实行动态闭环管理，专业

8、归口管理部门应加大协调、服务、督促和检查力度，不断提高投资计划的精度。3计划调整及追加3.1投资计划原则上每年调整一次，企划部负责组织编制年度投资调整计划，经公司批准后下达。3.2投资计划原则上不考虑追加项目，对于突发事故或无法预计的因素引起的改造项目，报公司领导批准后方可补列项目计划。共二十四页项目建议书：项目单位根据公司钢铁业发展规划和生产需要，按要求组织编制项目建议书并报企划部。项目建议书包括进行定量分析的改造必要性、明确的改造内容及范围、明确的改造目标(mbio)、实施时间及实施条件、项目负责人及主管领导、投资匡算、项目考核指标及认定方法等。企划部组织公司各专业管理部门及有关专家对项目

9、建议书进行审查，并下达项目建议书核准单。重大技改项目由企划部组织开展项目建议书或预可行性研究工作。共二十四页可行性研究：1.根据项目建议书核准单，企划部负责委托具有相应资质的设计或咨询单位编制项目可行性研究报告。2.项目环境影响评价的编制由安全环保部负责委托具有相应资质的咨询单位承担。其它涉及项目可行性研究编制及审批要求开展的技术论证由企划部负责委托具有相应资质的咨询单位承担。3.企划部负责组织公司各专业管理部门及有关专家对项目可行性研究报告进行审查，要求对项目建设规模及产品大纲、建设内容及范围、建设目标(mbio)、工艺方案及工艺设备装备水平、控制系统、建设条件（包括总图布置、能源平衡、运量

10、平衡）、实施时间及实施条件、专业设施（包括环评、安全卫生、消防）、拟报废资产、总投资及经济效益等方面提出审查意见。4.企划部根据项目审查意见，确定项目建设考核指标，报公司分管领导审批后下达批复。5000万元及以上项目由企划部负责上报宝钢集团审批。5.项目可研报告的审批实行分级审批的原则，100万元以下项目由企划部负责审批；100万元及以上项目报公司分管经理审批。共二十四页引进项目：1.根据项目建议书核准单，技改部负责组织编制引进项目建议书，企划部组织审查(shnch)。2.根据批准的引进项目建议书，技改部组织编制、审核技术交流提纲及引进设备询价书（引进设备技术标书），经企划部、项目单位等会签并

11、报公司分管领导审批后，采购部向外商询价（招标）。3.技改部组织有关单位与外商进行技术谈判并签订技术附件，组织编写引进设备可行性研究报告送企划部。企划部组织审查(shnch)并经公司领导批准后，采购部组织商务谈判、签约。共二十四页设计管理1初步设计1.1根据项目立项批复，技改部组织设计委托（招标），签订设计合同；组织有关部门对初步设计进行审查提出审查意见，报公司分管领导审批。1.2项目初步设计批准后，如项目涉及新增建设用地、新增用能指标、新增运量指标等问题，项目单位应到企划部、能环部、运输部等部门办理相关的审批手续，审批后方可进行施工图设计。1.3根据项目初步设计批复，技改部负责组织确认工程项目

12、设备（含调试易损件）订货清单、设备询价书（技术标书）、非标设备设计委托书等并下达相关采购计划。1.4技改部根据公司技改项目投资估（概）算编制统一规定组织设计单位编制项目初步设计概算。企划部组织概算审查，经审查确定(qudng)的初步设计概算若超出立项估算10%以上，原则上应按立项管理流程重新办理立项报批手续。1.5初步设计若确需对项目可研批准的建设内容和范围、建设标准和工艺设备水平进行变更或调整的，应说明具体的原因并对投资变化作相应分析说明，经技改部组织审核报公司批准后，纳入初步设计范围；若确需对项目可研建设内容和范围、建设标准和工艺设备水平作重大修改的，技改部应组织审核并做出具体分析说明送企

13、划部，企划部组织可行性研究和报批。共二十四页设备供应1.1采购部（设备处）根据技改部审定的设备采购清单、非标设计任务书和设备部确认的项目一年生产备件采购计划组织设备技术交流、技术交底，并负责设备设计及设备制造合同签订，对签订合同的设备进行全过程管理。1.2项目设备采购原则上应采用招标方式，采购部（设备处）负责组织项目设备招标工作。对投资较小的项目设备可采取竞价采购。1.3采购部（设备处）负责组织项目设备赴厂检验、口岸检验、开箱检验和品质检验等工作。为确保设备的制造质量，采购部负责委托咨询公司对订购的设备进行制造过程监理。1.4在项目设备安装、调试、功能考核阶段，如发现属于供应商责任的设备质量问

14、题，由采购部（设备处）负责与供应商交涉(jiosh)和据理索赔。甲供料供应2.1采购部负责确定甲供料范围及供料周期，以及与设备的分界面。企划部、技改部、财务部参与设备与材料的界定工作。2.2采购部负责甲供料采购、合同签订和合同管理。2.3采购部供料按市场价销售的方式供给施工单位，财务部负责在施工单位的工程款中扣回甲供料款。共二十四页招标及合同管理:1合同招标实行专业归口负责的原则，专业分工如下：1.1技改部负责勘察、设计、工程监理、施工等专业的招标工作；1.2采购部（设备处）负责设备、设备制造监理、甲供料等专业的招标工作。1.3满足下列条件之一的，原则上应进行招标：1.3.1勘察、设计、监理等

15、服务标的采购，单项合同估算价在100万元以上的；1.3.2单项合同估算价在200万元以上的土建和安装(nzhung)工程；1.3.3单项合同估算价在100万元以上或10万美元以上的机电设备的采购；1.3.4单项合同估算价在100万元以上的甲供料的采购。1.4职能部门可以根据项目情况，采取公开招标和邀请招标两种方式。采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人发出投标邀请书。1.5评标小组由职能部门负责确定，成员由项目组（项目单位）、相关部门和专家组成。技术标评标小组组长应由具有相应资格的专业技术人员承担，评标小组要形成评标报告，推荐中标候选人（或确定中标人）。

16、共二十四页2施工图设计2.1根据项目初步设计批复和总图红线定位，技改部组织施工图设计，并编制设计进度计划。2.2采购部（设备处）根据设计进度计划的要求，及时组织设备制造单位提供施工图所需的设备资料。2.3技改部组织施工图设计交底(jio d)及会审，负责设计修改的委托、审核和确认。2.4技改部负责设计变更的审核和确认，设计变更的有效性必须以在设计单位编制出具的设计变更通知单上签字确认为准。共二十四页施工管理1进度管理1.1在项目可行性研究阶段，企划部提出技改项目前期工作的进度计划，并据此开展各项前期工作。1.2在初步设计阶段，技改部提出项目总进度计划及目标，报公司审定后，作为项目总进度的考核目

17、标。重大技改项目按单位工程编制总进度计划及目标。1.3根据(gnj)总进度计划及目标，各专业部门合理安排设计、设备、材料交付计划、形象进度目标计划、交工计划，以确保项目建设总进度目标的实现。1.4技改部负责组织对于项目总进度计划执行情况进行跟踪、检查、考核，综合平衡设计、设备、材料供应、施工等方面的进度，及时协调计划执行中存在的问题。2质量管理2.1技改部负责项目实施全过程的质量管理，组织检查工程质量保证体系和实体工程质量，做好质量评定工作，确保工程合格率达100%。2.2质量管理主要包括地基处理质量检验、验隐蔽工程质量验收、材料质量检验、土建施工质量验收、安装工程质量验收等内容。2.3技改部

18、负责组织审查施工质量保证措施方案，并组织检查、跟踪、考核。2.4技改部（质监站）根据(gnj)施工质量验收标准核定工程质量等级。共二十四页3开工审批3.1技改部负责技改项目开工报告的审批和办理施工报建手续。项目开工应具备以下条件：3.1.1项目施工、监理单位已落实；3.1.2完成施工现场三通一平，施工条件已落实；3.1.3施工方案审查、施工图交底及会审结束；3.1.4项目安全施工许可证已获批准；3.1.5施工大（小）临用地许可证已办理；3.2企划部负责办理施工大（小）临用地许可证审批，施工单位办理施工大（小）临用地许可证，必须先经技改部同意后，再到企划部办理审批手续。3.3技改部负责组织施工方

19、案审查、施工图交底及会审工作，并提供施工条件。3.4安保部负责办理项目安全施工许可证审批，施工单位办理项目安全施工许可证，必须先经技改部同意后，再到安环部办理审批手续。4空负荷联动试车4.1技改部组织审定设备单体(dn t)试车及系统空负荷联动试车方案，系统空负荷联动试车方案由施工单位负责编制，项目单位、设计单位、设备供应单位全程配合。共二十四页试生产管理1实物交接1.1技改部负责组织项目单位、施工单位、设计单位及相关管理部门进行实物交接，实物交接要严格按施工图和确认的设计变更进行。对实物交接提出的存在问题必须落实措施，并督促、检查责任单位限期整改。1.2责任单位必须在限期内保质保量地完成整改

20、任务，对需追加投资的整改项目要进行原因分析，并报技改部审批。2负荷试车2.1项目单位组织编制(binzh)热负荷试车方案，经技改部会同有关部门审定后（重大项目热负荷试车方案需报公司审批）组织实施。2.2项目单位根据审定后的热负荷试车方案，编制(binzh)岗位操作规程，组织负荷试车人员的培训，并做好试车前的各项准备工作。2.3项目单位负责组织热负荷试车，试车成功后，由设备部组织项目单位及相关部门进行设备功能考核。2.4为便于项目结算，原则规定以热负荷试车成功当天作为项目结算时点，未完的单位工程作为遗留项目处理。共二十四页3交工验收3.1负荷试车成功后，技改部组织项目(xingm)单位、设计单位

21、、施工单位、监理单位和相关部门进行交工验收。3.2项目(xingm)交工验收应具备的条件：3.2.1项目(xingm)已按设计要求建成，并能满足使用要求；3.2.2主要工艺设备及配套设施联动负荷试车合格，能生产出符合设计文件规定的合格产品；3.2.3工程质量核定的合格率为100%；3.2.4各种特种设备已取得有关部门颁发的合格证书；3.2.5项目(xingm)施工资料按要求归档。3.3技改部负责督促、检查施工单位在交工验收时将工程联系单、现场签证等涉及图纸变更的依据性文件完整、准确地提交给设计单位，用于设计终版图的编制。共二十四页4固定资产入帐4.1在项目实物交接时，由技改部组织各方根据项目设

22、备、房屋及构筑物移交清单对现场设备和房屋及构筑物进行确认，并移交给项目单位和采购部。4.2采购部（设备处）、项目单位根据确认的项目设备移交清单和房屋及构筑物移交清单进行核对清理，并报财务部。4.3财务部组织编制项目资产(zchn)交付清单和财产交付清册，设备部审核、验收、建账后，由财务部完成项目资产(zchn)入账工作。共二十四页5竣工验收5.1项目(xingm)交工验收36个月后，项目(xingm)单位向技改部提出项目(xingm)竣工验收申请，并提交项目(xingm)竣工验收报告。重大项目(xingm)竣工验收报告由技改部负责组织编制，常规技改项目(xingm)由项目(xingm)单位负责编制。5.2项目(xingm)竣工验收应具备的条件：5.2.1项目(xingm)生产能力及产品品种、规格达到设计文件规定的要求，并通过生产能力达标验收；5.2.2环保、劳动安全、工业卫生和消防设施满足“三同时”建设要求，并通过专业验收；5.2.3项目(xingm)竣工资料按要求归档，并通过档案专业验收；5.2.4工程竣工决算按要求审计，并形成审计报告。5.3项目(xingm)的竣工验收由技改部负责进行。企划部、安环部、公安分局、档案馆负责生产能力达标、劳动安全、工业卫生、环保、消防及档案等相关专业的验收。5.4技改部根据项目(xingm)单位提出的竣工申请及相关资料，