CMSC审核员培训讲义北京中水源国环认证中心ppt课件

1、审核认证人员培训讲义海南三亚北京中水源禹国环认证中心审核认证人员培训讲义本审核员培训课程主要针对：CNAS新的规定要求、认可评审时的要求CMSC 的要求、认证评定发现的主要问题CMSC总经理的要求培训内容审核人日数多场所审核两个阶段审核合规性审核建筑施工专业审核符合性与有效性、效率、增值审核、过程审核其他一.审核人日数CNAS-CC15审核时间 按审核人日度量的实施审核活动所需的有效时间。审核人日 一个审核人日通常为8 小时，能否可以包括旅途时间或午饭时间以当地法定要求为准。 在我国，审核时间通常不包括旅途时间或午饭时间。 假设每天审核时间少于8小时，可以在天数上进展折算 审核人日数有效人数

2、有效人数包括认证范围内涉及的一切全职人员含每个班次的人员。审核时将在场的非固定人员季节性人员、暂时人员和分包商人员和兼职人员，也应包括在有效人数内。审核人日数 CNAS 注：多场所审核时，每个拟审核场所的审核时间基于该场一切效人数计算。 兼职人员、小时工等的数量可以根据其实践任务小时数予以适当减少，或换算成等效的全职人员数量。 在一些国家，由于技术和自动化程度较低，能够雇佣大量暂时的非熟练人员，这种情况下宜适当减少这些人员的数量。假设相当大一部分员工从事类似的简单职能，例如：运送、流水线任务、装配线等，同样宜适当减少人员的数量。 审核人日数暂时场所 组织为在有限的时期内进展特定任务或效力而设立

3、的，且不会成为常设场所的场所例如施工现场、监理现场、设代现场。 审核时间增减CNAS-CC15表，未提供最大或最小人日数 机构可根据组织的QMS、EMS、OHSMS的成熟程度、场地大小、特点的法规、班次、特定的地方法规、结合审核、本体系或其他体系曾经被认证等要素、审核员对组织的熟知程度等，添加或减少审核人日数，但是最多减少量不得超越正常的30%.审核人日数初次认证审核，现场审核时间，CNAS-CC15表中 所列时间的80。 需求更多的时间来进展谋划和或编写报告不是减少现场审核时间的理由。假设远程审核活动占所谋划的现场审核时间30以上，认证机构应有合理的理由，并记录这些理由。远程审核时间通常情况

4、下不宜超越总的现场审核时间的50，否那么能够影响审核有效性。 审核人日数1.现场审核时间指为单个现场分配的现场审核时间。对分场所的电子化审核视为远程审核，即使该电子化审核实践是在组织的场所进展的。 2.不论认证机构运用何种远程审核方法，均应至少每年对客户进展现场访问。 3.第二阶段的审核时间通常情况下不会少于1 个审核人日，否那么能够影响审核有效性。 审核人日数监视审核 每年实施监视审核的总时间约为初次认证审核时间的1/3。在谋划每次监视审核时，应可获得客户与认证有关的更新信息。 所谋划的监视审核时间应时常得到审查至少在每次监视审核和再认证时， 以便思索客户的组织、体系成熟度等方面的变化。 实

5、施该审查包括任何对审核时间的调整的证据应得到记录。 审核人日数再认证 宜根据更新的客户信息计算，而不是简单按初次认证审核第1 阶段第2 阶段时间的2/3 计算。通常做法是：假设基于更新的信息对组织实施初次认证审核第1 阶段第2 阶段，再认证审核时间约为该初次审核所需时间的2/3。作为特例，假设再认证时组织的情况与初次认证审核时一样，那么再认证审核时间大约为初次认证审核时间的2/3。审核时间应思索管理体系绩效的评价结果。 审核人日数暂时场所 暂时场所应被纳入审核方案。 暂时场所可以可大可小。宜评价暂时场所的QMS/EMS/OHSMS的风险，据此决议抽样的范围与程度。抽样的暂时场所样本宜代表客户的

6、才干需求和不同效力的范围，并已思索了活动的规模、类型、工程的不同阶段、相关的环境、职业安康平安影响。 通常情况下，认证机构将对暂时场所进展现场审核。但是，可以思索用以下方法来替代一部分现场 经过面对面或电视会议的方式，与组织及或其顾客进展访谈，或者参与他们的进度会议； 实施文件审查； 与暂时场所的评审有关的记录或其他信息的电子化场所； 运用电视会议及其他技术。 审核人日数多场所审核的时间 在确定多场所审核的时间时，应按照CNAS-CC15中的基准时间表，确定每个场所的基准审核时间；但是，当某些“过程不适用于某个场所，而是属于对其他场所的主要职责时，可以思索减少该场所的审核时间。多场所审核的要求

7、详见CNAS-CC11:2021。 二.多场所审核CNAS-CC11:2021场所：指组织活动或效力的常设场所。实指固定场所。暂时场所：是组织为在有限的时期内进展特定任务或效力而设立的，且不会成为常设场所的场所例如施工现场。某些认证必需包括对暂时场所的审核，如监理、施工等。认证范围在认证双方认可时，可以标识暂时场所，此时应标识“暂时，如某些大型工程施工继续数年、某些在组织的客户现场年年进展效力的情况。多场所审核新增场所在认证范围内的场所外添加的场所或一组场所。多场所组织多场所组织是指组织有一个确定的中心职能机构以下称作中心办公室，但不一定是组织的总部来谋划、控制或管理某些活动，并且有一个由地方

8、办公室或分支即场所组成的网络来实施或部分实施这些活动。多场所审核一个多场所组织：可以包含一个以上的法律实体，但该组织的一切场所应与该组织的中心办公室具有法律或合同联络，并有共同的管理体系。 该管理体系应由中心办公室建立，并由中心办公室对其进展继续的监视和内部审核。 中心办公室有权要求各场所在必要时采取纠正措施。 适用时，中心办公室和各场所的正式协议宜对此做出规定。多场所审核拟抽样组织应满足的条件 一切场所的过程应本质上属于同一类，并按照类似的方法和程序运作。过程类似，但存在差别，抽样应确保覆盖全部过程和关键过程。假设各个地点的过程不类似，但明显关联，抽样方案应至少包括组织实施的每个过程的一个样

9、本。组织的管理体系应：处于一个遭到集中控制和管理的方案之下接受集中的管理评审组织的内部审核方案应包括一切相关的场所包括中心管理职能，并应在外审前对一切相关的场所进展了审核。多场所审核应证明组织的中心办公室已建立了管理体系，且整个组织满足该规范的要求。该证明应思索相关法律法规的要求。组织宜证明其有姑且有才干从一切场所包括中心办公室搜集数据包括不限于以下方面并进展分析，并宜证明其有权并有才干在必要时实施组织变卦：体系文件和体系变化；管理评审；赞扬；纠正措施的评价；内部审核谋划和结果的评价；环境管理体系中环境要素的变化和关联影响；不同的法律要求。多场所审核2.不能抽样的情况不同场所的过程或活动存在根

10、本不同。如：监理活动 与 设计活动此时，假设认证机构拟减少通常的对每个场所的完好审核，应确定减少审核的正当理由。不是一切满足“多场所组织定义的组织都可以被抽样。不是一切的管理体系规范都适宜进展多场所认证。例如汽车行业TS 16949和航空业AS 9100的质量管理体系认证方案，有特别的要求。多场所审核3.假设认证机构可以提出正当的理由，可以例外地偏离CNAS本文要求。这些理由应经过CNAS审查。4.认证机构进展基于抽样的认证，那么应做出安排，以便在审核开场前向组织解释。多场所审核认证机构应满足的条件 认证机构提早告知抽样规定。组织有意隐瞒信息，在审核时发现不符合，将不能认证注册。认证机构应检查

11、组织的各个场所，确定能否具备抽样条件，否那么不能抽样。假设某些场所不能接受审核，认证机构应告知那些能够因此不能列入认证范围的情况。多场所审核审核认证机构应有正当理由进展多场所抽样审核，并记录这些理由。假设派出一个以上的审核组对多场所实施审核，应指定独一的审核组长，汇总审核发现，并编制综合报告。多场所审核不符合假设在任何一个场所发现了不符合，认证机构宜要求组织对不符合进展检查，以确定，能否是整体性的问题。假设是整体性问题，宜在一切遭到影响的场所采取纠正措施并进展验证。假设不是整体性问题，组织宜可以向认证机构证明有正当理由不对其他场所采取纠正措施。组织提供上述措施的证据，并添加抽样频率和或样本数量

12、。在认证决议时，假设任何场所存在不符合，在纠正措施未满足要求前，不应对认证范围覆盖的多场所同意认证。认证机构不应允许组织为抑制由于某个场所存在不符合呵斥的问题，而从认证范围中删除存在问题的场所。但在认证前双方就删除达成一致时，可以删除。多场所审核认证文件认证机构对认证范围内的每个场所都进展了审核，或正确抽样进展了审核，认证文件可以覆盖认证范围内的每个场所。认证文件应包含组织中心办公室的称号和地址，以及该认证文件涉及的一切场所的清单。认证文件应明确由清单中的多场所网络实施的获证活动。假设场所认证范围只是整个组织认证范围的一部分，认证文件应明确阐明每个场所的适用范围。假设认证范围包含暂时场所，中应

13、注明该场所为暂时场所。 多场所审核认证文件认证机构可以为组织认证范围内的每个场所颁发认证文件，但前提条件是每个场所的认证文件应含有一样的范围，或该范围的一个分范围，并应明确地援用主认证文件。假设组织的中心办公室、或任何场所不满足坚持认证的必要条件，应撤销一切认证文件。认证机构应坚持场所的最新清单。组织在封锁认证所覆盖的任何场所时告知认证机构。监视审核、再认证、扩展认证范围审核，认证机构可以在现有认证范围中添加新的场所。 抽样方法场所的选取可以思索要素但不限于以下方面：内部审核、管理评审、以往认证审核的结果赞扬记录、纠正措施和预防措施的其他相关方面各场所在规模上的显著差别倒班、任务程序的差别场所

14、的管理体系和过程的复杂程度上次认证审核以来的变化管理体系的成熟度、组织的了解程度对于环境管理体系，思索环境问题和环境要素及其关联影响的程度文化、言语和法律法规方面的差别地理位置的分散程度抽样方法方案抽样保证代表性与随机抽样相结合。至少25的样本宜随机选取。证书有效期内，方案抽样的场所之间具有尽能够大的差别。场所的选取可在审核过程开场时、或在对组织中心办公室的审核完成时进展，但应提早告知组织。样本数量应定义活动的风险程度，及不同风险程度的样本数量的计算方法中心办公室：初次认证审核、再认证审核中都应审核，每年监视中至少审核一次。假设组织的分支机构分为不同等级例如总部中心办公室，全国性办公室，地域办

15、公室，地方分支，例如的初次审核抽样方式适用于每个等级的场所。样本数量假设认证机构风险分析，发现以下要素的特殊情况时，宜添加抽样的数量或频率：场所的规模和员工的数量例如一个场所的员工超越50 名活动和管理体系的复杂程度和风险程度任务方式的差别例如进展倒班所从事活动的差别对于环境管理体系，环境要素及其关联影响的重要性和程度赞扬记录，以及纠正措施和预防措施的其他相关方面与跨国运营有关的任何方面内部审核和管理评审的结果样本数量以中低风险程度、每个场所少于50员工的情况为例初次认证审核 样本的数量=分场所数量的平方根 计算结果向上取整为最接近的整数。 监视审核 样本的数量=分场所数量的平方根的0.6倍

16、计算结果向上取整为最接近的整数。再认证与初次认证一样，但假设过去三年证明体系有效可以如下：样本的数量=分场所数量的平方根的0.8倍计算结果向上取整为最接近的整数。审核时间认证机构应从审核时间分配的总体政策上为多场所审核所用的时间提供正当的理由。认证机构宜对每个场所包括中心办公室计算人日数。假设中心办公室和或地方场所不适用规范的某些条款，可以思索减少人日数。应记录减少人日数的理由。注：进展大多数过程或关键过程的场所的人日数不能减少。初次审核和监视所用的总时间：每个场所和中心办公室的时间之和绝不宜少于将一切的任务都集中到一个场所进展即组织的一切员工都在同一个场所计算出的审核时间。添加的场所假设添加

17、一组个新的场所，那么每组个新添加的场所宜作为一个单独的总体来确定抽样数量。在新场所纳入证书后，新场所才宜和原有场所合并起来确定未来监视或再认证审核的抽样数量。三.两阶段审核CNAS-TRC02:2021适用于包括管理体系:初次认证审核和再认证审核。(通常是指管理体系、获证组织或管理体系的运转环境发生艰苦变卦时,能够需求第一阶段审核)初次认证审核初次认证审核应分为两个阶段实施。 通常情况下，就大多数组织的管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核宜在组织的现场进展。对于任何不在组织的现场进展第一阶段审核的情况，坚持记录以证明其安排的合理性。 第一阶段审核 第一阶段审核的范围及其程度宜基于以下的目的：

18、 1确定受审核方已建立并运作了一个管理体系，确认受审核方对审核的预备程度； 2为第二阶段审核的顺利实施作充分的预备任务，如： a) 为谋划第二阶段审核提供关注点； b) 审查第二阶段审核所配置资源包括审核组才干和审核员时间的充分性。 第一阶段审核 1.第一阶段现场审核前的文件评审内容： a) 文件体系； b) 管理体系的实施范围，包括任何的删减及其合理性； c) 适当的方针； d) 相应的目的、目的和管理方案； e) 应控制的过程、重要环境要素、危险源及相关风险，相应的控制措施； f) 应遵守的法律法规和其它要求； g) 管理体系运转绩效的监控机制； h) 各个职能与层次的相应职责、有关的责任

19、机制和信息交流机制，必要的资源才干； i) 对管理体系进展内审和管理评审并继续改良的要求。第一阶段审核2在文件评审的根底上巡视勘察和评价受审核方的运作场所和现场的详细情况，与主要管理者和相关人员讨论交流，以确定第二阶段审核的预备情况。 了解组织机构、职能、产品/效力、活动和过程等方面的特点，特别是总体谋划和实施情况以确定受审核方第二阶段审核的预备情况。 第一阶段审核3审查受审核方了解和实施规范要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的要素、过程、目的和运作的识别情况、合理性、一致性、可丈量性。 第一阶段审核4搜集关于受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守

20、情况。 搜集的信息可包括但不限于： a) 文件描画的管理体系范围与现场运转情况的一致性； b) 产品、效力和活动范围； c消费/效力情况、流程、班次安排； d运作场所及现场的分布、间隔及所处区域； e动力及上下水管网分布等；第一阶段审核 f) 根本的守法情况 相关的法律答应类文件及其有效性。 如：营业执照、消费答应证、3C 证书、QS证书、卫生答应证、平安消费答应证、资质证书等； 其它与质量、环境、职业安康平安等任何法定的评价、验收和抽查报告， 如：环评报告、职业安康平安评价报告、环保验收报告、排污申报和排污答应证、协议等证明文件； 所提供的产品能否属于国家明令淘汰的产品 如高能耗、高污染、构

21、造 落后、平安性差的产品。g) 环境、职业安康平安的自动和被动监测情况；h) 适用法律法规的识别、运用、合规性评价情况； i有关违法和赞扬记录。 第一阶段审核5审查第二阶段审核所需审核组人力技术资源、审核人日、时间、道路安排等细节。 6确定第二阶段审核提供关注点。 a质量管理体系：重点关注设计、关键消费/效力、检验、采购过程及消费/效力提供场所； b环境管理体系：重点关注如动力安装场所、危险化学品仓库、污染物治理设备、固废堆放场所及其作业现场； c职业安康平安管理体系：重点关注如：高处作业、高粉尘作业、机械加工、压力容器操作、有毒化学品车间、危险化学品仓库和储存罐区等高风险作业场所； 第一阶段

22、审核7评价能否谋划和实施了内部审核与管理评审，管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段审核做好预备。 主要包括： a) 内审和管理评审，能否覆盖了管理体系范围内的活动及规范的要求，结论是什么？提出了哪些改良要求； b) 评价内审和管理评审的谋划及实施情况。 第一阶段审核第一阶段审核发现的问题，应尽能够书面提出。对于关键问题和第一阶段审核内容内的问题，审核组应在进入第二阶段审核前进展验证确认，验证确认的方式文件或现场可根据问题的性质确定。切忌在重要问题没有得到纠正的情况下，匆匆进展第二阶段审核，尤其是存在不符合法规要求、监测不达标等情况时。第二阶段审核第二阶段审核的目的： 评价受审核方管理

23、体系的实施情况，包括有效性。这与第一阶段审核显著不同，第一阶段审核重点关注谋划情况、关键的守法情况、预备情况 第二阶段 应基于第一阶段审核的结果，对受审核方的管理体系进展全面的符合性、适宜性和有效性评价。第二阶段审核应在受审核方的现场进展，并至少覆盖以下方面： 1与体系规范或其他规范性文件的一切要求的符合情况及证据； 2根据关键绩效目的和目的，对绩效进展监视、丈量、报告和评审的情况； 3管理体系和绩效中与守法有关的方面； 4过程的运作控制、应急预案的可操作性； 5内部审核和管理评审； 6针对方针的管理职责； 7规范性要求、方针、绩效目的和目的、适用的法律要求、职责、人员才干、运作、程序、绩效数

24、据和内部审核发现及结论之间的联。两个阶段审核的安排初次管理体系认证审核，宜基于以下方面确定实施第一阶段现场审核的必要性和可行性： (1) 管理体系的复杂程度： (2) 管理体系的成熟程度； (3) 认证机构的技术才干； (4认证工程的风险程度。 两个阶段审核的安排原那么上，必需进展第一阶段现场审核的情况：a复杂的管理体系，如： 规模、构造及其职能复杂，如：集团公司； 组织的运作场所及现场复杂多样； 体系覆盖了相当数量的产品/效力范围，或具有高度复杂的活动和过程； 多个管理体系的结合审核。 b新的技术或认证领域； c对组织产品/效力、过程或活动中的相关技术或问题缺乏足够的了解或阅历缺乏； d高风

25、险工程，如： 法规或社会关注程度较高的如：食品、药品、航空、矿业、施工等行业； CNAS认证业务范围分类表中带“号或风险等级标识为一级的各专业类别； e结合审核。 两个阶段审核的安排特定情况下，能够减免第一阶段现场审核。 如：能够源于小组织的需求或出于对恳求人的组织构造、过程、资源、重要影响要素及其控制方式等已有了足够了解的情况下，认证机构可适度调整第一阶段审核的实施方式。但是，无论任何时候，都应满足第一阶段审核的目的和要求，减免现场审核需求经过其他方式进展完成第一阶段审核的全部目的：减免第一阶段现场审核的情况例如1：再认证审核，且与初次认证没有显著变化时。例如2：曾获得其他经认可的认证机构颁

26、发的相应管理体系的认证证书； 例如3：已获本机构的其他管理体系认证例如4：假设受审核方的产品/效力技术特性明显、过程简单，例如5：认证机构经过初始才干分析和风险评价，以为在某些行业和领域具有较强的专业才干，认证活动的风险较低。 审核组安排第一阶段审核 ：应配置适当的具有相关专业的审核人员，假设仅一人，此人应满足全部要求，包括专业才干要求。 第一、二阶段审核宜尽能够安排同一审核组，否那么，应传送相关的信息和资料传送。 第二阶段审核，可根据组织的规模大小，适量添加审核人员，可思索适当添加专业审核员的比例。 第二阶段现场审核前，应向新添加的审核员全面引见组织的情况和应关注的审核重点。 两个阶段审核人

27、日的分配安排添加第一阶段审核的审核员时间，不应作为减少第二阶段审核员时间的理由。通常，第一阶段现场审核所需的审核员时间不宜少于1个审核人日。对于人数较少如有效雇员的数量少于10人的组织、风险较低的受审核组织可适当降低至0.5个人日。 普通情况下，第二阶段现场审核的时间不得少于总时间的70%。 在特别的减免第一阶段现场审核的情况下，第二阶段现场审核时间不得少于总时间的80%90%。 四.合规性的审核1.任何管理体系或情况，组织的合规含合法是组织根本的责任和义务，也应是对组织最根本的要求2.EMS和OHSMS规范明确要求承诺遵守法规及其他要求，自我监视和评价其合规性3.QMS规范没有特别明示合规性

28、，但是产品及其有关活动的合规，是显而易见的要求4AB-AE-013：2005，对QMS的合规性问题进展了阐明。本处针对QMS合规问题给予阐明合规性的审核认证是对组织继续满足各项“规定要求提供的充分的信任，而“各项规定要求，包括了法规等要求。ISO9001:2021在许多条款和内容中，都明示或暗示了规范关注以及组织应遵守法规等的根本要求等内容。产品符合法规等要求，是质量要求和特性中最关键的方面QMS符合法规要求，是组织加强顾客称心的关键内容之一鉴此，审核时关注组织QMS有关方面符合法规及其他要求是必需的 合规性的审核针对某些政府行政答应条件中必需先获得QMS认证的情况，认证机构可以采取如下行动：

29、1. 认证机构应要求组织承诺遵守法规要求 该承诺应基于客观现实，即组织识别了与其产品或效力有关的适用的法律法规要求，在其产品或效力的实现过程中继续作出呼应，组织履行了相关的法规要求。 合规性的审核2签发认证证书的前提，认证机构应获取组织对适用的法律法规遵照情况的充分信息应证明组织为产品或效力，继续满足法律法规及相关规范要求提供一种才干保证和自信心。合规性的审核3认证机构宜就认证证书的展现和运用实施适当的控制，以控制或躲避风险，保证认证的信誉，如但不限于： . 对认证范围进展适当的限定加注限定性阐明，标明其认证范围仅限于与组织的产品相关的活动或场所； . 为该证书确定一个合理的有效期限，以要求组

30、织在规定的时限内获得相关行业的消费答应、产品注册或强迫认证。否那么，认证机构宜采取必要的措施，包括撤销已颁发的认证证书。合规性的审核 4 当组织已按规定的时限要求，获得相关行业的消费答应、产品注册或强迫认证后，可向认证机构恳求换发有效期为三年的认证证书。 认证机构宜对组织提交的相关证明资料进展验证，并在符合认证要求后为组织换发认证证书。合规性的审核 5当有关法规发生变卦时，针对新添加的法规要求或更新的强迫性产品目录 认证机构应要求获证组织在变卦决议发布后的一个法定过渡期内，或一个合理的期限内采取必要的措施，包括对其程序实施必要的调整， 以确保组织可以继续符合相关的行政答应和法规要求。 否那么，

31、认证机构将撤销已颁发的质量管理体系认证证书。 五.建筑业审核CNAS技术报告1.关于条款删减 假设组织有相关过程、或对该过程负有责任，那么不应删减，删减仅限GB/T19001-2021 规范第七章的内容。 7.3“设计和开发 条款，取决于该组织能否承当设计责任或能否具有设计资质。 通常，工程总承包业务、或有专项设计资质的建筑业组织，不应删减7.3 条款。 建筑业审核2.审核方案的谋划 审核方案，宜为每次特定的审核确定优先关注的在施工程，优先选择如下工程但不限于： 具有大规模、高复杂性和危险性大的； 国家、省地的重点工程工程； 涉及公共利益、平安的大中型公用事业工程； 境外、援建工程等； 新的施

32、工方案、施工工艺、资料和施工设备的； 施工场所和周边环境复杂的； 有赞扬和政府检查不合格的。审核方案,思索到工程建立的周期性、阶段性、分项工程等审核方案宜为每次审核作出适宜的安排，思索施工的关键时期，季节性和所处的阶段。通常情况下，宜尽能够思索选择可以反映组织全部认证范围的最正确时期，及各主要施工阶段。如地下和地基、构造和主体、安装及装修、试运转等。审核方案仅仅关注某个阶段是不适宜的，应尽能够覆盖全部主要阶段3.审核时间 认证机构宜按照CNAS的要求，计算并确定建筑业组织总部的审核时间及其每个场所的审核时间。审核总时间应为如下之和:每个抽样场所审核时间组织总部的审核时间。对于任何审核不宜因需求

33、添加每个场所的审核时间，而减少对组织总部的审核时间，反之亦然。核算审核人日数时：注1：有效人数包含了认证范围内：组织总部、分支机构、暂时场所的一切全职人员、兼职人员，以及审核时在场的暂时人员和分包人员的总和。 注2：组织从事相关业务活动与资质等级相当的人员数量与法规要求的符合性注3：审核时间通常以“审核人日来表示，一个审核人日指完好的8小时任务日。审核员的旅途时间不计入审核时间基数范围。 注4：暂时场所的审核时间可基于该场所的有效人数来计算，基数参考值如下。 某个临时场所有效员工数的 审核人日数100101-500 500单体系0.5-11-1.51.5-2二体系1-1.51.5-22-2.5

34、 三体系 1.5-22-2.52.5-3注1：数值取自于长期审核实际的阅历值。允许运用者制定适宜本人的审核时间基数指点值。 注2：数值思索了影响审核时间减少的情况。 注3：审核人日数不包括路程所用时间，路程所用时间应在审核方案制定时思索。注4：对于具有同等规模的暂时场所，以下情况时，宜适当添加审核人日数。普通情况下宜添加0.5-1人日： 涉及关键工程工程的主体工程； 上次审核时，同类场所发生严重不符合的情况； 审核方案中识别的需求添加审核人日数的情况。 暂时场所的审核时间暂时场所是建筑业组织产品效力提供活动的主要区域，是验证组织符合性最关键的场所。暂时场所审核时间的影响要素如： 施工现场的建筑

35、面积、任务量、涉及的专业范围； 施工所处阶段； 过程和活动的复杂性、反复性； 有效员工数包括审核时在场的非长期雇员如：季节性人员、暂时人员和分包人员。 再认证通常也宜完好覆盖组织认证范围内的一切业务活动和场所分支机构。否那么，认证机构宜有相应的替代措施及后续拟采取的措施，包括调整其后的审核周期、审核重点和审核所需的资源等，或减少相应的认证范围。 EMS, OHSMS再认证审核，仅以文件审核的方式作为对其审核的替代措施是不充分的。暂时场所的抽样量 思索普通风险活动的情况，每次审核至少宜抽取的暂时场所数量。 初次认证第一阶段现场审核至少宜抽取一个暂时场所，该场所的 选择宜基于对相关工程工程的复杂程

36、度及其风险等级来思索。 第二阶段审核抽样量至少为：1.3暂时场所个数的平方根 ，上入成整数； 监视监视审核抽样量至少为0.7 暂时场所个数的平方根 ，上入成整数； 再认证再认证审核抽样量至少为1.0 暂时场所个数的平方根 ，上入成整数； 特别留意：初次认证审核、再认证审核，基于上述方法抽取的暂时场所的样本总量，应能完好覆盖认证范围的全部业务范围。监视审核，在一个合理的时间内如一个认证周期内覆盖组织认证范围的全部业务范围。 添加暂时场所的抽样量的情况： 对于具有高复杂程度的工程如核工业、冶金、电力、化工、铁道、水利、石化、海洋石油、航天航空等； 组织在上一年度发生了艰苦质量、环境、职业安康平安事

37、故的情况。 施工组织审核重点 总部、分支机构 a、管理体系的谋划及其在实现方针、目的目的方面的有效性； b、管理体系和绩效中有关法律法规要求方面的遵守和执行情况； c、根据关键绩效目的和目的，对绩效进展监视、丈量和评审的情况；d、资源才干与保证情况；e、过程的运作控制；f、环保及平安防护设备的投入和管理；g、组织内外部的信息交流；h、纠正和预防措施的有效性； i、内审和管理评审的实施情况；j、赞扬及艰苦质量、环境、平安事故的处置；k、应急预案及其管理的有效性；l、改良活动包括产品、过程、体系改良活动的谋划和实施； m、总部与分支机构的管理职能及其接口。施工组织审核重点 暂时场所 a、工程工程概

38、略，包括工程规模、工程量、工程构造特点、合同确定的质量目的以及工程的环境和职业安康平安管理目的； b、工程周边的环境、平安消费条件； c、工程部或工程组暂时场所的组成情况； d、工程施工的特点及其进展情况； e、工程专业承包方、劳务分包方和重要的施工专业班组； f、当天的作业面、夜班情况； g、不同功能区域如：办公、生活等区域的相关信息；h、技术交底、平安技术交底与图纸会审情况； i、工程工程确定的需确认的过程，重要环境要素、危险源及其风险等； j、工程的开工预备，施工阶段、施工验收等过程的管理控制； k、工程工程确定的单位工程、分部工程、分项工程，包括隐蔽工程的施工、检验评定和验收； l、构

39、成重要质量特性的、或能够产生重要环境要素和具有高风险作业的：如焊接作业、油漆作业、脚手架搭设作业等劳务分包的管理上岗资质和操作才干等； m、危险废弃物及易燃、易爆、危险化学品的管理； n、施工废水、生活废水、施工噪声、粉尘的控制； o、原资料、设备的采购；资料的存储、标识情况； p、砼试块、砂浆试块的养护等信息； q、特种设备的运用、检测和管理； r、劳动防护用品的配置和运用； s、暂时用电的管理、消防管理； t、潜在环境、平安事故的识别及应急预案的演练等。 审核重点之重不限于： 房屋建筑工程：地基与根底、主体工程和屋面工程等施工阶段； 铁路、公路、市政工程：桥梁、隧道工程及地下通道的盾构推进

40、施工阶段； 港口与航道工程：水下炸礁、清礁、主要安装的安装调试施工阶段； 铁路工程：既有线施工，爆破、铺轨架梁、编组站的设备安装等施工阶段； 化工石油工程：主要安装的安装调试施工阶段； 水利工程：大坝工程、驳岸工程、闸门安装工程主要安装的安装调试 施工阶段； 冶炼工程：炉窑和冶炼机电设备安装等施工阶段； 通讯工程：传输设备的安装、调试施工阶段； 电力工程：设备安装阶段。审核记录：以暂时场所为例，审核重点记录的信息如下仅不限： 质量管理体系 a、工程工程的单位工程、分部工程、分项工程检验批的施工和验收信息： b、重点部位的实物质量及不合格品的处置信息； c、关键过程或工序的质量受控信息； d、重

41、要的施工承包方、专业班组及特殊工种的情况； e、现场和实验室运用的检测、计量、丈量器具的检定标识及检定记录； f、施工设备及料具的维护保养及其完好情况； g、物资的检验标识、产品、半废品的标识和可追溯性； h、水泥的存贮、现场混凝土试块的养护条件等。 环境管理体系和职业安康平安管理体系 a、重要环境要素、危险源和风险控制情况的记录，如污水、废气、扬尘、噪声、废弃物和危险废弃物等污染源的控制情况； b、暂时用电如设备、平安用电的执行情况、防护如“三宝四口五临边、基坑或边坡防护、有毒有害作业防护的情况、起重设备如准运证、限位维护等设备的情况； c、其他如施工机具的防护、平安用电、脚手架的搭拆、劳动

42、维护用品及设备的建立、发放和运用情况，食堂、宿舍、卫生等控制的情况； d、运输、消防、化学危险品的管理情况； e、突发事件的应急预案和应急呼应； f、监视和丈量的情况等。 建筑业审核指南.rtf建筑业审核指南2.rtf六.符合性审核，与增值审核、审核深度、有效性、效率、过程审核认证审核是“符合性审核，但是不意味着不关注其“有效性 “过程是组织各项管理的根本固有特征，对“过程及其“符合性、“有效性、“效率进展“深度的审核和诊断，就可以实现“增值的效果这应成为组织和审核机构的共同追求 实践的结果有效性= 1是有效的 预期的结果 预期的资源耗费输入 效率= 1是好效率 确保输出有效性的实践的资源耗费

43、输入 符合合格、符合性=满足要求输入过程输出监视、丈量、检查、审核、评价、评审不正确的审核QMS审核上，较差：仅仅关注：过程能否“做了、过程能否“完成了这连最根底的符合性的审核都不算，如：查阅培训记录，看到培训做了。但是没有关注：培训的谋划、过程、效果等能否符合要求2. 讯问危险废物的去向，获知交给外部单位了。但是没有关注：危险废物的接受单位能否具备法定资历，具备哪些类别危废的资历，五联单信息，产生和交付的种类和量的一致，分类存放、搬运和处置等巡视了物料堆放场所但是没有关注：物料的合理分置、标识、防护、台账与实物型号对应、型号标识与实物性状对应等正确的审核EMS/OHSMS审核上，较好既要关注

44、过程能否做了，能否完成，更应关注其符合性、效率和有效性过程的输入，能否符合要求过程的输出，能否符合、有效、能否有效率对过程输入、输出、过程活动的必要监视能否进展，且符合要求监视发现问题，能否有效纠正、必要时的纠正措施、预防措施，且有效必要的记录和信息交流等如：审核“丈量设备的定期计量标定审查有关程序和规定、全部丈量设备台账、合理抽样能否认期标定和维护，还应关注：计量检定单位的资历台账与实物标识能否一致、实物与标识能否一致不合格的能否标识和防止误用误用的能否对其丈量的工程采取必要的纠正等措施运用现场的丈量设备的计量标定标识、防护、精度和准确度的适用性等七.其他问题1.结合审核时，在水利水电勘察、

45、设计、监理和施工等产品审核中，环境和职业安康平安体系，特别是环境体系，审核人日数和资源欠缺。如：某个审核对象对于各个体系风险、重要性不同，在审核方案及实践审核中未得到有效表达。 审核方案中，特别是一个小组多名审核员时，各个审核员的时间和审核对象未充清楚确。-为此，要求在制定审核方案、审核方案和分配资源时，应明确各个体系审核的条款和时间，同时满足各个体系审核的资源要求。2.审核检查表谋划的审核内容，实践未得到全面谋划的内容多，实践审核时没有进展，空挡情况严重、后补情况存在。-为此，提高审核员的才干程度、简化审核检查表、利用过程审核的方式审核，经过现场实践需求展开对某过程或事项的审核。3.机械地根据审核检查表预备的问题审核，审核的专业性不够、审核深度不够、现场发现问题的跟踪审核不够、经过问题景象溯源其体系的缘由不够、有效性审核不够。-为此，应派遣具备专业才干的人员实施专业特性显著的对象的审核、经过深度的审核开掘问题的本质根源4.EMS和OHSMS运转控制和应急预备和呼应审核不够。4.4.6运转控制和4.4.7应急预备和呼应，但各个部门或场所的环境和职业安康平安的日常运转和管理，绝大多数表达在这两个条款中。普通地，任何一个部门和场所，都存在大量类别的重要环境要素和危险源风险。很多审核员审核的全面性和深化性严重欠缺。-为此，审核员应识别某个部门或场所存在的环境要素和危险源风险，并利用组