经济学原理6市场论-课件

1、第六章 市场均衡理论（市场论）（1）完全竞争市场上的厂商均衡（2）完全垄断市场上的厂商均衡（3）垄断竞争市场上的厂商均衡（4）寡头垄断市场上的厂商均衡（5）产业政策1教学目的：了解市场结构的划分标准，理解各种市场的特征及其成因。教学重点：四种市场结构的特征，完全竞争市场上的短期与长期均衡，垄断市场上的歧视价格，垄断竞争市场上的产品差别竞争。2案例1：产品差异好吗？ 请看下面的一段辩论：甲：垄断竞争市场给我们带来了产品的多样性，正是由于垄断竞争，我们才可以有那么多种色彩，有那么多种品牌的电视机，有那么多种洗衣粉。乙：你真的需要40多种洗衣粉、50多种肥皂？据我所知，洗衣粉和肥皂的化学成份是固定的

2、，阿司匹林也就有一个配方。甲：没有差异就没有创新。乙：有差异也不一定有创新，有很多是借助于广告创造出来的。甲：请不要忘记，公开的产品竞争特别是广告除了能提供多样化以外，还有助于宣传产品的性能，保证产品的质量。3甲：在垄断竞争市场上，企业只有不断地制造出产品差异，才有可能获得超额利润。成功的企业是那些不断地进行市场调查，充分了解消费者对于颜色、款式、大小等产品差异因素的需要，从而满足市场尚未得到满足的需求的经营者。通过产品差异的竞争，满足市场需求的产品生存下来，不满足市场需求的产品被淘汰。只有产品差异的竞争，才会有优胜劣汰，才会有产品的多样化，才会有产品革新和技术进步。多样化和技术进步对于我们消

3、费者来说太重要了，以至于我们愿意接受一定程度的低效率，因为它们涉及到消费者偏好的满足和生活水平的提高。借助于广告，垄断竞争企业创造产品名牌，这也有助于产品质量的提高。为了使产品差异起作用，消费者必须知道产品的质量和适用性。 4在完全竞争市场上，我们假定了消费者具有完全信息，在垄断竞争市场上甚至更需要完全信息。消费者的信息来源主要是各类形式的广告。广告帮助消费者做出理性的选择。同时，企业对花费上百万元创造出来的产品名牌一定非常重视，就会不断地改进质量以维护它。另外，新产品的出现只有通过把信息传递给消费者才能与名牌产品竞争。在这里，广告起到了限制垄断的作用。因此，广告宣传有助于市场竞争。乙：你说的

4、太多了。产品差异和广告浪费了稀有的社会资源，甚至产生欺骗和非质量竞争。把大把大把的钞票用于微不足道的产品差异这有意义吗？毫无疑问，产品差异和广告对社会施加了成本，使得消费者为此支付更高甚至成倍的价格。问题是我们是否真的需要那么多的同类产品。几十种合资洗衣粉的上市，由于广告使得我们支付两倍的价格，但大多数消费者还是随便购买一种。也就是说，产品差异并不总是能提高社会净福利。 5乙：产品差异和广告使得消费者为主导的市场经济本末倒置。产品竞争的直接结果是，广告宣传改变人们的偏好，设计着消费者的还不存在的欲望。经济系统的运转不再是为了消费者，倒是人们的生存为了经济系统服务。广告宣传不仅左右人们的偏好，而

5、且带有虚假成份。欺骗性的广告时有出现。这不仅浪费巨额的资源，而且给消费者带来伤害。广告宣传不仅很容易在生产者之间产生非生产性竞争，而且可以造成进入障碍，从而限制竞争。尽管有一家企业不愿意做广告宣传，但它没有其他选择，因为退出竞争就意味着失败，它不得不花费这一部分成本。也正因为如此，一个新企业的加入必须通过广告宣传才能参与竞争。但并不是所有的企业都能支付得起巨额广告费，结果只能是被排除在竞争行列之外。 甲：广告是一种艺术品，它可以被视为所推销产品的副产品。乙：得了吧！你真的希望在乒乓球比赛进行到19:20时插入一段广告吗？甲：如果没有广告，你恐怕连19:20也看不到。6从上面的辩论中我们可以看出

6、，对于产品差别存在不同的认识，并且两种认识都具有合理性，西方经济学家认为，在完全竞争市场条件下，所有厂商的产品是完全相同的，它无法满足消费者的各种偏好。在垄断竞争市场条件下，众多厂商之间的产品是有差别的，多样化的产品使消费者有更多的选择自由，可满足不同的需要。但是，产品的一些虚假的非真实性的差别，也会给消费者带来损失。而对于广告费用，西方经济学认为，垄断竞争市场和产品差别寡头市场的大量广告，有的是有用的，因为，它为消费者提供了信息。但是，过于庞大的广告支出会造成资源的浪费和抬高销售价格，再加上某些广告内容的过于夸张，这些都是于消费者不利的。从你自身的情况考虑，你认为产品的差异好吗？问题：1.

7、什么是垄断竞争市场？2. 解释垄断竞争市场中的产品差异指那些差异？并根据上面的资料，谈谈你对产品差异的看法。3. 结合材料，谈谈你对广告的看法。7LKNEQ厂商要素市场产品市场TR商品价格TC要素价格 生产理论成本理论8市场与市场结构市场是各个经济单位产生经济关系进行交易的制度框架。行业是指为同一个商品市场生产和提供产品的所有厂商的总体。在不同的市场条件下，厂商所面临的需求状况是有差异的。换句话说，厂商所面临的需求曲线的形状是不相同的。9微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场类型。影响市场竞争程度的因素主要有4点：1市场上厂商的数目；2厂商之间各自提供产品的差别程度；3单个厂商对市场价格的

8、控制程度；4厂商进入或退出一个行业的难易程度。市场的划分10微观经济学中的市场被划分为4个类型：完全竞争（Perfect Competition ）市场；垄断竞争（Monopolistic Competition）市场；寡头（Oligopoly ）市场；垄断（Complete Monopoly）市场。后3个类型也称为不完全竞争市场（Imperfect Competition Market）。市场的类型11表1 划分市场结构的标准四家集中率：赫芬达尔赫希曼指数：划分市场结构的标准含义备注行业的市场集中程度指大企业在市场上的控制程度，用市场占有额来表示。市场集中程度越高，这个市场的垄断程度就越高。

9、行业的进入限制进入限制越低，企业越容易进入，从而竞争程度越高；进入限制越高，企业进入越困难，从而垄断程度高。进入限制来自自然原因（资源控制与规模经济）和立法原因（特许经营，许可证制度，专利制）产品差别指同一种产品在质量、牌号、形式、包装等方面的差别。产品差别越大，垄断程度越高；反之，竞争程度越高。12表2 市场和厂商类型的划分和特点 寡头形成关键：规模经济垄断形成条件：进入限制；无相近替代品133、市场结构与企业行为的关系市场类型企业行为竞争手段完全竞争价格等于平均成本，利润最大化是经济利润为零；企业只能在市场价格既定时决定产量和进入或退出降低成本垄断竞争企业可以自己的产品差别形成垄断地位，从

10、而确定高价格，实现利润最大化产品差别寡头寡头之间激烈竞争的结果使整个行业的价格下降，整个行业为微利行业，只能通过大量生产来实现利润最大化价格竞争垄断企业可以根据市场需求，高价少销或低价多销实现利润最大化定价14完全竞争市场的假设条件：1市场中有许多的买者和卖者；2同一行业中的每个厂商生产的产品是完全无差别的（同质的）；3厂商进入或退出一个行业是完全自由的（生产要素具有完全的流动性）；4市场中的每一个买者或卖者都掌握与自己的经济决策有关的商品和市场的全部信息。6-1 完全竞争市场上的厂商均衡15（一）无数买者和卖者16（二）产品同质17（三）资源完全流动1819完全竞争市场的含义：完全竞争也叫做

11、纯粹竞争，是指一种不受任何阻碍和干扰的市场结构。在完全竞争市场上，整个行业产品的价格是由供给与需求决定的。（整个行业与单个厂商）对单个厂商来说，市场价格是既定的。在该价格水平上，市场对个别厂商产品的需求是无限的。对单个消费者来说，情况也是如此。20一、完全竞争市场上的价格和需求曲线行业所面临的需求量：消费者对整个行业所生产的商品的需求量。相应的需求曲线称为行业所面临的需求曲线。厂商所面临的需求量：消费者对行业中的单个厂商所生产的商品的需求量。相应的需求曲线称为厂商所面临的需求曲线（简称为厂商的需求曲线）。21Q（千万）Q（万）PPEDSddOOPePe完全竞争市场的需求曲线完全竞争厂商的需求曲

12、线水平的需求曲线意味着：厂商只能被动地接受给定的市场价格，且厂商既不会也没有必要去改变这一价格水平。在每一个销售量上，厂商的销售价格是固定不变的22Q（千万）Q （万）PPE1DSdd1OOPe1Pe1完全竞争市场的需求曲线完全竞争厂商的需求曲线E2dd2Pe2Pe2市场供给曲线发生移动，会改变市场价格S 23二、完全竞争厂商的收益厂商的收益就是厂商的销售收入，取决于市场上对其产品的需求状况，即取决于厂商的需求曲线的特征。厂商的收益指标包括：总收益（TR）、平均收益（AR）和边际收益（MR）。在以后的分析中，均假定厂商的销售量等于厂商所面临的需求量，即厂商根据市场上对其产品的需求量来决定其销售

13、量的。24产量价格总收益平均收益边际收益（Q）（P）(TR=PQ)(AR=TR/Q)MR=TR/Q1234567866666666612182430364248666666666666666鸡蛋生产的总收益、平均收益和边际收益25QPdd（AR = MR = P）OQTRTRO完全竞争厂商在任何销售量水平上都有：仅对完全竞争市场成立即边际收益等于平均收益 AR = TR/Q = P MR = dTR/dQ = P即：AR = MR = P三线合一26三、完全竞争厂商的短期均衡短期：厂商不能够按照市场需求来调整全部生产要素。厂商实现最大利润的均衡条件单个厂商实现最大利润的均衡条件是边际收益等于边

14、际成本。 MR = MC27 鸡蛋生产的利润最大化产量总收益总成本利润边际收益边际成本QTRTCTR-TCMRMC0123456780612182430364248358121723303847-314677641666666662345678928厂商的目标利润（）最大化总收益TR-总成本TC =TR-TC必要条件：一阶导数为零d/dQ=dTR/dQ -dTC/dQ=0dTR/dQ =dTC/dQMR=MC29例题：纽约市比萨饼平均价格为10美元。某人想开一家新店，由于该市比萨饼店很多，新店的开张不会影响市场价格。新老板估计，包括正常利润的月总成本为：TC = 1000 + 2Q + 0.0

15、1Q2该店每月生产多少比萨饼可达利润最大化？短期看，该店每月有多少经济利润？因为由MR=MC，即：10=2+0.02Q，得，Q =400经济利润TR-TC=10400-（1000+2400+0.014002）600(美元)30P=AR=MRQOPMCPeQeMR=MC=AR=PEQ1Q2分析：完全竞争厂商获取最大利润的产量决策31dd1(AR=MR)P1GQ1P0QSMCSACE1K图 完全竞争市场上的短期均衡（供AC总收益：OQ1E1P1总成本：OQ1KG经济利润：GKE1P1P=ARAC，存在经济利润32dd2(AR=MR)P2MP0QSMCSACE2图 完全竞争市场上的短期均衡（供=求）

16、 均衡条件：MR=MCP=AR=AC总收益：OME2P2总成本：OME2P2经济利润：0P=AR=AC，经济利润为零E2：收支相抵点TR=TC33总结：完全竞争厂商的短期均衡（1）QPdd1（AR1 = MR1 = P1）OP1SMCSACQ1Q2E1AVCE2P2F1dd2（AR2 = MR2 = P2）收支相抵点经济利润34P0QP3dd3(AR=MR)SMCSACE3KGQ3图 完全竞争市场上的短期均衡（供求） 均衡条件：MR=MCP=AR 1|ed| = 1|ed | 167（1）厂商的平均收益AR总是等于商品的价格P，AR曲线与需求曲线D重合，即AR曲线是向右下方倾斜的曲线；（2）M

17、R 曲线向右下方倾斜；（3）MR 曲线在 AR 曲线的下方，即MR小于AR；（4）由于每一销售量上的边际收益MR就是相应的总收益TR的斜率，当MR0时，TR曲线斜率为正，当MR0时，TR曲线斜率为负，当MR=0时，TR曲线达到最大值。AR、MR曲线的特征讨论：边际收益小于平均收益？ 68三、完全垄断市场的短期均衡复习：厂商利润最大化均衡条件。垄断厂商（追求利润最大化的）短期均衡条件：讨论：垄断厂商能否同时决定市场价格和供求均衡的产品数量？69产量Q价格P总收益TR总成本TC总利润TP边际收益MR边际成本MC01100120-1201101101154-531013429218418318329

18、383249210396527474296236604726565325265602929656336300361135747329350-21-750838304424-120-2574929261540-279-43116垄断市场短期均衡表70QPdd（AR=P）OP1SMCSACQ1EFHMR垄断厂商的短期均衡（1）：短期内赢利G71QPdd（AR=P）OP1SMCSACQ1EFGMRH垄断厂商的短期均衡（2）：短期内亏损72造成垄断厂高短期亏损的原因，可能是既定的生产规模成本过高（表现为相应的成本曲线的位置过高），也可能是垄断厂商所面临的市场需求过小（表现为相应的需求曲线的位置过低）。

19、73垄断厂商的短期均衡（3）：短期内收支相抵QPdd（AR=P）OP1SMCSACQ1EGMR74QPdd（AR=P）OP1SMCSACQ1EFGMRH垄断厂商的短期均衡（4）：停止营业点AVC75 （1）与完全竞争状态相比较，完全垄断厂商能够调整什么？如何调整？（2）垄断厂商可以追求并通过调整达到利润最大化的均衡条件。那么，在短期内，垄断厂商是否一定能够获得利润呢？讨论：76四、完全垄断市场的长期均衡垄断厂商的长期均衡的基本特征： （1）垄断厂商长期可以（通过低价多销、高价少销策略选择）调整全部生产要素的投入量，从而实现最大利润； （2）垄断行业排除了其他厂商加入的可能性。77（1）垄断厂商

20、在短期内是亏损的，在长期中，又不存在一个可以使他获得利润的生产规模，于是该厂商退出生产；（2）垄断厂商在短期内是亏损的，在长期内，通过对最优生产规模的选择，摆脱了亏损的状况，甚至获得了利润；（3）垄断厂商在短期内利用既定的生产规模获得了经济利润，在长期中，通过对生产规模的调整，获得更大的利润。垄断厂商在长期对生产进行调整的结果78长期中厂商的盈利大于短期PLACLMCASMC1SMC2SAC2SAC1dd（AR=P）MRQP1P2E2Q1Q2FE179垄断厂商的长期均衡条件：讨论：在长期内，垄断竞争厂商可以处于什么状态：获得超额利润，盈亏平衡，还是亏损？80完全垄断厂商的长期均衡产量不是处于长

21、期平均成本曲线的最低点，因而不是生产效率的最高点。因此垄断厂商总是通过限定一定的产量来提高价格从而获得最大的经济利润。垄断企业在短期内不一定实现利润最大化；但在长期中可以实现利润最大化，存在垄断利润。81PACMCdd（AR=P）MRQP1E1Q1F1Q2P2E2对于完全垄断市场的进一步分析F282（1）把价格定在 P2 水平上，厂商有利可图吗？他为什么不这么做呢？（2）比较一下两个产量水平，哪个更有效率呢？（3）E1与 E2 相比，哪个状态对消费者更有利呢？讨论：垄断：价格或者数量由厂商说了算的市场。83完全垄断厂商与完全竞争相比，在达到长期均衡时，完全垄断市场产量水平低于完全竞争市场，而完

22、全垄断市场价格水平高于完全市场价格水平。84五、完全垄断市场的价格歧视垄断厂商可以用单一定价策略和价格歧视策略。单一定价：对同样产品确定相同的价格，即卖出的每一单位产品价格都是相同的。 需求缺乏弹性，高价少销 需求富有弹性，低价多销85PQMCMRD无谓损失垄断价格利润销售量单一价格垄断者86完全垄断市场是一家厂商垄断整个市场。完全垄断存在价格歧视问题。价格歧视，就是在同一时间对同一种产品向不同的购买者索取不同的价格。垄断厂商是依靠自己的完全垄断地位来实行价格歧视，可以据此获得垄断利润。87垄断厂商实行价格歧视的前提（1）市场存在不完善性，厂商具有一定的市场力量（实行歧视定价的商品要不能转售）

23、；（2）各个市场对同种产品的需求弹性不同（能用一个客观标准把消费者分为需求缺乏弹性者和需求富有弹性者）；（3）能够有效地把不同市场之间或市场的各部分之间分开。88价格歧视的类型（1）一级（差别）价格歧视，又称为完全价格歧视。假设垄断者了解每一个消费者为了购进每一单位产品所愿意支付的最高价格，并据此来确定每一单位产品的价格。完全的价格歧视的实质是每一单位的产品都有不同的价格。在这种情况下，消费者剩余就全部转变为垄断者的超额利润。89一级价格歧视（完全价格歧视）：根据每个顾客的支付意愿，对每个顾客都索取不同的价格。PQMCD利润销售量完全价格歧视垄断者90（2）二级（差别）价格歧视，又称为非线性价

24、格歧视。（如批发价和零售价）垄断厂商了解消费者的需求曲线，把这种需求曲线分为不同段，根据不同的购买量确定不同的价格。在这种情况下，垄断厂商可以把部分消费者剩余转变为超额利润。价格歧视的类型91二级价格歧视：厂商对不同的购买数量采取不同的价格POQQ1Q2Q3ABdP1P2P3CDGEF92（3）三级差别价格歧视。垄断厂商对（同一产品的）不同市场的不同消费者实行不同的价格。它是最常见的一种价格歧视。如飞机票依据季节不同有价格差别；长途电话时间不同收费标准亦不同在这种情况下，就可以在实行高价格的市场上获得超额利润，即把这个市场上的消费者剩余变为超额利润。（市场分割）三级价格歧视对需求弹性较小的市场

25、索取较高的价格，对需求弹性较大的市场制定较低的价格。价格歧视的类型93总 结歧视定价三种类型：一级价格歧视：对每一单位产品收取不同价格；二级价格歧视：根据不同购买量确定不同价格；三级价格歧视：对不同市场消费者实行不同价格。与单一定价相比，歧视定价获得更多利润。94价格歧视的例子电影票：儿童场、早场、联场等飞机票价：商务舱和普通舱折扣券：麦当劳数量折扣（多买便宜）：书店会费制度：网站密码、体育俱乐部软件：不同版本公园门票：外地人和本地人医生：收入水平不同的病人水费、电费：不同数量收费不同95六、对垄断市场的评论不利：第一，生产资源的浪费；第二，社会福利的损失D2(AR2)P0QMRP2LMCLA

26、CQ2D1(AR1)P1Q1图 垄断与完全竞争的比较 MRP0QAR (dd)P2P1GNHQ1Q2LAC=LMC图 垄断市场上的社会福利损失 P1NGP2:消费者剩余转变为超额利润NHG：纯社会福利损失平均成本与价格高，产量低K96五、对垄断市场的评论有利： 第一，在一些行业可以实现规模经济 （自来水） 第二，有利于技术进步 第三，有利于一国世界竞争力的提高 （波音与麦道合并）97练习在垄断市场的长期中，垄断企业可以通过调节（ ）与（ ）来实现利润最大化。垄断市场上短期均衡的条件是（ ），长期均衡的条件是（ ）。垄断企业实行歧视定价可以实现更大的利润，其基本原则是对需求富有弹性的消费者收取（

27、 ）价，对需求缺乏弹性的消费者收取（ ）价。许多经济学家认为垄断会引起生产资源的浪费。其表现为：与完全竞争相比，（ ）与（ ）高，而（ ）低。产量价格MR=MC MR=LMC=SMC低高平均成本价格产量98垄断竞争市场（Monopolistic Com-petition Market）是这样一种市场组织，一个市场中有许多个厂商生产和销售有差别的同种产品。这个市场既有垄断又有竞争，既不是完全竞争又不是完全垄断的结构。典型行业是轻工业。垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称为生产集团。众多厂商的产品具有不完全替代性。6-3 垄断竞争市场上的厂商均衡99一、垄断竞争市场的

28、特征：一个生产集团（行业）中的企业数量较多，对市场可以施加有限的影响，是市场价格的影响者，但不能互相勾结，控制市场价格。由于厂商较多，以至于每一个厂商都认为自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。 在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。这就造成了竞争因素的存在。厂商的产品不是同质的，而是存在差别的，这就造成了垄断因素的存在。厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出一个生产集团（行业）比较容易。行业中存在模仿。100产品的差别化来自五个方面（1）产品的物质性差别；（2）消费者的主观差别；（3）

29、销售服务的差异；（4）地理位置的差异；（5）特殊需要的差异。垄断竞争：同类但不同质的市场。101102二、垄断竞争厂商的需求曲线垄断竞争厂商的产品是有差别的，因而厂商相互之间的成本曲线与需求曲线未必相同。在分析模型中，假定生产集团内的厂商都具有相同的成本曲线和需求曲线，并以代表性厂商进行分析。103 由于产品之间又是有差异的垄断竞争厂商在一定程度上控制自己产品的价格，因而需求曲线向右下方倾斜。 同时由于存在许多密切的替代品，因而垄断竞争厂商在变动价格时，需求量的变动很大，所以单个厂商的需求曲线更为平缓，即更加富有弹性。 对应于向右下方倾斜的需求曲线，垄断竞争厂商的平均收益和边际收益曲线与垄断厂

30、商类似。如下图所示。104垄断竞争厂商的需求曲线PQMRP=AR=dO105三、垄断竞争厂商的短期均衡106垄断竞争厂商的短期均衡 107垄断竞争厂商的短期均衡条件在短期均衡的产量上，意味着市场上的供求是相等的。此时，垄断竞争厂商取得了短期均衡，并不意味着一定能获得经济利润，企业可能获得最大利润，可能利润为零，也可能蒙受最小亏损。108在长期中，厂商可以对短期内固定不变的要素进行调整，从而长期成本是其进行决策的基础。另一方面，厂商所面临的外部条件也会因为厂商的进入或退出而发生改变。如果短期内代表性垄断竞争厂商获得超额利润，那么超额利润的存在就会导致其他行业的厂商进入，从而使得单个厂商的需求降低

31、。只有当需求的降低使得单个厂商不再获得超额利润时，其他厂商的进入才会停止。这时，厂商获得正常利润。反之，如果厂商最初处于亏损状态，则有些厂商必然会退出，市场的竞争减弱。四、垄断竞争厂商的长期均衡109因此，长期来看，垄断竞争厂商难以保持超额利润。厂商的长期均衡状态为，产量满足边际收益等于边际成本，而价格恰好等于平均成本。顺便指出，与垄断厂商一样，垄断竞争厂商无论是在短期还是在长期都没有明确的供给曲线。 110QPd（AR=P）OLMCLACEJMRSMCSACQP垄断竞争厂商的长期均衡状态111垄断竞争厂商的长期均衡条件在长期均衡产量上，垄断竞争厂商的利润为零。长期均衡时，需求曲线只能与LAC

32、曲线相切于最低点的左边，这意味着垄断竞争市场所提供的产量也小于完全竞争市场。112QPd（AR=P）OLMCLACEJMRSMCSACQP竞争的结果是存在替代性的各种有差别的产品价格下降 d五、垄断竞争市场上均衡的一种简化分析113六、垄断竞争市场与完全竞争市场比较西方经济学家一般把完全竞争企业在长期平均成本曲线（LAC）最低点上的产量叫做理想的产量。问题：（1）理想产量有什么含义？（2）什么市场结构能够达到理想产量？114垄断竞争与完全竞争的比较：对于消费者（1）消费者要付出较高的价格；（2）产品多样化、有差别，可以满足不同消费者的消费偏好；（3）由于商标、厂商地点和服务态度都能够构成产品差

33、别，所以能够促进厂商保持商标信誉、提高产品质量、改进服务态度，从而有利于消费者。115垄断竞争与完全竞争的比较：对于生产者（1）企业规模也小，面临的竞争压力大；（2）垄断竞争的均衡产量没有达到最佳产量，生产设备往往没有得到充分利用，形成资源浪费；（3）有较大的广告费用支出；（4）垄断竞争既有竞争对手的威胁，又有一定的垄断因素可以保证技术创新的收益，因此能够促进技术创新。垄断竞争被认为是最有利于技术创新的市场机制，也是普遍存在的市场结构。116七、垄断竞争市场的经济效率垄断竞争市场的经济效率介于完全竞争市场和垄断市场之间。（一）垄断竞争市场的价格高于厂商的边际成本，因而生产的产量并未使得社会福利

34、为最大，如下图所示。但与垄断厂商相比，由于垄断竞争市场上存在着激烈的竞争，每个厂商面临的需求曲线更为平缓，因而价格高于边际成本的幅度要比垄断市场小，即垄断竞争市场更有效率。 117垄断竞争市场的效率 118 （二）垄断竞争市场上，厂商索要的价格高于最低的平均成本（参见上图）。这表明，厂商可以进一步降低成本，从而在技术方面看垄断竞争厂商并没有达到最优。但与垄断厂商相比较，垄断竞争厂商对技术的使用更有效率。（三）在垄断竞争市场上，由于存在竞争，厂商具有降低成本的压力，从而促进经济效率提高。 119八、关于垄断竞争的补充垄断竞争条件下的产品差别竞争非价格竞争在垄断竞争市场上企业的成功取决于产品差别竞

35、争。 实际产品差别（质量、外形、包装等） 认知产品差别（广告等营销手段创造）品牌是一种重要的产品差别。 “品牌就是心灵的烙印”产品差别是人为地创造出来的。120广告是形成产品差别化的一个极为重要的原因。（1）广告具有劝导性功能；（2）广告具有提供信息的功能。产品差别化策略是企业的一种经营策略。121即时练习 1.最接近垄断竞争的产品市场是（ ）。A、面粉 B、烟酒、糖果C、汽车钢铁 D、水电等公用事业2.垄断竞争厂商处于短期均衡时只能获得超额利润，对吗？3.垄断竞争厂商的长期均衡条件为（ ）。A、MR=LMC，P=AR=LAC B、P=AR=LAC=MR=LMCC、P=MR，AR=LMC=LA

36、C D、P=LMC，MR=AR=LAC4.广告如何使得竞争减少，又如何使得竞争增加？1221.B2.不对，垄断竞争厂商短期中可以获得超额利润、正常利润或者亏损。3.A4.广告强化了产品差异；广告又使得不变成本增加，从而使得一些小企业无力支付巨额的广告费用。 1235、在垄断竞争市场上，短期均衡的条件是（ ），长期均衡的条件是（ ）和（ ）。6、下列哪一个不是垄断竞争的特征（ ）。 A.企业数量很少 B.进出该行业容易 C.存在产品差别 D.企业忽略其竞争对手的反应7、最需要进行广告宣传的市场是（ ）。 A.完全竞争市场 B.垄断市场 C.垄断竞争市场 D.寡头市场8、垄断竞争市场的短期均衡条件

37、与垄断市场是一样的。（ ）MR=MCMR=MCAR=ACAC124案例2：欧佩克和世界石油市场 由于寡头市场只有几个买者，所以，寡头的关键特征是合作与利己之间的冲突。寡头集团合作起来并像一个垄断者那样行事生产少量产品并收取高于边际成本的价格状况会变好。但由于每个寡头只关心自己的利润，所以有一种强大的激励在起作用，这使企业集团很难维持垄断的结果。我们看欧佩克的例子。欧佩克力图通过减少产量来提高其产品的价格，以获得更大的利润。欧佩克力图确定每个成员国的生产水平。但是欧佩克和其他垄断集团一样面临着合作和利己之间的冲突。欧佩克想维持石油的高价格，但是，卡特尔的每个成员都受到增加生产以得到更大总利润份额

38、的诱惑。欧佩克成员常常减少产量达成协议，然后又私下违背协议。 125在1973年到1985年，欧佩克最成功的维持了合作和高价格。原油价格从1972年的每桶2.64美元上升到1974年的11.17美元，然后在1981年又上升到35.10美元。但在80年代初，各成员国开始扩大生产水平，欧佩克在维持合作方面变得无效率了。到了1986年，原油价格回落到每桶12.52美元。现在虽然欧佩克组织仍然定期开会，但该组织在控制石油产量方面的作用已变得非常有限，结果，欧佩克成员主要是相互独立的做出生产决策，世界石油市场是相当有竞争性的。由欧佩克的例子我们可以看出，当寡头企业个别地选择利润最大化的产量时，他们生产的

39、产量大于垄断的产量水平，但小于竞争的产量水平。寡头价格小于垄断价格，但大于竞争价格。问题：1. 参照世界石油市场说明什么是寡头市场？2. 以古诺模型为例，说明为什么寡头厂商倾向于破坏协议？126寡头市场（Oligopoly Competition Market）又称为寡头垄断市场，它是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。寡头市场被认为是一种较为普遍的市场组织。典型的行业是重工业。6-4 寡头市场上的厂商均衡127反映行业中不完全竞争程度的指标企业集中度（集中率，密集率）（Concentration Ratios，CR）：行业中若干个（？）最大的企业的产销量占行业中总

40、产销量的百分比。128N （个）企业的集中度将市场中的所有企业按占有市场的份额（Xi），从大到小排队，前 N 个企业的集中度（一般 N 选择为 4、8、20 ）：例如，四企业集中度：129130131一、寡头市场的特征形成寡头市场的主要原因：（1）某些产品有生产和技术上的特殊要求，其生产必须在相当大的生产规模上进行（投资巨大），才能达到较好的经济效益；（2）行业中几家企业对生产所需的基本生产资源的供给有控制力；（3）政府的扶持和支持。132寡头市场的分类（1）按照产品特征： 纯粹寡头行业（行业中厂商的产品没有差别，如石油、钢铁等）； 差别寡头行业（行业中厂商的产品具有差别，如汽车、造船等）。（

41、2）按照厂商的行动方式：厂商有勾结行为的寡头行业（厂商有合作行为，Cooperative ；Collusion；Collusive Oligopoly）；厂商独立行动的寡头行业（厂商之间没有合作行为，Noncooperative） 。133寡头厂商的产量和价格的决定寡头厂商的产量和价格决定是很复杂的问题。每个厂商的产量都在全行业中占一个较大的份额，从而每个厂商的产量和价格的变动都会对其他竞争对手乃至整个行业产生举足轻重的影响。每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。策略互动（Strategic Interaction）寡头垄断：一个谁都重要的市场。134寡头垄断行业举例

42、三个寡头厂商各自的（反）需求函数：说明每一个寡头的产品销售价格要受到所有寡头销售量的影响。135寡头垄断行业举例三个寡头厂商各自的收益函数：说明每个寡头的收益要受到所有寡头销售量（进而也受到价格）的影响。136寡头垄断行业举例三个寡头厂商各自的成本函数：137寡头垄断行业举例三个寡头厂商各自的利润函数：上述函数说明了各个寡头厂商在销售量、价格、收益、利润诸方面的相互依存关系。这种关系是寡头垄断市场有别于其他三个市场的基本特征。138寡头垄断的特点（1）厂商之间的相互依存、相互影响比较大；（2）寡头市场一般以大型企业为特征（数量极少，厂商进出不易）；（3）价格不是由市场供求决定，而是由少数寡头通

43、过有形或无形的勾结、价格领导、形式不同的协议、默契等方式来决定（厂商是价格的寻求者）；（4）价格较为稳定，很少变动，表现出价格刚性的特点。139二、古诺模型古诺模型是早期的寡头模型。它由法国经济学家古诺（Autoine Cournot）于1838年提出的。该模型通常被作为寡头理论分析的出发点。古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也被称为“双头模型”。 其结论很容易被推广到三个或者三个以上的寡头厂商的情况中去。140古诺模型的假定（1）市场上只有 A、B 两个厂商生产和销售相同的产品，他们的生产成本为零；（2）他们共同面对的市场需求曲线是线性的，两个厂商都准确地了解市场的需求曲线；两

44、家寡头厂商分享市场；（3）两个厂商各方都根据对方的行动作出反应，都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方已经确定的产量。141QPOQ1FPP1D = f（P）古诺模型图解（1）Q问题：在需求曲线一定的条件下，A 寡头厂商如何获得最大利润？142古诺模型图解（2）QPOQ1FPP1D = f（P）Q问题：在A 寡头厂商决策之后，B 寡头该如何决策起产量？Q2P2GH143144145146古诺模型P0QBCNPKGHAD古诺模型 当有两个寡头时，总销售量为2/3OB，各个寡头为1/3OB。当有n个寡头时，总供给量为n/(n+

45、1),每个寡头的供给量是1/(n+1)147古诺解推导第一轮：A进入，产量QA = 1/2Q B进入，产量QB = 1/2（Q QA）= 1/4Q第二轮：A调整，QA = 1/2（Q QB）=3/8 Q B调整，QB = 1/2（Q QA）= 5/16Q 列方程 QA = 1/2（Q QB） QB = 1/2 （Q QA）古诺解 QA = QB =1/3 Q QA + QB =2/3 Q148古诺模型图解（3）A寡头B寡头A寡头B寡头149双头古诺模型的推广设行业中有 m 个寡头厂商，则可以得到一般的结论：150三、斯威齐模型寡头垄断市场上价格具有刚性，即当成本有一定量的改变时价格却保持不变。

46、这就是说，在这种市场上，一旦价格决定以后，就有一定的稳定性。美国经济学家斯威齐（Sweezy P）于1939年提出了弯折的需求曲线（Kinked Demand Curve）来解释这种现象。151斯威齐模型的基本假设条件如果一个寡头厂商提高价格，行业内的其他寡头厂商不会跟着改变自己的价格（因而提价的寡头厂商的销售量减少很多）；如果一个寡头厂商降低价格，行业内的其他寡头厂商会将价格降低到相同的水平，以避免销售份额的减少（因而降价的寡头厂商的销售量的增加是有限的）。这样，一个试图变动价格的厂商面临的需求曲线是折弯的：在现行价格之上，需求富有弹性；在现行价格之下，需求缺乏弹性。152QPOdBDdD斯

47、威齐模型图解（1）复习：垄断竞争条件下单个厂商面临的需求曲线QP153斯威齐模型图解（2）弯折的需求曲线QPOdBDdDQP154MRdMRDFG斯威齐模型图解（3）QPOdBDdDQP间断的边际收益曲线155SMC1SMC2SMC3SMC4SMC5斯威齐模型图解（4）一定范围的价格刚性MRdMRDFGQPOdBDdDQP156折弯的需求曲线 对应于需求曲线上的折弯点，增加一单位的销售量所带来的价格减少幅度较大，因而边际收益更低；而减少一单位的销售量所提高的价格幅度较小，因而边际收益较高。因此，厂商的边际收益曲线对应于折弯点的产量处是断开的。 157折弯的需求曲线模型 拐折的需求曲线解释了寡头

48、市场上价格具有刚性的原因。但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的。158159四、寡头垄断市场上的价格决定寡头垄断市场上的价格决定要区分存在或者不存在勾结。（1）在不存在勾结的情况下，价格决定的方法是价格领先制和成本加成法；（2）在存在勾结的情况下，价格决定的方法是卡特尔。160价格领先制价格领先制（Price Leadership）又称为价格领袖制，指一个行业的价格通常由某一寡头率先制定，其余寡头追随其后确定各自的价格。如果产品是无差别的，价格变动可能是相同的，即价格的变动幅度是相同的；如果产品是有差别的，价格变动可能相同，也可能不同。161作为价格领袖的寡头厂商的三种情况（1）支配型价格领

49、袖。领先确定价格的厂商是本行业中最大的、具有支配地位的厂商。（2）效率型价格领袖。领先确定价格的厂商是本行业中成本最低，从而效率最高的厂商。（3）晴雨表型价格领袖。这种厂商并不一定在本行业规模最大，也不一定效率最高，但它在掌握市场行情变化或其他信息方面明显优于其他厂商。162成本加成法这是寡头垄断市场上最常用的方法，即在估算的平均成本的基础上加一个固定百分率的利润。平均成本可以根据长期中成本变动的情况确定，而所加的利润比率则要参照全行业的利润率情况确定。该定价方法可以避免寡头之间的价格竞争，使价格相对稳定，从而避免在降价竞争中各寡头两败俱伤。从长期来看，这种方法能接近于实现最大利润，是有利的。

50、163卡特尔定价各寡头之间进行公开勾结，组成卡特尔，协调行动，共同确定价格。他们往往会对产量进行限制，结成“限产保价”联盟。但是，由于卡特尔各成员之间的矛盾，有时侯达成的协议也很难以兑现，或引起卡特尔解体。在不存在公开勾结的卡特尔的条件下，各寡头还能够通过暗中的勾结（又称为默契）来确定价格。164卡特尔与OPEC卡特尔（Cartel）是生产相似产品的独立企业联合起来以提高价格和限制产量的一种组织。石油输出国组织（The Organization of Petroleum Exporting Countries，OPEC，欧佩克）是典型的卡特尔。165欧佩克（OPEC）即石油输出国组织。1960

51、年9月10日，伊拉克、伊朗、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉的代表在巴格达开会，决定联合起来共同对付西方石油公司，维护石油收入，14日宣告成立石油输出国组织，简称“欧佩克”。OPEC的宗旨是协调和统一成员国的石油政策，并确定以最适宜的手段来维护它们各自和共同的利益。OPEC的成员国现有11个：除5个创始成员国以外，还有阿尔及利亚、阿拉伯联合酋长国、卡塔尔、利比亚、尼日利亚和印度尼西亚。厄瓜多尔、加蓬分别于1992年、1996年退出。石油输出国组织（OPEC）166石油输出国组织（OPEC）1960 年，阿拉伯主要产油国家组成了石油输出国组织。70 年代中东战争后，石油输出国组织联合行动，压缩石油产

52、量，抬高价格，对世界石油市场有相当的影响。但是，由于成员单独违背合同（通过偷偷扩大产量来独自享受限产的好处，内部欺骗），以石油输出国组织为代表的卡特尔往往具有不稳定性。167现代寡头理论： 博弈论的运用博弈论：研究多个行为主体在各自作出决策而且行为结果直接相互作用时的决策与结果。完整的博弈过程包括参与者、规则、各自的决策（策略）和最后结果。现代寡头理论就是运用博弈论来研究寡头行为。案例：囚徒困境168博奕论：“囚犯两难”问题169170171最简单的寡头市场双头假设石油市场上只有两个寡头A和B。它们的产量最高可达到各生产3000万桶，共生产6000万桶。这时，生产成本每桶6美元，市场价格也为6

53、美元，没有利润。如果他们勾结起来，把产量限定为各生产2000万桶，生产成本每桶8美元，市场价格每桶9美元，各得利润2000万美元。如果一方违约生产3000万桶，另一方守约，违约方获利4500万美元，守约方损失1000万美元。守约违约守约 2000万美元2000万美元 4500万美元1000 万美元违约 1000万美元4500万美元 0 0AB172现代寡头理论： 博弈论的运用如果博弈是多次进行，各方采取“一报还一报的策略”；但如果博弈者不是双头而是多头，合作者不能多次进行，不可能对违约者有效的惩罚，合作仍然是困难的。在现实的寡头市场上，寡头是多个，而且每次博弈并不相同，要对违约者进行惩罚并不容

54、易，所以寡头市场上就存在激烈的价格竞争。173五、对寡头垄断市场的评价缺点各寡头之间的勾结会抬高价格，损害消费者的利益，损害社会经济福利。优点（1）可以实现规模经济，从而降低成本，提高经济效益；（2）有利于促进科学技术进步。174六、寡头市场的经济效率由于没有一个一般模型说明寡头厂商的行为，因而对寡头市场的效率评价并不确定。一般认为，寡头市场的经济效率介于垄断竞争市场和垄断市场之间。一方面，寡头厂商在生产数量和技术使用方面缺乏效率。但寡头厂商又有有效率的方面，例如寡头市场上的产品差异可以满足消费者的不同偏好，寡头厂商生产规模较大，便于使用大型先进的生产技术，而激烈的竞争又促使厂商加速产品和技术

55、革新等。 175实证案例分析：我国银行业的市场结构我国银行业究竟是属于寡头市场？还是垄断竞争市场？这对于银行企业在市场上采取什么样的竞争策略非常重要。我们从市场结构划分的三个标准市场占有率、进入限制和产品差异化来实证考察。1、市场占有率以14家银行（四大国有银行、交通银行、中信实业银行、光大银行、华夏银行、民生银行、广东发展银行、招商银行、上海浦东发展银行、深圳发展银行、兴业银行 ）作为我国银行业的所有企业176表1 2002-2007年我国银行业市场集中度CR4指标 200220032004200520062007资产0.82630.80300.78820.77860.77700.7474存

56、款0.82640.80340.78780.77740.77490.7619贷款0.82470.79610.78530.75290.73630.7275利润0.72660.79370.83370.80140.78140.7316177表2 2002-2007年我国银行业市场集中度HHI指数 200220032004200520062007资产181217111650161215871513存款182117241662162216081562贷款186617282685152914711442利润1662280036132280200317861782、进入限制金融机构的市场准入受到严格行政性审批

57、限制；在市场参与权、参与地域范围、参与程度等方面对非国有银行有政策壁垒。在银行关闭方面有过于谨慎态度。根据中国银监会2007年年报，到2007年底，我国银行业金融机构共包括政策性银行3家，国有商业银行5家，股份制商业银行12家，城市商业银行124家，城市信用社42家，农村信用社8,348家，农村商业银行17家，农村合作银行113家，村镇银行19家，贷款公司4家，农村资金互助社8家，信托公司54家，企业集团财务公司73家，金融租赁公司10家，货币经纪公司2家，汽车金融公司9家，邮政储蓄银行1家，金融资产管理公司4家以及外资法人金融机构29家。我国银行业金融机构共有法人机构8,877家，营业网点189,921个，从业人员2,696,760人。 179 3、产品差异化 银行金融产品很容易被模仿，因此银行金融产品的差异性小。主要通过品牌来建立差异性。结论：银行业正从寡头垄断、高度集中转变为垄断竞争、适度集中。180练习寡头市场上价格决定的方式是（ ）、（ ）和（ ）。拐折的需求曲线说明了（ ）。 A.寡头市场上价格具有刚性的原因 B.寡头市场上价格的决定 C.各