乐考章节习题1000题第一篇-练习74

1、第一篇 基金行业概览（1-3 章）1.关于投资基金投资收益归属,下列说法不正确的是（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的，不参与基金收益分配2.如果一只投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A.管理人承担C.投资者共同承担B.托管人承担D.所有参与主体共同承担3.目前，我国 A.所C.投资基金反映的是一种()关系。B.债权D.信用4.与其他金融工具相比，基金是一种（ A.高风险，高收益C.风险相对适中

2、、收益相对稳健）的投资品种。B.低风险、低收益D.基本没有风险5.在基金整个A.基金管理人过程中,起作用的是（）。B.基金托管人C.基金份额持有人6.基金合同是规范基金当事 A.基金托管人C.基金的小机构D.机构利义务关系的律文件，这些当事人不包括( B.基金份额持有人 C.基金管理人）中。B.招募说明书 D.上市公告书)。7.在契约型基金中，投资者的权利主要体现在（ A.基金管理C.合同的条款8.公司型基金的最高权力机构是（ A.会员大会C.投资决策机构）。B.股东大会D.监察稽核机构9.公司型基金依据（ A.基金公司章程C.基金招募说明书）设立运营。B.基金合同D.发起人协议10.契约型基

3、金份额持有人享有（ A.基金资产管理权C.基金投资决策权）。B.基金份额所D.基金资产保管权基金”成立于（B.1686D.186811.世界上最早的 A.1768C.1420投资基金即“英国海外及殖民地）。12. A.1842C.1942 13.（为我国 A.1995C.1997的投资公司法和投资顾问法于()年领布,这两部法律日后成为其他国家基金 B.1945D.1940的重要参考。）年,批准，颁布了投资基金管理暂行办法,这是我国首次颁布的规范基金的行政,投资基金业的规范发展奠定了法律基础。B.1998D.199914.我国的第一只ETF 为上证50ETF，成立于（A.2000 年）。B.20

4、02 年1C.2004 年D.2008 年15.（ ）是指基金以子份额的代码进行分开募集，通过比例配售实现子份额的配比。A.合并募集C.募集16.（ ）的风险低于适合较为保守的投资者。 A.保本基金C.开放式指数基金B.分开募集D.母公司募集基金，预期收益高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，B.混合基金D.QDII 基金17.投资基金在资本市场上发挥着重要的作用，但下列陈述不属于投资基金作用的是(市场的稳定发展)。A.拓宽了中小投资者的投资B.有利于C.推动18.指数持续上升投资基金分类的意义在于（D.优化金融结构，促进了经济增长）有助于投资者加深对各种基金

5、的认识使得基金业绩比较更客观公正基金资产评估是基 A.C.级的基础有助于实施更有效的分类B. D.对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资与债券。 B.70%D.90%19.债券基金主要以债券为投资对象。根据中国 A.60%C.80%20.下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（ A.基金份额在基金合同期限内不固定）。B.基金份额可以在依法设立的交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回的一种基金方式D.根据方式的分类，分为封闭式基金和开放式基金21.根据（ ）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A.投资理念B.投资对象D.法律形式C.方式22.关于增长型基金的说法中，错误的是（A.

6、以追求资本增值为基本目标）。B.较少考虑当期收入D.与收入型基金相比，风险小、收益也较低C.主要以具有良好增长潜力的为投资对象23.下列不属于平衡型基金特点的是（ ）。 A.既注重资本增值又注重当期收入C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间 24.收入型基金以（ ）为基本目标。A.追求稳定的经常性收入C.资本的长期增值B.兼具成长与收入双重目标D.与成长型基金相比，风险大、收益高B.现金收益D.将分散投资于和债券25.以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（ ）。A.成长型基金C.平衡型基金B.收入型基金D.混合型基金26.基金以（）为投资对象。票 C.债券27.（ ）的投资对象

7、主要是那些大盘蓝筹股、 A.成长型基金C.平衡型基金B.D.其他工具投资基金债券等受益比较稳定的有价 B.收入型基金D.混合型基金。28.根据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。A.方式B.组织形式2C.投资对象D.投资理念29.以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。A.增长型基金 C.平衡型基金30.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金形式是（ A.成长型基金C.收入型基金B.主动型基金 D.收入型基金）。B.保本基金 D.指数型基金31.增长型基金是指以追求（）为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长

8、潜力的为投资对象。A.将分散投资于和债券B.取得现金收益C.资本增值 32.根据中国 A.50%C.70%D.将分散投资于对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于B.60% D.80%的为基金。33.“型基金、债券基金、基金、混合基金”是按照（ ）分类的。B.投资目标不同A.投资对象不同C.基金的来源和用途不同D.方式不同34.根据（ ）的分类，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A.法律形式 C.投资对象 35.不追求取得 A.指数型基金C.灵活配置基金 36.在本国募A.离岸基金C.国内基金B.方式D.投资目标市场表现的基金是（）。B.主动型基金 D.积极成长基金投资基金为（ ）。

9、B.在岸基金 D.国际基金金并投资于本国市场的37.下列关于公募基金主要具有的特征的说法中错误的是（A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广）。B.基金募集对象固定 D.遵守基金法律和C.投额要求低，适宜中小投资者参与的约束，并接受部门的严格38.根据基金的 A.C.来源和用途的不同，可以将基金分为（）离岸基金债券基金在岸基金混合基金 B.D.39.根据（ A.募集方式C.投资理念）的不同，基金可分为公募基金和私募基金。B.来源D.投资目标40.关于系列基金的特点说法中，错误的是（ A.多个基金共用一个基金合同C.子基金之间可以进行相互转换）。B.子基金独立D.各子基金并不可以进行相互转换4

10、1.由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以，基金部门比较容易运用本国及相关技术对其投资行为进行 A.C.。投资者基金组织、基金管理人和基金销售人其他当事人基金的投资市场B. D.42.交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金（ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。ETF 基金最早产生于（ A.C.）。B.英国D.澳大利亚43.（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。3A.C.保本基金基金B.债券基金D.的区别说法中，错误的是（ ）。基金44.下列关于基金与票价格在每一交易日内始终处于变动之中，基金净值的计算每天只进行1 次，因此每一交易日基金只有1

11、个价格B.基金份额净值会由于投资者的大小和强弱的对比而受到影响，价格不会由于数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.在投资时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、预期等方面做出判断，但却不能对基金份额净值进行合理与否的评判D.单一的投资风险集中，投资风险大，基金分散投资，风险低于单一的投资风险45.按（ ）的性质分类，可以将票性质分为成长型与价值型B.D.。规模盈亏C.行业46.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业公用事业基金A.C.基金，比如（ ）房地产基金科技股基金金融服务基金B.D.47.根据（A.债券），可以将债券分为者债券、企业债券、金融债券等。B.债券到期日 D.债券的

12、规模C.债券信用等级48.债券与债券基金的异同点，正确的是（ A.债券没有确定的到期日B.债券基金的收益不如债券的利息固定）。C.单个债券的收益率比买入并持有到期的债券基金的收益率更难以D.投资风险一样49.债券基金的波动性通常要（ A.大于C.小于）基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。B.等于 D.不确定50.下列（A.现金）属于基金投资的金融工具。B.D.流通受阻的基金具有（ ）的特点。性好性差C.可转换债券51.与其他类型基金相比，A.风险高、 C.风险高、 52.票性好B.风险低、性差D.风险低、基金可以投资的金融工具是（）。B.可转换债券D.信用等级在AAA 级以下

13、的企业债券C.剩余期限在397 天以内的债券53.基金能够进行投资的金融工具不包括（）。A.1 年以内（含1 年）的定期存款、大额存单剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券期限在1 年以内（含1 年）的债券回购剩余期限超过397 天的债券54.混合基金的类型中，（ A.偏股型基金C.股债平衡型基金55.偏股型混合基金中）中的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。B.偏债型基金 D.灵活配置基金的配置比例一般为（ ）。4A.20%40% C.40%60%56.混合基金的风险（ A.低于，高于C.低于，低于B.50%70% D.70%90%）债券基金。 B.高于，低于 D.高于，高于投资于

14、（ ）。）基金，预期收益则要（57.为能够保证本金安全，保本基金通常将大部分票C.衍生金融工具B.工具D.与基金到期日一致的债券58.以下关于保本基金的说法正确的是（）。A.保本基金的是运用投资组合保险策略进行基金的操作B.保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的 C.保本基金抗御通货膨胀能力较强D.保本基金没有利率风险59.（ ）的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金。A.保本基金B.混合基金D.债券基金C.60.基金保本基金提供的保证类型不包括（）。A.本金保证 C.红利保证61.交易型开放式指数基金的主要特点不包括（B.收益

15、保证D.性保证）。A.操作的指数型基金B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 C.独特的实物申购、赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度62.关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。A.以某一选定的指数所包含的成分为投资对象B.本质上是一种指数基金，因此对ETF 的需求主要体现在对指数产品的需求上C.可以进行D.由于交易机制的存在，ETF 会出现折价或溢价交易63.下列关于ETF交易的说法中，错误的是（ ）。A.由于ETF 实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF 二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行交易

16、B.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在交易C.折价会导致ETF 总份额的扩大，溢价会导致ETF 总份额的减少D.ETF 规模的变动最终取决于市场对ETF 的真正需求64.下列关于ETF 与LOF 的区别说法中，错误的是（ ）。A.申购、赎回的标的不同。ETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子，LOF 是基金份额与现金的对价B.申购、赎回的场所不同。ETF 通过交易所进行，LOF 既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行C.对申购、赎回限制不同。ETF 没有特别要求，而LOF 有的要求D.基金投资策略不同。ETF 采用完全型基金，也可以是主动型基金式管理方OF 则是普通的开放式基金增加了

17、交易所的交易方式，可以是指数65.（ ）年， A.1990C.1992多伦多交易所推出世界上第一只ETF。B.1991 D.199566.ETF 联接基金与ETF 区别的说法中，错误的是（）。5A.ETF 的申购门槛比较高B.两者的方式也是不同的C.ETF 的申购赎回只能通过券商，而ETF 联接基金也可以通过D.申购、赎回的标的不同67.QDII 基金以（ A.C.港币）为计价货币募集。B.D.、或其他主要外汇货币68.下列关于QDII 的说法错误的是（）。A.在募金可以进行境内投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDIIB.QDII 是在我国一项过渡性的制度安排没有实现可兑换、资本项目

18、尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资市场的C.目前除了基金管理公司和公司外，商业等其他金融机构也可以代客产品D.QDII 基金可以69.除中国、或其他主要外汇货币为计价货币募集另有规定外，QDII 基金可投资的金融产品或工具不包括（ ）。A.B.券存款、可转让存单、承兑汇票、票据、商业票据、回购协议、短期债券等工具债券、公司债券、承销业务、住房按揭支持、资产支持等经中国认可的国际金融组织的证C.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品D.远期合约、互换及经中国认可的）交易所上市的权证、等金融衍生产品70.在（ ）募A.境内，金可以进行（投资的机构被称为合格境内

19、机构投资者。B.境内，境内C.，D.，境内71.下列属于QDII 基金行为的是（）。A.C.债券、不动产存款B.商业票据、可转让存单D.与基金挂钩的结构性投资产品72.通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化 A.QDII 基金C.分级基金投资基金的是（）。B.保本基金D.混合基金73.下列对于分级基金的特点说法中，错误的是（）。A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF 后交易所场内的重要交易工具之一 B.一只基金，多类份额，多种投资工具C.基金份额可在交易所上市交易 D.不含衍生工具与杠杆特性74.按照（ ）分类，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。A.投资对象C.投资风格B.方式D.募集方式638.39.40.41.42.43.44.45.46.47.48.49.50.51.52.53.54.55.56.57.58.59.60.61.62.63.64.65.66.67.68.69.70.71.72.73.74.：B：A：D：D：A