监理资料员培训讲义（61页）

1、 监理资料员 培训 卜东雁 2018年6月一、建设工程资料管理概述（一）建设工程资料的特征 1.真实性和全面性 2.分散性和复杂性 3.继承性和时效性 4.随机性 5.多专业性和综合性 （二）工程资料管理的作用1. 工程资料是工程实体质量的真实写照，保证工程资料的真实性和及时形成是工程资料管理的基本作用。2. 工程资料是工程验收和工程评优的必备条件，工程资料对于工程质量具有否决权。3. 体现了项目对于法律、法规、标准，尤其是强制性标准的执行情况，充分体现参建企业自身的综合管理水平。 （二）工程资料管理的作用4. 通过加强工程资料管理，可以有效规范各级人员的工作意识和行为。5. 为建设者决策提供

2、准确、直接、翔实的工程信息。6. 为分清建设工程质量责任提供真实、有效的法律凭证。7. 为城市基础设施建设以及工程改建、扩建、维修、管理提供翔实的依据。 （三）工程资料管理的原则 规范性原则 时限性原则 有效性原则 同步性原则（四）监理资料管理的重要性是监理工作规范化的真实反应是分析工程质量问题的依据是化解监理人员风险的方法 监理资料管理的依据：建设工程监理规范GB/T 50319-2013建设工程资料管理规程JGJ/T185-2009建设工程文件归档规范GB/T50328-2014山西省建筑工程施工资料管理规程DBJ04/214-2015 施工质量验收相关规范 （五）参建各方的管理职责 1.

3、通用职责 2.建设单位的职责 3.勘察、设计单位的职责 4.监理单位的职责 5.施工单位的职责 6.城建档案馆的职责1.通用职责 （1）参建各方(建设、勘察、设计、监理、施工等单位）的相关责任人员,应该管理好工程资料的形成和积累的各个环节。 （2）工程档案资料应该实行分级管理。参建各方的主管(技术)负责人组织好各自单位的工程资料管理的全过程工作，要指派熟悉业务的专业技术人员（资料员）负责工程资料的收集、整理和审核工作。 （3）工程资料应该与工程进度同步收集、整理和立卷，并按着有关规定进行移交。 （4）各参建单位应该确保各自资料的真实、准确、有效、完整、齐全，字迹清楚，无未了事项。所用表格应按相

4、关规定统一格式，若有特殊要求需要增加表格时，应按有关规定统一归类。 （5）参建各方所提供的文件和资料，必须符合国家或地方标准、规范、规定的要求。 （6）不得随意涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失。违者可视情节的轻重给与处罚。2.建设单位的职责 （1）负责工程准备阶段和竣工验收文件的收集、管理、组卷、归档工作。 （2）工程准备阶段和竣工验收文件必须按有关建设行政主管部门的规定和要求进行申报、审批，并保证开竣工手续和文件完整、齐全。 （3）工程竣工验收验收应由建设单位组织勘察、设计、监理、施工等有关单位进行，并形成竣工验收文件。 （4）工程竣工后，建设单位负责工程竣工备案工作，按照山西省关于竣工备案

5、的有关规定，提交完整的竣工备案文件，报竣工备案管理部门备案。 （5）在与施工、监理等企业签订施工、监理合同时，应明确规定竣工图的编制单位、施工资料档案的编制要求、承担单位、编制费用，移交期限和编制份数；如果要求各参建单位编制施工资料电子档案，应在合同中明确提出。2.建设单位的职责 （6）负责组织监督和检查施工、监理等单位的施工资料的形成、积累和立卷归档工作，也可委托监理单位监督、检查施工资料的形成、积累和立卷归档工作。 （7）建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。原始资料必须真实、准确、齐全。由建设单位采购的材料、构配件和筑备应该保证符合设计文件和合同的

6、要求，并保证相关质量证明文件的完整、齐全、真实、有效。 （8）施工过程中应及时办理由建设单位签认的施工资料。并收集和汇总各参建单位归档的施工资料。 （9）在组织工程竣工验收之前，建设单位应提请当地城建档案管理机构对施工资料归档进行预验收，施工资料不符合本规程规定的，不得组织工程竣工验收，并要求其整改和完善。2.建设单位的职责 （10）新建、改建、扩建的建设项目，建设单位均必须按照基本建设程序开展工作，配备专职或兼职施工档案管理人员，施工资料档案管理人员应负责及时收集、汇总各参建单位立卷归档的施工资料，并按类别、形成时间进行登记、立卷、保管，工程竣工后按规定进行移交。 （11）单位工程的沉降观测

7、应由建设单位委托有资质的测量单位承担，并出具符合要求的沉降观测报告。 （12）对列入城建档案管理机构接受范围的施工资料，工程竣工验收后三个月内，应向当地城建档案管理机构移交一套符合规定的施工资料档案。 （13）竣工图的绘制工作应由建设单位负责，也可由建设单位委托施工单位、监理单位或设计单位绘制，并按相关文件规定承担费用。 3.监理单位的职责 （1）监理单位应加强对监理资料的管理工作，实行项目总监理工程师负责制，指定专人负责监理资料的收集、整理、保管和归档工作。在合同没有约定的情况下，应负责编制两套监理资料，其中移交建设单位一套，自行保存一套。 （2）监理资料的填写、编制、审核及审批应符合现行国

8、家标准建设工程监理规范GB/T503192013的有关规定。 （3）监理单位应按照合同约定，在施工阶段监督施工单位资料的形成、收集和归档工作，保证施工资料的真实性、准确性和完整性。 （4）对施工单位报送的资料按规定进行审查，符合要求后予以签认。 （5）监理资料在移交和归档前必须由项目总监理工程师审核并签字，并在工程竣工验收后，及时向建设单位移交。4.施工单位的职责 （1）施工单位应加强对施工资料的管理工作，逐级建立健全施工资料管理部门和各级岗位责任制，实行技术负责人负责制。各级施工资料的管理部门应配备工程技术人员，经培训考试合格后，方可从事施工资料的编制、收集、整理和归档工作。 （2）施工过程

9、中形成的施工资料应及时通过报验、报审程序。 主要的分部（子分部）工程、单位（子单位）工程竣工验收前，工程质量控制资料核查记录应先通过本单位技术、质量部门审核后才能报监理（建设）单位核验、审批并办理签章验收手续。 （3）施工资料的报审和审批应有时限要求，并应在合同中明确相关各单位的责任；如无约定，施工资料的申报和审批不得影响工程的正常施工。 （4）建筑工程实行施工总承包的，应在与分包单位签订的分包合同中明确施工资料的编制要求、质量标准、移交期限和编制份数。分包工程完工后应按约定移交施工资料。4.施工单位的职责 （5）施工单位应负责编制、收集、整理所承包工程的施工资料。实行总承包的工程项目，总包单

10、位负责收集、汇总各分包单位形成的施工资料。各分包单位应负责将本单位形成的施工资料进行收集、整理，立卷后及时移交总包单位，并保证施工资料的真实、准确、齐全。 建设工程项目由建设单位分别向几个单位发包的，各承包单位负责编制、收集、整理所承包项目的施工资料，交建设单位汇总、整理。 （6）接受建设、监理单位对施工资料的监督和检查。 （7）在合同没有约定的情况下，施工单位应负责编制两套施工单位资料，其中移交建设单位一套，自行保存一套。5.勘察、筑计单位的职责 （1）按照合同和本规程要求提供完整的勘察、设计文件，并接受建设或监理单位对勘察设计文件的形成和积累、归档进行的监督和检查。 （2）施工过程中，及时

11、对需要勘察、设计单位签认的工程资料应签署意见。 （3）工程竣工验收，应出具勘察、设计文件质量检查报告。 6.城建档案馆的职责 （1）负责对建筑工程档案的接收、收集、保管和利用等日常性的管理工作。 （2）负责对建筑工程档案的编制、整理、归档工作进行监督、检查、指导。 （3）组织精通业务的专业技术人员，对国家和省、市重点工程项目建筑过程中工程档案的编制、整理和归档等工作，进行业务指导。 （4）在工程开工前，与建设单位签订建筑工程竣工档案责任书；在工程竣工验收前，对工程档案进行预验收，并出具建筑工程竣工档案预验收意见。 （5）在工程竣工后的3个月内，对工程档案进行正式验收。合格后，接收入馆，并发放工

12、程项目竣工档案合格证。（六）对资料员的基本要求 1.岗位职责 2.收集工程资料的原则 3.文件资料的管理工作 4.处理好各种公共关系 1.岗位职责 （1）负责与施工单位、建设单位、勘察单位、筑计单位、材料及筑备供应单位、分包单位、其它有关部门之间的文件及资料的收发、传达、管理等工作，应进行规范管理，做到及时收发、认真传达、妥善管理、准确无误。 （2）负责所涉及到的工程图纸的收发、登记、传阅、借阅、整理、组卷、保管、移交、归档。收发与核查。 （3）参与施工生产管理，做好各类文件资料的及时收集、核查、登记、传阅、借阅、整理、保管等工作。 （4）负责施工资料的分类、组卷、归档、移交工作。 （5）及时

13、检索和查询、收集、整理、传阅、保存有关工程管理方面的信息。 （6）处理好各种公共关系。2.收集工程资料的原则 （1）及时参与原则。资料员应该参加有关工程的技术、质量、安全、协调等各方面的会议，并应经常深入施工工程现场，了解施工动态，及时准确地掌握工程施工管理方面的全面信息，便于施工资料的及时收集、整理和核对。 （2）保持同步原则。资料的收集工作与工程施工的每一道工序密切相关，必须与工程的施工同步进行，以保证文件资料的准确性和时效性。 （3）认真把关原则。与相关人员密切配合，严把文件资料的质量关。无论是对企业内部，还是对相关单位之间往来的文件资料都应认真核查、校对，发现问题，及时纠正。 3.文件

14、资料的管理工作 (1)整理分类。 必须及时整理、分类，其分类的方法有很多。 1）按资料的来源不同分类。如分为属于建设单位的、勘察单位的、设计单位的、监理单位的、材料设备供应单位的、施工总包单位的、分包单位的、有关部门的等等。 2）按资料归档的对象不同分类。如属于建设单位的、施工单位的、城建档案馆的等等。 3）按资料的专业性质不同分类。如属于建筑结构工程的、建筑给水排水及采暖工程的、通风与空调工程的、建筑电气工程的、建筑智能工程的、电梯工程的等等。 4）按资料的内容不同分类。如属于施工管理资料的、施工技术资料的、施工物质资料的、施工测量记录的、施工记录的、隐蔽工程检查验收记录的、施工检测资料的、

15、施工质量验收记录的、工程竣工验收资料的等等。 5）按资料形成的先后顺序分类。对同一类型的资料应按其形成时间的先后顺序进行排序。 3.文件资料的管理工作 (2)存放保管。 应配置适当的房间、器具（如文件筐、文件夹、文件盒、文件柜）等来存放文件资料。并加强管理和增强防范意识，做好“防火、防盗、防露、防虫、防光、防尘”等工作。 (3)严格履行借阅手续。 应建立健全完善的关于文件及资料的收集、分类、整理、保存、传阅、借阅、查阅等制度，严格按照规定的程序办理，避免文件资料的丢失和损坏。工作过程中，收文应记录文件名、文件摘要、发放部门、文件编号、收文日期、收文人员应签字；借阅或传阅应注明借阅或传阅的日期，

16、借阅人名，传阅责任人、传阅范围及期限，借阅或传阅人应签字认可，到期应及时归还；借阅或传阅文件借（传）出后，应在文件夹的内附目录中做上标记。 (4)及时组卷、移交、归档。 对收集、整理后的文件资料应及时组卷，按照合同和有关规定，及时把需要建设单位、施工单位、城建档案馆保存収藏的竣工资料，分别进行移交，完好归档。4.处理好各种公共关系 （1）责任承包关系。 （2）业务直接领导与被领导的关系。 （3）协同工作关系。 （4）业务往来关系。 （5）合同关系。 （6）监理与被监理的关系。 （7）处理好与城建档案管理部门之间的监督、指导与被监督、指导的关系。（五）监理项目部各类人员的职责总监理工程师的职责专

17、业监理工程师的职责监理员的职责 二、建设工程文件资料管理规范(一)建筑工程资料管理规程JGJ/T185-20091. 工程资料应与建筑工程建设过程同步形成，并应真实反映建筑工程的建设情况和实体质量。2. 工程资料的管理应符合下列规定： （1）工程资料管理应制度健全、岗位责任明确，并应纳入工程建设管理的各个环节和各级相关人员的职责范围； （2）工程资料的套数、费用、移交时间应在合同中明确； （3）工程资料的收集、整理、组卷、移交及归档应及时。3. 工程资料的形成应符合下列规定： （1）工程资料形成单位应对资料内容的真实性、完整性、有效性负责； 由多方形成的资料，应各负其责； （2）工程资料的填写

18、、编制、审核、审批、签认应及时进行，其内容应符合相关规定； （3）工程资料不得随意修改； 当需修改时， 应实行划改， 并由划改人签署； （4）工程资料的文字、图表、印章应清晰。4. 工程资料应为原件；当为复印件时，提供单位应在复印件上加盖单位印章，并应有经办人签字及日期。提供单位应对资料的真实性负责。5. 工程资料应内容完整、结论明确、签认手续齐全。6. 工程资料宜按本规程附录中主要步骤形成。7. 工程资料宜采用信息化技术进行辅助管理。 （二）工程监理资料管理 种类： 监理规范18类( 2013版）建设工程文件归档规范10类27项建筑工程资料管理规程6类36项 建设工程监理规范GB/T5031

19、9-2013（1）勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件。（2）监理规划、监理实施细则。（3）设计交底和图纸会审会议纪要。（4）施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料。（5）分包单位资格报审文件资料。（6）施工控制测量成果报验文件资料。（7）总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料。（8）工程材料、构配件、设备报验文件资料。（9）见证取样和平行检验文件资料。（10）工程质量检查报验资料及工程有关验收资料。（11）工程变更、费用索赔及工程延期文件资料。（12）工程计量、工程款支付文件资料。（13）监理通知单、工作联系单与监理报告。（14）第一

20、次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要。（15）监理月报、监理日志、旁站记录。（16）工程质量或安全生产事故处理文件资料。（17）工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料。（18）监理工作总结。 三、工程监理资料概述（一）工程监理资料的分类 1 监理工作的依据 2 在监理中形成的文件 3 信息或档案资料 （二）工程监理资料的组成 合同文件、设计文件、工程项目监理规划及监理实施细则、工程变更文件、监理月报、会议纪要、施工组织设计（施工方案）、分包资质、进度控制、质量控制、造价控制、监理通知及回复、合同其他事项管理、工程验收资料、其他往来函件、监理日志、监理工作总结。 （三）工程监理资料的保存期限

21、建设工程文件归档整理规范 GB/T50328-2014建设工程资料管理规程 JGJ/T185-2009 （四） 工程监理资料的编制 一、工程监理资料的编制要求 二、工程监理资料的基本内容 三、工程监理资料的编制程序 四、监理规划 （一） 监理规划的作用和内容 监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，召开第一次工地会议、下达总体工程开工令之前，在项目总监理工程师的组织下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导文件。1、监理规划的作用供现场监理机构使用，指导项目

22、监理机构全面开展监理工作；供政府质量监督机构使用，是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据；供建设单位使用，是建设单位确认监理单位履行合同、开展监理工作情况的主要依据；供监理单位使用，是监理单位考核检查单位所属监理工地的依据和存档的资料。供施工单位使用，是项目经理部按顺序施工、配合监理工作的依据。 2、监理规划的主要内容 施工阶段的工程监理规划至少应当包括下列12项内容：（1）工程概况；（2）监理工作范围；（3）监理工作内容；（4）监理工作目标；（5）监理工作依据；（6）项目监理机构的组织形式；（7）项目监理机构的人员配备计划；（8）项目监理机构的人员岗位职责；（9）监理工作程序；（10）监

23、理工作方法与措施；（11）监理工作制度；（12）监理设施等。 （二） 监理规划的编制与调整 一、监理规划的编制 1、监理规划的编制依据 2、监理规划的编制要求 3、监理规划的编制程序 4、监理规划编制资料收集与归类 5、监理规划的编制办法 6、监理规划编写注意事项 二、监理规划的调整 五、监理实施细则 监理实施细则是根据监理规划，在落实了各专业的监理责任后，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，结合项目具体情况和掌握的工程信息，制定的针对工程项目中某一专业或某一方面开展监理工作的操作性文件。监理实施细则的编制监理实施细则的编制原则监理实施细则的编制依据监理实施细则的编制要求监理实施细则的

24、编制程序监理实施细则的编制内容 六、旁站监理方案（一）旁站监理方案的原则、依据（二）旁站监理方案的编写 1、旁站监理方案的内容 2、旁站要点 3、旁站监理人员岗位职责 4、旁站监理流程 5、旁站监理关键部位、关键工序 6、旁站监理的检查要点旁站监理的范围在地基基础工程方面包括：土方回填、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙、土钉墙、后浇带等其他结构混凝土、防水混凝土浇筑、卷材防水细部构造处理、钢结构安装；在主体结构方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑、预应力张拉、装配式结构安装、钢结构安装等。建筑节能工程包括：墙体节能、门窗节能、屋面节能、地面节能、采暖节能、通风与空调节能、空调与采暖系统冷热源

25、及管网节能工程。 旁站监理方案的内容（1）工程项目概括； （2）监理工作范围；（3）旁站监理的依据；（4）旁站监理范围；（5）旁站监理的内容；（6）旁站监理程序；（7）监理人员安排；（8）旁站监理人员的职责；（9）旁站监理的措施与方法。 附：旁站监理程序图 七、 监理工作记录 （一） 施工组织设计报审资料 1、施工组织设计分类 2、施工组织设计报审程序 3、施工方案报审表 （二） 施工测量放线报审资料 工程测量规范GB50026-20071、检查测量人员岗位证书、设备检定证书。2、开工前对红线桩、水准点进行校核复测，检查桩位保护措施的有效性。3、施工中实地检验放线精度，签字盖章。4、控制：平面

26、控制网测角中误差； 高程控制网闭合差； 建筑物施工放样、轴线投测、标高传递的偏差； 柱子、桁架、梁安装测量的偏差。 （三） 工程质量控制资料 1、分包单位资格报审表 2、分部/分项工程施工报验资料 3、工程材料/构配件/设备报审表 4、监理抽检资料 5、不合格项处置记录 6、旁站监理记录 7、见证取样备案文件 8、监理工程师通知单、回复单 监理工程师通知单（1）施工过程中出现了与设计图纸不符，与规范、规程及监理工作要求相违背的问题后，由监理单位向施工单位、材料供应等单位发出的通知，通知中应说明违章的内容、程度、建议或改正措施。（2）建设单位组织协调确定的事项，需要设计、施工、材料等各方实施，且

27、需由监理单位发出通知的事宜。（3）监理在旁站、巡视过程中发现需要及时纠正的事宜，通知应包括工程部位、地段、发现时间、问题性质、要求处理的程度等。（4）季节性天气预报的通知。（5）工程计量的通知。（6）试验结果需要说明或指正的内容等。 9、工程暂停令(监理最高指令)未经监理工程师审查同意，擅自变更设计或修改施工方案进行施工者；未通过监理工程师审查的施工人员或经审查不合格的施工人员进入现场施工者；擅自使用未经监理工程师审查认可的分包单位进入现场施工者；使用不合格的或未经监理工程师检查验收的材料、构配件、设备或擅自使用未经审查认可的代用材料者；9、工程暂停令工序施工完成后，未经监理工程师验收或验收不

28、合格而擅自进行下一道工序施工者；隐蔽工程未经监理工程师验收确认合格而擅自隐蔽者；施工中出现质量异常情况，经监理工程师指出后，承包单位未采取有效改正措施或措施不力、效果不好仍继续作业者；已发生质量事故迟迟不按监理工程师要求进行处理，或发生质量隐患、质量事故，如不停工则质量隐患、质量事故将继续发展，或已发生质量事故，承包单位隐蔽不报，私自处理者。 （四） 其他资料 1、工作联系单 监理工作联系单是指在施工过程中，与监理有关各方工作联系用表。即与监理有关的某一方需向另一方或几方告知某一事项，或督促某项工作，或提出某项建议等时，发出的联系文件。联系单不是指令、也不是监理通知，对方执行情况不需要书面回复

29、时均用此表。 联系事项：召开会议、人员调整、费用支付、合理化建议 2、工程变更单 八 监理管理资料 （一） 监理会议纪要 1、第一次工地会议纪要 第一次工程会议是建设工程尚未全面开始前，履约各方相互认识、确定联络方式的会议，也是检查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。会议应在项目总监理工程师下达开工令之前举行，由建设单位主持召开，监理单位、总承包单位的授权代表参加，也可邀请分包单位参加，必要时邀请设计单位人员参加。 会议准备（监理、业主、施工） 会议的召开及会议纪要 1、会议包括的主要内容 2、会议纪要的内容 2、工地例会及专题会议纪要 会议准备（监理工程师、承包商） 会议的召开 1）参会人员；2）会议程序；3）专题会议 会议纪要的编制 1）工地监理例会会议纪要。（记录必须有会议名称、主持人、参加人、会议时间、地点、会议内容、参加人员签章） 2）工地专题会议纪要 会议