公共池塘资源理论与治理之道(共8页)

1、奥斯特罗姆公共(gnggng)池塘资源理论与我国农村(nngcn)公共池塘(chtng)资源的治理之道【摘要】 公共池塘资源的治理是当前我国农村治理中一个重要的方面，由于公共池塘资源的复杂性，我们往往在其治理问题上措手无册。（选题意义与背景）埃莉诺奥斯特罗姆教授对企业理论和国家理论模式进行了批判，提出了公共池塘资源治理的第三条道路，即人们可以通过自组织的行为来有效解决这个问题，这对目前状况下有效解决我国农村公共池塘资源治理具有很强的理论指导和现实意义。（理论依据）本人以该理论为基础对我国农村公共池塘资源进行分析，认为这将成为我国农村公共池塘资源治理的一种有效途径。（核心内容）【关键词】公共池塘

2、资源 治理 奥斯特罗姆农业是国民经济的基础，发展好农村是实现我国社会政治经济发展的关键。然而，由于种种原因，一方面我国农村的一些公共物品供给始终处于一种严重不足的局面，而另外一方面，农村的公共池塘资源往往又处于一个过度开发与利用的状态，并成为限制我国解决好“三农”问题的一个重要原因。本文以奥斯特罗姆的公共池塘资源理论为基础，谈谈其对我国农村公共池塘资源治理的一点启示。一、奥斯特罗姆公共池塘资源理论根据公共物品是否严格满足非竞争性和非排他性，我们可以将之分为纯公共物品与准公共物品。纯公共物品是同时具有非排他性和非竞争性的产品，如国防、法律、环境保护等。而准公共物品就是指介于私人物品和纯公共物品之

3、间，不能严格同时满足纯公共物品的两个条件的物品。有学者根据其满足非竞争性与非排他性的不同将之分为俱乐部产品和公共池塘资源（公共资源性产品）。 （公共池塘资源是一种准公共产品）在奥斯特罗姆看来，“公共池塘资源”指的是一个自然的或人造的资源系统，这个系统大得足以使排斥因使用资源而获取收益的潜在受益者的成本很高(但并不是不可能排除)。 美埃莉诺奥斯特罗姆 著公共事物的治理之道集体行动制度的演进 余逊达、陈旭东 译 上海三联书店 2000年6月第一版 第52页也是就说公共池塘资源也能够排他，并非完全的不能排他，只是这种排他的成本相当的高。同时，在奥斯特罗姆的公共池塘资源理论中，公共池塘资源是可再生的。

4、“这对把公共池塘资源问题与可再生资源向题联系起来考察是特别有用的。只要资源的平均提取率不超过平均补充率，可再生资源就得以长期维持下去。” 美埃莉诺奥斯特罗姆 著公共事物的治理之道集体行动制度的演进 余逊达、陈旭东 译 上海综合起来，在奥斯特罗姆的公共池塘资源理论中，公共池塘资源有如下几个特点：一是使用的竞争性；二是非排他性，或者说排他性的高成本性；三是资源的可再生性。 （公共池塘资源的特性） 奥斯特罗姆在对公共池塘资源的特性(txng)进行分析后，指出(zh ch)其供给(gngj)困境。当任何一位使用者对某一公共池塘资源进行开发利用时，几乎都会对所有人产生影响。因此，每一个人在进行个人选择时

5、就势必会考虑到其他人的选择。即“如果一个灌溉者花费时间和材料修理破损的灌溉水渠控制闸门，所有其他使用水渠的灌溉者都要受此行动的影响，不管他们是否承担任何一点修理工作。”1这就是说公共池塘资源使用者对公共池塘资源的使用是互相联系，相互依存。这样就会产生了一个“搭便车”问题，在公共池塘资源开发与维护时会发生相互推诿的情况，而在对公共池塘资源利用时就会发生过度利用的情况。如果不是所有人一起集体行动，而是每一位使用者都独立行动，他们获得的净收益总和通常会低于如果他们以某种方式共同行动所获得的收益。即使是在最好的情况下，他们以独立决策进行的资源使用活动所取得的收益也要低于他们集体行动时所取得的收益。这就

6、是一个集体理性的困境。而在糟糕糟的情况下，每个人单独进行的资源使用活动甚至可能给公共池塘资源造成毁灭性的打击。因此，只要使用者处于一个缺乏协商的单个状态，他们就不可能取得以某种方式进行集体行动时可能取得的那么高的收益。这就是公共池塘资源一个难以避免的集体理性的困境。如何从独立行动到合作的集体行动的转变才是实现公共池塘资源有效供给与利用的一个至关重要的问题。 （公共池塘资源的供给问题）在论述自己的公共池塘资源(zyun)供给理论之前，奥斯特罗姆对传统的公共池塘资源集体行动理论进行了描述，其一是企业理论，其二是国家理论。但是奥斯特罗姆指出“虽然企业理论和国家理论能够解决这些问题，但是还没有充分完备

7、(wnbi)的、广为接受的类似理论，合乎逻辑地说明一组面临(minlng)集体行动问题的委托人如何解决：(1)新制度的供给问题。(2)可信承诺问题。(3)相互监督问题。”1 美埃莉诺奥斯特罗姆 著公共事物的治理之道集体行动制度的演进 余逊达、陈旭东 译 上海三联书店 2000年6月第一版 第64页2 美埃莉诺奥斯特罗姆 著公共事物的治理之道集体行动制度的演进 余逊达、陈旭东 译 上海三联书店 2000年6月第一版 第69页 （公共池塘资源供给传统理论问题）在对两种传统的治理方式进行批判的同时，并为了解决好这三大问题，奥斯特罗姆提出了公共池塘资源治理的第三种方式。这就是：在一定的条件下，人们为了

8、能够促进自己的利益，而自发将自身利益与集体利益进行协调整合，从而会自主组织起来，进行自主治理。这是一种全新的公共池塘资源治理理论，包括三大机制：一是制度供给。当公共池塘资源面临困境时，需要选择新的制度，虽然新制度会使所有人的境况变得更好，但新制度本身就是一个公共物品，理性人寻求的是免费确保自己的利益，搭便车的动机依然存在。 汪小兵 奥斯特罗姆公共池塘资源理论及其现实意义安康学院学报 2009年10月第5期2. 美埃莉诺奥斯特罗姆 著公共事物的治理之道集体行动制度的演进 余逊达、陈旭东 译 上海三联书店 2000年6月第一版 第278页因此，如何创新制度供给，成为了公共池塘资源自主治理理论的首要

9、问题。二是可信承诺。我们通常认为外部强制方法是维持可信承诺的一个有效方式。然而在自主治理的集体行动中，外部强制是缺乏的。人们必须在没有外部强制的状况下，依靠彼此的监督，相互信任，实施制裁，去实现人们对规则的遵守。为此奥斯特罗姆提出了下面五项准则“1、规定有权使用公共池塘资源的一组占用者(设计原则一)；2、考虑公共池塘资源的特殊性质和公共池塘资源占用者所在社群的特殊性质(设计原则二)；3、全部规则或至少部分规则由当地的占用者设计(设计原则三)；4、规则的执行情况由对当地占用者负责的人进行监督(设计原则四)；5、采用分级惩罚法对违规者进行制裁(设计原则五)。”5美埃莉诺奥斯特罗姆 著公共事物的治理

10、之道集体行动制度的演进 余逊达、陈旭东 译 上海三联书店 2000年6月第一版 第278页他认为当所制定的准则符合这些规则时，人们就会作出谨慎、有利和可信的承诺。三是相互监督。集体行动的人们如何才能对彼此遵守规则(guz)的情况进行相互监督，这是一个很难回答的问题。人们自己设计了规则，也并不是必然意味着人们就会自主的去监督规则的执行。“对遵守规则作出权变的承诺，仍需要获得(hud)其他有关人员遵守规则情况的信息。”埃莉诺奥斯特罗姆 著公共事物的治理之道集体行动制度的演进 余逊达、陈旭东 译 上海三联书店 2000年6月第一版 第280页奥斯特罗姆认为(rnwi) “使用分级制裁在其初始阶段显示

11、出的信息价值和最终显示出的威慑价值，使人们开始理解策略实行者所运用的一套复杂的规则是如何既有助于解决承诺问题，又有助于解决相互监督问题的。”埃莉诺奥斯特罗姆 著公共事物的治理之道集体行动制度的演进 余逊达、陈旭东 译 上海三联书店 2000年6月第一版 第280页也就是说所以这些制度安排都将使得自主组织内部的相互监督得到增强，而相互监督的增强又将增加人们采取权变承诺的可能，提高人们的可信承诺，从而实现它们彼此之间相互促进，相互加强。（奥斯特罗姆公共池塘资源供给传统理论）二、我国农村公共池塘资源治理的现状与困境根据奥斯特罗姆对公共池塘资源的定义，可以发现农村很多准公共物品都是公共池塘资源。如森林

12、、牧场、草地、河流、湖泊、水库、池塘等等，这些都是无可争议的符合奥斯特罗姆定义的公共池塘资源的。这些资源在使用者达到一定的临界点的时候，就会产生拥挤成本，而技术上或者是成本上又很难实现排他。此外，有些特殊物品在城市可能是俱乐部产品，但在农村却符合公共池塘资源的定义。比如公路。在城市由于车流量大，可以通过设置路卡来收取费用，从而实现用者付费，这是一个典型的俱乐部产品。但是在农村，情况就大为不一样了，首先不可能通过设置路卡来收取费用，因为乡村的交通流量很小，不可能通过设置路卡，并安排工作人员进行执勤收费。技术上可以这样做，但是成本上行不通，不符合效率原则。因此，它可以列入公共池塘资源范畴的。（农村

13、很多准公共物品都是公共池塘资源）公共(gnggng)池塘资源的经济(jngj)价值和竞争性、又不容易(rngy)排他，使得目前我国农村的公共池塘资源大多处于一种过度开发的状态。像那种涸泽而渔、焚林而猎的做法屡见不鲜。总的说来，目前我国农村的公共池塘资源治理主要有以下两个种做法：1、集体享有，专人开发管理目前，在我国农村的很多地方对于公共池塘资源都采取这样的做法。即将公共池塘资源承包给一些个体户或者企业进行开发使用，而村民采取年底分红的形式进行利益均分。例如渔场、牧场、林地等等。但是这也会产生一个问题，就是承包者对公共池塘资源不负有维持保护责任，他们为追求承包期的利益最大化，往往对资源进行掠夺式

14、的开发，从而导致资源的退化枯竭。并且由于产权难以界定，在承包者与村民之间也往往会发生纠纷，比如说在干旱期间，村民为了灌溉耕地，就会从池塘、水库等抽取水资源进行农田灌溉。而农户的抽水灌溉就会导致水面下降，给养殖者造成利益损害，从而酿成冲突。同时，对于一些人们需要但又很难让投入者享有其全部或者大部分利益价值的公共池塘资源，人们往往又不愿意承担成本。比如说用于引水渠，本来每一位通过渠道引水的人都有义务花费一定的成本来进行渠道的维护。但是每个人都想搭便车，不愿意花费代价来维修渠道，结果就造成三个和尚没水喝的局面。对于这样的问题如果是派专人来进行管理，那么就要花费请人的代价。即使请人进行了渠道管理，但是

15、到了引水灌溉的时候，由于水分配的问题，仍然会造成人们的矛盾。这是一个多重困境。2、分散经营，谁开发谁享有相比上一种做法，这种状况更糟糕。由于缺乏有效的外部强制力制约，人们就公共池塘资源的开发与利用更是难以达成一致。于是就纷纷采取利益最大化策略，对公共池塘资源的利用采取最大效能原则，谋取最大利益。对于其成本维护则采取“搭便车”策略，从而导致公共池塘资源遭受毁灭性的使用。这时候集体理性就成为了一种事实上最不理性的行为，危害了整个资源的可持续开发。（我国农村公共池塘资源的治理与问题）很显然这两种做法都不是(b shi)农村公共池塘资源(zyun)治理的最优方案，那么其他两种途径，即私有化与国家管理呢

16、？可以(ky)参考奥斯特罗姆的对企业理论与国家理论的批评来进行分析。首先看私有化，企业理论主张对公共池塘资源实行彻底的私有产权，但是奥斯特罗姆指出“对于流动性资源，例如水和渔场，就不清楚建立私有产权指的是什么了。”这是第一个难题。同时，这也与我国的现实经济制度是不相符的，要想那么彻底的实行私有化是不可能的。在对公共池塘资源进行承包管理时，往往享有的只是其中一部分的使用权而已。而不彻底的私有化，就会导致一个严重的后果，那就是对资源不计后果的掠夺式开发。第二种途径，即国家管理。在农村公共池塘资源的治理中，之所以造成那种无序的状态，有两个重要原因，一是因为缺乏一个制度安排，二是缺乏一个强有力的监督力

17、量。现在考虑国家可否做好这两样事情。如果一个外在的裁判即政府有足够的知识和信息，能够准确地将一个公共池塘资源的总量进行确定，毫无偏差地安排资源的使用，监督使用者各种行为，并对违规者实行成功的制裁。那么就有可能实现对公共池塘资源的最佳配置。但是，在创立和维持这样一个政府机构时，我们假设的是政府拥有完全信息，并且没有考虑到成本问题。因此在实际上，一旦把这两样东西加入进去，政府作为一个局外人，就完全丧失了其优势。市场失灵的地方，政府同样可能会失灵。（我国农村公共池塘资源的私有化与国家管理问题）三、奥斯特罗姆公共池塘资源理论对我国农村公共池塘资源治理的启示前面的分析，可以发现企业理论与国家理论无论是基

18、于理论上的客观分析，还是我国农村的客观实际，都是很难实现。公共资源一般都是稀缺的，虽然一些资源属于可再生资源，但是如果利用不当的话，其再生能力也会逐渐降低乃至枯竭。在我国传统上，为了避免“公地悲剧”的发生，公共资源主要是由政府集中进行管理的。这种体制虽然在一定程度上能够缓解“公地悲剧”所带来的影响，但是在农村，由于政府信息的缺乏、实施成本的高昂性，因而导致了政府能力的缺欠，从而难以实现对农村公共池塘资源的有效管理。此外，由政府集中对公共池塘资源进行管理也容易导致权力的腐败，利益集团的“寻租”。另外，一些地方通过承包、租赁等形式引入了私有化的管理体制，但私人体制也存在着外部性、垄断等市场失灵问题

19、。然而(rn r)，在我国农村还存在许多需要集体(jt)合作的公共池塘资源治理(zhl)问题，诸如公路维修、公共水利、林地资源保护等，这些都关系到每个村民的切身利益。奥斯特罗姆的公共池塘资源理论给了我们很好的启示，也许第三条道路在目前状况下，是有效实现我国农村公共池塘资源治理的更好途径。这种基于奥斯特罗姆公共池塘资源理论的公共池塘资源自主治理模式，重视资源使用开发者的自治管理，强调群体在公共池塘资源管理中的主导作用。可以说这是非常适用于我国农村中分布众多的，诸如池塘、草地、树林、山地、灌溉基础设施等中小规模公共池塘资源的治理的。 （公共池塘资源自主治理的必要性）其可行性在于，因为这些公共池塘资

20、源的开发、使用和收益者往往就是当地的村民，对这些资源保护、利用的好坏与他们的利益息息相关。通过自愿组织的方式，将他们组织起来共同参与对公共池塘资源的管理，以自主的制度创新来合理协商安排、整合。不但能有效发挥村民的自觉意识，进一步提高人们之间的相互信任度，达成人们之间的自愿合作，克服因为“公地悲剧”而带来的资源过度开发与退化，而且也能提高信息准确性和管理决策科学性，降低了信息成本和实施成本，从而提高资源的有效利用率。对于具体的操作，我们可以进行以下进行操作。 （公共池塘资源自主治理的可行性）关于制度设计，奥斯特罗姆总结了以下八个原则，即“清晰界定边界；使占用和供应规则与当地条件保持一致；集体选择的安排；监督；分级制裁；冲突解决机制；对组织权的最低限度的认可；分权制企业”1 详细请参见美埃莉诺奥斯特罗姆 著公共事物的治理之道集体行动制度的演进 余逊达、陈旭东 译 上海三联书店 2000年6月第一版 第143页因此总体上我们只要依据以上原则进行探索，就可以摸索出各种适宜的自主治理模式。其次我们就要强化人们的公民意识。各地区具体的制度设计可能有所差异，然而人们的公民意识的重要性却都是很重要的。可以说强化人们的公民意识是实施自主治理的重要基础。公共池塘资源自主治理模式