大学高校科研创新与制度保障

1、高校科研创新与制度(zhd)保障(教师网培中心2013.11.08)教育部教育发展研究(ynji)中心 马陆亭共五十页引言(ynyn)高校科研的悖论经费论文,问题造桥技术一流(y li)楼歪歪桥脆脆学生家长精力钱学森之问教师,论文培养人才行政化学术资本主义时代(制度基础)共五十页提 纲一、高校科研的变迁与特点二、创业型大学案例三、转型与内涵式发展四、培育有利于创新的文化五、制度(zhd)对创新的保证共五十页一、高校科研(k yn)的变迁与特点大学是遗传(环境)的产物(chnw)教师对学科及组织忠诚1.变迁中的大学科研从世界范围来看，大学使命既传统，又不断创新。根据不列颠百科全书记载：全世界15

2、20年之前创办的、名称不变、功能不变的现存机构有75个，其中61个是大学，其余14个为宗教性组织。阿特巴赫：毫不夸张地说，世界上所有的大学都起源于中世纪欧洲大学模式，源于巴黎大学模式。但是，大学又是与时俱进的机构.如由单一的教学机构进化出教学、科研、服务三大功能。共五十页一、高校科研的变迁(bin qin)与特点传统大学演变(ynbin)法国巴黎大学 英国牛津、剑桥大学 德国柏林大学 美国现代密集研究型大学 我们应用型高等学校的发展。(冰河期)科研机构技术学校共五十页一、高校科研(k yn)的变迁与特点多样的办学模式(研究取向不同) 美国：研究型大学、专业(zhuny)学院、博雅 学院、社区学

3、院； 英国：古典大学、城市大学、新大学、 多科技术大学； 德国：大学、工业大学、高等专业学 院； 法国：综合大学、大学校共五十页一、高校(goxio)科研的变迁与特点多样的管理模式(权力重心不同)自治大学(dxu)社会公共部门大学(中国瑞士)行业特色创业型。(一体化文化)服务型。(基层) 共五十页一、高校(goxio)科研的变迁与特点不变的是什么-学术本质的不变学术是大学的根本所在。 哈佛大学前校长普西教授指出(zh ch)：“每一个较大规模的现代社会，无论它的政治、经济或宗教制度是什么类型的，都需要建立一个机构来传递深奥的知识，分析批判现存的知识，并探索新的学问领域。换言之，凡是需要人们进行

4、理智分析、鉴别、阐述或关注的地方，那里就会有大学”。哪方面的学术不同共五十页一、高校(goxio)科研的变迁与特点2. 高校科研特点(1)宜于开展“小科学”研究 即开展非规划性和小资助强度的研究。研究在小范围内合作，选题主要(zhyo)来源于个人兴趣。柏林自由大学：“大学应是无功利性的机构，即它不能有太实用的目的”。美国哈佛大学校长陆登庭在北京大学百年校庆讲演中也说：“如果没有以好奇系心和纯粹的求知欲为动力，在最基本的层次上进行的深入研究，就不可能产生那些对社会和人类具有巨大价值的发明创造。”共五十页一、高校科研的变迁(bin qin)与特点(2)研究工作要面对着社会发展的需要一对共生体，一方

5、面需要学术的自由，另一方面也需要科学为国家的强盛服务。 “科教兴国”战略。虽然许多科学家承认科学的独立(dl)价值，但忧国忧民的意识和经费的限制始终萦绕心头。我国著名科学家王选院士认为：“鱼与熊掌可以兼得”，“基础研究能产生异乎寻常的高效益”，“追求学术成就与追求利润是统一的”。共五十页一、高校科研(k yn)的变迁与特点(3)有着学科交叉(jioch)的丰富土壤 高等学校最显著的特点就是学科众多。因此，在现代科学既综合又分化的发展路径上，高等学校有其不可替代的优势，极有利于新兴学科的发展。 共五十页一、高校(goxio)科研的变迁与特点(4)学术人员的功能开放性强第一，学校连续不断地培养学生

6、，容易不断产生新思想的火花；第二，人的发明创造有高峰期和低峰期，低峰期时高校教师可以更多地选择教学功能；第三，学校的学术交流要明显多于其它机构(jgu)，且是多学科的交流；第四，高等学校有条件将一些创造力不强的学术人员调整到其它工作岗位。共五十页一、高校(goxio)科研的变迁与特点(5)教师的科研倾向在不断(bdun)分化教师岗位的育人功能在不断地加强。教师的科研倾向也在急剧分化，有创新型的、有应用型的，有些甚至一辈子不搞什么研究靠着“教书”的职业而谋生。这是大众化高等教育阶段出现的新特征。美国卡内基基金会进行的调查表明：70%的教授认为教学代表了他们的主要兴趣，在两年制的高校中这一比例高达

7、93%。 共五十页一、高校(goxio)科研的变迁与特点(6)主要问题平庸化即一般性和重复性成果多，真正(zhnzhng)能满足国家发展要求的原创性成果和高新技术成果太少，成果应用及技术推广工作也很不够， “上天入地”或“顶天立地”不够。小成果的时代 课题申报评审(剥削剩余价值)共五十页一、高校科研的变迁(bin qin)与特点心态浮躁做学问就得做冷板凳、学术需要积累.年轻人追求发论文、破格评职称，年长者追求著作主编等身、荣誉职务浮光掠影。根本的原因是学术评定机制和经济分配机制。甘坐冷板凳、十年磨一剑。研究深度问题李政道算过这样一笔账：在美国的大学里，如果有800万美元的基础科研费，只提供给1

8、7个科学家享用(xingyng)；而中国则要由1万多名科学家来共同分享课程项目制 清华大学共五十页二、创业型大学(dxu)案例1.做研究是为了什么问题归结在两方面:-模式:大学专门学院(专业大学)-科研:论文解决问题推动社会发展改进生活品质。从高等教育发展的历史来看，游离(yul)于社会之外的学校必将退化落伍，美国研究型大学的成功其实得益于社会服务功能的拓展，写论文是大学的表象而非本质,是教师的需要而不是国家的需要。大量经费外国发表共五十页二、创业型大学(dxu)案例2.近年世界大学模式创新(chungxn)洛桑.图书馆英国:创意大学中小企业校长Warwick共五十页二、创业型大学(dxu)案

9、例3创业型大学成功的启示如果说自治大学为传统大学模式、社会公共部门大学为政府严密控制的标准化大学模式的话，创业型大学则开创了充分发挥自己的主动性直接促进地方经济发展活力的模式。创业型大学是崇高的社会公益性事业单位，但属于积极用市场化手段去开创自己崇高的事业，并引领地区发展。人们一般认为斯坦福大学是这类大学的典范，因为它创造了硅谷繁荣，或是像麻省理工。新兴大学如英国的华威（Warwick）大学。它是成立于1965的新大学，没有(mi yu)去走传统大学的老路，从被指责为“被工业占领”的大学到被赞誉为 “适应时代需求”的大学，获得了极大的成功。共五十页二、创业型大学(dxu)案例(1)创业型大学应

10、指向新兴大学亨利埃茨科维茨研究美国研究型大学，认为创业型大学是研究型大学的发展和拓展，是学术资本主义化了的研究型大学；伯顿克拉克在考察欧洲小型技术学院之后，认为创业型大学是走向自力更生创业道路的大学。MIT的创业起点是知识，沃里克大学是社会需要(xyo)；MIT是“自下而上”的服务型创业方式，沃里克大学是“自上而下”的公司型创业方式；共五十页二、创业型大学(dxu)案例(2)创业型大学在追求自己的成功创业就是创立基业Warwick ,1965的新大学,等级偏下。目前,不仅已成为研究型大学而且排名直线上升。按照美国学者伯顿克拉克的研究，创业型大学需要在一体化的创业文化下创建出一个激活了的学术心脏

11、地带大学作为一个独立的完整组织，校级层面上采取创业行动、进行(jnxng)组织变革，满足社会对大学的知识和技术需求。 “适应时代需要”:满足大学地区的需要，“以学科为中心”:以发展学科优势和提高学术实力的基础上进行创业，二者结合的实质就是“学术研究与创业兼顾”。共五十页二、创业(chungy)型大学案例(3)特征比较和研究型大学差异。由于其强大(qingd)的科研实力，往往在国家或地方政府的科研拨款或项目申请中占据有利地位，在和企业合作中也有更多的优势和话语权，有更多获取资金的机会。和服务型大学差异。尽管它在创业之初做了很多服务性工作，但它有自己的雄心，希望通过成为地方社会经济的中心、引领企业

12、发展发展而追求自己的成功。分散文化和商业模式高校差异。尽管它需要获利，但它有着崇高的、贡献人类的社会责任感，坚守着一般意义上的大学公益精神。共五十页二、创业(chungy)型大学案例(4)怎样成为创业型大学?美国学者伯顿克拉克(Burton R.Clark)提出实现创业型大学的五个共同转型要素是：一个强有力的驾驭核心，一个拓宽的发展外围，一个多元化的资助基地，一个激活的学术心脏地带，一个一体化的创业文化。我国的许多地方性高校需要有勇气走创业型大学的道路，其基本(jbn)的路径是：勇于创新的办学理念（idea），转化为整个大学的奋斗信念（belief），进而形成一种新的文化（culture），塑

13、造维护统一身份（identity）的共同世界观，最终创造出发展的传奇（saga）。总之，创业型大学是在创造地方发展的繁荣中，最终成就出自身的辉煌业迹。共五十页二、创业(chungy)型大学案例(5)转型(创业型)模式(msh)Warwick模式的起源与发展:(1) 全面开展培训工作(2)主动建立与工业界的联系(3)创办沃里克制造业集团(4)建立科学园(5)积极开展社会服务.沃里克艺术中心（Warwick Arts Centre）的经营先走进社会服务社会,再成为社会的中心引领社会让社会围绕自己运转既成为社会的轴心,也成为大学的典范共五十页三、转型(zhun xn)与内涵式发展1.转型期(重要战略

14、机遇期)当前和今后一个时期我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期社会:中等收入陷阱高等教育:矛盾高发期战略机遇期转型期矛盾期就业压力(yl):数量结构，不适应对现代产业体系建设支撑能力明显增强共五十页三、转型(zhun xn)与内涵式发展国内哪些转型基础教育均衡发展现代职业教育体系规划在继续支持若干所研究型大学冲击世界一流大学同时，大力培养应用型人才扩大应用型、复合型、技能型人才培养规模，增设新兴产业相关新专业(zhuny)，探讨职业教育按类型发展，支持有条件的本科院校大力开展应用型人才培养，大幅度提高专业(zhuny)硕士学位研究生比例，开展专业(zhuny)博士建设。对现代产业体系建设

15、支撑能力明显增强人口红利转化为技术劳动力红利，技工时代，共五十页三、转型(zhun xn)与内涵式发展 国际(guj)社会的转型金融危机后.从后工业社会到再工业社会美国总统奥巴马签署振兴美国制造业法案,实施“再工业化”战略和重振制造业战略,颠峰. 2011,打造世界一流的劳动力德国:欧洲领头羊(工业)英国:2009.11,2010两个。 日本、加拿大、澳大利亚欧盟(欧洲2020)OECD(大学-职教)瑞士:技术是安全的保障(Skills are the best security)共五十页协同创新:国外的模式中国基本都有课题产学研结合的若干基本模式(日本约稿)-自发(zf)自愿产生的产学研结合

16、模式:承担国家重要科研课题,开展目标明确的高新技术开发,与企业开展多方位的技术支持合作,企业接纳学生实习-高等学校积极组织的产学研结合模式:高校科技型企业,联合实验室,与企业合作建立中试基地或工程技术中心,与地方政府或企业签订全面长期的合作协议建设紧密的教学、科研、生产三结合联合体,理事会或董事会模式,学生科技创新、创业教育和社会实践活动,与企业联合建立学生实习基地或为企业建立职工培训基地,定向、订单式培养-以政府为主导推进的产学研结合模式:高技术产业开发区,大学科技园,国家重点实验室,国家工程研究中心,国家工程技术中心,国家技术转移中心,专业学位,高校企业联合博士后工作站,国家大学生教学实习

17、与社会实践基地,面向战略产业的教学基地,国家产学研工程建设据报载,河南省财政支持建立30个协同创新中心 校校协同、校所协同、校企（行业）协同、校地协同、国际合作协同三、转型(zhun xn)与内涵式发展共五十页三、转型(zhun xn)与内涵式发展2.内涵式发展(1)内涵式发展是一条道路中国特色道路十八大报告:坚定不移沿着(yn zhe)中国特色社会主义道路前进 为全面建成小康社会而奋斗马克思主义:很多社会主义道路列宁主义毛泽东思想科学发展观内涵式发展:都是道路,很多路我们选择了这一条共五十页三、转型(zhun xn)与内涵式发展(2)为什么选择(xunz)这条道路:环境变了带来很多问题-教育

18、对社会的不适应应试教育就业率升格论文唯上-转型期经济发展方式教育发展方式(内涵式)共五十页三、转型(zhun xn)与内涵式发展(3)如何理解高等教育的内涵式发展把复杂的问题简单化，按事物最本质的东西发展-什么是事物最本质的东西(作品表演等)事物是什么就做什么，就评价什么 。只有遵循本质属性才能实现内涵(nihn)发展，管理学称之为核心竞争力。干好本职工作,不能功夫在“诗”外。连幼儿园、职业学校老师评职称都要唯论文为上，恐怕不能叫做内涵发展。高等教育的内涵式发展需要：教师心无旁骛，潜心学术醉心育人；行政格守尽职，提高效率把握方向；学校面向社会，满足需要提高质量。不能什么都想要，什么都占必走歪门

19、邪道，“通吃”是内涵发展之大忌，特色是内涵发展之结果。共五十页三、转型(zhun xn)与内涵式发展-非本质发展的危害盲目扩张、跑部钱进、教授(jioshu)争官、官谋教授(jioshu)、论文唯上等均不属内涵发展内容，但问题是非内涵发展者得到了资源、项目、荣誉、官位、机会等具体实惠。发展愿望与游戏规则不一致，说的和做的两张皮，结果是劣币驱了良币。共五十页三、转型(zhun xn)与内涵式发展-按事物本质发展必须坚守一些基本原则不让坚持内涵发展者吃亏。不能让老实人吃亏推动学校自主办学。坚持育人是第一要务。学校要推动社会。坚守教师教授称谓的专一性。完善学术晋升的同行(tnghng)评议制。共五十

20、页四、培育有利于创新(chungxn)的文化 文化 制度、潜规则1.文化是制度性因素不断构建的结果中英研讨会：学校层面是模式，区域政策层面是机制，最后，构建出一种文化。制度习惯一种文化氛围，一种有利于创新、有利于通过高等教育的各项活动提升(tshng)我们生活品质的文化。 模式 机制 文化共五十页四、培育有利于创新(chungxn)的文化(1)大学即文化每所大学一种文化多种体验企业招聘节目。校训，几所大学大学故事。教师(jiosh)，名教师(jiosh)（过去，现在；老头，大腕；朴素，西服）牛津大学。绅士美国大学愚人节的恶作剧。牛-桥比赛共五十页(2)文化须有助于创新。大学对社会的作用“城堡是

21、中世纪城镇的强盛之源，工厂(gngchng)是工业时代的繁盛之源，同样，大学是21世纪知识经济的力量之源。”Lord Dearing, 2002四、培育(piy)有利于创新的文化共五十页(3)以学校为基础出现多种制度性创新模式解决问题：赠地学院-把整个州当作大学的校园-威斯康星思想 （牛粪，我们），提升生活质量访问讲座制：新思路,吉尔曼为美国研究生院设计(shj)跨学科中心：新生长点国际化：跨文化，思维碰撞, 学习科学共同体：范式，规范 交流新思想问题范式中国为什么长期高速发展？开放学习四、培育(piy)有利于创新的文化共五十页四、培育有利于创新(chungxn)的文化(4)不同的侧重第一、工

22、业化以来，高等教育(godngjioy)开始融入整个社会，需要为迅速发展着的产业经济部门服务。第二、不同学校在通识教育和专业教育的取向上需有所不同。光谱地带，不能所有高校都按一种教育思想来办学。第三、科学和技术的取向也不同。科学注重求真,技术注重求用。科学是唯一的而技术是多样的,成果形式、工作动机、可预见性等不同。共五十页四、培育(piy)有利于创新的文化2.推动教师的专业发展(1)职业特点(tdin)教师是什么样的人(郑)特殊天赋或聪明-自负较真固执-偏激理想主义-不圆滑(圆滑就有问题了)可爱共五十页四、培育有利于创新(chungxn)的文化(2)职业伦理真(真理严谨)善(责任心)美(社会理

23、想)傲(骨气)(3)创意文化文化传播专业(zhuny).数位艺术.计算机曲线处处科研:异型变形件创意。知识.伦敦奥运会.英创意大学3D。共五十页(4)合理的双梯阶发展管道学者们同时归属于一门学科和一所大学，这两条成员资格线的交叉就是高等教育系统的总体矩阵。在大学里应存有专业和组织两个方面的激励。但是，在学术机构内，专业激励与组织激励存在着相互冲突。专业人员受对某一知识领域做贡献(gngxin)和在其学术团体建立显赫声誉的欲望所驱动，而行政人员则期望得到组织层级中高层所具有的灵活性。将专业人员提拔到管理层以奖励，是与专业人员的工作目标相冲突的，其结果是使他们脱离了专门化发展的道路。向学校成员提供

24、平行有效的学术生涯和管理生涯 “双梯阶”发展道路。四、培育有利于创新(chungxn)的文化共五十页五、制度对创新(chungxn)的保证1.理念与制度结构。制度(治理(zhl)结构) 知识(结构) 培养学生(能力结构)发展中国家砖石结构(绿地,北京,英国)共五十页五、制度(zhd)对创新的保证2.建立让广大教师醉心学术的制度(zhd)(1)杜绝学术的“关系化”法国社会学家布迪厄认为：资本分为经济资本、文化资本和社会关系资本三种，大学教授文化资本比例大，企业家经济资本比例大。因为文化资本不直接等同于经济资本，所以学校教育系统能正当地保持相对的独立性和自律性。 不幸的是，目前在我国A领域存在着“

25、关系化”的倾向，学术职务权力寻租现象严重。A领域的关系化，会使社会部分失去公正性以及在学术上丧失激励性，年轻人的激情与聪明才智会被扼杀。因此，需要努力通过制度建设杜绝学术的关系化倾向。共五十页五、制度对创新(chungxn)的保证(2)为年轻人搭建实现其学术梦想的平台如何搭建平台帮助刚毕业的博士们淘取其学术生涯的“第一桶金”。-积极探索“小人物”脱颖而出的机制但锦上添花的多，雪中送炭的少。记得王选院士在几年前接受媒体采访时曾经说过，在他最需要经费的时候，得到支持的过程比较难；而当他不怎么需要经费的时候，却很容易得到支持。2002年北京大学隆重(lngzhng)奖励王选院士，奖金500万，笔者当

26、时就提出这是一种示范，以王选的个人贡献还要远远大于这个数。但如果换一个角度思考，将这500万分割成50个10万，按一定标准把它们提供给50个刚毕业的具有博士学位的青年教师，资助他们按个人兴趣进行研究，这又是另一种示范。 共五十页五、制度(zhd)对创新的保证-为年轻博士建立非指向性科研基金为高水平大学的年轻博士建立非指向性科研基金，在他们最需要支持、精力最旺盛和最有创造力的时候给予必要的资助，可以较大限度地开发他们的聪明才智和创新火花(huhu)。同时，也可以改善一些有一定资历的教师“跑”项目，挂名、转包、发包，低水平重复现象。共五十页五、制度对创新(chungxn)的保证 -保持一定的张力确

27、保大学最终得到真正优秀的教师。斯坦福大学跟踪调查。在斯坦福期间，这三位助理教授都处于能否得到终身受聘权的敏感(mngn)位置。遗憾的是，这三位助理教授都没能得以晋升，因而最终都离开了斯坦福，进入了三所不同的加州大学。尽管能到斯坦福的助理教授都是好样的学者，但毕竟还不具备足以使斯坦福扬名的资格。这位亚裔学者为了了解那三位助理教授后来的状况，查阅了有关资料。资料记载表明：他们尽管到其他大学当了教授，但在学术杂志上已不见踪影。共五十页五、制度对创新(chungxn)的保证(2)为教授提供宽松的学术环境学术工作是一种特殊的职业，对个体的依赖程度很强，应当有张有弛，需要学术人员的遐想，不能太急功近利，不能实施“工业化、流水线”式的管理方式。-合理把握教师(jiosh)工作的稳定度教师工作需要学术自由和有一定的稳定性。激励应以长效机制建设和激励措施为主，因为懒惰者自然有其声誉下降的代价。要给予绩优者更多更大的学术自主权和决策权