电子科技公司环境和职业健康安全管理体系办法

1、 EO/AVY012013 中国电子科技集团公司第四十一研究所环境和职业健康安全治理体系 执行标准：GB/T 24001-2004 GB/T 28001-2011 第 2 版 管 理 手 册拟制：徐赵 日期：2013.8.26审核：武健 日期：2013.8.26批准：李立功 日期：2013.8.262013年 8月 公布 2013年 8月实施中国电子科技集团公司第四十一研究所 公布 治理手册文件代号：EO/AVY012013标题目录第1 版第0次修改共2页第1页41所环境与职业健康安全治理手册目录0.1公布令0.2.1治理者代表任命书0.2.2副治理者代表任命书0.3.1环境和职业健康安全治理

2、体系一体化方针批准令0.3.2环境和职业健康安全治理体系目标批准令 前言1本所情况简介1.2 治理手册的讲明2. 职责、权限及职能分配2.1 机构及岗位设置2.2 部门治理职能2.3 岗位职责和权限3 职业健康安全与环境治理范围及定义3.1 总则3.2 治理范围3.3 规范性引用文件3.4 术语和定义4 职业健康安全与环境治理体系4.1 总要求4.2.1 治理职责4.2.2 治理承诺4.2.4 治理方针 4.3 策划 4.3.1 环境因素及危险源4.3.2 相关的法律法规、标准、其他要求4.3.3 目标、指标和治理方案4.3.4 治理方案4.4 实施与运行4.4.1资源、作用、职责与权限资源提

3、供 组织机构、作用、职责与权限治理手册文件代号：EO/AVY012013标题目录第 1 版第0次修改共2页第2页4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流与沟通4.4.4文件4.4.5 文件操纵4.4.6运行操纵4.4.7 应急预备和响应4.5检查与纠正措施4.5.1监视与测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录操纵4.5.5内部审核4.6 治理评审4.6.1总则4.6.2治理评审输入的内容应包括4.6.3评审输出附录A程序文件清单附录B各部门和相关人员的环境和职业健康安全治理职责和权限治理手册文件代号：EO/AVY012013标题更改记录第1 版 第0

4、次修改共1页第1页更 改 记 录更改执行日期更改单号更改页号更 改 内 容 概 述治理手册文件代号：EO/AVY012013标题01公布令第1 版第 0次修改共1页第1页0.1环境与职业健康安全治理手册发 布 令本所依据GB/T24001-2004环境治理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011职业健康安全治理体系 规范的要求编制完成环境和职业健康安全治理手册，（简称EO治理手册），现予批准并公布实施。本手册是我所环境和职业健康安全一体化治理活动的法规性文件，是指导我所建立并实施环境和职业健康安全治理体系（EO治理体系）的纲领和行动准则。本所全体职员必须遵照执行。所长：李立功日期：2

5、013.8.26 治理手册文件代号：EO/AVY012013标题02.1治理者代表任命书第1版 第0次修改共 2页第1页0.2.1环境与职业健康安全治理体系治理者代表任 命 书为了贯彻执行GB/T 240012004环境治理体系 要求及使用指南和GB/T280012011职业健康安全治理体系 规范，加强对EO治理体系的领导，推动环境和职业健康安全治理体系的正常有效运行和持续改进，特任命武健书记为我所的EO治理者代表，并给予其下列职责：确保按EO治理体系要求建立、实施和保持本所的EO治理体系并持续改进其有效性；向所长报告EO治理体系的运行情况和业绩，提供有关绩效报告包括改进的需求以供评审，并为E

6、O治理体系改进提供依据；确保在整个所内贯彻满足环境爱护意识及职业健康安全意识，并促进该意识的形成和提高； 就EO治理体系中的有关事宜对外联络和沟通。所长：李立功日期：2013.8.26治理手册文件代号：EO/AVY012013标题02.2副治理者代表任命书第 1 版第0次修改共2页第2页0.2.2环境与职业健康安全治理体系副治理者代表任 命 书为了贯彻执行GB/T 240012004环境治理体系 要求及使用指南和GB/T280012011职业健康安全治理体系 规范，加强对EO治理体系的领导，推动环境和职业健康安全治理体系的正常有效运行和持续改进，特任命方葛丰副所长为我所的EO副治理者代表，并给

7、予其下列职责：1.确保我所青岛部分按EO治理体系要求建立、实施和保持EO治理体系并持续改进其有效性；2.向所长报告EO治理体系的运行情况和业绩，提供有关绩效报告包括改进的需求以供评审，并为EO治理体系改进提供依据；3.确保我所青岛部分贯彻满足环境爱护意识及职业健康安全意识，并促进该意识的形成和提高； 4.就EO治理体系中的有关事宜对外联络和沟通。所长：李立功日期：2013.8.26治理手册文件代号：EO/AVY012013标题03.1环境与职业健康安全治理体系一体化方针第1 版 第0次修改共1页第1页 0.3.1环境与职业健康安全治理体系一体化方针批准令治理方针：科技创新，提供绿色产品；清洁生

8、产，爱护环境资源；以人为本，保障安全健康；遵规守法，持续改进绩效。以上方针、目标已通过评审，现予批准。我承诺本方针传达给全所职工及相关方。我所全体职员，包括我本人，都必须认真学习、理解、掌握治理方针的内涵，并以实际行动贯彻执行。 所长：李立功日期：2013.8.26 治理手册文件代号：EO/AVY012013标题03.2环境与职业健康安全治理体系目标第1版第0次修改共1页第1页0.3.2环境和职业健康安全治理体系目标批准令本所环境和职业健康安全治理体系治理目标：危险固废物分类、回收、弃置符合国家规定,重要环境因素达标率100%。节能降耗，逐年降低万元增加值能耗。操纵排污，逐年降低万元增加值污染

9、物排放量。不发生重大职业健康安全事故，轻伤事故操纵在2/年以内。实施安全防护，保障职员职业健康，做到因作业环境因素而导致的职业病为零。 以上目标已通过评审，现予批准。我所全体职员，包括我本人，必须以治理目标为努力方向，并以实际行动达到此目标的要求。所长：李立功日期：2013.8.26治理手册文件代号：EO/AVY012013标题11前言第1版第0次修改共5页第1页1.前言1.1本所情况简介中国电子科技集团公司第四十一研究所又名华东电子测量仪器研究所（简称41所）,是我国国防科技工业系统唯一的专业电子测量仪器研究所，要紧从事微波/毫米波、光电通信、数字通信、基础通用类测量仪器以及自动测试系统、微

10、波毫米波部件等产品的研制、开发和批量生产，并为军、民用电子元器件、整机和系统的研制、生产提供检测手段。所本部位于安徽省蚌埠市高新技术产业开发区，占地面积83,900平方米；分部位于山东青岛经济技术开发区，占地面积110，000平方米；并在北京、上海、深圳、成都、西安等地设有办事机构。41所现有职工900多人，其中科技人员700多人，具有高、中级技术职称者420多人。所内设有科技委，科技部（下设七个科研部），仪器产品中心、生产部、综合办物资部财务部等职能部门。经国家授权批准，41所承担了“电子测试技术国家重点实验室”、“国防科技工业光电子一级计量站”、 “国家电子仪器质量监督检验中心”、“国家计

11、量器具新产品定型鉴定技术机构”、“国家进出口电子仪器检验实验室”等任务，在中国电子测量仪器行业中具有十分重要的地位。 41所拥有一支从事电子测量仪器、自动测试系统、微波毫米波部件以及各类电子应用产品研究、开发、设计的专业技术队伍，具备先进的设计、测试、计量、工艺手段、生产设备和完备的质量保证体系。自1998年3月全面通过ISO 9001质量体系认证以来，一直保持良好运行，并于2003年通过了ISO9001：2000质量体系换版认证。 “八五”以来，共完成科研成果360多项，4项获国家奖，60多项获部、省级科技进步奖。41所测试仪器产品已达到世界先进水平，治理手册文件代号：EO/AVY01201

12、3标题11前言2讲明第1版第0次修改共5页第2页广泛应用于卫星、通信、导航、雷达、科研、教育等领域，并为 “神舟” 载人航天工程和光纤通信干线工程等许多国家重点建设项目进行了仪器配套，为我国的国防科技事业和信息产业做出了重要贡献。 41所充分发挥自身高技术优势，大力进展电子测试技术和电子测量仪器、孵化养殖设备、通信设备、火灾报警系统、烟机电控系统等产品，不仅在国内具有较高的市场占有率，部分产品还打入了国际市场，制造出良好的社会效益和经济效益。41所注重环境爱护与生态建设，努力消除和减少产品在生产经营活动过程中对环境的阻碍，开展 “节能减排”活动；在努力做好环境爱护工作的同时，以人为本，注重职员

13、的职业健康安全，操纵、减少及消除生产服务活动中的各种风险，追求企业进展中承担的社会责任和职员进步的和谐统一。41所秉承“科技制造价值、仪器产业报国”的真诚理念，坚持“进展独立自主的核心技术，以高性价比的精品服务社会”的宗旨，发扬“团结、务实、勤奋、创新”的精神，积极营造“所为人人，人人为所”的文化氛围，正朝着“国际知名的一流研究所”的目标阔步前进！1.2 治理手册的讲明 1.2.1术语：EO：环境/职业健康安全的简称。1.2.2 本治理手册依照 GB/T240012004 idt IS014001：2004 环境治理体系 要求及使用指南和GB/T280012011 职业健康安全治理体系 规范治

14、理手册文件代号：EO/AVY012013标题12讲明第1版第0次修改共5页第3页标准的要求，并结合我所实际情况和产品特点而制定，阐述了本所环境和职业健康安全治理体系的各项要求，经所长批准后颁布执行。本手册所描述的环境和职业健康安全治理体系各过程的有效运行，依靠与本手册相关的程序文件和作业指导书等一系列环境和职业健康安全治理体系文件的实施来保证。本手册用于下列情况： 1) 本所申请环境和职业健康安全治理体系认证（第三方认证）时，向认证机构提供的要紧文件； 2) 向社会相关方和职员证明本所环境和职业健康安全治理体系的要紧文件； 3) 本所开展内部环境和职业健康安全治理体系必须遵循的纲领性文件。1.

15、2.3 治理手册的治理治理手册由条件保障与安全生产部统一编号发放，作好登记，建立发放明细台账。发放方式要紧以纸制、电子版本两种方式进行发放。 手册持有者应对手册妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。治理手册是本所全部环境和职业健康安全治理体系文件的重要组成部分，其编制、发放、更改、换版均受控，按照本章节规定执行，有关更详尽内容见文件操纵程序。 治理手册合订本发放对象：所级领导。如有单独需要，报请治理者代表批准后予以发放。条件保障与安全生产部至少备有壹套完整、有效的治理手册复印件，提供给外审论证审核组和内审审核组使用。所内各部门及全所职员均可通过所局域网阅读治理手册、程序文件和作业指导书等环境和职

16、业健康安全治理体系文件。1.2.4 受控手册与非受控手册 治理手册文件代号：EO/AVY012013标题12讲明第1版第0次修改共5页第4页手册的发放分受控和非受控二种类型。不管何种形式发放，均应有发放登记。受控手册：当需要更改或换版时，能得到及时更新：对所内范围发放的，有“受控本”标识和编号；对认证机构发放的，有“受控本”标识和编号。 3）关于重要和重大更改（如：认证范围变化、机构设置变化、治理层变化），需将更改内容送至认证机构备案。关于非重要更改（如：附录部分的内容、语句和文字修订等），在认证机构来所审核时予以讲明并出具文件更改通知单，无需每次更新。 非受控手册：不需回收，不需作更新： 针

17、对所内发放用于培训的，加盖“非受控本”章，仅对当时有效。针对所外一次性发放无需受控的（如：上级主管部门、顾客、相关方等），盖“非 受控本”章，不作更新。治理手册对外发放必须通过治理者代表的批准。需要时报最高治理者批准。1.2.5 更改与换版 1） 更改 治理评审、内部审核、纠正和预防措施的要求等引起的治理手册的修订与更改随时进行。治理手册文件代号：EO/AVY012013标题12讲明第1版第0次修改共5页第5页在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，反馈到条件保障与安全生产部，条件保障与安全生产部定期组织对手册的适宜性、有效性进行评审，必要时对手册予以更改。更改后更新保持有效版本

18、。2） 换版 治理者代表每年会同有关部门对手册进行评审,以确认其有效性，亦可安排在治理评审会议内容中。当治理手册通过重大或多次修改，或所的环境和职业健康安全治理体系发生重大调整时，或为了适应外部环境变化的需要，由治理者代表组织条件保障与安全生产部提出“治理手册换版申请”或“环境和职业健康安全治理体系换版策划（打算）”，并组织换版工作，经所长（或治理者代表）批准后实施。治理手册的换版与修订的具体工作由条件保障与安全生产部负责组织实施，具体文件更改方法详见文件操纵程序。单 位 名 称：中国电子科技集团公司第 41 研究所 地 址：安徽省蚌埠市长征路726号 青岛经济技术开发区香江路98号通 讯 地

19、 址：安徽省蚌埠市 101 信箱 青岛经济技术开发区香江路98号邮 编：233006 266555电 话：05524082988,4084011053286897262，86889020 传 真：05524082977 053286897258 电 子 函 件： HYPERLINK mailto:eibb eibb 网 址: http / 治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第1页2 职责、权限及职能分配2.1 机构及岗位设置详见本治理手册中四十一所环境和职业健康安全治理组织结构图。2.2 部门治理职能详见本治理手册中四十一所环境和职业健

20、康安全治理体系职能分配表2.3 岗位职责和权限本治理手册仅列出所长与治理者代表的职责，其他职责和权限见四十一所安全与环境治理责任制和职业健康安全和环境治理体系职能分配表所长在环境与职业健康安全治理体系中的责任：a) 就我所的环境与职业健康安全治理总体绩效，向全所负全责；b) 引领全体职员关注相关法律法规要求；c) 所长在最高治理层中指派一名或两名治理人员为治理者代表（见治理者代表任命书）。d) 主持制定我所的治理方针和目标；e) 领导建立、实施和保持并不断改进治理体系；f) 组织建立并完善组织机构，明确各级人员的职权；g) 为治理体系的运行和改进提供必要的资源；h) 通过治理评审，评价治理体系

21、的适宜性、充分性和有效性；i) 负责批准治理手册、审定我所各项打算、预算及其他所级重要文件。治理者代表在环境与职业健康安全治理体系中的责任：1） 所长在最高治理层中指派的一名或两名治理人员（见治理者代表任命书），不管该成员在其他方面的职责如何，其均应具有授权书中规定的治理职治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第2页权，并直接向所长负责。2） 负责组织、建立、实施和保持我所的职业健康安全与环境一体化治理体系；3） 向我所最高治理层报告我所环境与职业健康安全治理体系的业绩和任何改进的需求；4） 提高全体职员满足顾客要求的意识和环境、职业健康安

22、全的参与、持续改进意识；5） 代表我所就职业健康安全与环境治理的有关事宜的外部联络。治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第3页41所环境和职业健康安全治理体系组织机构图所长治理者代表青岛分部环境和职业健康安全治理体系组织机构蚌埠本部环境和职业健康安全治理体系组织机构副治理者代表治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第4页节能减排领导小组安全生产委员会治理者代表所长科研打算部研发二部生产1部研发一部综合办规划打算部防火委员会副所长四十一所蚌埠本部环境和职业健康安全治理组织结构图纪检监察与

23、审计部科技项目部质量部安全部条件保障与安全生产部物资部财务部党群工作部人力资源部信息中心市场营销部治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第5 页节能减排领导小组安全生产委员会副治理者代表治理者代表所长防火委员会四十一所青岛分部环境和职业健康安全治理组织结构图科研打算部仪器产品中心条件保障与安全生产部国防光电子计量站重点实验室人力资源部质量部信息中心物资部党群工作部财务部市场营销部生产2部综合办研发七部研发六部研发五部研发四部研发三部研发二部科研部副所长科技委治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改

24、共12页第6页四十一所环境和职业健康安全治理体系组织机构图讲明1.以下各职能部门为蚌埠、青岛两地共有，人员分为两部分，完成相同工作职能。公共部门党群工作部 条件保障与安全生产部 人力资源部 物 资 部 市场与营销部信 息 中 心研 发 二 部 科研打算部 财 务 部 质 量 部 2、科研部各研发部门要紧职能：科研打算部： 组织科研项目的申报，负责科研项目打算、科研合作的治理，以及科研相关的统计、报表工作。研发一部： 负责烟草电子操纵装置等电子操纵类产品的研究与开发，依照市场信息，进行新产品立项、设计、定型并负责产品的工程化及持续改进工作。研发二部： 负责工艺、结构、标准化等共性技术的研究与开发

25、，以及共性技术的治理，制定相关共性技术的执行标准并实施。研发三部： 负责微波整、部件的研究与开发，以及为客户完成专用微波功能模块的设计、开发。研发四部： 负责微波测试技术、微波测试仪器的研究与开发。 研发五部： 负责光电测试技术及仪器的研究与开发。研发六部： 负责通信测试技术及仪器、通用测试技术及基础测试仪器的研究与开发。研发七部： 负责自动测试与故障诊断技术研究与系统集成，为客户定制完整的自动测试与综合保障解决方案，负责生产调试工艺过程中使用的自动测试(调试)系统的研制。治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第7页仪器产品中心：以满足用户

26、需求为牵引，负责开发有明显市场需求、量大面广的仪器产品。3、生产部要紧职能：3.1.生产1部要紧职能：负责光电仪器、通信仪器、微波仪器、通用仪器、烟草电子操纵装置等定型产品调试、生产。负责机加工、电子装联等过程生产加工。3.2生产2部要紧职能：负责微波仪器（含微波整、部件）等定型产品生产，负责机加工、电子装联等过程生产加工。4、其它相关部门的要紧职能：4.1.条件保障与安全生产部：负责技改项目、设备维修、仪器治理、基建项目、固定资产治理、安全生产等。4.1.2市场与营销部：负责市场策划、市场需求分析、产品销售、技术支持、客户治理等。4.1.3信息中心：负责全所网络、情报、图书资料治理、计算机及

27、相关设备治理和维护、维修。科技、项目、财务、基建、仪器、设备、文档资料、人事等档案治理。4.1.4物资部：负责全所物资的采购、物资库房的治理、全所废旧物资的回收保管和处理工作。4.1.5科技委：负责对我所技术进展规划、高新技术研究、科学治理、科技成果推广应用等提供决策咨询。4.1.6监察与审计部：负责全所相关部门及所属公司的监察、审计。4.1.7 国防光电子计量站：负责制定光电子计量科技进展规划、计量科研项目的研究、开发、验收，对外开展光电子校准、测试、检定服务。治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第8页4.1.8 重点实验室：在微波毫米

28、波、光电、自动测试、电磁信息安全测试、动态测试研究方向上进行基础研究，以及成果推广应用。治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第9页 SHAPE * MERGEFORMAT 环境和职业健康安全治理体系职能分配表体系 职能部门条款要求EMS OHSMS 所长治理者代表安全生产委员会节能减排领导小组防火委员会职能部门科技委科研部综合办人力资源部财务部质量部物资部生产1部生产2部条件保障与安全生产部信息中心党群工作部监察与审计市场与营销部国防光电子计量站重点实验室科研打算部研发一部至七部仪器产品中心4.1总要求4.1总要求4.2环境方针4.2职业

29、健康安全方针4.3策划4.3策划4.3.1环境因素4.3.1对危险源辨识、风险评价和操纵措施的确定4.3.2法律法规和其它要求4.3.2法规和其它要求治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第10页 体系 职能部门条款要求EMS OHSMS 所长治理者代表安全生产委员会节能减排领导小组防火委员会职能部门科技委科研部综合办人力资源部财务部质量部物资部生产1部生产2部条件保障与安全生产部信息中心党群工作部监察与审计市场与营销部国防光电子计量站重点实验室科研打算部研发一部至七部仪器产品中心4.3.3目标、指标和治理方案4.3.3目标和方案4.4.1

30、资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商4.4.4文件4.4.4文件4.4.5文件操纵4.4.5文件操纵治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第11页 体系 职能部门条款要求EMS OHSMS 所长治理者代表安全生产委员会节能减排领导小组防火委员会职能部门科技委科研部综合办人力资源部财务部质量部物资部生产1部生产2部条件保障与安全生产部信息中心党群工作部监察与审计市场与营销部国防光电子计量站重点实验室科研打算部研发一部至七部仪器产品

31、中心4.4.6运行操纵4.4.6运行操纵4.4.7应急预备和响应4.4.7应急预备和响应4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.3事件调查、不符合、纠正和预防措施治理手册文件代号：EO/AVY012013标题2职责、权限及职能分配第1版第0次修改共12页第12页 体系 职能部门条款要求EMS OHSMS 所长治理者代表安全生产委员会节能减排领导小组防火委员会职能部门科技委科研部综合办人力资源部财务部质量部物资部生产1部生产2部条件保障与安全生产部信息中心党群工作部监察与审计市场与营销部国防光电子计量站重点实

32、验室科研打算部研发一部至七部仪器产品中心4.5.4记录操纵4.5.4记录操纵4.5.5内部审核4.5.5内部审核4.6治理评审4.6治理评审注：1.“”表示归口治理或承担要紧责任；“”表示协办或参与。2.本体系中科技委归口治理在综合办；监察与审计部归口治理在财务部。治理手册文件代号：EO/AVY012013标题31总则2范围3引用文件4术语和定义第1版第0次修改共 19页第1页环境与职业健康安全治理范围及定义3.1总则本手册依据GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准的要求，结合本所的实际情况编写。本手册规定了中国电子科技集团公司第四十一研究所环境和职业健康安全的方针、目

33、标及和治理体系，是本所建立、实施、保持并持续改进环境和职业健康安全治理体系的纲领性文件，同时在实施和推行上述治理体系时给予指导。旨在展示本所的环境和职业健康安全治理体系符合GB/T28001-2011和GB/T24001-2004标准的要求。3.2治理范围本手册阐明了本所环境和职业健康安全治理体系要求，符合GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准规定的全部要求。本手册适用于我所的所有产品：其中包括光电仪器、通信仪器、微波仪器（含微波整、部件）、通用仪器、通信设备、孵化养殖设备、烟草电子操纵装置从研发、生产到销售的各个过程。并为军、民用电子元器件及测量设备提供检测服务。通过

34、体系的有效实施，包括持续改进实施的有效性，以达到顾客及相关方中意，爱护环境，提高职业健康安全治理水平，并符合国家及地点的法律、法规要求。3.3规范性引用文件 本手册引用下列标准 GB/T240012004 idt IS014001：2004 环境治理体系 要求及使用指南GB/T280012011 职业健康安全治理要求 规范治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第2页3.4术语和定义本手册采纳GB/T240012004和GB/T280012011中规定的术语和定义。4 环境和职业健康安全治理体系4.1 总要求4.1.1 本所按GB/T2

35、40012004和GB/T280012011标准的要求，结合我所特点，制定方针，建立环境和职业健康安全治理体系，形成文件，加以实施、保持和持续改进。4.1.2环境和职业健康安全治理体系覆盖本手册1.2中确定的本所的活动、产品和服务，并将如何实现标准各项要求的方法形成文件，以消除、减少或操纵由活动、产品和服务带来的有害环境阻碍及职业健康安全风险，并为持续有效的改进提供保证。4.1.3我所治理体系的建立和保持遵循过程方法模式，并依据PDCA治理模式确定策划、实施、检查、改进等不同时期的治理活动。治理体系过程模式图如上：4.2 治理职责4.2.1 所长主持制定环境和职业健康安全方针并批准公布。4.2

36、.2环境和职业健康安全方针应包括持续改进和污染预防的承诺，包括对遵守与本所环境因素、现行职业健康安全有关的适用法律法规和其他要求的承诺。4.2.3 环境和职业健康安全方针应为制定治理目标提供框架。4.2.4 为实现环境和职业健康安全方针，所长应确保方针能够传达到职员和相关方等所有为本所和代表本所工作的人员，使每个人都能理解其相关治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第3页义务，同时应确保环境和职业健康安全方针可让公众猎取。4.2.5 所长通过治理评审来评价环境和职业健康安全方针的持续适宜性，必要时予以修订，并再次批准公布，以适应内外部

37、变化的需求。4.2.6 本所中期环境和职业健康安全方针见0.3章。4.3 策划所长组织环境和职业健康安全治理体系的策划，设置适合本所环境和职业健康安全治理体系的组织机构（见0.5章），建立治理职责，进行资源治理，操纵活动、产品和服务对环境的阻碍和职业健康安全风险等体系所需过程，以满足环境和职业健康安全目标和体系的要求。当内外部环境（含工作场所）变化时，应主动持续进行环境因素、危险源辨识和风险评价，并策划对环境和职业健康安全治理体系进行变更，治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第4页所长应确保环境和职业健康安全治理体系的完整性和变更的

38、有效性。4.3.1环境因素与危险源环境因素.1环境因素的识不建立并实施环境因素识不与评价操纵程序，条件保障与安全生产部负责组织环境因素的识不、评价和更新工作。环境因素的识不范围应覆盖本所的活动、产品和服务中能够操纵或能够对其施加阻碍的部门、设备、人员和区域，识不应准确、真实，并考虑已纳入打算的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。识不和确定环境因素应充分考虑对大气、水体、土地所造成的污染；考虑噪声、固体废弃物污染和副产品；考虑物理属性（如：大小、颜色、外观、形状等）；考虑原材料、自然资源与能源的消耗；能量释放，以及对周边社区的阻碍和地区性环境问题、相关方的要求等。识不环境因素应准确、

39、真实。环境因素的识不应充分考虑公司内部运行正常、异常和可能的紧急情况，以及过去、现在、今后不同时态的运行，包括对环境和人员健康安全的全部阻碍。.2重要环境因素的评价识不环境因素后，应考虑以下情况评价其对环境阻碍的重要性，确定重要环境因素：a) 适用的法律法规许可要求、排放限值； b) 本所环境方针的要求； c) 环境阻碍的规模、严峻性、持续时刻；d) 环境因素的类型、规模；治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第5页e) 操纵环境因素的技术经济可行性；f) 内外部相关方的关注的程度。在本所建立、实施和保持环境治理体系时，应对重要环境因

40、素加以考虑，形成重要环境因素清单，并经治理者代表批准。.3环境因素的更新当本所活动、产品和服务过程发生变化或法律法规或其他要求变化时，按环境因素识不与评价操纵程序，及时更新环境因素的信息，确保环境方针和目标、指标的实现。危险源辨识、风险评价和风险操纵的策划建立并实施危险源辨识与风险评价操纵程序，条件保障与安全生产部负责组织危险源辨识、风险评价工作，在本所活动、产品和服务过程中持续地对危险源辨识、风险评价进行操纵，以确定重大风险并达到消除、降低或操纵风险的目的。.1危险源辨识的范围一般应包括：常规的科研生产活动和特不规的活动；科研生产和办公场所涉及的所有人员（包括合同方人员、访问者等）的活动；科

41、研生产和办公场所的所有设施。.2 危险源辨识和风险评价的方法应：依据风险的范围、性质和时限进行确定，在确定重大风险时，考虑事故发生的可能性大小、造成的损失和后果的严峻性以及暴露的时刻；考虑过去、现在和今后三种时态以及正常、异常和紧急三种状态，治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第6页确保辨识和评价的方法是主动性的而不是被动性的；规定风险级不，识不可通过在本所各相关职能部门和层次建立职业健康安全目标和相应的治理方案能够消除或加以操纵的风险；与运行经验和所采取的风险操纵措施的能力相适应，考虑重大危险源的规模、范围、程度、发生概率和持续时

42、刻；将危险源辨识、风险评价的相关结果及操纵措施形成文件，为确定设施要求、识不培训需求和开展运行操纵提供输入信息。所长通过治理评审掌握本所对重要危险源和重大风险实施预防操纵的状况，拟定持续改进的措施，确保职业健康安全方针、目标、指标的实现，并符合国家、行业法律、法规的相关规定；规定对所要求的活动进行监视，确保其及时有效的实施。.3 危险源辨识和风险评价的更新操纵按危险源辨识与风险评价操纵程序规定的评价方法进行危险源辨识、风险评价，并在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和操纵效果。危险源和风险评价的结果应形成文件并依照产品、服务、活动的变化情况及时更新。4.3.2法律法规和其他要求建立

43、、实施并保存法律法规和其它要求操纵程序，规定猎取法律、法规和其它要求的渠道，识不、确定适用于本所的活动、产品和服务的法律法规及应遵守的其他要求，确定这些要求如何应用于本所的环境因素，确保本所在建立、实施、保持和改进环境和职业健康安全治理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑，以实现环境和职业健康安全方针的承诺。治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第7页条件保障与安全生产部负责收集涉及到本所科研、生产经营活动的环境和职业健康安全法律法规和其它要求，并组织有关部门确认与本所环境职业健康安全治理体系的运行及与本所科研、生产、经营、

44、服务活动相关的法律法规和其它要求，建立本所环境和职业健康安全法律法规和其它要求清单并跟踪其有效性。条件保障与安全生产部负责组织各部门及时更新法律法规和其它要求，并将这些信息及时传达给内部职员和其他相关方。4.3.3 目标、指标和治理方案本所建立、实施并保存目标、指标、治理方案的确定与修订操纵程序，以确保环境和职业健康安全目标、指标的建立和治理方案的实施，以实现环境和职业健康安全方针。目标和指标a)由最高治理者组织制定所环境和职业健康安全目标和指标，并评审目标和指标的适宜性，由各相关部门分解并予以实施；b)目标应符合本所环境和职业健康安全方针，符合国家、地点行业有关法律法规、标准以及其它要求。其

45、中：环境目标中应包括污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。并应考虑本所存在的重要环境因素、可选择的技术方案、资金设备和经营要求，相关方的意见、建议和要求等。职业健康安全目标中，应包括对持续改进的承诺，并应考虑:法律法规和其他要求；本所存在的职业健康危险源和风险；可选择的技术方案；财务、实际运行及经营状况；相关方的要求、意见和建议等。需要时，目标和指标可予以修订，经治理评审后，再次批准公布；治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第8页c) 目标和指标应形成文件，可行时应予以量化。并依照产品、活动和服务要求，在实施过程中

46、做必要的调整。d) 依照每年治理评审结果，依据更新的重要环境因素和重大风险及目前的环境与安全绩效，将制定新年度的目标、指标。本所中长期环境目标和职业健康安全目标见0.3章。4.3.4治理方案a)为确保实现环境和职业健康安全目标和指标，各相关部门制定、实施并保持实现目标、指标的一个或多个相应的治理方案，条件保障与安全生产部负责组织评审，评审结果由所长批准；b)治理方案中应规定本所内各有关职能部门和职能层次实现目标、指标的职责、方法和时刻安排。依照打算安排，应定期在规定的时刻间隔内对环境和职业健康安全治理方案进行评审，以评价方案的适宜性及实施效果；c)当治理方案的措施(或手段)发生变更、本所的活动

47、、产品和服务或运行条件发生变化以及目标和指标发生偏离时，应对治理方案进行修订，以确保环境和职业健康安全治理方案的适宜性。条件保障与安全生产部负责组织相关部门对治理方案进行修订，并应形成文件，所长批准后由相关部门实施。4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责与权限资源提供应确保能够为建立、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全治理体系提供所需的资源；资源的提供应依照需要，由各部门提出，经所长或主管所领导批准后实施；资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第9页 组织机构、作

48、用、职责与权限a) 所长是本所环境和职业健康安全治理体系的最终责任者。为了保证环境和职业健康安全治理体系的持续有效运行，所长确定了本所环境和职业健康安全治理体系的组织机构，（见0.5组织结构图），明确了各部门的职责、权限和作用，（见0.6职能分配表和本手册附录B：各部门和相关人员的环境和职业健康安全治理职责和权限），以确保环境和职业健康安全治理体系的建立和实施。所有承担规定职责的人员，都应表明其对环境和职业健康安全绩效持续改进的承诺。b)治理者代表所长应任命专门的治理者代表，明确其在建立、实施和保持环境和职业健康安全治理体系中的作用，并给予以下方面的职责与权限：-确保按EO治理体系要求建立、实

49、施并保持本所的EO治理体系并持续改进其有效性；-向所长报告EO治理体系的运行情况和业绩，提供有关绩效报告包括改进的需求以供评审，并为EO治理体系改进提供依据；-确保在整个所内贯彻满足环境爱护意识及职业健康安全意识，并促进该意识的形成和提高； -就EO治理体系中的有关事宜对外联络和沟通。4.4.2能力、培训和意识培训的目的在于加强全员环境与职业健康安全意识，对全体职员尤其是对环境和职业健康安全可能产生重大阻碍岗位的人员，都应具有适当的教育、培训或经历，从而能够胜任所承担的工作。人力资源部、治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第10页条

50、件保障与安全生产部保存其满足要求的相关记录。具体按培训、意识和能力操纵程序执行。通过多种形式开展对职员的环境和职业健康安全知识的教育培训，使所有岗位人员注重环境爱护，注重职员健康安全。具备对本岗位环境因素和职业健康安全操纵的能力。人力资源部是组织教育、培训归口治理部门，负责组织培训、教育、考核以及人员调配等工作。人力资源部应：确定从事环境和职业健康安全相关工作的人员所必要的能力；培训的程序和要求应依照岗位、职责、能力、教育经历和所涉及的风险的不同来考虑培训的方式、内容和要求；采取对工作考核、考试等综合评价方法，评价培训或采取其他措施的有效性；提供适当的培训或采取其他措施以满足这些需求；保存相关

51、记录。各部门依照本部门情况提出培训需求，人力资源部依照培训需求编制年度培训打算，并组织实施，相关部门配合。通过培训使处于各有关职能和层次的全体职员都意识到：符合环境和职业健康安全方针、程序及体系要求的重要性。在工作活动中实际的或潜在重要环境阻碍和职业健康安全后果，以及个人工作的改进所能带来的环境和职业健康安全绩效。在执行环境和职业健康安全方针、程序，符合环境和职业健康安全治理体系要求和应急预备及响应要求方面的作用和职责。d）偏离规定的运行程序的潜在后果。治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第11页培训应考虑到不同层次职责、能力及文化

52、程度和风险，以确保承担规定职责的人员都具有相应的能力。4.4.3沟通、参与和协商制定并实施信息交流和协商操纵程序，通过各种信息交流方式确保在相关职能部门和相关职能层次之间以及职员和其他相关方就环境和职业健康安全治理体系过程和实施的有效性进行内、外部信息交流与沟通，所长应确保信息沟通过程的建立，并提供相应的资源。内部信息沟通.1本因此培训、通告等方式，让职员了解谁是治理者代表和职业健康安全的职员代表（以下简称职员代表）。职员代表有责任汇合报告职员的意见和建议，并代表职员与各层治理者进行协商沟通。.2本所内部通过文件、报告、培训、所报、例会、口头交流、布告、电子网络及通讯等方式，确保职员及时了解环

53、境和职业健康安全治理方面的信息，积极主动地参与治理体系的相关事务。.3条件保障与安全生产部协助党群工作部负责环境和职业健康安全治理体系中信息沟通的策划和治理，并负责收集和整理与体系运行直接相关的信息，各职能部门负责收集所管辖业务范围内的内、外部信息。紧急安全信息、重大事故信息应立即向条件保障与安全生产部、治理者代表及所长报告。.4本所在进行以下活动时，应有职员或其代表参与：职业健康安全治理方针的制定、评审与修订；职业健康安全有关的文件，特不是作业指导书的制定、评审和修订；治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第12页参与商讨阻碍工作场

54、所职业健康安全的任何变化，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等；参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风险评价、风险操纵的策划和事故的调查处理等；以文件、通知等方式向相关方传递本所的职业健康安全信息，并将职员参与和协商的打算向相关方通报。外部信息沟通本所的环境方针及有关要求应及时传达给相关方；条件保障与安全生产部负责外部信息的收集和猎取，并将猎取到的最新法律法规和其他要求的变更信息，相关方的有关信息及时传达至相关部门及每一位职员。对相关方有关环境和职业健康安全的投诉、要求、质疑、问询、建议等，由条件保障与安全生产部按信息交流和协商操纵程序进行交流和处理。 信息沟通的记录条件保

55、障与安全生产部应保存重大环境因素和重大风险的内部和外部联络和处理记录。4.4.4文件总则本所按环境和职业健康安全治理体系标准的要求，对环境和职业健康安全治理体系相关文件进行操纵。文件包括：环境和职业健康安全治理手册（包括环境和职业健康安全方针、目标和指标）、标准要求的程序和为确保对涉及重要环境因素和危险源的过治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第13页程进行有效策划、运行和操纵所须的文件即相关程序文件（清单见附录A）、作业文件（含所级与部门级治理制度、操作规程、应急预案等）；法律法规和其他要求，包括国家法律法规、标准，部门规章及行业

56、标准，地点法规及相关的标准等；环境和职业健康安全治理体系覆盖范围的描述、对治理体系要紧要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径。记录和表格。4.4.5 文件操纵建立并实施文件操纵程序对环境和职业健康安全治理体系所要求的文件予以操纵。环境和职业健康安全治理文件由条件保障与安全生产部归口治理，执行文件操纵程序，实施以下方面的操纵：文件公布前应得到批准，确保文件是充分和适宜的；因运行操纵需要而对程序文件进行补充，并经批准公布后实施；文件公布运行后，应收集文件执行情况的信息，对文件的可操作性和有效性进行评价，必要时进行更改并再次得到批准；文件的更改和现行修改的状态得到标识；在使用处可得到文件的有

57、效版本；文件应保持清晰、易于识不并确保安全、便于查阅；及时撤回失效或作废文件；对作废和作废保留文件，应进行适当的标识；对需要留存的档案文件和资料也应进行适当的标识。确保对策划和运行环境和职业健康安全治理体系所需的外来文件做出标识，并进行发放登记。4.4.6运行操纵建立、实施并保持运行操纵程序，确保与本所的运行相关的重要治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第14页环境因素及重大风险得到操纵。 各部门依照各自业务范围内涉及的环境和职业健康安全风险，应实施以下运行操纵：依照活动、产品和服务运行情况，对所确认的重要环境因素和重大风险，制定相

58、关操纵措施，以操纵因缺乏程序文件而导致偏离方针、目标和指标的情况；在程序中规定运行准则，确保本所的活动、产品和服务在规定的条件下受控运行；依照本所环境和职业健康安全治理方针、目标，对比最新的法律法规和其他要求，评审和修订本所重要环境因素、重大风险清单，并在制定相应的年度目标和治理方案中明确对重要环境因素和重大风险的操纵要求；对所购买和使用的物资、设备和服务中已识不的职业健康安全风险，建立相应的程序，并将程序和要求通报给供方和合同方。具体按对相关方施加阻碍操纵程序执行；建立并保持与职业健康安全风险有关的工作场所、过程、机械、装置、运行操作规程、治理制度和工作组织的设计程序，包括考虑与人员能力相适

59、应和必要的培训，以便从全然上消除或降低职业健康安全风险。4.4.7 应急预备和响应建立、实施并保持应急预备和响应操纵程序，确定潜在的环境与安全事故(事件)和紧急情况，条件保障与安全生产部组织相关部门，针对潜在的紧急情况，规定响应措施。包括：治理手册文件代号：EO/AVY012013标题4环境和职业健康安全治理体系第1版第0次修改共19页第15页对潜在的或差不多发生的事故(事件)和紧急情况作出应急预备和响应，预防和减少随之产生的有害环境阻碍和疾病、损害；定期评审应急预备和响应程序的适宜性和有效性，必要时予以修订，特不是当事故或紧急情况发生后；制定应急预备和响应打算，可行时定期进行演练。4.5检查

60、与纠正措施4.5.1绩效测量监视建立、实施并保持绩效监视和测量操纵程序。包括：对可能具有重大环境因素阻碍和重大风险运行的关键特性进行例行监视和测量；对环境和职业健康安全治理绩效、运行操纵、目标和指标符合性及满足程度的监视和测量；对职业健康安全治理方案、运行准则和适用的法规要求的符合性及满足程度的测量。具体按合规性评价执行；对事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据的测量；记录充分的监视和测量的数据及结果，并予保存，以便于后面的纠正和预防措施的分析；确保监视和测量所需的设备通过校准或验证，并予以维护，同时保存相关校准和维护及其结果的记录。4.5.2 合规性评价建立、实施并保持合规性评