第八章融资融券业务-客户的申、征信与选择_第1页
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文档简介

1、定义：融资融券业务对客户申请、详细描述：与选择均有相应要求。在时，需客户基本资料、投资经验、诚信、还款能力以及融资融券需求。在客户选择标准上需包括从事交易的时间（普通交易时间达到半年以上）、账户状况、信誉状况、资产状况（具有符合要求的担保品和较强的还款能力）、投资风格及业绩以及关联关系。例题：1.客户在从事融资融券交易期间，可能A.担保物被强制平仓的风险B.融资融券成本增加的风险的风险或损失包括（）。C.因标的终止上市，被提前了结融资融券交易的风险D.因融资融券标的范围调整，被提前了结融资融券交易的风险正确：A,B,C,D融资融券交易风险揭示书包括的内容。2.融资融券业务中，机构客户申请开立信

2、用账户和信用账户应向证券公司提交的材料包括（）。A.近三年经营状况的证明材料B.法定代表人书C.加盖章的于信用交易的账户D.加盖公章的预留印鉴卡正确：B,C,D考查客户申请开立信用账户和信用账户向公司所提供的材料。需提供的材料有9项，详见240页，其中么有对经营状况作出要求。3.客户应当在与公司签订融资融券合同时，向公司申报其本人及关联人持有的全部A.正确B.错误账户。正确：A书上原话4.根据业务的、融券。 A.1年半 B.2年C.半年D.1年公司融资融券业务试点管理办法，客户在申请开展融资融券公司所属营业部从事交易不足（），公司不得向其融资正确：C对融资融券的客户要求在申请开展融资融券业务的

3、公司所属营业部开设普通5.账户并从事交易满半年以上。公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户，内容一般包括（）。A.客户基本资料 B.投资经验和诚信 C.还款能力D.融资融券需求正确：A,B,C,D公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户，内容一般包括客户基本资料、投资经验、诚信。、还款能力、融资融券需求6.和公司应当按公司融资融券业务试点管理办定的有关条件的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）等方面。交易时间A.从事B.账户状态C.信誉状况D.资产状况正确：A,B,C,D另外还有投资风格及业绩、关联关系等6个方面。7.公司在向客户融资、融券前，应当办理客户，了解客户的、与收入状况、A.正确B.错误投资经验和风险偏好。正确：A应当办理客户险偏好。，了解客户的、与收入状况、投资经验和风8.公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户,内

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