120625-物流供应商管理办法V12

1、120625-物流供应商管理办法V1.2物流供应商管理办法第一条目的l=J为了规范公司物流供应商的选择和管理，优化 物流供应商资源，保障物流服务质量和降低物 流运营、金流回收风险，并更好的为顾客提供 优质、满意的物流服务，特结合公司实际业务 和行业特点，制定本办法。第二条适用范围本办法所定义的物流供应商，是指具备能向公 司提供包括但不限于运输、退货、交换、配送 等物流及代收货款等服务能力，并提供相关物 流数据、信息的收集整理和反馈、传递，且具 有抗风险能力的经营性企业。本办法适用于公司、物流管理部对物流供应商 的选择和管理。第三条责任部门本管理办法的责任部门为物流管理部和财务管 理部，并对执行

2、情况进行检查与监督。密级U!第四条原则1、物流供应商的选择应遵循“质量、成本、战略与服务并重的原则。2、物流供应商入选、考察、评定应遵循“公平、公正、公开的原则。3、物流供应商的合作应遵循“友好合作、互 惠互利的双赢原则。4、物流供应商的管理应遵循“奖罚分明，管 控与激励并重的原则。第五条物流供应商应具备的基本条件1、必须是具有合法经营国内速递、物流业务资 格的法人企业；2、业务范围为经营全国性或区域性业务，注册资金在100万元以上；3、已连续经营2年以上相关业务;4、有固定营业场所（包括办公场所、快件处理中心等），有固定的配送、运输设备；5、需提交包括但不限于公司工商营业执照、税务登记证、组

3、织机构代码证、道路运输许可证或快递业务经营许可证等资质证明文件；l=J6、需提交公司配送范围、年营业额、主要合作 对象、运行质量等相关资料及证明；7、需具有一定的抗风险能力，并能提供给我司 认可的货币或资产的担保。我司认可的担保形式 为现金、银行保函、企业担保、企业或者法定代 表人个人资产担保为主，辅以个人连带责任担保 等作为附加担保；8、具备开具可抵扣税务发票能力（部分地区EMS 因体制原因尚不能提供）；9、需具有开通网上银行或我司能接受的其他支付方式，能实时进行资金划拨；10、具备专项负责快乐购业务运营的专门服务团队；11、其他应符合快乐购选择物流供应商的条件 （见附件一：物流供应商基本资

4、料登记表）。第六条物流供应商技术准入要求1、具有能够按照快乐购业务技术接口规范要求 的开发能力，能在半小时内响应系统故障，2小时内解决系统故障的能力;2、系统能够满足7*24小时的稳定运行；3、能够按照快乐购要求，提供专用服务器，架 设对接业务处理系统；4、提供明确对应快乐购技术人员的专职对接人2 人，并保证技术接口人员7*24小时可联系；5、确保所有网点具备实时的信息反馈服务能力， 并按照快乐购制定的服务规范要求处理物流订 单； 6、物流供应商系统应对快乐购物流平台产生的 订单作出100%的最终状态反馈； 7、根据快乐购以及快乐购用户业务查询请求、 物流供应商至少在业务系统内保留3个月内的订

5、 单，保存3个月内的底单，应在系统中提供最终 业务运单的扫描件；8、物流供应商对其业务系统维护至少提前3个 工作日通知快乐购（具体通知内容包含维护起始 时间、精确到小时），减少对快乐购用户的影响;9、物流供应商业务系统反馈接收订单信息必须 在快乐购系统抛转EDI的30分钟内（异常情况 必须在2小时完成），反馈确认货物接收必须在24小时以内，根据地区按照（D+N天）最长不能 超过30天反馈订单结束状态（包含：签收、拒 收、丢失、破损）；1、2、3、4、5、6、7、8、9、第七条物流供应商档案管理物流供应商总目录；物流供应商会谈纪要；物流供应商提交资料清单及附件；询价单及报价书；询价比价表；物流供

6、应商审定表；物流供应商登记表；物流供应商调查表（内部、外部）;物流供应商评审表；10、供应商配送/服务投诉单；11、其它相关资料；12、物流供应商合同、补充协议书。第八条物流供应商运营管控1、管理部门：1.1物流管理部依照本办法的规定对物流供应商辎烈密级四1=1w的评定、选用及服务质量、整体运营状况进行监 督和管控；1.2财务管理部依照本办法的规定对物流供应商 应回款进行催收和管控。2、作业流程2.1总流程2.2出库交接流程2.3异常交接2.4干线宅配交接2.5干线监控3、管理报表：3.1日报；3.2周报；3.3月报；3.4年报。4、管理指标以及公式：4.1妥投率：送货完成数/出库数；（隔月妥

7、投率）4.2工单率：工单数/出库数；4.3 72小时客诉完成率：当日工单数+3天中所 有72小时内业务部门提交及结束的工单数。4.4回款时长：RE01-RE02平均时长；澈密级四宅三数量4.5出库数量：一段时间内订单合计数;4.6在途数量（7、15、20、30天）：系统状态为（7、15、20、30天）前出库的订单数量;4.7配送及时率（72小时、120小时）货物72/120小时签收占总回抛信息比率。4.8管理术语“EDI”系指双方合作过程中产生的电子数据信 息交换。“SE99”系指快乐购出货信息资料。“SE88 ”系指快乐购退货信息资料。“RE99”系指实际到货后，承运商对快乐购出货 信息资料

8、的确认并反馈资料。“RE01”系指承运商投递结果信息资料。包含顾 客付款签收和顾客拒收的所有巳有明确投递结 果的信息。“RE02 ”系指承运商回款信息资料。“FTP ”系特指合作双方。【交换过程中所使用 的传输工具。“客退QC”系指快乐购顾客退货后，承运商与快 乐购现场交接过程中，双方为检验核对退货数 量和品质的工作。密级理I=Jw“妥投率”系指一定时间段内，快乐购交予承运 商配送的同批次货物全部完成后，顾客成功签 收的数量占比。l=J“拒收率”系指一定时间段内，快乐购交予承运 商配送的同批次货物全部完成后，顾客拒收的 数量占比。“回款时长”系指快乐购系统中，RE02导入时 间减RE01导入时

9、间的差值。l=Jl=jLeej“客诉率”系指同时间段内快乐购交予承运商 配送货物中，因承运商的物流服务质量原因而 产生的顾客投诉量占比。“送货及时率”系指在约定期间内（如一个自然 月），承运商以出库交接时间为起点，按约定时 限内（如72小时内）投递完成并反馈给快乐购 信息的货物数量除以承运商配送完成并反馈给 快乐购信息总数量的占比。“在途”系指快乐购交予承运商配送货物中没 有任何投递信息反馈的部分。第九条物流供应商运营预警机制物流管理部通过对市场情报、管理指标的监控，对物流供应商的运营情况进行分级预警:1、蓝色预警暖 III管理提示：连续2周指标低于区域平均水平（或合同要求）或出现物流供应商自

10、身管理不力。预警对象:物流供应商项目经理;管控节点：提供运营质量下降的书面说明。2、黄色预警管理警告：连续4周指标低于区域平均水平（或 合同要求）或发生运营质量严重下降； 预警对象：物流供应商项目分管负责人； 管控节点：提供运营整改措施。3、橙色预警管理提示：濒临淘汰，连续6周指标低于区域平 均水平（或合同要求）、资金风险、物流供应商 信息系统崩溃，出现重大信息安全事件等； 预警对象：物流供应商公司副总以上负责人； 管控节点：停货整顿或停止合作。第十条物流供应商风控机制通过物流系统授信方法有效控制物流供应商所持货物以及代收货款，避免快乐购资金风happiC 1X153险，它从正向在途资金、逆向

11、在途资金、妥投 未回款三方面监控，实际值与标准值进行比较 方式，根据差异大小给予不同预警级别，从而 加强公司对物流供应商风险的有效控制：（一）宅配供应商风险控制机制1、思路1.1为降低公司出库在途货物及应收妥投货物 货款的风险，各民营物流供应商需提供一定额 度的质保金或担保，质保金或担保条款包括但 不限于以下内容：1.1.1物流合同中需有质保金或担保、抵押的 相关条款；=J1.1.2最低质保金或但保、抵押额为配送区域 预估日均出库金额*7（按金流3天+物流4天， 共计为预估7天的日均业绩）/3进行收取； 1.1.3本办法“日均出库金额”以公司每年发 布的销售预算数据为参考。在本办法实施初期，

12、预估日均出库金额数据由财务管理部根据车队 截取2012年1月-5月全国销售数据进行参考， 并关联到授信办法进行系统授信测试。测试期 三个月（见附件），若有异常及时修正，待授信happiC1X153机制稳定后再参照以上公式由系统自动计算授 信金额。1.1.4保证金的形式：参照本办法第五条相关 条款；1.2民营物流企业如遇特殊情况确无法提供质 保，或可提供的质保低于最低质保的标准，由 物流管理部形成文字报告，以签呈方式报公司 管理层审批；1.3邮政速递物流(EMS)合作体系可暂缓执行；2、授信办法2.1财务管理部在收到各物流供应商提供的质 保金及担保金额后应及时录入系统，同时在 HRP系统中设置各

13、物流供应商授信额度，各物 流供应商出库在途货物及在途资金总额不得超 出授信额度，超出授信额度系统即及时进行预 警提示。2.2标准授信额度为收取的各物流供应商质保 金或担保金额的3倍；理2.3如遇公司特别行销活动(如开仓、促销)、 国家长假等特殊情况，处理方式为： 2.3.1公司开仓期间由经营管理部通知信息系统部关闭预警，在开仓结束后第4天由经管 管理部通知信息系统部重新开启；2.3.2国家长假期间可适当调整物流供应商授 信额度，由物流管理部通过OA的形式进行申 请，经营管理部审批通过后通知财务、信息系 统部进行调整；3、系统预警方式3.1系统设置四个级别的预警机制，预警信息 通过短信进行流转：

14、3.1.1四级预警：物流供应商在途货物及应收 额度的总额超过授信额度的10%时，预警信息 流转至物流部长、配送运营处经理、拓展规划 处经理、各物流中心经理；3.1.2三级预警：物流供应商在途货物及应收 额度的总额超过授信额度的 20%时，预警信息 流转至物流总监、物流部长、配送运营处经理、 拓展规划处经理、专案规划处经理、各物流中 心经理；3.1.3二级预警：为物流供应商在途货物及应 收额度的总额超过授信额度的 30%时，预警信 息流转至客服中心副总、物流总监、物流部长、物流配送运营处经理、物流拓展规划处经理、 物流专案规划处经理、物流各物流中心经理、 经管中心副总、经管部长、财务部长、法务部

15、 长；3.1.4 一级预警：为物流供应商在途货物及应 收额度的总额超过授信额度的40%时，预警信 息流转至经营管理委员会、客服中心副总、物 流总监、物流部长、配送运营处经理、拓展规 划处经理、各物流中心经理、经管中心副总、 经管部长、财务部长、法务部长；3.2四级预警处理流程：3.2.1物流管理部长负责物流业务的应急处 理，对正逆向在途货物进行清理；3.2.3财务管理部对应收款进行清理催收；3.3三级预警处理流程：3.3.1物流管理总监判断是否暂停预警车队的 出货，物流部长自身或指派配送运营处赶赴对 应的物流供应商现场负责物流业务的应急处 理，对正逆向在途货物进行清理，物流拓展规 划处通知备选

16、供应商资源待命，专案规划处做 好物流供应商切换准备；3.3.2财务管理部对应收款进行清理催收;3.4二级预警处理流程3.4.1达到红色预警条件时，系统应立即停止 相应物流供应商的发货，物流管理部应在24 小时内选择备用车队进行物流配送，同时，物 流管理部应尽全力保证货物和资金流的回笼； 经营管理部组织召开专项会议，针对预警信息， 由物流管理部、财务管理部会同经营管理部对 该事件进行分析、总结并将改进措施报告给主 管副总及经营管理委员会。3.4.2物流供应商在24小时内能积极恢复正 常，且依据本办法其他规定符合继续运营的， 经由客服中心主管副总同意后，由物流管理部 按正常业务流程予以恢复发货。3

17、.4.3物流供应商在24小时后仍无法恢复正常 运营，且存在一定的应收款风险及在途货物回 收清理风险的，物流管理部、财务管理部、经 营管理部应联合制定处理措施并上报经营管理 委员会。3.5 一级预警处理流程3.5.1由于不可预计的突发因素导致系统黑色h软密级四 预警，物流管理部采用红色预警处理流程进行 处理；3.5.2由于物流供应商自身经营问题或恶意行 为造成的黑色预警，处理方式为：系统应立即停止相应物流供应商的发货， 物流管理部应在24小时内选择备用车队进行 物流配送；报备经营管理委员会，并立即成立临时清 帐指挥小组，负责协调物流供应商清帐工作；法务稽核部做好采用法律手段保护公司利 益的准备；

18、4、预警解除4.1物流供应商增加回款后未回款达到预警线 以内，系统预警及时解除，经物流管理部与财 务管理部共同确认风险解除后，由经物流管理 部下达继续发货指令；4.2由于物流供应商保证金或担保、抵押额不 足而出现的预警，在物流供应商追加质保金或 担保、抵押金额后，可提高物流供应商授信额 度，预警自动解除；on4.3达到黑色预警的物流供应商不再进行启（二）干线物流供应商风险控制机制干线物流供应商应在物流合同中需有质保金 或担保、抵押的相关条款；最低质保金或但保、抵押额为干线运输区域 预估日均出库金额/5进行收取；I三|=|干线物流供应商必须购买货物运输保险，单 车保额不得低于出库量最大线路的日均

19、出库金 额；干线物流供应商需提供保险保单复印件作为 物流合同附件交由甲方进行备案。若干线物流供应商运输过程中出现意外事 故，物流管理部应立即暂停合作，并在24小时 内启用备选物流供应商进行服务。待双方赔偿责 任明晰，赔偿金额到位后视情况再进行恢复；第十一条物流供应商等级办法1、升降级办法1.1结合周报数据，分为ABCDE等级，每个等 级根据区域平均水平而定，等级之间可以通过运作指标进行升降级。1.2结合当月物流供应商绩效总得分比，分为 90%以上以及90%以下两个等级，根据不同等 级给予不同配送单价。2、奖励、惩处政策2.1 ABCDE 等级价格调整、考核项目减免，如：A级全免B级考核总额度5

20、0%；C级考核总额度70%；D级考核总额度90%；E级考核总额度100%； 2.2 =90%、 90% 按照质量越高配送单价也越高的激励政策 如：90%-100%时标准单价为15元，那么当某 一物流供应商当月绩效总得分比为110%时， 那么其配送单价为16.5元（=15*110%） 如：小于90%按照90%保准计算，及15元配送 单价，但如某物流供应商连续两月绩效得分比 低于90%，快乐购物流管理部有权调整该供应 商配送份额，并有权单方面物流供应商部分或全部区域合作 第十二条后备物流供应商1、后备物流供应商的选用须符合办法关于物 流供应商选择的规定和原则；2、公司业务所在地需要有二个以上物流供

21、应商， 除了实行双网或多网作业外，应保留有备选物流 供应商作为替补；3、后备物流供应商是指已经与我司签定合同， 但未交纳保证金或已经交纳保证金但并未实际 合作业务的企业。第十四条物流供应商淘汰办法1、物流供应商淘汰条件1.1合同到期不续约；1.2停货整顿时间超过10天不能恢复，快乐 购物流管理部通知物流供应商淘汰；1.3物流供应商提出解约、并赔付违约金；liiJ1.4履约保证金低于标准、物流供应商接到 通知后三个工作日仍未补足；1.5年度评审不合格；l=J16未能按合同约定的服务，致使运营质量 对快乐购造成严重影响与损失。1.7发生故意扣押快乐购货物与代收货款、提供虚假信息材料等欺诈行为。1.

22、8服务态度恶劣，对提出的投诉意见不予整改。1.9因供应商公司分拆或合并造成供应商原 评审条件改变，达不到公司要求的。2、物流供应商淘汰的操作流程2.1对于本办法所规定的应淘汰的物流供应 商，由物流管理部提交OA申请，经财务管理 部、法务部、经营管理部及相关领导会签完 毕后，资讯部予以关闭物流信息入口；2.2物流管理部按业务操作流程将上述决定 通知物流供应商；2.3履约保证金在合同终止三个月后且在途 资金、货物以及所有账务结算完毕后的十个工作日内返还给物流供应商。3、物流供应商淘汰的相关规定3.1淘汰物流供应商程序完成3天内，物流 管理部必须发布公告。并登陆公司供应商信息、库把该供应商信息从合格

23、物流供应商信息 子库转移到淘汰物流供应商信息子库；3.2因下列原因所淘汰的物流供应商，将不得成为公司后备或合格物流供应商：3.1.2因物流供应商原因或供应商的不作为，造成公司重大声誉或经济损失的；3.2.2未能按合同约定的服务，致使运营质3.2.3发生故意扣押快乐购货物与代收货 款、提供虚假信息材料等欺诈行为；3.2.4服务态度恶劣，对提出的投诉意见不 予处理或经常无故拖延的；3.2.5发生法律诉讼的。3.3下列原因淘汰的物流供应商，企业组织构架 变化或相关人员变更，原有问题整改方案经公 司确认的，淘汰满一年，可重新申请合格物流 供应商。3.3.1未能按合同约定时间服务，对重点项 目客观上造成

24、影响遭投诉被淘汰的；3.3.2年度综合评审不合格遭淘汰的；3.3.3服务投诉处理不及时或经办人原因遭happiC淘汰的；3.3.4因淘汰物流供应商造成合格物流供应1=1商数量不足的，物流管理部应予一周内补充新的合格物流供应商。附件：财务根据车队截取的2012年1月-5月i日均出库金额数据:出库金额车队1-5月日均出库额修正后日均出库额是否特殊车队备注爱彼西配送99316.2499300.00安徽EMS304736.14304700.00长沙EMS1185642.541185600.00成都EMS290464.05290400.00诚中物流（云南）101308.42101300.00传喜（北京）22492.21是