关于成立锂电负极材料公司策划书

1、泓域咨询/关于成立锂电负极材料公司策划书关于成立锂电负极材料公司策划书xx有限公司报告说明预计2026年全球负极材料需求量为433万吨，5年CAGR达43.85%。假设未来全球新能源汽车渗透率及单车带电量逐步提升，带来动力电池产量高速增长；假设用于消费电子等领域的小型电池维持当前的行业增速稳健成长；储能领域锂电池产量预计将保持较高增速，超过3C成为第二大锂电池应用领域；预计2026年全球锂电池需求将达到3467GWh，对应负极材料需求量为416万吨，行业5年CAGR可达43.85%。xx有限公司主要由xx投资管理公司和xx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xx投资管理公司出资1036.00万

2、元，占xx有限公司70%股份；xx（集团）有限公司出资444万元，占xx有限公司30%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资24428.75万元，其中：建设投资19785.95万元，占项目总投资的80.99%；建设期利息428.20万元，占项目总投资的1.75%；流动资金4214.60万元，占项目总投资的17.25%。项目正常运营每年营业收入40600.00万元，综合总成本费用33523.08万元，净利润5167.60万元，财务内部收益率13.92%，财务净现值822.84万元，全部投资回收期6.83年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。本项目生产线设备技术先进，即

3、提高了产品质量，又增加了产品附加值，具有良好的社会效益和经济效益。本项目生产所需原料立足于本地资源优势，主要原材料从本地市场采购，保证了项目实施后的正常生产经营。综上所述，项目的实施将对实现节能降耗、环境保护具有重要意义，本期项目的建设，是十分必要和可行的。本期项目是基于公开的产业信息、市场分析、技术方案等信息，并依托行业分析模型而进行的模板化设计，其数据参数符合行业基本情况。本报告仅作为投资参考或作为学习参考模板用途。目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc108656023 第一章 拟成立公司基本信息 PAGEREF _Toc108656023 h 9 HYP

4、ERLINK l _Toc108656024 一、 公司名称 PAGEREF _Toc108656024 h 9 HYPERLINK l _Toc108656025 二、 注册资本 PAGEREF _Toc108656025 h 9 HYPERLINK l _Toc108656026 三、 注册地址 PAGEREF _Toc108656026 h 9 HYPERLINK l _Toc108656027 四、 主要经营范围 PAGEREF _Toc108656027 h 9 HYPERLINK l _Toc108656028 五、 主要股东 PAGEREF _Toc108656028 h 9 H

5、YPERLINK l _Toc108656029 公司合并资产负债表主要数据 PAGEREF _Toc108656029 h 10 HYPERLINK l _Toc108656030 公司合并利润表主要数据 PAGEREF _Toc108656030 h 11 HYPERLINK l _Toc108656031 公司合并资产负债表主要数据 PAGEREF _Toc108656031 h 12 HYPERLINK l _Toc108656032 公司合并利润表主要数据 PAGEREF _Toc108656032 h 12 HYPERLINK l _Toc108656033 六、 项目概况 PAG

6、EREF _Toc108656033 h 13 HYPERLINK l _Toc108656034 第二章 公司筹建方案 PAGEREF _Toc108656034 h 16 HYPERLINK l _Toc108656035 一、 公司经营宗旨 PAGEREF _Toc108656035 h 16 HYPERLINK l _Toc108656036 二、 公司的目标、主要职责 PAGEREF _Toc108656036 h 16 HYPERLINK l _Toc108656037 三、 公司组建方式 PAGEREF _Toc108656037 h 17 HYPERLINK l _Toc108

7、656038 四、 公司管理体制 PAGEREF _Toc108656038 h 17 HYPERLINK l _Toc108656039 五、 部门职责及权限 PAGEREF _Toc108656039 h 18 HYPERLINK l _Toc108656040 六、 核心人员介绍 PAGEREF _Toc108656040 h 22 HYPERLINK l _Toc108656041 七、 财务会计制度 PAGEREF _Toc108656041 h 23 HYPERLINK l _Toc108656042 第三章 项目背景、必要性 PAGEREF _Toc108656042 h 29

8、HYPERLINK l _Toc108656043 一、 新型硅基负极产业化加速，带动碳纳米管需求增长 PAGEREF _Toc108656043 h 29 HYPERLINK l _Toc108656044 二、 国内产能供给全球，头部厂商长于海外客户拓展 PAGEREF _Toc108656044 h 29 HYPERLINK l _Toc108656045 三、 坚持创新驱动发展，着力打造科学城南部科创中心 PAGEREF _Toc108656045 h 31 HYPERLINK l _Toc108656046 四、 项目实施的必要性 PAGEREF _Toc108656046 h 32

9、 HYPERLINK l _Toc108656047 第四章 行业发展分析 PAGEREF _Toc108656047 h 33 HYPERLINK l _Toc108656048 一、 需求长期无忧，供给短期紧缺 PAGEREF _Toc108656048 h 33 HYPERLINK l _Toc108656049 二、 国内产能供给全球，充分受益于锂电需求高景气 PAGEREF _Toc108656049 h 35 HYPERLINK l _Toc108656050 三、 龙头一体化布局保障利润空间，行业集中度有望提升 PAGEREF _Toc108656050 h 35 HYPERLI

10、NK l _Toc108656051 第五章 法人治理结构 PAGEREF _Toc108656051 h 37 HYPERLINK l _Toc108656052 一、 股东权利及义务 PAGEREF _Toc108656052 h 37 HYPERLINK l _Toc108656053 二、 董事 PAGEREF _Toc108656053 h 39 HYPERLINK l _Toc108656054 三、 高级管理人员 PAGEREF _Toc108656054 h 43 HYPERLINK l _Toc108656055 四、 监事 PAGEREF _Toc108656055 h 4

11、5 HYPERLINK l _Toc108656056 第六章 发展规划分析 PAGEREF _Toc108656056 h 47 HYPERLINK l _Toc108656057 一、 公司发展规划 PAGEREF _Toc108656057 h 47 HYPERLINK l _Toc108656058 二、 保障措施 PAGEREF _Toc108656058 h 53 HYPERLINK l _Toc108656059 第七章 项目风险防范分析 PAGEREF _Toc108656059 h 55 HYPERLINK l _Toc108656060 一、 项目风险分析 PAGEREF

12、_Toc108656060 h 55 HYPERLINK l _Toc108656061 二、 公司竞争劣势 PAGEREF _Toc108656061 h 60 HYPERLINK l _Toc108656062 第八章 项目选址分析 PAGEREF _Toc108656062 h 61 HYPERLINK l _Toc108656063 一、 项目选址原则 PAGEREF _Toc108656063 h 61 HYPERLINK l _Toc108656064 二、 建设区基本情况 PAGEREF _Toc108656064 h 61 HYPERLINK l _Toc108656065 三

13、、 推动工业提质升级，着力打造全市重要的先进制造业基地 PAGEREF _Toc108656065 h 66 HYPERLINK l _Toc108656066 四、 推进城乡一体发展，着力建设国家城乡融合发展试验区 PAGEREF _Toc108656066 h 67 HYPERLINK l _Toc108656067 五、 项目选址综合评价 PAGEREF _Toc108656067 h 68 HYPERLINK l _Toc108656068 第九章 环境影响分析 PAGEREF _Toc108656068 h 69 HYPERLINK l _Toc108656069 一、 编制依据 P

14、AGEREF _Toc108656069 h 69 HYPERLINK l _Toc108656070 二、 环境影响合理性分析 PAGEREF _Toc108656070 h 70 HYPERLINK l _Toc108656071 三、 建设期大气环境影响分析 PAGEREF _Toc108656071 h 72 HYPERLINK l _Toc108656072 四、 建设期水环境影响分析 PAGEREF _Toc108656072 h 72 HYPERLINK l _Toc108656073 五、 建设期固体废弃物环境影响分析 PAGEREF _Toc108656073 h 73 HY

15、PERLINK l _Toc108656074 六、 建设期声环境影响分析 PAGEREF _Toc108656074 h 73 HYPERLINK l _Toc108656075 七、 建设期生态环境影响分析 PAGEREF _Toc108656075 h 74 HYPERLINK l _Toc108656076 八、 清洁生产 PAGEREF _Toc108656076 h 75 HYPERLINK l _Toc108656077 九、 环境管理分析 PAGEREF _Toc108656077 h 76 HYPERLINK l _Toc108656078 十、 环境影响结论 PAGEREF

16、 _Toc108656078 h 78 HYPERLINK l _Toc108656079 十一、 环境影响建议 PAGEREF _Toc108656079 h 78 HYPERLINK l _Toc108656080 第十章 投资估算及资金筹措 PAGEREF _Toc108656080 h 80 HYPERLINK l _Toc108656081 一、 投资估算的依据和说明 PAGEREF _Toc108656081 h 80 HYPERLINK l _Toc108656082 二、 建设投资估算 PAGEREF _Toc108656082 h 81 HYPERLINK l _Toc108

17、656083 建设投资估算表 PAGEREF _Toc108656083 h 83 HYPERLINK l _Toc108656084 三、 建设期利息 PAGEREF _Toc108656084 h 83 HYPERLINK l _Toc108656085 建设期利息估算表 PAGEREF _Toc108656085 h 83 HYPERLINK l _Toc108656086 四、 流动资金 PAGEREF _Toc108656086 h 85 HYPERLINK l _Toc108656087 流动资金估算表 PAGEREF _Toc108656087 h 85 HYPERLINK l

18、_Toc108656088 五、 总投资 PAGEREF _Toc108656088 h 86 HYPERLINK l _Toc108656089 总投资及构成一览表 PAGEREF _Toc108656089 h 86 HYPERLINK l _Toc108656090 六、 资金筹措与投资计划 PAGEREF _Toc108656090 h 87 HYPERLINK l _Toc108656091 项目投资计划与资金筹措一览表 PAGEREF _Toc108656091 h 88 HYPERLINK l _Toc108656092 第十一章 项目经济效益分析 PAGEREF _Toc108

19、656092 h 89 HYPERLINK l _Toc108656093 一、 基本假设及基础参数选取 PAGEREF _Toc108656093 h 89 HYPERLINK l _Toc108656094 二、 经济评价财务测算 PAGEREF _Toc108656094 h 89 HYPERLINK l _Toc108656095 营业收入、税金及附加和增值税估算表 PAGEREF _Toc108656095 h 89 HYPERLINK l _Toc108656096 综合总成本费用估算表 PAGEREF _Toc108656096 h 91 HYPERLINK l _Toc1086

20、56097 利润及利润分配表 PAGEREF _Toc108656097 h 93 HYPERLINK l _Toc108656098 三、 项目盈利能力分析 PAGEREF _Toc108656098 h 94 HYPERLINK l _Toc108656099 项目投资现金流量表 PAGEREF _Toc108656099 h 95 HYPERLINK l _Toc108656100 四、 财务生存能力分析 PAGEREF _Toc108656100 h 97 HYPERLINK l _Toc108656101 五、 偿债能力分析 PAGEREF _Toc108656101 h 97 HY

21、PERLINK l _Toc108656102 借款还本付息计划表 PAGEREF _Toc108656102 h 98 HYPERLINK l _Toc108656103 六、 经济评价结论 PAGEREF _Toc108656103 h 99 HYPERLINK l _Toc108656104 第十二章 项目规划进度 PAGEREF _Toc108656104 h 100 HYPERLINK l _Toc108656105 一、 项目进度安排 PAGEREF _Toc108656105 h 100 HYPERLINK l _Toc108656106 项目实施进度计划一览表 PAGEREF

22、_Toc108656106 h 100 HYPERLINK l _Toc108656107 二、 项目实施保障措施 PAGEREF _Toc108656107 h 101 HYPERLINK l _Toc108656108 第十三章 项目综合评价说明 PAGEREF _Toc108656108 h 102 HYPERLINK l _Toc108656109 第十四章 附表附件 PAGEREF _Toc108656109 h 104 HYPERLINK l _Toc108656110 主要经济指标一览表 PAGEREF _Toc108656110 h 104 HYPERLINK l _Toc10

23、8656111 建设投资估算表 PAGEREF _Toc108656111 h 105 HYPERLINK l _Toc108656112 建设期利息估算表 PAGEREF _Toc108656112 h 106 HYPERLINK l _Toc108656113 固定资产投资估算表 PAGEREF _Toc108656113 h 107 HYPERLINK l _Toc108656114 流动资金估算表 PAGEREF _Toc108656114 h 108 HYPERLINK l _Toc108656115 总投资及构成一览表 PAGEREF _Toc108656115 h 109 HYP

24、ERLINK l _Toc108656116 项目投资计划与资金筹措一览表 PAGEREF _Toc108656116 h 110 HYPERLINK l _Toc108656117 营业收入、税金及附加和增值税估算表 PAGEREF _Toc108656117 h 111 HYPERLINK l _Toc108656118 综合总成本费用估算表 PAGEREF _Toc108656118 h 111 HYPERLINK l _Toc108656119 固定资产折旧费估算表 PAGEREF _Toc108656119 h 112 HYPERLINK l _Toc108656120 无形资产和其

25、他资产摊销估算表 PAGEREF _Toc108656120 h 113 HYPERLINK l _Toc108656121 利润及利润分配表 PAGEREF _Toc108656121 h 114 HYPERLINK l _Toc108656122 项目投资现金流量表 PAGEREF _Toc108656122 h 115 HYPERLINK l _Toc108656123 借款还本付息计划表 PAGEREF _Toc108656123 h 116 HYPERLINK l _Toc108656124 建筑工程投资一览表 PAGEREF _Toc108656124 h 117 HYPERLIN

26、K l _Toc108656125 项目实施进度计划一览表 PAGEREF _Toc108656125 h 118 HYPERLINK l _Toc108656126 主要设备购置一览表 PAGEREF _Toc108656126 h 119 HYPERLINK l _Toc108656127 能耗分析一览表 PAGEREF _Toc108656127 h 119拟成立公司基本信息公司名称xx有限公司（以工商登记信息为准）注册资本1480万元注册地址xxx主要经营范围经营范围：从事锂电负极材料相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展

27、经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主要股东xx有限公司主要由xx投资管理公司和xx（集团）有限公司发起成立。（一）xx投资管理公司基本情况1、公司简介企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化发展的战略需要。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、环境和社

28、会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展的方针。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额10172.098137.677629.07负债总额4953.793963.03

29、3715.34股东权益合计5218.304174.643913.73公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入21396.0217116.8216047.01营业利润5138.394110.713853.79利润总额4647.593718.073485.69净利润3485.692718.842509.70归属于母公司所有者的净利润3485.692718.842509.70（二）xx（集团）有限公司基本情况1、公司简介公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求

30、发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额10172.098137.677629.07负债总额4953.793963.033715.34股东权益合

31、计5218.304174.643913.73公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入21396.0217116.8216047.01营业利润5138.394110.713853.79利润总额4647.593718.073485.69净利润3485.692718.842509.70归属于母公司所有者的净利润3485.692718.842509.70项目概况（一）投资路径xx有限公司主要从事关于成立锂电负极材料公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由负极行业一线企业大都提前布局了包括石墨化及碳化等工序在内的一体化产能，近两年多家头部企业还规划了产能为20万吨/年

32、，投资规模达80亿的市场价进行生产和销售，石墨化自给率较高的龙头厂商预计将维持20%-30%左右的毛利率，而完全依赖外协加工的中小厂商利润空间极小，甚至可能出现亏损。随着中小产能出清，行业集中度有望提升。（三）项目选址项目选址位于xx，占地面积约60.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx吨锂电负极材料的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积69819.56，其中：生产工程43565.60，仓储工程15604.32，行政办公及生活服务设施5065.88，公共工程5583.76。（六）项

33、目投资根据谨慎财务估算，项目总投资24428.75万元，其中：建设投资19785.95万元，占项目总投资的80.99%；建设期利息428.20万元，占项目总投资的1.75%；流动资金4214.60万元，占项目总投资的17.25%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：40600.00万元。2、综合总成本费用（TC）：33523.08万元。3、净利润（NP）：5167.60万元。4、全部投资回收期（Pt）：6.83年。5、财务内部收益率：13.92%。6、财务净现值：822.84万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划24个月。（九）项目综合评价综上所述，本项目能够充分利用现有设施

34、，属于投资合理、见效快、回报高项目；拟建项目交通条件好；供电供水条件好，因而其建设条件有明显优势。项目符合国家产业发展的战略思想，有利于行业结构调整。公司筹建方案公司经营宗旨根据国家法律、行政法规的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，以专业经营的方式管理和经营公司资产，为全体股东创造满意的投资回报。公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争

35、力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、锂电负极材料行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞

36、好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。公司组建方式xx有限公司主要由xx投资管理公司和xx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xx投资管理公司出资1036.00万元，占xx有限公司70%股份；xx（集团）有限公司出资444万元，占xx有限公司30%股份。公司管理体制xx有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正

37、常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。部门职责及

38、权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资

39、金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。1

40、3、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓

41、展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并

42、进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。核心人员介绍1、汤xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；201

43、9年3月至今任公司董事。2、沈xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。3、谢xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。4、苏xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。5

44、、谭xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。6、薛xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。7、胡xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。8、董xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有

45、限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提

46、取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股

47、份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）公司应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性，公司经营所得利润将首先满足公司经营需要。公司每年根据经营情况和市场环境，充分考虑股东的利益，实行合理的股利分配方案。（2）董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比

48、例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（3）在符合现金分红的条件下，公司优先采取现金分红的股利分配政策，即：公司当年度实现盈利，在弥补上一年度的亏损，依法提取法定公积金、任意公积金后进行现金分红，单一以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。在公司当年未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配，同时需经公司董事会、股东大会审议通过。若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公

49、司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对本章程确定的现金分红政策进行调整或者变

50、更的，应当满足本章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。（4）股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财

51、务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前20天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。项目背景、必要性新型硅基负极产业化加速，带动碳纳米管需求增长随着锂电池化学体系向更高能量密度的趋势进化，硅基负极凭借4000mAh/g以上的极高理论克容量，是当前产业化前景较明确的下一代新型负极材料。21年国内硅基负极出货量为1.1万吨，目前统计到的各厂商规划产能在13万吨以上，预计在中短期内可实现规模化放量

52、。由于硅材料存在充放电体积变形较大、循环性能较差、导电性欠佳等问题，未来硅基负极的普及还将带来以碳纳米管为代表的导电剂材料需求提升。国内产能供给全球，头部厂商长于海外客户拓展中国厂商占据全球负极材料86%市场份额。据EVTank统计，2021年中国负极产量的全球占比由20年的77.7%进一步提升至86.1%以上。其中行业龙头贝特瑞全球出货量市占率为19%，杉杉股份、璞泰来和凯金能源出货量比较接近，分别占据了全球10%以上的市场份额。国内二线厂商主要包括尚太科技、中科电气及翔丰华等，21年的全球市占率分别为8%、7%和4%。2018年以来行业集中度出现下滑，预计未来随着头部厂商的大规模扩产，集中

53、度将会回升。随着下游需求的迅速提升，头部厂商由于产能有限，满产满销，部分中小厂商得以收获更多订单，挤占了部分市场份额。21年行业CR3下降，而CR6有所提升，主要由于行业石墨化供给紧缺，优先供给Top6厂商，中小企业产能利用率降低，推高了行业CR6。未来头部厂商积极扩产，并且主要建设包含石墨化产能在内的一体化生产基地，以确保自身的产能利用率，预计行业集中度将会提升。负极材料与锂电其他环节相比，国内厂商的全球市占率较高。横向比较2021年锂电各类材料国内产量占全球的比例，负极材料高于其他环节，体现出中国负极厂商在全球锂电供应链的强势地位。不过负极材料在国内市场的集中度相对较低，第一大厂商市占率为

54、22%，CR3为47%；与隔膜42%的龙头市占率，66%的CR3相比还具有提升空间。头部厂商对于国际客户的开拓优于二线及以下厂商。贝特瑞覆盖了包括松下、宁德时代、比亚迪、三星SDI、LG化学、韩国SK等国际主流客户群体，2021年实现海外收入26.67亿元，占整体营收25.4%，海外收入规模及比例位居行业首位。璞泰来除了国内头部电池厂以外，进入了国际客户LG新能源及三星SDI的供应链，近年来海外收入规模逐年增长，由17年的1.79亿元提升至21年的17.67亿元。凯金能源和尚太科技主要供应宁德时代，根据其各自的招股说明书公告，2019-2021H1两家企业对宁德时代的销售金额占总收入的比例均在

55、50%以上。各厂商负极销售单价呈现出较明显的分化。璞泰来主打高端人造石墨，销售单价明显高于其他厂商；贝特瑞是全球天然石墨领域的绝对龙头，其产品价格天生低于人造石墨；杉杉股份对于人造石墨的高中低端产品均有涉及。二线企业普遍专注中低端产品，价格带相对头部厂商较低。21年负极厂商盈利能力主要受石墨化自给率影响。受2021年石墨化产能紧缺，加工费上涨的影响，石墨化自给率相对较低的厂商贝特瑞、中科电气、翔丰华等负极材料毛利率出现明显下滑，分别下降5.47/7.64/2.66pct；而石墨化自给率较高的璞泰来（负极毛利率-1.6pct）和杉杉股份（负极毛利率+0.9pct）受到的影响较小。而可实现石墨化完

56、全自给的尚太科技，18-20年毛利率居于各厂商首位。坚持创新驱动发展，着力打造科学城南部科创中心深度融入西部（重庆）科学城建设，建成全市重要的科技创新基地。做大创新载体。高标准建设团结湖大数据智能产业园，推进“一核四心”产业布局，发展数字产业集群 。高水平建设环重庆交通大学创新生态圈，健全产学研用深度融合的科技创新体系，促进科技与产业融合发展。培育创新主体。实施科技企业成长工程，推动产业链上中下游、大中小企业融通创新，到2025 年全社会研发投入强度提高到2.8%。加快集聚高端创新人才团队，引进培育一批新型研发机构，力争新增市级院士专家工作站2个。优化创新生态。健全创新激励政策体系，深入实施“

57、津鹰计划”，持续营造“近悦远来”的人才发展环境。项目实施的必要性（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。行业发展分析需求长期无忧，供给短期紧缺据EVTank统计，2021年全球锂电池出货量达563GWh，同比增长91%，中国锂电池出货量占全球总量的59.4%。除汽车动力电池在全球出货量占比19及20年有所下滑之外，储能电池和小型电池出货量在全球占比持续提

58、升。作为目前锂电池下游最大的应用市场，电动汽车销量在2022年延续了强劲增长，据Marklines统计，全球纯电及插混汽车2022年1-4月销量合计258.57万辆，同比增长74%。另外，对电池容量需求更高的纯电车型占比整体呈上升趋势，22年1-4月占比为73%，进一步推升了对于动力电池的需求。预计2026年全球负极材料需求量为433万吨，5年CAGR达43.85%。假设未来全球新能源汽车渗透率及单车带电量逐步提升，带来动力电池产量高速增长；假设用于消费电子等领域的小型电池维持当前的行业增速稳健成长；储能领域锂电池产量预计将保持较高增速，超过3C成为第二大锂电池应用领域；预计2026年全球锂电

59、池需求将达到3467GWh，对应负极材料需求量为416万吨，行业5年CAGR可达43.85%。人造石墨生产流程较长，石墨化是关键工艺。人造石墨工艺主要包括破碎、造粒、石墨化和筛分四大流程，其中更能体现负极材料企业技术水平的主要为造粒和石墨化环节。石墨化工艺高温耗能、用电量较大。石墨化是指在造粒工序后，将乱层结构的碳材料放置在高温电炉内加热到2800以上，使碳材料的乱层结构转变为规则排列的石墨微晶结构的过程。通过石墨化，可以提高石墨材料的体积密度、导电性、导热性和抗腐蚀性等。通常石墨化温度越高，石墨化材料的微晶结构就会发展的越完善。然而，由于石墨化材料相变的过程所需能量极高，一般单吨石墨化生产需

60、耗费1.21.4万kWh电力，属于高耗能行业。能耗双控限制用电，石墨化产能缩减。2021下半年，为响应能耗双控政策，全国多地通过限制高耗能企业用电总量、提高电价、限制用电时段等方式促进能耗减排。据GGII，21年四季度，国内石墨化产能占比近半的内蒙古地区，严控高能耗产业，限电影响石墨化减产约40%。可再生能源领域能耗政策放宽，负极扩产项目得以落地。2022年国家层面明确提出新增可再生能源和原料用能不纳入能源消费总量控制，能耗强度目标在“十四五”规划期内统筹考核，并留有适当弹性。因此，22年上半年，贝特瑞、杉杉股份、凯金能源等均有大体量负极一体化项目得以开工建设。国内产能供给全球，充分受益于锂电