[合同协议]新专利法的实施--专利转让与许可

1、1新专利法的实施专利的转让与许可22007年10月15日，胡锦涛总书记在党的十七大报告中明确提出“实施知识产权战略”。2008年4月9日，温家宝总理主持召开国务院常务会议，审议并原则通过国家知识产权战略纲要。2008年6月5日，国务院发布国家知识产权战略纲要。引言知识产权战略3国家知识产权战略纲要明确，到2020年把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家，5年内自主知识产权水平大幅度提高，运用知识产权的效果明显增强，知识产权保护状况明显改善，全社会知识产权意识普遍提高。纲要指出，国家知识产权战略的指导思想是，以激励创造、有效运用、依法保护、科学管理为方针，着力完善知识产权制度

2、，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑。 4讲座主要内容（1） 第一节 专利申请、授权的终极目标专利的实施1、什么是专利技术的实施？2、实施的对象专利权的权利属性特征和权利内容包括哪些？3、专利权的实施方式主要有？ 第二节 专利技术转让与许可的特点及其比较1、什么是专利技术的转让2、什么是专利技术的许可使用3、两者的差异比较 5讲座主要内容（2）第三节专利技术转让与许可使用的类型1、专利技术转让：国际、国内2、专利技术许可：1）国际、国内；2）独占许可、独家许可、一般许可、交叉许可

3、 第四节专利技术转让许可合同的条款内容1、专利申请权与专利权转让合同的条款内容2、专利许可合同的条款内容3、限制性商业条款问题4、专有技术转让许可6讲座主要内容（3）第五节 专利技术的强制许可和其他1、强制许可2、推广使用3、无效专利的使用7一、专利制度的起源最早萌芽于13、14世纪的欧洲我国最早由洪仁玕于1859年在资政新篇中提出1984年正式颁布专利法，历经1992年和2000年两次修正，2008年完成第三次修正，2009年10月1日正式实施。8二、专利制度的作用为发明创造提供法律保护 -授予“垄断”权 -鼓励发明创造向公众公开发明创造的内容 -有利于发明创造的推广应用 -促进科学技术的进

4、步与创新 9给天才之火增添利益之油林肯10用美国第16任总统林肯（ALincoln l809一1865）的一段讲演为此注脚： “在没有专利法以前，随便什么人，随便什么时间，都可以使用别人的发明，这样发明人从自己的发明中就得不到什么特别的利益了。专利制度改变了这种状况，保证发明人在一定时期内对自己的发明独占使用，因此给了发明和制造实用新物品的天才之火添加了利益之油。”11发明创造成果专利技术的商品化人类创造活动的目的是为了改造自然、服务社会，创造成果只有应用到生产实践中去，即只有将发明经过工业化和商品化应用后，才能真正地为社会提供服务，才能体现创造的价值，将将其发明创造的专利技术转化应用为生产力

5、。12专利制度的本质是鼓励发明和推广应用发明，通过激励机制和推广创新这二者之平衡进而达到推动国民经济发展的作用。法律保护的目的是通过法律制度的强制力来维护发明创造新技术权利人的垄断地位，进而延长产品的生命周期，回收所投入的研究开发经费，获取高额利润。13进一步的分析：私权、财产权专利制度的创立是通过授予专利主体以独占性权利来刺激发明和技术进步。如果大量发明的所有权产权权属不确定、不明确，并且任何人都可以无偿使用，专利制度也就无从谈起。因为在这种情况下，私人专利的排他性权利所具有的努力开发新产品的激励作用根本就不存在。每个人都能得到的东西反而对谁都没有意义。14专利制度的核心是以新技术的充分公开

6、换取专利权的法律保护，换取有条件的市场垄断权。充分公开，可以避免世界范围内的大量重复研究，大大减少资源的消费。可以使后来者能站在巨人的肩膀上创新，大大加快技术进步的速度。保护创新者的市场垄断权，使创新者的付出获得应有回报。而且任何他人都可以通过新的创新而形成新的垄断。从而激励实现持续不断的创新，加快科技经济的发展。 15三、2008年第三次修改专利法第三次修改的出发点不再迫于外界的压力，而是根据我国经济科技发展的自身需求 一是激励自主创新 二是促进专利技术的推广应用 三是适应国际条约的变化来进行修改 16专利法第三次修正第三次修正于2006年8月提出徵询意见 第三次修正案(草案)于2008年7

7、月30日经国务院审议通过，并已提请全国人大常委会审议于2009年成为法律17自主知识产权自主知识产权，是指我国的权利人具有独立支配权或相对控制权的知识产权，即我国的公民、法人单位，所依法拥有的、可以独立地行使知识产权各项权能的知识产权，或虽然不拥有所有权，但在一个较长时期内可以独立行使知识产权各项权能，并能不受他人制约地进行集成创新和引进消化吸收再创新的知识产权 自主知识产权的来源方式主要包括：自主研发或设计；受让或受赠；企业并购或重组；获得5年以上的独占许可。18新专利法特点鼓励创新能力的提高专利法对“发明”有专门的定义，“发明”不同于“发现”，也不等于专利，是对产品、方法或者其改进所提出的

8、新的技术方案。 “新的技术方案如果你提出申请，符合授权条件，就变成一个发明专利。”完善和强化了对专利权的保护第三次专利法修订一共是8章76条，其中，授权标准的提高对鼓励申请者提高创新能力有极大的推动作用。 19（一）、对遗传资源利用的特别规定新专利法对于与遗传资源有关的发明创造作了的规定，在专利法第五条中规定，对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。因此在申请专利时，当发明创造与遗传资源有时，专利申请人应当证明有关遗传资源的合法性。对此，新专利法第二十六条中增加了一款规定，依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源

9、的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。20（二）、对同一发明的两次申请的规定同一发明专利只能得到一项发明专利权，但现实中有些专利申请人因无法确定自己的发明创造是发明还是实用新型，往往两者同时申请。对于这种情况新专利法在第九条中特别增加了一款，规定认为同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。21（三）、增加许诺销售为专利权行使的范围在新专利法第十一、六十九条中，规定（1）外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人

10、许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。（2）专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的不视为侵犯专利权。从第十一条来看，新专利法加大了对外观设计的保护，使外观设计专利权的保护范围和发明、实用新型一样，都包含了许诺销售。从第六十九条来看，新专利法扩大了购买了专利产品或者依照专利方法直接获得的产品的所有权人对该产品的使用范围，使所有权人可以许诺销售和进口自己购买的产品。22（四）、专利许可合同的订立形式新专利法第十二条规定，任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立

11、实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。与原专利法进行比较可以发现，新专利法删去了“书面”二字，使订立许可合同的形式不再局限与书面合同。23（五）、发明专利推广的限制在新专利法第十四条中，只规定国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。删除了原专利法中“中国集体所有制单位和个人的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义，需要推广应用的，参照前款规定办理。

12、”从中可以看出新专利法加大了对集体所有制单位和个人的发明专利的保护，防止以对国家利益或者公共利益具有重大意义为借口，以公权力侵害受专利法保护的集体所有制单位和个人的发明。24（六）、明确共有人对专利权的行使在新专利法第十五条中，明确规定专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使，（1）有约定的，从其约定；（2）没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配；（3）其他情形，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。25（七）、降低了外国专利申请人在我国申请专利的门槛新修改专利法第十九条，规定在中国没有经常居

13、所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。而原专利法则规定，在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托国务院专利行政部门指定的专利代理机构办理。相比之下，扩大了可以委托的专利代理机构的范围，为外国专利申请人向我国申请专利提供了方便。26（八）、加大对国内实用新型的保护新专利法加大了对实用新型的保护力度，在第二十条中规定任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。同时，规定对违反本条第一款规定向

14、外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。与原专利法相比，将发明和实用新型共同纳入了审查的范围，同时明确了专利行政部门审查的内容。同时增强了对国内发明和实用新型的保护，防止先进的技术流失国外。而增加的一款，则反映出制定专利法的根本目的，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展。27（九）、专利行政部门的公报义务新专利法第二十一条在原条文中增加了一款，规定国务院专利行政部门应当完整、准确、及时发布专利信息，定期出版专利公报。这一规定明确了专利行政部门在专利信息发布上的义务，为以后对专利行政部门发布专利信息作进一步的规范提供了依据和指导。28（十）、授

15、予专利权的条件（1）1、新颖性、创造性的定义。新专利法对于新颖性、创造性的定义作了一定的变动，规定（1）新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。（2）创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。新条文提出了“现有技术”的概念，根据新专利法第二十一条的定义，现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。与原专利法相比，使新颖性和创造性的确定更加抽象，增加了专利行政部门自由确定范围。29

16、（十）、授予专利权的条件（2）2、外观设计审核条件更严格。新专利法第二十二条使符合外观设计专利的条件更加具体明确，同时也使对外观设计专利申请的审核更加严格。（1）授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计。也即，授予专利权的外观设计，应当不属于申请日以前在国内外为公众所知的设计；（2）没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中；（3）授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别；（4）授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。3、不授予专利权的范围。新专利法第二十五条增

17、加了不授予专利权的范围，把对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计列为不授予专利权的项目。30大修外观设计专利之原因：加快创新步伐、提高设计质量外观设计近几年的申请量和授权量增长非常快，平均年增长速度是26.7%。从1984年的几百件，到2008年的312904件，数量已经在世界上居于首位。 一、外观设计专利授权标准较低造成了大量专利质量不高。 二、国家知识产权战略纲要主要是激励创造，要有效保护，还要在运用和管理方面下工夫。 首先关联设计的规定就是为了激励创造。其次“简要说明要用文字进一步解释专利的图片和照片所表达的范围保护”就是为了更有效的保护外观设计专利权人的利益。

18、第三在运用和管理方面，新专利法加入了一个评价报告，专利权人或者利害关系人，在行使外观设计专利权的时候，要向相关机关提交评价报告，对这个评价报告在侵权诉讼中设立一个程序，避免了权利的滥用。 三、大量修改外观设计专利也是为了顺应世界潮流，即对工业设计的重视。 美国工业设计协会有一份统计资料表明，在工业设计方面如果投入1美元，销售收入会提高2500美元。日本也做过一个统计，如果要取得一千亿日元销售额，工业设计起的作用占51%，而技术和功能方面占到26%。表明这些国家发展和改进的程度越来越倾向于外观设计制度的保护。 31关联设计专利法第三十一条第二款修改为：“一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。

19、同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。”这是新修改的专利法中重要修改内容之一，目前这一规定被称作关联设计。 32（十）一、外观设计专利权的申请1、外观设计申请文件。新专利法，对申请外观设计所要提交的文件作了调整。在第二十七条增加对该外观设计的简要说明为在申请外观设计所要提交的文件。同时，对于提交的图片或者照片作了规定，要求申请人提交的有关图片或者照片应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。2、相似外观设计的申请。新修改带专利法在第三十一条增加规定，允许申请人就同一产品两项以上的相似外观设计可以作为一件申请提出。3

20、3（十二）、专利实施的强制许可（1）1、强制许可申请人。新专利法第四十八条规定，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。相比原专利法，新法允许个人在具备实施条件的情况下申请强制许可。2、申请强制许可的情形。原专利法对可以申请强制许可的情形仅规定具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得这种许可。新专利法作了具体的规定，（1）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；（2）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断

21、行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。34（十二）、专利实施的强制许可（2）3、药品类专利权的强制许可。新专利法第五十条对于获得专利权的药品的强制许可作了特别规定。为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。4、半导体技术的强制许可。新专利法第五十二条对于半导体技术的强制许可作了特别的规定。只有为了公共利益的目的和新法第四十八条第二项规定的情形，也即专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的情形下才能申请强制许可。35（十三）、专利权的

22、保护（1）1、假冒专利的处罚。新专利法第六十三条增强了对假冒专经济处罚的力度，规定假冒专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得四倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处二十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2、赋予管理部门权力。新专利法第六十四条赋予了管理专利工作的部门调查假冒专利行为的相关权力。规定管理专利工作的部门根据已经取得的证据，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，可以询问有关当事人，调查与涉嫌违法行为有关的情况；对当事人涉嫌违法行为的场所实施现场检查；查阅、复制与涉嫌违法行为有关的合同、发票、账簿以及其他有关资料；检查与涉嫌

23、违法行为有关的产品，对有证据证明是假冒专利的产品，可以查封或者扣押。（准司法权力）36（十三）、专利权的保护（2）3、赔偿数额。新专利法第65条在原法的基础上更加具体地规定了侵犯专利权的赔偿数额计算方式。（1）按照权利人因被侵权所受到的实际损失确定；（2）实际损失难以确定的，可以按照侵权人因侵权所获得的利益确定；（3）权利人的损失或者侵权人获得的利益难以确定的，参照该专利许可使用费的倍数合理确定；（4）权利人的损失、侵权人获得的利益和专利许可使用费均难以确定的，人民法院可以根据专利权的类型、侵权行为的性质和情节等因素，确定给予一万元以上一百万元以下的赔偿。37（十三）、专利权的保护（3）4、不

24、视为侵犯专利权的情形。新专利法第六十九条规定了五项不视为侵犯专利权的情形：（1）专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品；（2）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用；（3）临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利；（4）专为科学研究和实验而使用有关专利；（5）为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的

25、，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械。其中第五项为新专利法增加的。38（十四）、关于诉前证据保全的規定到目前为止，有关诉前证据保全措施的法律依据是相关司法解释中的相应规定。修改后的专利法明确将诉前证据保全的相应规定納入其中，以进一步加大专利保护的力度。修改后的专利法明确规定，为了制止转利侵权行为，在证据可能灭失或者以后难以取得的情況下，专利权人或者利害关系人可以在起诉前向人民法院申請保全证据，並对证据保全申請的受理、担保等作了进一步规定。 39（十五）、现有技术抗辩原则现行专利法中对于专利侵权判定的原则沒有明确的规定。到目前为止，专利侵权判定的规则主要是依靠人民法院的司法实践來确立

26、。修改后的专利法第一次明确了在专利侵权判定中的现有技术抗辩原則，即在专利侵权糾紛中，被控告侵权人有证据表明其实施的技术或者设计属于现有技术或者现有设计的，不构成侵犯专利权。40第一节 专利申请、授权的终极目标专利的实施1、什么是专利技术的实施？2、实施的对象专利权的权利属性特征和权利内容包括哪些？3、专利权的实施方式主要有？411、什么是专利技术的实施？专利的实施是指把获得专利权的发明创造应用于工业生产，不论是专利权人自己应用，还是专利权人许可他人应用，只要是将专利技术真正应用于工业生产中，就是专利的实施。422、实施的对象专利权的权利属性特征和权利内容包括哪些？专利：是由政府机关或者代表若干

27、国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件，这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定的时间内产生这样一种法律状况，即获得专利的发明在一般情况下只有经专利权人的许可才能予以实施。43专利权：是知识产权的主要组成部分之一，是国家授予申请人在一段时间内禁止他人未经许可为生产经营目的实施其专利的权利。专利权的本质是实施专利的独占权。理解：市场垄断权、支配权vs.公开披露技术方案内容44专利权的特性（无形性、独占性、地域性、时间性、公开性）申请制度：先申请制 发明审查制度：早期公开延迟审查制45专利权的“三性” 1）排他性（专有性、独占性） ：发明或实用新型专利被授予后，除法律另有规定外，任何单位或者个人

28、未经专利权人许可，不得为生产经营目的，制造 、使用 、许诺销售、销售、进口专利产品；或使用专利方法；或许诺销售、销售、进口依该专利方法直接获得的产品。 2）地域性：哪国授权，哪国有效。 3）时间性：发明专利自申请日起20年；实用新型专利和外观设计专利自申请日起10年。 46专利权的三个特征1、独占性：这个市场是我的，没有我的允许，任何人都不得侵占。因为我有专利2、时间性：发明成果只在专利保护期限内受到法律保护，期限届满或专利权中途丧失，任何人都可无偿使用3、地域性：一项发明在哪个国家获得专利，就在哪个国家受到法律保护，别国则不予保护。47什么是发明专利？ -发明是指对产品、方法或其改进所提出的

29、新的技术方案 -产品发明和方法发明 -产品发明，以有形形式出现的一切发明，如设备、人工合成胰岛素、人造玻璃等等 -方法发明，制造某种产品的方法，或者某种物质、某种方法的新用途。制造彩色胶片的方法，胰岛素人工合成法等等48什么是实用新型？ -对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案 -产品的形状必须是三维空间的有形体。液体、气体等无形体不能获得实用新型的保护 -产品的构造，可以是机械构造，如自行车，也可以是线路构造，如收音机 -产品的结合，如螺母与螺帽，锁和钥匙等49什么是外观设计？ -对产品的形状、图案或其结合以及产品的色彩与形状、图案或其结合所作出的富有美感并适用于工业应用的新

30、设计 -花瓶的造型，汽车的外观设计，手表的外观设计（SWATCH手表） -形状、图案、色彩必须与产品相结合 -不保护功能目的的设计，外观设计是为了产品的装饰性和艺术性 -新专利法中，不保护平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计50不受专利法保护的主题新法第五条：违反法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权新法第二十五条：科学发现智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设

31、计对于前款第四项所列产品的生产方法，可以按照 本法规定授予专利权51谁有权申请专利？单位个人合法受让人 -有偿或者无偿转让 -继承人继承 -合同约定归属52谁有权申请专利?职务发明创造执行本单位的任务或主要是利用本单位物质技术条件完成的发明创造提出申请的权利属于发明人/设计人的单位53执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。职务发明和非职务发明54法人单位-职务发明创造 1、在本职工作中作

32、出的发明创造 2、完成本职工作以外单位交付的其他任务 3、退职、退休或者调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。 4、主要利用本单位的物质技术条件 55谁有权申请专利非职务发明创造职务发明以外的发明创造提出申请的权利属于发明人/设计人本人约定权属发明创造由发明人/设计人与相关单位或个人依法约定56利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利

33、属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。 57委托发明中的专利申请人 1、由协议约定 2、专利申请权属于受托人 58两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 先申请原则 59先申请原则 -两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权应当授予最先申请的人 -“最先申请”应以申请日为准 甲：2006.2.1 乙：2006.2.2 -“同日申请”应协商确定专利申请人 甲、乙： 60发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人支付适当的费用。发明自申请日起满18个月公布，也可根据申请人的请求提前公布。发明专

34、利权自国家知识产权局公告之日起生效。实用新型和外观设计没有临时保护。 发明专利申请的临时保护 61财产权属性根据专利法规定，专利权只是一种财产权属性的独占权以及由其衍生出来的相应的处分权，不包含人身权属性的权利内容。专利法第十七条 发明人或者设计人有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利。62发明人的权利署名权无论发明人/设计人是否享有申请权记载在专利文件中不因申请权或专利权转移而丧失获得奖酬的权利奖金报酬63理解： 1、署名只是发明人或设计人的权利2、署名是一种标记，随着专利期限届满而结束3、署名人与申请人不一定是相同人4、立法所保护的是专利权人5、发明人和设计人不一定是专利权人64发

35、明人一定是专利权人？雇佣关系职务发明非职务发明上之利用雇佣人资源或经验不利用雇佣人资源或经验资聘关系合同约定优先未約定則专利申请权与专利权归属发明人或者设计人65专利权人有哪些权利?66 专利权的内容：使用权：专利权人享有实施其专利技术的独占性权利。禁止权：专利权人有禁止任何第三方未经其许可实施其专利技术的权利。处分权：专利权人有处分其专利技术的权利，包括专利权人可以将其专利权许可他人使用，转让给他人或者放弃其专利权等。67专利权人的基本权利 专利权人有权制止未经许可的下列行为（生产经营目的）：产品专利制造、使用、许诺销售、销售、进口方法发明专利使用该方法，以及使用、许诺销售、销售、进口依照该

36、方法直接获得的产品外观设计专利制造、销售、进口外观设计专利产品68专利权人的附属权利转让权申请人有权转让、赠与；应订立书面合同，在国家知识产权局登记公告。许可权标记权放弃权质押权69专利权人的权利和义务基本权利：禁止权（法11）发明和实用新型专利 不得为生产经营的目的 产品专利制造、使用、许诺销售、销售、进口 方法专利 使用专利方法及使用、许诺销售、销售、进口依专利方法直接获得的产品外观设计专利 制造、销售、进口70专利权人的权利和义务实施权 自己实施处分权申请权和专利权转让（法10、细则14、15）批准、书面合同、登记公告生效、变更 专利权质押（专利权质押合同登记管理办法）书面合同、登记生效

37、放弃（法44）不缴年费、书面声明71专利权人的权利和义务赠与、继承（细则15） 转让、变更 许可权（法12 、细则15） 书面合同、使用费、仅被许可自己用、 3个月备案 独占许可、排他许可、普通许可72专利权人的权利和义务标记权（法15、细则83、专利标记规定）主体专利权人经同意的被许可人标注对象专利产品、依照专利方法直接获得的产品产品的包装条件专利权有效期内73专利权人的权利和义务专利权人的义务缴纳年费实施其专利（自己实施、许可他人实施）：强制许可（专利实施的强制许可办法)74强制许可强制许可的性质和目的防止专利权人滥用专利权：不实施、不充分实施、不许可他人实施强制许可的种类商业性强制许可（

38、 法48，细则）为公共利益的强制许可（法49）从属专利的强制许可（法50）75（一）缴纳专利年费 （二）不得滥用专利权 （三）依照国家需要推广应用专利 （四）对发明创造人给予奖励 理解：专利权人的义务76理解：独占实施权是指专利权人对其专利产品或专利方法依法享有的进行制造、使用、许诺销售、销售、进口的专有权利 77注意：1. 独占实施只是一种可能，如果出现权利人的权利范围覆盖了他人之权利的范围，在没有获得他人许可的情况下，该专利人就不能将其专利付诸实施。（改进的方案）2.方法专利的专利权人对其专利方法享有独占实施权包括（1）独占使用权（2）以专利直接获得的产品3.依照专利方法直接获得的产品，其

39、本身可能是专利产品，也可能不是专利产品。4.他人采用其他方法制造出来的产品，即使与依照该专利方法获得的产品相同，该制造者对自己制造出的产品的使用、许诺销售不构成侵权。78理解：转让权第十条 专利申请权和专利权可以转让。 中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的，必须经国务院有关主管部门批准。转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。注意：转让只许是整体转让，而不能部分转让和分割转让。 79理解：实施许可权专利法第十二条 任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立书面

40、实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。80理解：放弃权第四十四条一款二项：（二）专利权人以书面声明放弃其专利权的。注意：由国务院专利行政部门登记和公告后，变成公用的领域，任何人都可以使用，不存在侵权的问题。有许可合同的要通知并得到允许。并根据合同的规定赔偿。81理解：标记权在权利产品上标注“中国专利” 第十五条 专利权人有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标记和专利号。注意：是一项权利而不是义务，侵权人不得以没有标志为抗辩，权利人不因没有标注而丧失请求权。823、专利权的实施方式主要有？实施发明创造是专利权人的首要任务。专利权人

41、自己实施其专利，就是使用其技术设备和技术力量生产专利产品，或者使用专利方法制造专利产品，使其发明创造从智力成果转变为物质产品，把潜在的生产力转化为现实生产力，增加经济效益，提高技术水平，促进社会发展。（1）专利权人自己实施。83专利权人除了自己实施其专利外，还可以许可他人实施其专利。这里指的是通过签订专利实施许可合同，达到专利使用权的有偿转移，由被许可方在合同规定的范围内实施专利，并按照合同的约定向专利权人支付报酬。（2）专利权人许可他人实施其专利。84（3）强制许可实施。我国专利法规定的强制许可，是指国务院专利行政部门可以不经专利权人的同意，通过行政申请程序直接允许申请者实施发明专利或者实用

42、新型专利，并向其颁发实施有关专利的强制许可。85专利技术实施：发明创造商品化的基本方式1.自我开发：一旦成功获利可观，但风险 较大。2.技术转让：把技术有偿转让给使用单 位，由该单位将成果变为商品投入市 场，同时按合同付给专利发明人一定的报酬。 技术入股是采用比较多的转让方法。86专利实施鼓励企业内部本单位的实施，并对实施项目进行奖励；企业内部不同单位实施专利要采取有偿实施的原则；外单位实施本企业专利，要签订专利实施许可合同；引进国内外专利，必须在合同签订前查清所涉及专利的法律状态，约定使用范围和期限。组织好技术投入及技术入股中专利的价值评估。（为了鼓励企业进行专利的实施，科技行政管理部门组织

43、的专利成果产业化项目）87技术转让的基本渠道1.在面向工厂企业的报刊上刊登技术转让 广告。2.向有关企业发送介绍项目的电子邮件或信件。3.参加专利技术博览会、展览会、交易会。4.委托专利中介部门帮助转让。88 1、对产权人：和其他财产一样，可以继承、赠与、担保、信托、作为股本投资、许可使用与转让等等不同的形式。 2、对非产权人：对失效的可以公开查阅，免费使用；也可以通过合同形式“借用”（使用许可）或买断（转让）。 在具体的实践中究竟采用哪一种形式,要根据自己的资金、生产能力、水平等具体情况来定。 89技术转让的内涵通常理解的技术转让：科研成果从学术机构向商业市场的转化。理解：科研成果一定要商业

44、化、商品化。研究者以学术论文的形式发表科研成果、大学毕业生到工业界工作（所谓称之为“面对面的技术转让”）、大学教师为企业提供咨询等不是这里严格意义上的技术转让，不能被看作是技术转让的形式。90第二节 专利技术转让与许可的特点及其比较911、什么是专利技术的转让专利权转让，是指专利权人将自己的专利权全部转让给受让方。新主体产生，原主体消灭。所有权的让渡。92专利共享两个或两个以上企业共同发明的专利技术，应有共同享受该专利的权利。如专利享有者的任何一方想将其享有的专利技术转让，需经该项技术专利的共有方的一致同意，方可转让。932、什么是专利技术的许可使用专利许可使用，是许可方（即专利权人）将自己的

45、专利使用权允许被许可方在一定的时间和范围内使用。附条件的有偿使用，不是所有权的让渡。主体不变。94专利许可使用又称专利实施许可，通常以书面合同形式出现，这种合同被称作专利许可证、专利许可合同。有关这种合同的订立、履行也叫做许可证贸易。953、两者的差异比较专利权转让与许可使用，均需通过签订书面的方式予以认定。专利转让合同的成立，须经过国家知识产权局专利局登记和公告后才能生效。中国单位和个人向外国人转让专利权的，必须经国务院有关主管部门批准。许可使用须向国家知识产权局专利局3个月备案96技术许可贸易的特点实质是使用权的转让 引进方虽然支付价款购买并获得了某项技术，但对转让方来说还对其有所有权，而

46、只是将其使用权让渡给了对方。 技术价格与技术使用费主体变更：变；不变97技术贸易的特点交易关系具有持续性技术的转让方除交付有关技术资料外，通常还要承担引进方的技术咨询和人员培训，有的还包括有关技术设备的安装和调试等。技术转让费如果采取提成支付方式，要在有关技术投入使用后相当长的时期才能陆续支付。 98国际技术贸易受双方政府干预 因为技术是一个国家经济发展的根本，是国际经济竞争的制胜法宝，有些技术甚至关系国家安全技术贸易的特点99 中国单位向外国人转让专利权应遵守技术进出口管理的法律规定第10条 除非有约定，否则： 每一共有人可单独实施该发明 每一共有人可许可他人实施，但是使用费需分配第15条

47、行使共有的专利权需全体共有人同意第15条100建议 检视发明转让程序 提早取得所有共有人的书面同意书101第三节专利技术转让与许可使用的类型1021、专利技术转让：国际、国内国际技术转让的相关立法国际技术转让相对于有形的商品转让，具有自身的特殊性，在国际上目前有国际技术转让行动守则加以规范。103联合国国际技术转让行动守则（草案）一、草案的背景 近年来，国际间的技术转让有了迅速发展，但缺乏一套调整国际技术转让交易的行为准则。在广大发展中国家的强烈要求下，联大第6次特别会议1974年5月1日决定着手准备起草一项有关国际技术转让的行动守则。后贸发会议根据联大的决议，成立了一个政府间的专家组，具体负

48、责行动的起草工作。 各专家组：77国集团、西方发达国家B组、前苏联东欧集团D组和蒙古等所提出的草案大纲于1978年10月被汇编成守则草案。104二、草案的主要内容：序言+10章1、序言：申明制定行动守则的宗旨和目的；2、目标和原则：制定普遍、平等的标准； 原则3、排除政治歧视和限制性贸易做法；4、担保、责任与义务；5、对发展中国家的特殊待遇和国际协作。6、涉及到技术转让的国家规章和适用的法律与争端的解决等问题。三、各国在讨论草案中的分歧1、关于行动守则的法律性质问题；2、关于行动守则的适用范围；3、关于管制限制性商业做法问题 105我国目前有关国际技术转让的法律和条例，主要包括以下几项：1、中

49、华人民共和国民法通则2、中华人民共和国中外合资经营企业法及其实施细则3、中华人民共和国专利法及其实施细则4、中华人民共和国商标法及其实施细则5、中华人民共和国合同法6、中华人民共和国技术进出口管理条例及其实施细则 106专利许可: 由专利法、合同法和 专利实施许可合同备案管理办法调整专利许可关系。107我国有关引进技术的法规1、技术引进合同管理条例（85年5月）2、 技术引进合同审批办法（85年10月）3、 技术引进合同管理条例施行细则4、知识产权法和外贸法中的有关规定。 技术引进合同管理条例及施行细则的主要内容：适用范围：该条例适用于中国境内的公司、企业、团体或个人，通过贸易或经济技术合作的

50、途径，从中国境外的公司、企业、团体引进技术的合同。108我国法律关于国际技术贸易的规定1、限定进出口技术的范围2、对合同主体的资格要求3、对技术引进合同和出口合同实行审批管理4、有关技术引进合同5、有关限制性条款 109国际技术转让的定义1、定义：国际技术转让是处在不同国家或地区的当事人之间进行的跨越国境的技术转让。2、方式：非商业性的技术转让； 商业性的技术转让。技术转让的标的1、受知识产权保护的技术，主要包括专利、实用新型、外观设计和计算机软件，其权利人享有独占或排他权；2、不属于工业产权的技术，主要指专有技术，其权利人不享有独占或排他权；110国际技术转让合同的特点国际技术转让合同具有以

51、下的特点： （1）从合同的性质来看 （2）从合同的标的的特点来看 （3）从合同的履行期限来看 （4）从调整合同的法律来看 111理解：国际技术转让的政府管理一、国际技术转让政府管理的概念政府主权者身份、特征（第三人主权者、国内法、各方面各层次）、依据（国内法与国际法国家主权原则）二、国际技术转让的合同法管理合同审批制（生效）与合同登记制（监督）、中国立法（鼓励即自由进口者实行登记管理、限制者实行许可证管理、技术引进项目审批进口许可意向书技术进口合同许可证颁发之日起合同生效）112理解：国际技术转让的政府管理三、国际技术转让的竞争法管理限制性商业行为的概念、表现（搭入和搭出；一揽子许可；逾期提成

52、、排他性回馈、地域限制、否决权、数量限制、转售限制、差别提成）规制（一般反垄断法、专门技术引进管制法）、中国立法（技术进出口管理条例 ）四、国际技术转让的财税法管理关税、增值税、营业税、所得税五、国际技术转让的贸易法管理进口管制（标的、方向、程序）、出口管制（鼓励、管制、分类产品技术清单、地区国别清单、出口许可）113国际技术转让的途径1、签订工业产权的转让和许可协议2、签订专有技术许可合同3、签订技术服务合同4、合作生产和合作设计合同5、含工业产权等技术转让或许可的成套设备、生产线、关键设备进口合同1142、专利技术许可：1）国际、国内；2）独占许可、独家许可、一般许可、交叉许可115许可协

53、议许可协议是指供方将其技术使用权在一定条件下让渡给受让方，而由受让方支付使用费的合同。国际许可协议是指位于不同国家境内的当事人之间以让渡技术使用权为目的所签订的合同。特点：第一，许可协议的主体即供方和受让方分处不同国家第二，许可协议的客体作跨越国境的移动第三，许可协议具有较强的时间性和地域性第四，许可协议内容复杂第五，许可协议是有偿合同116技术贸易的方式许可贸易是技术贸易的基本方式，技术贸易也被称为许可贸易。 许可贸易，是由交易双方通过签订许可协议，技术的转让方许可技术的引进方享有技术的使用权、产品的制造权和销售权。许可贸易的内容，主要包括专利技术使用权的许可、专有技术使用权的许可、商标使用

54、权的许可 许可贸易按照许可权利的程度 ，可分为 ：独占许可、排他许可、普通许可、可转售许可、互换许可 117许可协议的种类 1、独占许可协议：在合同规定的地区和有效期内，被许可方对合同项下的技术享有独占使用权，许可方不仅自己不得使用该项技术，也不得将该项技术的许可授予任何第三人； 2、非独占许可协议（普通许可）：在合同规定的地区和有效期内，许可方在准许被许可方使用该项下技术的同时，不仅他自己可以保留该项技术的使用权，而且有权将该项技术许可授予第三人；1183、排他许可协议：在合同规定的地区和有效期内，被许可方对合同项下的技术享有排他使用权，许可方自己可以保留该项技术的使用权，但不得将该项技术许

55、可授予任何第三人；此外，分许可协议（可转让许可协议）：指受许可人经许可人同意，且在协议允许的条件下，以自己的名义将协议项下的技术提供给第三人使用的一种许可协议。 分许可协议一般是非独占的、普通许可协议。119独占许可独占许可属于技术转让的范畴。技术转让的主要形式是许可证贸易。它是指技术供应方把专利技术、专有技术等出售给技术接受方，从而获取利益的一种技术交易形式。 准专利权人（独占被许可人）：5年以上独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。 120

56、改进发明的实施必须获得 基本发明权利人的许可 在基本发明专利和改进发明专利同时存在的情况下改进发明专利权人实施其专利必须得到基本发明专利权人的许可。 这不仅限于基本发明和改进发明之间，同时也适用于改进发明和改进发明之间。这意味着并非取得专利即可自由地实施其发明。121第四节专利技术转让许可合同的条款内容122中华人民共和国合同法 第一章 一般规定 第二章 合同的订立 第三章 合同的效力 第四章 合同的履行 第五章 合同的变更和转让 第六章 合同的权利义务终止 第七章 违约责任 第八章 其他规定 第九章 买卖合同 第十章 供用电、水、气、热力合同 第十一章 赠与合同 第十二章 借款合同第十三章

57、租赁合同第十四章 融资租赁合同第十五章 承揽合同第十六章 建设工程合同 第十七章 运输合同第十八章 技术合同第十九章 保管合同第二十章 仓储合同第二十一章 委托合同第二十二章 行纪合同第二十三章 居间合同附 则1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过 明确了十五类合同123技术成果最高人民法院2004年12月23日公布的技术合同司法解释 规定：技术成果是指利用科学技术知识、信息和经验作出的涉及产品、工艺、材料及其改进等的技术方案，包括专利、专利申请、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等。 6种124技术合同的四种类型（一）技术开发合同： 1.委托开发、2.合作开

58、发（二）技术转让合同： 1.专利权转让、2.专利申请权转让、 3.专利实施许可 、4.技术秘密转让 （三）技术咨询合同：（四）技术服务合同： 1.技术服务、2.技术培训、3.技术中介125合同是技术交易的法律文件126技术转让合同的概念 技术转让合同是当事人就技术成果有偿让渡达成一致意见的协议。技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同。技术转让合同127技术转让合同 合同法 第三百四十二条 技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同。技术转让合同应当采用书面形式。128 技术合同订立的原则适用合同法的一般规定。 同时合同法针对技

59、术本身的意义，作出进一步的规定：“订立技术合同，应当有利于科学技术的进步，加速科学技术成果的转化、应用和推广。”这被视为技术合同订立的原则之一。129技术合同的特征技术合同的标的是一种智慧财产化的给付。130标的：订立技术合同时已经存在的技术成果，包括已经拥有工业产权的发明创造或有效拥有和控制的技术秘密。是合同约定的现有的、特定的技术成果，合同内容表现为技术转移。131技术转让合同的认定条件： （）合同标的为当事人订立合同时已经掌握的技术成果，包括发明创造专利、技术秘密及其他知识产权成果；（二）合同标的具有完整性和实用性，相关技术内容应构成一项产品、工艺、材料、品种及其改进的技术方案；（三）当

60、事人对合同标的有明确的知识产权权属约定。 现有的、特定的、权益化的132技术合同的主要内容 技术合同的主要内容规定在合同法第324条。 技术合同的价款、报酬和使用费的支付具有特殊性，合同法第325条作了专门规定。 133 技术转让的定义1、定义：技术转让指技术供应方将有关制造或加工产品的方法或者提供某项服务的知识转让给技术受让方的行为。也即技术贸易，首先在发达资本主义国家间进行。2、范围： （1）制造产品的技术； （2）采用某种加工方法或工艺流程的技术。3、特点：以无形的技术知识作为交易的对象。4、与货物交易不同： 标的不同； 适用法律不一样。134技术转让的主要形式 国际技术转让主要是通过双